廉洁风险防控论文.doc

分类号： 密级： ： 编号： 管理学硕士学位论文廉洁风险防控在国有煤矿企业管理中的应用硕士研究生：许守亮指导教师：姓 名教授学科、专业：管理科学与工程天津大学2012年07月分类号： 密级： ： 编号： 管理学硕士学位论文廉洁风险防控在国有煤矿企业管理中的应用application of incorruptibility risk prevention in owned mine enterprise management硕士研究生：许守亮指导教师：姓 名教授学位级别：管理学硕士学科、专业：管理科学与工程所在单位：管理学院论文提交日期：2012年07月1日论文答辩日期：2012年07月1日学位授予单位：天津大学天津大学学位论文原创性声明本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者（签字）： 日期： 年 月 日天津大学学位论文授权使用声明本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权属于天津大学。天津大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。本人允许天津大学将论文的部分或全部内容编入有关数据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为天津大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。本论文（在授予学位后即可 在授予学位12个月后 解密后）由天津大学送交有关部门进行保存、汇编等。作者（签字）： 导师（签字）：日期： 年 月 日 年 月 日廉洁风险防控在国有煤矿企业管理中的应用摘要廉洁风险防控管理主要是针对权利运行风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移，有效防止权利滥用、以权谋私等腐败风险，最大限度地减少腐败现象发生的概率、降低腐败行为带来的危害。国有煤矿企业所用物质多、流通资金量大，许多产销人员权力大，责任重，不同程度地面临各种诱惑和考验，而且掌管的权利越大、资源越多，受腐蚀的风险就越大。而推行廉洁风险防控管理是从源头上加强单位内部防控机制建设的科学方法和重要举措，是对权利进行有效监督制约的重要手段，更是对广大党员干部特别是领导干部政治上的关心和爱护。论文阐述了廉洁风险防控管理的类型、具体表现形式、基本流程以及方法步骤。分析了国有煤矿企业的基本状况、国有煤矿企业廉洁风险诱因、以及国有煤矿企业廉洁风险防控管理中存在的问题。强调在廉洁风险防控管理中要建立完善监督检查机制、考核评估纠错修正机制以及责任追究机制。提出了防控廉洁风险的措施：通过查风险、定风险，“预”于未萌，查全、找准风险点；通过重宣灌、筑防线，“防”于未形，把岗位廉政风险化解于萌芽；通过抓当前、重长远，“控”于未然，及时发现和处理廉政风险。廉洁风险防控管理中综合运用教育、制度、监督措施，确保权力在监督中行使，业务在阳光下操作。关键词：廉洁风险；防控管理；国有煤矿企业管理abstractintegrity risk prevention and control management is against the weak link of the power running risk and supervision management, preventing initiatively and advancely, to promote supervision forwardly and to prevent corruption risk of abuse of power and getting self-serving interests effectively, to minimize the probability of occurrence of corruptions, to reduce harm corruption. in case oilfield development and construction requires lots of materials, large amount funds on procurement, many procurement staffs have great power and heavy responsibility, to some extent facing various temptations and trials, and more power, more resources, more corrupted risk. whereas proceeding of integrity risk prevention and control management is the scientific method and the important measure which from the root strengthens internal units prevention and control mechanisms construction, is the important mean of effective supervision and control on power, is further the political concern and care for the majority of party members and cadres, especially the leaders.the thesis has described the types, the specific representation modality, the basic process and method step of integrity risk control management and has analyzed the basic status of the procurement of oilfield, the incidence and the reasons of the field of material procurement during the eleventh five-year, as well as the problems in the integrity risk control management on the oilfield material procurement. emphasizing the improvement of the supervision and inspection mechanisms in the integrity risk control management, the mechanism of assessment and evaluation, correction and modification. measures have been put forward for integrity risk prevention and control on material procurement: by finding out the risk point of all aspects of the material procurement to show the power in their hands; by proceeding education prevention and control, to improve the appeal of education, and to further enhance the key positions integrity practice consciousness, so not wanting for corruption; by proceeding regulation of prevention and control, to enhance execution of regulation, to further regulate the behavior of a clean practice from corruption; by proceeding supervision and prevention and control, improve supervision and control system and strive to enhance the supervision binding, so that they are afraid of corruption. the education, regulation and supervision measures are used comprehensively to ensure the power exercising in the supervision, and the business operating in the sun in the integrity risk prevention and control management.keywords: incorruptibility risk; prevention and control; owned mine enterprise management 目录第1章 绪论11.1 研究背景及意义11.2 研究的内容和方法21.3 本文内容安排2第2章 国内外研究综述32.1 国外研究现状32.2 国内研究现状32.3 目前国内研究存在的问题4第3章 相关理论概念53.1 风险管理理论53.2 企业廉洁风险的含义及其特点53.3 廉洁风险防控管理的概念及内涵53.4 廉洁风险的类型及具体表现形式63.5 廉洁风险防控管理的基本流程73.6 廉洁风险防控管理开展的方法步骤7第4章 国有煤矿企业廉洁风险防控管理现状94.1 国有煤矿企业的基本状况94.1.1 当前形势94.1.2 防范措施94.2 国有煤矿企业廉洁风险诱因分析104.2.1 思想道德风险和外部环境风险的诱因104.2.2 业务流程和制度机制风险的诱因114.2.3 岗位职责风险的诱因114.3 国有煤矿企业廉洁风险防控管理存在的问题114.3.1 廉政教育不够扎实114.3.2 制度完善和执行不够114.3.3 监督约束力度不够124.4 推行廉洁风险防控管理工作的难点12第5章 国有煤矿企业廉洁风险防控管理运行体系135.1 查风险、定风险，“预”于未萌135.1.1 强化“三种意识”，正视风险135.1.2 突出“三节四环”，查找风险135.1.3 划分“三个等级”，界定风险145.2 重宣灌、筑防线，“防”于未形145.2.1 双管双控，构筑层级防线145.2.2 完善管理，构筑科技防线155.2.3 激扬清风，构筑文化防线155.2.4 警示提醒，构筑思想防线165.3 抓当前、重长远，“控”于未然165.3.1 三级联控，风险控制流程化165.3.2 动态管理，风险控制常态化175.3.3 规范运作，风险控制制度化17第6章 廉洁风险防控创新成果196.1 防控单位基本情况196.2 防控工作开展情况196.3 创新成果216.3.1 项目基本情况216.3.2 经济、社会效益22结 论24参考文献25攻读硕士学位期间取得的成果26致 谢27第1章 绪论第1章 绪论1.1 研究背景及意义全面推进廉洁风险防控机制建设是贯彻落实十七大精神，开展党风廉政建设和反腐 倡廉工作的重大举措，是各级党组织和纪检监察机关面临的重要课题。廉洁风险防控主要 是针对企业权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节。进行主动预防和超前防范。强化 企业廉洁风险防控是提高企业反腐倡廉科学化水平的重要举措。是推动惩防体系建设融入 企业生产经营管理、确保企业持续健康发展的重要途径。廉洁风险防控管理是近年来预防腐败的一种新举措，它是针对党风廉政建设重点领域和薄弱环节可能发生腐败的潜在风险，运用现代管理理念和科学管理方法，进行风险识别预测、评估分析、建立应对机制、实施管理监控，进而有效化解风险和预防腐败的系统防范过程。采取有效措施，抓好廉洁风险防控管理，既是落实建立健全惩治和预防腐败体系的一项具体措施，又是对权利进行有效监督制约的重要手段，更是对广大党员干部特别是领导干部政治上的关心和爱护。国有煤矿企业廉洁风险防控管理是对权利运行实施有效监督的重要手段。物资采购人员手中或多或少都掌握一定职权，管钱管物，对外交往多，不同程度地面临各种诱惑和考验，而且掌管的权利越大、资源越多，受腐蚀的风险就越大。廉洁风险防控管理主要是针对权利运行风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移，有效防止权利滥用、以权谋私等腐败风险，最大限度地减少腐败现象发生的概率、降低腐败行为带来的危害、深入推进廉洁风险防控管理，可以促进决策公开、过程公开、结果公开、运行规范、防止权利滥用。深入推进廉洁风险防控管理，可以提高党员干部主动参与监督、自觉接受监督和积极化解廉洁风险的意识。尤其对岗位廉洁风险点的查找至关重要，贯穿于整个权利运行的过程，通过深入查找物资采购链上各环节存在的风险点，亮出每个岗位上的权利，有针对性地制定防范措施并加以实施，切实做到用制度管权、按制度办事、靠制度管人，确保权利规范运行。国有煤矿企业廉洁风险防控管理是实现源头防范于业务工作的有机统一。廉洁风险与每一个具体的岗位、每一个具体的职务紧密相关，每一个环节都涉及到权利的运行。在如何更好地预防腐败工作上，要把廉洁风险防控与各个具体的岗位权利相结合，与各单位各部门的具体业务相结合。在这个问题上，过去往往存在廉政建设和业务工作各抓各的“两张皮”现象。但通过深入开展廉洁风险防控管理，能够较好地解决上述问题。首先采取深挖细找与业务职权相应的廉洁风险点，查找与之相对应的制度监督措施，从而制定防范管理办法，做到每一个风险点都有制度支撑，从而有效预防腐败，防止职务犯罪的发生；其次通过对措施落实情况定期或不定期进行动态检查考核，对考核结果进行分析评估，对存在的不足提出提出整改建议并督促整改，这不仅能堵塞管理上的漏洞和薄弱环节，促进反腐倡廉建设，也能推动管理工作上水平。1.2 研究的内容和方法通过运用现代风险管理理论和全面质量管理方法，对从事国有煤矿企业工作的人员，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境、思想道德等五个方面进行风险辨识和评估，建立应对措施，实施监督管理，从而有效预防和化解廉洁风险。通过深入排查物资产销链上各环节存在的风险点，亮出每个岗位上的权利，使得每一名党员干部手中的权利暴漏在公众面前，暴漏在同事和领导面前，大家既是监督者又是被监督者，使得自下而上的监督、同级之间的监督和自上而下的监督能够互相匹配、相互结合，形成监督合力。通过建立监督检查机制、考核评估纠错机制以及责任追究机制，构建国有煤矿企业廉洁风险防控运行管理体系。通过完善教育、制度、监督等措施，防范国有煤矿工作人员的廉洁风险，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。主要采取理论联系实际的方法，在查阅文献资料、调查、研究、座谈的基础上，通过比较、分析，针对廉洁风险防控管理中存在的问题与不足，提出构建国有煤矿企业预防腐败的办法和措施，完成论文。通过研究，需要解决对廉洁风险防控管理思想认识不到位、廉洁风险点查找不深不惜、教育制度监督防范措施不具体、运行考核不落实等问题。1.3 本文内容安排本文共分七章，具体安排如下：第一章：绪论。本章介绍论文研究的背景和意义、以及研究的内容和方法。第二章：国内外研究综述。本章阐述了国内外的研究现状，并指出了目前国内在该领域的研究存在的问题。第三章：相关理论概念。本章对风险管理理论以及廉洁风险防控管理的概念、内涵、表现形式作出解释。第四章：国有煤矿企业廉洁风险防控管理现状。本章首先介绍了国有煤矿企业的基本状况，然后分析了国有煤矿企业的廉洁风险诱因，最后指出了国有煤矿企业廉洁风险防控管理中存在的问题。第五章：国有煤矿企业廉洁风险防控管理运行体系。本章详细说明了国有煤矿企业廉洁风险防控管理中“预、防、控” 的主要内涵。第六章：廉洁风险防控创新成果。本章介绍了防控单位的基本情况、防控工作的开展情况、及其创新成果。结论。本章总结了本文的主要研究成果。27error! reference source not found. error! reference source not found.第2章 国内外研究综述2.1 国外研究现状20世纪以来，各国腐败大案层出不穷，震惊世人。出现在发展中国家和发达国家中的这种结构性、系列性的腐败现象使国际社会领悟到，单靠法律的惩治已经是杯水车薪，远不能遏制腐败现象的发展势头。“预防为主”的廉洁风险防控反腐理念为应付全球性的腐败形式而产生1。对腐败问题的治理采取“预防为主”的方针，修正了以往把精力只放在事后处罚、挽回损失方面的被动局面。这是一种智能的转变，更是一种观念上的转变。第四届国际反贪污大会更为具体地指出：消除贪污、腐败要以预防为主。这说明，“标本兼治，预防为主”的廉洁风险防控腐败理念已经成为世界各国在反腐败问题上的共识2。在预防上，国外注重行政行为公开透明。早在1766年瑞典会议就确立了公开性原则。芬兰社会的透明程度很高。在美国，法制观念的核心是“公开”、“透明”，美国人的信念是，腐败与隐秘总是结伴而行，任何事情如果暗箱操作，就容易产生腐败，所有事情都应该摆在台面上来讨论3。近几年，发展中国家也都在积极探索如何利用透明手段遏制腐败。这方面最有成绩的是巴西。在廉洁风险防控管理问题上，国外注重多管齐下，实施综合治理，大致有高层协调机制、国际合作机制、廉政评估机制、合理薪酬机制、信息公开机制、社会参与机制、防止私营部门腐败机制等几种模式4。在预防方法上，世界各国政府在预防腐败活动中逐渐意识到，预防是一个系统工程，因此定期开展风险预警分析，权力行使前着重查找廉洁风险点，制定和落实风险防控措施；权利行使中着重进行实时动态监控，及时发现各种苗头性、倾向性问题；权利行使后着重通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差和失误，避免廉洁风险演化为腐败行为。2.2 国内研究现状加大预防腐败的工作力度，是新形势下深入推进党风廉政建设和反腐败工作的必然要求，是党员干部健康成长的迫切需要，也是各级党委、政府和纪检监察机关的重要责任。目前，国内许多单位都在结合自己的实际情况和权力运行特点，加强廉洁风险分析、风险管理和监控，通过健全制度、加强权力相互制衡、及时提醒教育、完善考核、加强责任追究等一系列措施，实现预防在先，关口前移，有力地促进了反腐倡廉建设。在国内，廉洁风险防控管理工作最初是由北京崇文区纪委在2007年推出的，他们建立了以“思想道德、岗位职责、制度机制等三类风险，前期预防、中期监控、后期处置等三道防线，pdca的计划、执行、考核、修正四个环节”为主要内容的工作模式5，并逐步得到认可，逐渐在全国各地、各部门开始推广。有媒体报道称，“北京崇文区开展的廉洁风险防控管理工作已被国家监察部、国家预防腐败局列为对外交流的亮点，其创新性、科学性和可操作性，给来访的世界各国和地区代表团留下了深刻印象，得到了国际同行的认同”。2008年北京市在崇文区工作经验的基础上，在全市推行廉洁风险防控管理工作。胜利油田是2009年8月份在充分学习调研的基础上，借鉴北京市的工作经验，决定在全油田推行廉洁风险防控管理工作。工作的总体要求是先行试点、突出重点、分级管理、扎实推进、务求实效。2.3 目前国内研究存在的问题由于在国内专题研究廉洁风险防控管理工作起步较晚，因此关于这方面的研究理论、研究成果相对不多。存在的问题是未全面构建廉洁风险防控管理运行体系，防范廉洁风险的措施不够完善、不太系统。国有企业廉洁风陆防控机制建设，是新形势下做好国有企业反腐倡廉工作的崭新课题，它对促进党风廉政建设具有十分重要的意义。因此，对于国有煤矿企业存在的具体问题，应有针对性地提出廉洁风险防控举措。error! reference source not found. 相关理论概念第3章 相关理论概念3.1 风险管理理论风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评估等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监督、从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现总目标6。风险管理的主题是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性。风险管理是一个过程，由风险的识别、量化、评价、控制、监督等过程组成，通过计划、组织、指挥、控制等职能，综合运用各种科学方法来保证生产活动顺利完成。风险管理具有生命周期性，在实施过程的每一个阶段，均应进行风险管理，应根据风险变化状况及时调整风险应对策略，实现全生命周期的动态风险管理。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险处理和风险监控几个阶段7。风险管理是一个动态过程，包括管理的四个阶段，即启动、规划、实施和结束8。在企业有效开展风险管理，能够促进各单位决策的科学化、合理化，减少决策的风险性，能为企业提供安全的经营环境，能够保障企业经营目标的顺利实现，能够促进企业经营效益的提高。因此，企业应运用风险理论的这一方法，定期评估风险发生的可能性，并将风险发生可能性评估较高的工作岗位、业务流程作为廉洁风险防控管理的重点。3.2 企业廉洁风险的含义及其特点企业廉洁风险有两层含义。狭义的廉洁风险是指党员干部在公务活动中和日常生活中发生腐败行为的可能性以及腐败行为带来的严重后果。广义的廉洁风险包括因思想道德、外部环境、履职行为、制度机制、能力水平等多方面因素可能引发的腐败、侵权、社会危害，而被责任追究的隐患。廉洁风险具体到某一个职务或岗位上就是岗位廉洁风险。其风险与具体的职务和岗位密切相关。涉及权力运行的每一个环节，具有三个特点：一是客观性：是指人具有为自己谋私的本性，任何掌握公共权力的个人在其职务或岗位上，都可能有发生腐败行为的风险。二是随机性：处在任何职务或岗位上的个人只要直接或间接地掌握着人、财、物等资源的配置权力，至少是有参与配置这些资源分配的权力，腐败行为就随时有可能发生。三是高危性：岗位廉政风险一旦发生，造成的后果将极其严重，腐败行为本身将造成资源不合理配置和非生产性消耗，给企业及职工利益造成损失，同时降低公信力、侵蚀诚信度。3.3 廉洁风险防控管理的概念及内涵“廉洁风险”是指实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。“廉洁风险管理”，就是针对党风廉政建设领域中可能发生腐败的风险，在围观层面上应用“风险管理理论”，在宏观层面上实施“质量管理方法”的系统化管理过程9。廉洁风险防控管理工作理念是借鉴现代风险管理理念和方法，引入到预防腐败工作之中，在加强预防腐败工作领域进行大胆尝试创新，初步形成的预防腐败工作的新机制10。廉洁风险防控管理工作，紧紧抓住腐败现象易发多发的重要领域和关键环节，以规范的制约权力运行为核心，重点针对因“制度机制、业务流程、岗位职责、思想道德和外部环境”等产生的五类风险，建立健全“前期制约防范措施、中期加强监督管理、后期考核防范效果”的三道防线，并按pdca循环管理“计划、执行、考核、修正”等四个环节，对廉洁风险实施科学化、系统化循环管理，从而使预防腐败职责清楚、目标明确，并落实到每个岗位和每个人11。通俗地讲，廉洁风险防控管理就是查出党员干部日常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而最大程度地降低腐败行为发生的可能性12。3.4 廉洁风险的类型及具体表现形式廉洁风险主要包括：制度机制风险、业务流程风险、岗位职责风险、思想道德风险和外部环境风险五种类型。这五类风险分别涵盖了监督机制、规章制度、生活作风、身心健康、政治思想等多个方面。制度机制风险主要表现为：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度规定笼统、可操作性不强；部分制度相互制约和相互支撑不强，不能形成有效的监督制约。业务流程风险主要表现为：私自决定或审批应有集体讨论决定的事项；不深入开展调查研究，主观臆断；超越岗位权限，决定或审批相关事项；不执行上级安排，私自变更工作要求和内容；私自简化运行程序，工作透明度不够或不按内控制度和业务公开要求搞暗箱操作，导致无法监督等。岗位职责风险主要表现为：岗位责任心不强，履行岗位职责不到位，工作质量不高；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁承诺和服务承诺等相关规定；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；不执行相关工作制度；工作失职、渎职、不作为或滥用职权等。思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，没有大局意识；背离社会主义荣辱观，诚信度低；工作敷衍、组织观念不强，不思进取、得过且过、脱离实际、形式主义、虚报浮夸、铺张浪费、阳奉阴违、我行我素、独断专行、软弱涣散、以权谋私、骄奢淫逸等。外部环境风险主要表现为：在交友、社交过程中不慎重、没有原则立场；八小时外的自我管理和约束能力差、贪图享受、心存侥幸；经不起各种利益的诱惑；在业务关系单位投资参股、合伙经营或接受干股；接受业务关系单位的各种佣金、回扣、咨询费、中介费等各种费用；接受业务关系单位提供的车辆、房屋等财产；接受业务关系单位安排自己及亲属节日期间外出旅游；接受业务关系单位安排的高消费娱乐活动等。上述五类廉洁风险尤其是岗位职责廉洁风险若不及时防范，就有可能诱发腐败，对单位来讲会影响形象，对个人来说可能会身陷囹圄、失去自由、失去亲情。3.5 廉洁风险防控管理的基本流程 廉洁风险防控管理工作的基本流程为pdca循环管理四个环节，即计划、执行、考核、修正四个环节。（1）计划环节要界定具体的廉洁风险内容，并制定相应的工作方案和风险防控措施，做到责任到人、任务明确、机制健全。以预防、监控和处置为主，制定廉洁风险防控管理措施。（2）执行环节要认真落实风险防控工作的各项措施，发挥“三道防线”对廉洁风险的防范作用，防止腐败行为的发生，使风险防控体系得以有效运行，及时纠正不当行为。（3）考核环节要对风险防控措施的有效性和廉洁风险防控管理工作的开展情况进行综合评估，按照单位定期自查与阶段性检查相结合的方法，全面系统地考核评估风险防控各项措施的落实情况。（4）修正环节要改进和完善风险防控工作。即根据综合评估结果，采取奖优惩劣、完善措施、责任追究等方式，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，调整廉洁风险防控内容，优化工作目标。3.6 廉洁风险防控管理开展的方法步骤工作开展过程中，各单位要结合自身实际，在进一步明确职责和权限的基础上，重点围绕建立工作体系、开展宣传培训、查找廉洁风险点、健全运行机制、制定廉洁风险防控措施。（1）建立工作体系。建立健全各级党政主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察部门协调推进、各个部门共同参与，多方联动、上下协同的领导机制和工作机制。（2）开展宣传培训。廉洁风险防控管理是一个新课题，首要的问题是要解决认识问题。通过宣传教育，让大家愿意查找风险，熟悉工作内容，明确工作要求，掌握查找风险点和制定防范措施的方法。（3）查找廉洁风险点。这是搞好廉洁风险防控管理的前提和基础。查找过程中，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，认真分析并找出个人在岗位职责、外部环境等方面的廉洁风险点。（4）健全运行机制。良好的运行机制是廉洁风险防控管理工作落实的保障，在推行廉洁风险防控管理工作中要着重建立风险点定期排查机制、考核评估机制、监督检查机制和责任追究机制。（5）制定廉洁风险防控措施。如果找风险点是“预”的工作，那么制定防控措施就主要是“放”的工作。在工作中，要围绕摸排出的各种廉洁风险点，确定风险等级，并制定有针对性的教育、制度和监督措施，着力形成教育宣廉、环境示廉、践诺育廉、监督促廉、制度保廉、家庭助廉、济贫思廉的廉洁风险防控“七廉”机制。第4章 国有煤矿企业廉洁风险防控管理第4章 国有煤矿企业廉洁风险防控管理现状4.1 国有煤矿企业的基本状况4.1.1 当前形势近年来，随着党和政府惩治腐败决心的不动摇，惩治力度的逐步加大，我们赢得了反腐斗争的阶段性胜利，取得了辉煌的战果，顺乎了民意，得到了全国人民的衷心拥护和支持,我国民众对反腐满意度升至72.7%。但是，当前的反腐形势依然严峻，尤其表现在某些行业及其重点领域的腐败案件仍然呈多发、频发态势，尽管我们的反腐倡廉建设取得了新的成效和进展，我们反腐的道路依然漫长，充满艰难曲折，这是不容人忽视的一个明显事实，但我们对这场反腐败战役取得最后决定性的胜利充满信心。 国有煤炭企业同其他行业一样同样不是一片净土，在她滚滚而出的乌金背后同样暗流汹涌，特别是近几年随着煤炭行业景气度的回升，煤炭价格在高位的持续徘徊，随之给该行业带来的滚滚财富效应渐渐显露之后，使得一些非常觊觎这块巨大诱人蛋糕从而希图赚个盆溢钵满的个人或者企业早已按耐不住那颗躁动不安分的心，把一只只黑手伸向了这方本来就不太平的一隅无证非法开采、违规违章操作，营销秩序混乱，以次充好倒买倒卖这些乱象的背后，暴露出触目惊心的是一幕幕盘根错节的各种以权谋私权钱交易的博弈勾当的丑剧。纵观近些年来发生在国有煤炭企业一些典型的腐败大案要案，通过对案件主要犯罪当事人的寻根探究发现，几乎得出了一个惊人相似的结论，这些犯罪当事人都是平时不注意思想道德修养，不注重思想政治学习，党性观念淡漠退化，个人私欲极度膨胀，经不起金钱、美色和各种各样的物质利益的渗透和诱惑，生活堕落道德腐化，在紧要关头和关键时刻丧失了原则立场，成为人欲物欲横流的牺牲品，断送了个人的大好前程，沦落成为党和人民的罪人，下场可悲可叹，成为开展反腐倡廉活动的一个个活生生的反面教材。4.1.2 防范措施我们明白，“以铜为鉴，可正衣冠；以人为鉴，可明得失”。从近年来国有煤炭企业因贪污腐败而中箭落马的官员的案例中可以看出，在新形势下煤炭行业并不是风景唯有这边独好，它繁荣的背后依然波涛汹涌浊浪排空，我们面临的反腐形势依然严峻，因此不能掉以轻心，要积极应对，加强对预防腐败对策的研究，为取得毕其功于一役的反腐斗争的最后胜利做好积极充分准备。首先要始终注重制度建设，从源头上预防腐败问题的发生，形成以制度建设为中心的防腐机制，实行企务公开，加强权力运作监督，让权力在阳光下运行，使煤炭企业干部不想腐败、不敢腐败、不能腐败，建设高效务实廉洁的煤炭企业管理机构。其次要加强国有煤炭企业中的各级党员干部的政治理论学习，不断提高他们思想政治觉悟和党性修养水平，使他们从思想上获得拒腐蚀、永不沾的免疫力，不断提高他们廉洁自律意识、树立廉洁从政的职业道德意识、具有清白做人的优良个人素质。第三、要不断加强国有煤炭企业的党风廉政建设和干部作风建设，以此来增强党员干部廉洁从政的自觉性和主动性。通过党风廉政建设开展对党员干部的廉洁自律教育，强化重点时段和关键岗位人员的廉洁教育，对婚丧喜庆、子女升学、职务升迁和乔迁新居期间的党员干部，做好廉洁早提醒、早预防。教育党员干部要有正确的权力观，自己手中的权力是党和人民给的，不是自己谋私的工具，不能随心所欲，面对诱惑，要有忌惮之心，心中始终要有一根不可逾越的高压红线和底线，不能因小失大，“一失足成千古恨”。各级党员干部要不断转变和改进干部作风，要经常积极深入一线，体察下情，关心民生，维护职工群众的切身利益，帮助解决他们在工作和生活中面临问题和困难，在工作实践中提高自己的思想认识，增长才干，提高自身的本领和水平。第四、要对党员干部加强警示教育，要经常组织各级党员干部观看一些反腐警示教育片，要他们时时刻刻明白“莫伸手，伸手必被捉”、“贪腐使家散”和“清廉使家安”的道理，提醒他们“慎独、慎友、慎言、慎行和慎微”。教育党员干部自省自警，掐断贪腐的非分之念，从而免除陷身贪腐泥淖之祸。第五、在推进惩防体系建设中，将岗位廉政风险防控管理作为构建惩防体系的一项重要内容，把防控工作与惩防建设有机融合，不失为一个有效办法和重要途径。不断做好基础防控工作、分类防控工作和预警防控工作。充分运用岗位廉政风险防控管理这一手段和渠道，加强对企业管理及重要岗位人员的自我约束、检查和监督，发现问题认真纠正，及时化解廉政风险，避免腐败现象发生。第六、国有煤炭企业要积极构建本企业预防职务犯罪体系，建立预防腐败新机制。随着煤炭企业的不断发展壮大，各种项目的开工建设，投入资金的日益增加，构建预防职务犯罪体系随之成为当务之急。积极尝试与企业所在地人民检察院联合，成立地方检察院和煤炭企业预防职务犯罪联络站，建立“检企联合预防职务犯罪”平台，为遏制职务犯罪问题的发生提供新途径，铲除滋生腐败的土壤和条件，保证企业健康和谐发展。4.2 国有煤矿企业廉洁风险诱因分析4.2.1 思想道德风险和外部环境风险的诱因产生思想道德风险和外部环境风险的诱因主要是由公务人员的思想道德水平、政治素质高低，以及外界客观因素的影响所决定。防范思想道德和外部环境风险，要将风险防控体现在思想道德建设和作风建设的具体工作上，落实好思想道德建设、作风建设经常化、制度化的要求，着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。防范措施主要是加强思想政治教育。虽然思想教育效果不能量化，但是思想教育的次数和频数都是可量化的。虚功实做，将政治思想教育、廉政文化教育达到一定的数量和密度，实现量变促进质变。4.2.2 业务流程和制度机制风险的诱因产生业务流程和制度机制风险的主要诱因是由业务流程和制度的设计、制定、执行和修改完善不到位所引发。如业务流程设计不够合理，不够科学；一些已经过时的制度、不适应形势变化的制度，不能得到及时修改和完善；一些制度制定的不够严谨科学，缺乏可操作性和实效性；一些制度缺乏相互制约、相互支撑，监督约束力不强。防范措施主要是完善制度体系、加强监督检查、落实各项规章制度。具体来讲，防范业务流程和制度机制风险，要依据单位职能，找出权力行使的各个环节上现有的规章制度以及未落实制度规定的具体情况，有针对性地制定防范措施、优化业务流程，使风险防控程序化、权力运行规范化、制度规定具体化。4.2.3 岗位职责风险的诱因 产生岗位职责风险的诱因是权力的自由裁量度高、权力过度集中以及暗箱操作，缺乏必要的监督造成。自由裁量度高，职权过大，使得行政行为成为滋生腐败的温床；权力集中，导致权力被少数人掌控，群众的监督权形同虚设；暗箱操作则使具体行政行为不被大众所知，大众无法对具体行政行为进行有效的评判、比较和监督。防范岗位职责风险，要进一步分解岗位职责权限，缩小自由裁量权，加强不相容岗位间的监督制约。加大对涉及重大项目安排、重要人事任免、重大事项决策和大额资金使用等“三重一大”事项领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。4.3 国有煤矿企业廉洁风险防控管理存在的问题4.3.1 廉政教育不够扎实 日常工作中专题教育搞得多，经常性教育抓的少；正面灌输多，一人一事思想工作做得少；应付了事多，深入开展少。此外，个别党员领导干部对抓党风廉政教育重要性认识不够，表现在一些领导干部或多或少存在着反腐倡廉教育工作是“软任务、软指标”的思想，认为教育耗时长、费力大，不比其他工作能够立竿见影，很难产生看得见摸的着的效果。出现问题时，廉政工作抓得比较紧；但事情一过，就容易放松，进而对责任范围内的人员姑息迁就、疏于管理、疏于监督。对于上级布置的廉政教育，经常是“蜻蜓点水”、浮光掠影、一带而过。4.3.2 制度完善和执行不够一方面是制度和措施还不够完善，管理上存在漏洞和监督盲区，需要进一步健全。比如在市场管理方面，在对流通商的数量控制、进入及退出机制等方面还有待加强。另一方面是落实执行力度不够，从实际工作来看，煤矿产销链上各环节都有相关的制度和规定，但有章不循、违规操作现象时有发生，如果监督管理不到位，就容易发生一些问题。比如在价格管理上，对新产品定价以及私自更换产品型号借机抬高产品价格的行为审核监督不力，容易造成采购价偏高。在招投标管理上监管不力，容易出现明招暗定、泄露标底、化整为零、规避招标；领导干部插手招投标等。在不严格执行制度的背后，容易滋生腐败问题。4.3.3 监督约束力度不够一是监督和接受监督的意识不够。表现在个别单位、个别党员干部的责任意识、监督意识较差，对存在的问题不愿监督、不敢监督，也不愿意接受别人监督，以致个别干部私自处理帐外物资，违反财经纪律私设“小金库”，在业务上违规操作“倒空帐”，为关系单位违规让利等。二是监督部门没有很好地履行职责。要么是出于“爱才”心理，觉得他有工作能力，敢闯敢干，怕打击其工作积极性而“不忍”提醒；要么是出于老好人主义，怕得罪人，“不敢”提醒；要么是事不关己，多一事不如少一事，“不愿”提醒。正是由于国有煤矿企业廉洁风险防控管理上存在着上述问题，因此必须进行改进，这既是惩治和预防腐败体系建设的基本要求，也是保证国有企业持续健康发展的内在要求，更是关心和爱护我们干部职工的必然选择。4.4 推行廉洁风险防控管理工作的难点在扎实深入推进廉洁风险防控工作过程中，有许多问题和难点，主要体现在：一是廉洁风险防控与实际防控工作有一定的差距，增加了基层按照统一模式开展此项工作的难度。例如基层生产单位四管人员文化层次较低，岗位职责相对比较单一，业务流程和风险点一目了然，在查找风险点时，让他们全面查找思想道德、业务流程、岗位职责、制度机制和外部环境等五个方面的风险，增加他们的工作难度。二是廉洁风险防控管理缺乏有效管用的监督考核，少数单位廉洁风险防控工作流于形式，不能扎实深入开展。如有的单位只是相关负责人在编造廉洁风险防控材料，不能有效落实。廉洁风险点排查表中岗位职责不明确。有的单位查风险点敷衍应付，没有弄清思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险是怎么回事。防范措施不具体，风险点查到了，如何防范，在对应的防范措施栏中应该明确列出具体的防范廉洁风险的措施。三是廉洁风险防控资料繁琐，还没有形成一套科学的廉洁风险防控体系。error! reference source not found. error! reference source not found.第5章 国有煤矿企业廉洁风险防控管理运行体系5.1 查风险、定风险，“预”于未萌查全、找准风险点是整个风险防控管理的基础，也是实现自我预防的有效措施。只有风险点找准了，权力的“身份证”明确了，才能有效制定防范措施，有的放矢地加以防控。为把各级管理岗位的一般风险标出来、隐性风险找出来、重点风险管起来，我们坚持“查细、查严、查全”的六字原则，像抓安全生产一样，发动员工盯“漏洞”、查“隐患”，确保不漏岗、不漏项。5.1.1 强化“三种意识”，正视风险在廉政风险查找过程中，为消除极少数“四管”人员中存在的“不愿查”、“不想查”、“不敢查”的情绪和顾虑，进一步统一思想，提高工作主动性和自觉性，着力强化“三项教育”、消除“三种心理”。一是强化全员风险意识教育，消除“廉政风险与我不相干”的模糊心理。使干部员工充分认识，不仅重点部门和重点岗位存在廉政风险，每一个岗位都存在或多或少、或强或弱、或明或暗的风险环节；二是强化自我保护意识教育，消除“要干好工作就得冒风险行事”宽慰心理，使“四管”人员意识到只有找准岗位风险才能更好地警示自己、保护自己；三是强化廉洁从业意识教育，消除“人至清无友、水至清无鱼”的从众心理，让干部员工在明白岗位风险的基础上，看清自己身边的“高压线”，知道哪些该做该为、哪些当放当弃、哪些当禁当止，使党员干部自觉做到不越底线、不撞红线。近年来，我们坚持制度跟进，开展了“强化制度执行年”活动，修订完善了57条党风廉政建设工作制度；组织了“学案例、远贿赂、保廉洁”活动，剖析发生在管理干部身边的典型违纪违规案例6起；举办“四管”干部培训班，共培训干部770人次，有效提高了各级管理干部的廉洁从业意识，为搞好风险防控管理打下良好思想基础。5.1.2 突出“三节四环”，查找风险为避免自查流于形式，做到“把镜子转向自己”，我们在查找风险点过程中，坚持全员联动、上下齐动、内外互动，在具体工作中，突出抓了“三节四环”：一是突出人、财、物“三个节点”。既：突出副科级以上管理人员风险点、重要环节风险点和重点热点“吃香点”的岗位风险点，围绕煤炭销售、物资供应、设备采购、外委修复、合同招标、劳务管理、财务管理、人事管理和基建项目等重点领域进行查找。查找面包含了矿井管理的各个方面，其中也包含了事务、文秘、机要、司机等领导身边工作人员的7个一般岗位上的廉洁风险。二是突出“三查一审定”。主要是抓好个人自查、单位内查、领导评查、组织审定“四个环节”。按照先下后上、现底后高的顺序，由个人根据岗位特点，对本职岗位存在的廉政风险进行深入自查，初步确定个人岗位风险。随后，由所在单位针对该岗位可能存在的廉政风险进行深入的内查剖析，审定个人岗位风险。在评审环节上，由分管领导组织对自查出来的岗位风险进行评查完善，最后由公司邀请职工代表、纪检员代表共同对自查、评查出的所有岗位风险进行联查和综合评议，对排查出的风险岗位进行逐个审定、最终确定“风险点”