工程索赔毕业设计.doc

目录一、工程索赔总论1（一）工程索赔概论1（二）工程索赔的性质1（三）索赔工作的意识观念2（四）索赔的分类3（五）工程索赔的意义4二、施工索赔5（一）施工索赔内容5（二）工程索赔证据6 1.索赔证据的种类证据6 2.索赔证据的基本要求7（三）索赔报告7 1.索赔报告的内容72.索赔报告的基本要求9（四）工程索赔程序10（五）工程索赔时限11（六）业主反索赔12 1.业主反索赔的内容和特点122.反索赔报告133.索赔报告分析13（七）索赔成功的关键14（八）监理工程师处理索赔事件15三、工程工期和费用索赔17（一）工期索赔17 1.工程延期的种类和内容17 2.施工加速的种类和内容18 3.延期计算方法18（二）费用索赔19 1.索赔费用的组成19 2.索赔费用的计算原则和计算方法20四、工程费用索赔软件开发与说明22 （一）软件的主要功能与特点22（二）具体的使用步骤22参考文献：1 佘立中编著 建设工程合同管理. 广州：华南理工大学出版社 20042 李启明、朱淑英、黄文杰编著 工程建设合同与索赔管理北京：科技出版社 20013 梁槛编著 国际工程施工索赔 北京：中国建筑工业出版社 19964 刘圣才、李春葆编著 visual basic 6.0程序设计导学.北京：清华大学出版社 20025 龚沛曾、陆慰民、杨志强编著 virual basic 6.0程序设计简明教程.北京：高等教育出版社 20016 郭耀煌、王亚平编著 工程索赔管理 北京：中国铁道出版社 19997 刘瑞新，崔淼等编著 visual basic程序设计 北京：机械工业出版社 20038 曹衍龙编著 visual basic系统开发实例精粹 北京：人民邮电出版社 20059 童爱红、侯太平编著 visual basic数据库编程 北京：清华大学出版社 2004摘要索赔在中国起步比较晚，在我国，建筑工程索赔处于起步阶段，对工程索赔的认识不够全面、正确在工程施工中，还存在业主机会索赔，承包商索赔意识不强，建立工程师不懂如何处理索赔现象。而工程索赔在国际建筑市场工程管理中十分常见。索赔是一项比较烦琐的工作，需要大量的资料整理。索赔要遵守一定的程序，时限在索赔方面特别中要，也是索赔成功的一个要件，如要在索赔事件发生后28天内提交索赔意向书。在写索赔报告时文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯。索赔报告必须简洁明了、条理清楚、结论明确、有逻辑性。索赔证据、索赔工期及索赔费用的计算应详细和分条要清晰，没有差错且不显繁琐，且要有充足的、真实的、有力的资料作为保证。语气措辞应中肯，在论述事件的责任及索赔根据时，所用词语要肯定，忌用“大概”、“一定程度”、“可能”等词汇；在提出索赔要求时，语气要恳切，忌用强硬或命令式的口气。在索赔中不要无理的索赔，要根据事实。关键词索赔；反索赔；索赔机会abstractthe cost claims in construction in china started considerably late comparing to other nations of the world. its now in its preliminary stage in china. the chinese people do not fully aware of the importance of the claims. in construction field, a lot of landowners take identification of claims; constructors do not fully awareness of the claim; the engineers do not know how to raise the claims. but the claims are very common in the project management in the international construction market. to raise claims is a very complicated work: a lot of materials need to be collected and certain procedures to be followed. the claim should be raised within 28 days after the claimed accidents. to raise the claims within the valid time is very important to the success of the claim. the claims report should be brief and clear about what it claims and it also should be strong in logical. it should be clear in the claim proofs,the amount of money claimed. the supported materials should be real, abundant and have strength. the language should be refined and honest. it should avoid the use of the uncertain words such as “about”, “to certain degree”, “maybe” etc. in raising claim demand, harsh or commanding language should be avoided. claims should be true to the reality and any false claim should be avoided.key wordsclaims;counter-claims;identification of claims一、工程索赔总论（一）工程索赔概论在市场经济条件下，工程索赔在建筑市场中是一种正常的现象。工程索赔在国际建筑市场工程管理中十分常见，而在我国，由于建筑工程索赔处于起步阶段，对工程索赔的认识不够全面、正确在工程施工中，还存在业主机会索赔，承包场索赔意识不强，建立工程师不懂如何处理索赔现象。又由于我国市场经济体制还不健全，相关法律法规有待完善，合同双方都还没有索赔的意识，对于索赔观念淡薄。承包商进行工程项目管理大都仅停留在“人际交流”的层面上，缺乏真正建立在合同和证据基础上的规范化管理。这就导致我国承包商在从事国际工程中经常感到难于应对，往往遭受到不应有的损失。因此，应当加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。自从我国加入wto后，研究索赔问题显得更为重要。索赔利于社会主义市场经济的发展;利于砌荷职能的转变，可以使政府工作重点转移到提供法律保障、政策指导和建筑巾场宏观调控和管理上;利于强化业主和承包商的法制观念和合同契约意识，进一步企业经营机制的转变;利于业主、承包商双方自身素质和管理水平的提高;利于促讲津筑商品价格合理化;利于清理工程拖欠款。 所谓的工程索赔是指：承包人队由于非自身原因发生的建设工程合同规定之外的工作或损失，而像发包人提出给与合理补偿的要求。广义上讲，索赔是上相的，既可以使承包商向业主的索赔，也可以是业主向承包商的索赔。但在工程建设过程中，业主对承包商原因造成的损失可以通过追究违约责任解决。此外，业主得以通过冲账、扣拨工程款、没收履约保函、扣宝鎏金等方式来实现自己的索赔要求，不存在“索”。因此，在工程索赔事件中，一般把承包方向发包方提出的索赔或补偿要求成为索赔：而把发包方想承包方提出的赔偿或补偿要求，以及发包方对承包方所提出的索赔要求进行反索赔成为反索赔。（二）工程索赔的性质索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。工程索赔在建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效手段。许多国际工程项目，通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10%-20%，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身。国际工程的实践证明，如果善于利用合同条件进行施工索赔，其索赔款收入金额往往要大于投标报价书中的利润款额，“中标靠底价，盈利靠索赔”便是许多国际承包商的经验总结。索赔本身以其本身化肥较小、经济效果明显而受到承包商的高度重视。（三）索赔工作的意识观念 近几年来，我国个国际工程承包公司都先后看占了国际工程施工索赔工作，有些项目的施工索赔工作取得了良好的成绩，但总体来说，我国公司在这方面还普遍的缺乏经验，各公司还没有形成自己的一体有经验的施工索赔技术专家，有些领导人员对索赔的重要作用还估计不足，对索赔业务只知甚少。因此，有必要在广大国际工程承包施工人员中进行索赔知识的培训，斌是他们造好索赔工作的基本意识观念。首先，由于我国承包商大多受到其在国内进行工程承包管理模式的影响，索赔意识较为薄弱。对此承包商应该突破自身管理的思维惯性，应当在投标之初便应树立良好的索赔意识。“索赔意识”也可以说就是索赔的“自觉性”。承包商应从合同双方一开始合作，就仔细研究合同中双方的权利义务，并充分考虑在工程承包中可能出现的风险和合同中对于这些风险在业主和承包商之间是如何进行划分的，对哪些可以索赔、哪些不可以做到自己心知肚明。事先便要估计出哪些问题将来可能出现索赔机会，然后留待问题出现后进行索赔，而不是仅仅被动地等待引起索赔的干扰事件发生后，才被动地考虑进行索赔。对于合同中业主不合理的免责条件，承包商应在签约前向业主提出修改，并通过书面确认，做好相关文件的保留归档工作。只有这样在将来一旦问题发生，承包商便可以从合同文件中找到索赔的法律依据，为最终索赔成功奠定基础。承包商要从建立健全索赔管理机制上入手，培养索赔意识才不是空中楼阁。索赔是一项系统的综合性工作,包括技术资料的收集、整理、分析、宣传、跟踪及谈判等过程，非一朝一夕之事，这就要求承包商建立健全索赔管理机制。要成立企业主管参加的施工索赔工作小组，针对索赔工作过程进行细致的分工和布置，定期召开工程索赔的工作会议，组织工程管理人员和技术人员认真学习有关索赔条款及合同规范，进行施工现场的勘查对比，使索赔工作科学化、规范化、制度化，为成功的索赔打下基础。领导首先要提高对工程索赔和决算工作重要性的认识，把它当作提高经济效益的重要工作来抓。索赔工作贯穿于施工全过程，不只是工程竣工后计划预算人员写写划划的事，企业各级要选一名领导重点负责该项工作，同时明确各职能部门的职责并落实到个人。合同是工程索赔的主要法律文件，因此，承发包商在合同签订过程中，应对明显加大自己经营风险的条款和业主开脱责任的条款及时提出修改要求，对于涉及重大利益的问题，只能给予适当让步，切不可作原则性妥协；同时应尽量争取在合同中加入不可预见因素处理条款和权责明确的双向约束条款，为今后可能出现的索赔留出空间。由于索赔工作程序复杂，涉及大量资料证据的收集、整理，并存在与工程师不断交涉的问题。承包商可以聘请一位社交能力相当强的具有丰富索赔经验的专门从事索赔工作的商务经理。由他负责及时对有关会议文件及其它相关资料进行分析，发现产生索赔的干扰事件，提供确凿的索赔依据，并由其负责全方位的索赔控制与管理工作。另外，商务经理还负责与业主（或工程师）的沟通工作，充分发挥其优异的沟通能力，为索赔工作进行人为“润滑”，有理有节地将索赔问题顺利解决。承包商要制定索赔管理办法和完成增收指标的保证措施及奖惩办法。加强各个部门之间横向联系与沟通，纵向信息反馈要迅速准确，同时明确各职能部门的责任，施工技术部门负责提供有效的现场签证资料；物资部门负责材料价格的确认，收集各种材料的原始凭证，以备工程索赔使用；计划部门要认真研究合同条款，在有效现场签证的基础上做好计量与索赔工作；同时要领会吃透合同，研究分析可能引起的工程索赔。对已竣工的工程项目要按照合同条款的规定及时与业主决算，形成债权债务关系。要与业主及时签订还款合同，并相应在合同条款中注明还款期限、延付损失如何补偿等有利索赔条款，为索赔做好准备，尽量减少损失。（四）工程索赔的意义1.索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直拉的联系，合同工是索赔的依索赔据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据，在想索赔就必须加强合同管理。 2.索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。做为建设单位为使工程顺利进行，如期完成，早日投产取得收益，就必须加强自身管理，做好资金、技术等各项有关工作，保证工程中各项问题及时解决；做为施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。 3.索赔是合同双方利益的体现。从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移或再分配，如果施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建设单位得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿，也使工程造价更趋于合理。作为施工单位，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济收益。 4.索赔是挽回成本损失的重要手段。在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位的实际工程成本增加，施工单位为了挽回损失，通过索赔加以解决，显然，索赔是以赔偿实际损失为原则的，施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。 5.索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建设中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建设管理的通行作法，不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。 因此，索赔己成为建筑企业维护自己合同利益的关键性途径。（五）索赔的分类 1.按照干扰事件可以分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。 2.按合同类型索赔可以分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。 3.按索赔要求可以分为：工期索赔；费用索赔等。 4.按索赔起因索赔可以分为：建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。 5.按索赔的处理方式索赔可以分为：单元项索赔；总索赔等。6.按索赔的依据可以分为：工程索赔；商务索赔等。7.按索赔的依据可以分为：合同规定的索赔；非合同规定的索赔；道义索赔等。二、施工索赔（一）施工索赔内容施工单位索赔管理是预测索赔机会，要合同实施中寻找和发现索赔机会，同时处理索赔事件，解决索赔争执，可能出现索赔机会的主要内容包括： 1.不利的自然条件与人为障碍引起的索赔不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致施工单位必须花费更多的时间的费用，在这种情况下施工单位可提出索赔要求（1）地质条件变化引起怕索赔。在施工期间，施工单位遇到不利的自然条件或人为障碍而这些条件与障碍又产有经验的承包方也不能预见到的，施工单位可提出索赔。 （2）工程中人为障碍引起的索赔。如在挖方工程中由于发现地下构筑物和文物等，图纸上并未说明，确属是有经验的施工单位难以合理预见的人为障碍，如通过处理导致工程费用增加，施工单位即可提出索赔。2.工期延长和延误的索赔。通常包括两方面：一是建设单位要求延长工期，二是施工单位要求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失。一般索赔报告要求分别编写，因为工期和费用的索赔并不一定同时成立。关于延长工期的索赔，通常有下述原因造成：（1）业主未能按时提交可进行施工的现场。（2）有记录可查的特殊反常恶劣天气。（3）工程师在规定的时间内未能完成提供所需的图纸或指示。（4）有关防线的资料不准确。（5）现场发现化石、古钱或文物。（6）工程变更或工程量增加引起施工程序的变动。（7）业主和工程师要求暂停工程。（8）不可抗力引起的工程损坏和修复。（9）业主违约。（10）工程师对合格工程要求拆除或剥露部分工程予以检查，造成工程进度被打乱，影响后续工程的开展。（11）工程现场中其他承包商的干扰。（12）合同文件中某些内容的错误或相互矛盾。 3.因施工中断和工效降低提出的施工索赔。由于建设单位的监理工程师原因引起施工中断的工效降低，特别是是根据建设单位不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。施工单位可提出以下索赔： （1）人工费用的增加； （2）机械使用费的增加； （3）材料费用的增加。 4.因工程终止或放弃提出的索赔。由于建设单位不正当地终止或不属施工单位原因而使工程终止，施工单位有权提出以下施工索赔： （1）盈利损失，其数额是该项目合同条款与完成遗留工程所需花费的差额。 （2）补偿损失。包括施工单位在被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出（减去已经结算的工程款） 5.关于支付方面的索赔 （1）关于物价上涨引起的索赔。根据全国的实际情况。目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整。 （2）关于货币贬值导致的索赔。在一些外资或中外合资项目，合同中一般有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。 （3）拖延支付工程款的索赔。如果建设单位不按合同中规定的支付工程款的时间期限支付工程款，施工单位可按合同条款向建设单位索赔利息。（二）工程索赔证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成立活和索赔有关的证明文件和资料。任何索赔事件的确立，其前提条件是必须有正道的索赔理由。对正道索赔理由的说明必须具有证据，索赔证据在很大程度上关系到索赔的成功与否。没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。1.索赔证据的种类证据：（1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。（2）工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等。（3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证。（4）工程各项来往信件、指令、信函、通知、答复等。（5）工程各项会议纪要。（6）施工计划及现场实施情况记录。（7）施工日志及工长工作日志、备忘录等。（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量等。（9）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期。（10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期纪录。（11）工程图纸、图纸变更、交底纪录、地送达份数及日期纪录。（12）工程有关施工部位的照片及录像等。（13）工程现场气候纪录，有关天气的温度、凤梨、雨雪等。（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等。（15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据。（16）工程会计核算资料。（17）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。2.索赔证据的基本要求。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；关联性；及时性。（1）索赔证据必须具备真实性。索赔证据必须是在实际实施合同过程中出现的，必须完全反映实际情况，能经得住对方推敲。由于在合同实施过程中业主和承包商都在进行合同管理，收集有关资料，所以双方应有内容相同的证据。不真实、虚假的证据是违反法律和商业道德的。 （2）索赔证据必须具有全面性。索赔方所提供的证据应能说明事件的全过程。索赔报告中所涉及的问题都有相应的证据，不能零乱和支离破碎。否则对方可退回索赔报告，要求重新补充证据，这样会拖延索赔的解决，对索赔方不利。 （3）索赔证据必须符合特定条件。索赔证据必须是索赔事件发生时的书面文件。一切口头承诺、口头协议均无效。变更合同的协议必须由业主、承包商双方签署，或以会议纪要的形式确定，且为决定性的决议。一切商讨性、意向性的意见或建议均不应算作有效的索赔证据；施工合同履行过程中的重大事件、特殊情况的记录应由业主或监理工程签署认可。 （4）索赔证据必须具备及时性。索赔证据是施工过程中的记录或对施工合同履行过程中有关活动的认可，通常，后补的索赔证据很难被对方认可。（三）索赔报告 1.索赔报告的内容。索赔报告的具体内容，随该索赔事件的性质和特点而有所不同。（1）标题。简明准确地概括索赔的中心内容。（2）索赔事项概述（包括：时间发生的工程部位、发生的时间、原因和经过、影响范围以及承包方当时采取的防治时间夸大的措施、事件持续的时间、承包方已经向业主或监理工程师报告的次数及日期、最终结束影响的时间、事件处置过程中的有关主要人员办理的有关事项等）；具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在这部分末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。（3）索赔理由。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。 根据部分的篇幅可能很大，其具体内容随各个索赔事件的特点而不同。一般地说，根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。 在写法结构上，按照索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程编写，并明确全文引用有关的合同条款，使建设单位和监理工程师能历史地、逻辑地了解索赔事件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。（4）结论。指出对方造成的损失或损害及其大小，主要包括要求不长的金额及其工期，这部分秩序列举各项名系数自己汇总数据即可。（5）详细计算书。为了证实索赔金额的真实性，必须知名计算已聚集计算资料的合理性，包括损失费用、工期延长的计算基础、计算方法、计算公式及详细的计算过程。在款额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：1索赔款的要求总额；2各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；3指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。在工期延长论证部分，在索赔报告中论证工期的方法，主要有：横道图表法关键路线法进度评估法承包商在索赔报告中，应该对工期延长、实际工期、理论工期等进行详细的论述，说明自己要求工期延长（天数）的根据。 （6）附件。包括索赔报告中所列举事实、利诱、影响等证据文件和证据。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。 索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类：政治经济资料：重大新闻报道记忆录如罢工、动乱、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构发布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。施工现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。工程项目财务报表：施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。 在引用证据时。要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。例如，对一个重要的电话内容，仅附上自己的记录本是不够的，最好附上经过双方签字确认的电话记录；或附上发给对方要求确认该电话记录的函件，即使对方未给复函，亦可说明责任在对方，因为对方未复函确认或修改，按惯例应理解为他已默认。2.索赔报告的基本要求编制索赔报告是索赔过程中个一项重要工作。索赔报告的表述方式对索赔的解决有重大的影响。一般要注意如下几个方面： （1）索赔事件要正视、证据确凿。（2）强调实践的不可预见性和突发性。（3）论述要有逻辑，说服力要强。（4）责任分析要清楚。（5）计算所配置要合理、准确。（6）简明扼要。文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯。索赔报告必须简洁明了、条理清楚、结论明确、有逻辑性。索赔证据和索赔值的计算应详细和清晰，没有差错而又不显繁琐。语气措辞应中肯，在论述事件的责任及索赔根据时，所用词语要肯定，忌用大概、一定程度”“可能”等词汇；在提出索赔要求时，语气要恳切，忌用强硬或命令式的口气。（四）工程索赔程序1.发出索赔意向通知 索赔意向通知是一种维护自身索赔权利的文件。索赔意向一般仅仅是向业主或监理工程师表明索赔意向，所以应当简明扼要。通常只要说明一家几点内容即可：索赔是有发生的时间、地点、简明实施情况和发展动态；索赔所依据的合同条款和主要理由；索赔事件对工程成本和贡其产生的不利影响。 2.索赔资料的准备 索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔做出的解释和真实可信的证明资料。因此承包商在正式提出索赔报告之前的资料准备工作是极其重要的。 3.索赔报告的编写和提交 索赔报告实施承包商向业主或监理工程师提交的一份要求业主给与一定经济补偿和延长工期的正式报告。编制索赔报告是承包商进行索赔报告的重要工作，也是索赔能否成功的重要保证。 4.索赔报的评审。 正式接到承包商的索赔信件后，业主或监理工程师应该立即研究承包商的索赔资料，应当站在公正的立场，以科学的态度及时认真地审阅报告，重点审查承包商索赔要求的合理性和合法性，审查索赔值的计算是否正确合理。首先在不确定责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究施工单位的索赔证据，并查阅他的同期记录。通过对事件的分析，监理工程师再依据合同条款划清责任界限，如有必要时还可以要求施工单位进一步提供补充资料。尤其是对施工单位与建设单位或监理工程师都负有一定责任的事件影响，更应划出各方应承担合同责任的比例。最后再审查施工单位提出的索赔补偿要求，剔除其中的中合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期展延天数。5.索赔谈判。监理工程师与承包商各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话，按照条款规定监理工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包商。业主则首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和监理工程师的处理报告，再根据项目的目的、投资控制、竣工验收要求，以及针对承包商在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索赔方面的考虑，决定是否批准监理工程师的索赔报告。6.索赔争端的解决。 会议协商解决。第一次协商一般采取非正式的形式，双方互相探索立场观点，争取达到一致见解。如需正式会议，双方应提出论据及有关资料，内定可接受的方案，争取通过一次或数次会议，达成解决索赔问题的协议。 邀请中间人调解。当双方直接谈判无法取得一致时，为争取友好解决，根据国际工程施工索赔的经验，可由双方协商邀请中间人进行调停。提交仲裁或诉讼。象任何合同争端一样，对于索赔争端，最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼解决。(五)工程索赔时限1.索赔事件发生28天内，各工程师发出索赔意向通知；2.发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；3.工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；4.工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该顶索赔已经认可；5.当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同，建设单位的反索赔的时限与上述规定相同。承包方未能按合同约定炉型自己的各项义务或发生错误给发包人造成损失，发包人也按以上各条款确定实现向承包方提出索赔。 要进行成功的索赔，承包商还要有明确的时间观念。所谓时间观念，就是任何索赔都有时间限制。只有及时提出索赔、进行索赔、索赔才有效，否则承包商将丧失索赔的权利。如：根据fidic施工合同条件(1999年第一版)的规定，索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知书，如果在28天之后发出索赔意向通知书则工程师有权不予受理。因此在每个索赔事件发生后，承包商均应及时提出索赔要求，并进行索赔。从总体来说，对于每一个承包项目都可能有许多索赔事件，它们发生的时间有先有后，而每一个索赔事件从发现到解决都需要一个相当长的过程，承包商应在总的索赔计划安排中统筹考虑。一般来讲，发现索赔的阶段，虽然索赔理论上是伴随工程始终的，但是实际上从投标初始并延续至工程建成一半的时，晚于这个时间提出的具体索赔事项往往来不及得到彻底的解决。在工程建成20%75%这一阶段承包商应大量地有效地处理索赔事项，并争取在这一阶段基本解决。整个项目的索赔谈判和解决应放在工程全部建成竣工这一时期。并在竣工前夕解决一切的索赔争端。在每个具体的索赔事件的处理过程中，各阶段的索赔工作也要进行时间安排，并力争尽早解决。在国际工程承包中，时间就是金钱，失去时间就等于损失利益，所以对时间的把握就尤为重要。（六）业主反索赔1.业主反索赔的内容和特点 业主反索赔是指业主向承包商所提出的索赔，由于承包商不履行约定的义务，或是由于承包商的行为使业主受到损失时，业主为了维护自己的利益，向承包商提出的索赔。业主对承包商的反索赔还包括对承包商提出的索赔要求进行分析、评审和修正，否定其不合理的要求，接收其合理的要求。（1）对承包商履约中的违约责任进行索赔 施工责任反索赔 工期延误反索赔 对超额利润的索赔 对指定分包商的付款索赔 承包商不履行的保险费用索赔 业主合理种植合同或承包商不正当的放弃工程的索赔 由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔（2）对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正 索赔是否具有合同依据 索赔报告中引用索赔理由是否充分 索赔事项的发生是否属于承包商的责任 索赔是否属于承包商的风险范畴 在索赔事项初发式，承包商是否采取了控制措施 认真核定索赔款额，肯定其合理的索赔要求，反驳或修正不合理的索赔要求，在肯定承包商具有索赔权的前提下，业主和监理工程师要对承包商提出的索赔报告进行详细的审核，对所赔款组成的部分审核、插队单据和证明文件，通过检查，是索赔款额更加可靠和准确。2.反索赔报告第一部分：业主代表致承包商代表的答复信在本信中简要叙述业主代表xx年x月x日手到承包商代表xx年x月x日签发的一揽子索赔报告、承包商对业主的主要责难、承包商的主要观点以及索赔要求。业主在对一揽子索赔报告处理后发现承包商索赔要求不合理，简要阐述业主的立场、态度以及最终结论，即对承包商要求完全反驳或部分认可，或反过来向承包商提出索赔要求，对解决双方争执的意见或安排，列出反索赔文件的目录。第二部分：反索赔报告正文（1）引言主要说明就本工程项目设备安装合同（合同号），承包商于xx年x月x日向业主提出了一揽子索赔报告，列出承包商的索赔要求（2）合同分析 这里对合同做总结分析，主要分析合同的法律基础、合同语言、合同文件及变更、合同价格、工程范围、工程变更补偿条件、施工工期的规定及工期延长的条件、合同违约责任、争执的解决规定等（附相关证据）（3）合同状态、可能状态、实际状态的分析在咨询工程师对工程全面核算的基础上分析三种状态：合同状态：根据招标文件（图纸、工程量表、合同条件等）、合同签订前环境条件、施工方案等预计承包商总工时花费、工期、劳动力投入、必要的机械设备、仪器、临时设施，进而计算总费用，确定一个合理的承包商报价，并与实际报价对比，列出成本核算结果、主要工程活动表、网络图（附相关证据）。可能状态分析：在计划状态的基础上考虑合同规定不由承包商负责的干扰事件的影响，在计划状态的基础上作调整计算，得到可能状态下的结果（附相关证据）。实际状态分析：即根据承包商的工程报告和现场实际情况分析得到的实际状态结果（附相关证据）3.索赔报告分析：（1）总体分析。承包商于xx年x月x日就合同提交了一揽子索赔报告，总索赔要求为万元，工期总长月。列出本索赔报告所包括的主要单项工程（或干扰事件）以及相关索赔要求。承包商对业主的主要责难。例如：业主图纸交付太迟、业主干扰安装过程、增加工程量等等业主的立场。指出承包商的指责是没有根据或不真实的，业主行为符合合同，而承包商则未完成他的合同责任结论。业主在合同实施中没有违约，按合同规定没有赔偿的义务，承包商自己应对工程拖延、费用增加责任（附相关证据）（2）详细分析。详细分析可以按干扰事件，也可以按单项（或单位工程）分别进行，这应与一揽子索赔报告相吻合。例如对某单项工程的分析引言。本工程合同价及承包商的索赔要求。承包商的主要责难。列出承包商索赔报告中所列的干扰事件及索赔理由。业主的立场。针对上述责难逐条反驳结论。根据上述分析，业主不承认承包商的索赔要求，或部分承认承包商要求（列出数额）（3）业主对承包商的索赔要求，基于以上分析，承包商在报价、施工组织、施工管理等方面的失误造成了业主的损失，如工期拖延、工程质量和工程量未达到合同要求等，业主提出索赔要求，这里主要针对实际状态与可能状态之间的差额提出。（4）总结论。经过上述索赔和反索赔分析后，业主认为应向承包商支付多少，或不支付，或承包商应向业主支付第三部分：附件，即上述反索赔中提出的证据（七）索赔成功的关键1.建好工程项目。这是索赔成功的基础。如果承包商在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出了改进协议并为业主和工程师采纳；则承包商的索赔要求，甚至是难以实现的索赔要求，或在索赔程序上的某些疏忽，都可能取得业主和工程师的理解和谅解，使索赔得到比较满意的结果。2.做好合同管理和基础资料管理。这是索赔成功的必要条件，包括多方面的内容，在索赔管理方面，主要是做好下列工作：（1）合同管理方面通晓工程项目的全部合同文件，能够从索赔的角度理解合同条款，不失去任何应有的索赔机会。随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求。在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并能正确计算出自己应得的工期延长和经济补偿。（2）基础资料管理变更索赔的另一个关键是要有正当的理由和有利、真实、全面的证据。编制索赔文件实行招标投标承包工程中，承包商常用的策略是“中标靠低价，赚钱靠索赔”。如果说中标报价是保本经营，那么索赔是获取利润的主要手段和最佳方法，为此必须有充分的基础资料，科学的费用计算和合格的索赔文件。基础资料和费用计算的依据主要是：工程项目方面的资料：合同文件；与业主及委托人的谈话记录、会议纪要和来往信件；与监理工程师的来往信件和谈话记录；国家或当地政府、主管部门及上级领导的文件及指示等。施工管理方面的资料：各种原始记录及质量检查记录；施工备忘录及施工日记；材料和设备的订购、租赁及闲置记录；与原设计文件出入较大的工程地质、水文条件、土石方成分比例及实地测量的资料记录；工程照片(应标明拍摄日期和工程进度及其影响原因的真实形象)和同期记录；工程变更、自然灾害、社会原因所造成工期延长或增加费用的有关记载等。工程成本方面的资料：计量及支付表；工时、工资类会计凭证；材料和设备类的会计资料及采购发票等。（3）做好成本管理。主要包括定期的（如每月或每季1次）成本核算和成本分析工作，进行成本控制，随时发现成本超支的原因。如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本时，应立即分析原因，采取相应措施。如果发现是属于计划外的成本支出时，应提出索赔补偿。（4）善于进行索赔谈判。施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系甚大。谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识论证自己索赔要求的能力。在施工索赔谈判中，双方应注意做到以下几点：谈判应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态度。谈判双方应客观冷静，以理服人，并具有灵活性，为谈判解决留有余地。谈判前要做充分准备，拟好提纲，对准备达到的目标心中有数。善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决办法。要有耐性，不要首先退出会谈，不宜率先宣布谈判破裂。（八）监理工程师处理索赔事件 1.预防为主的原则。任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于建设单位和施工单位双方来说都是不利的，因此，监理工程师应努力从预防索赔发生着手，洞察工程实施中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔事件的出现。 2.必须以合同为依据。遇到索赔事件时，监理工程师必须以完全独立的裁判人的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性。必须对合同条件、协议条款等到有详细了解，以合同为依据来公平等处理合同双方的利益纠纷。 3.公平合理原则。监理工程师处理索赔时，应恪守职业道德，以事实为依据，以合同为准绳，作出公正的决定。合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。 4.协商原则。监理工程师在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取建设单位和施工单位的意见，主动与双方协商，力求取得一致同意的结果。这样做不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。当然，在协商不成的情况下监理工程师有权作出决定。 5.授权的原则。监理工程师处理索赔事件，必须在合同规定、建设单位授权的权限之内，当索赔金额或延长工期时间超出授权范围时，则监理工程师应向建设单位报告，在取得新的授权后才能作出决定。 6.必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问