2010年自考经济类国际贸易理论与实务笔记.ppt

,第8章 非关税壁垒,本章的重点,非关税的代表：配额 配额与关税的比较 其他的非关税壁垒 非关税政策的成本分析 案例： 多种纤维协定与中国的纺织品出口 美国蔗糖的进口政策,从上一章的分析中我们得知，关税作为贸易保护手段在很多的情况下容易导致社会福利的降低，而且还有可能招致其他国家的报复性贸易政策。所以近年来全球的关税税率普遍下降，其保护作用也越来越低。 本章通过分析这些非关税壁垒的成本和社会福利效应来研究这些非关税壁垒的政策存在的合理性。,非关税壁垒：一些发达国家为了维护部分利益集团的经济利益，以各种名义实施了新的贸易保护措施，以逃避世界贸易组织的制度约束。我们把所有非关税的管理措施和控制贸易的政策和手段称为非关税壁垒。 非关税壁垒的形式：进口配额和出口自愿限制。关税所导致的进口国福利减少要低于进口配额或者自愿出口限制所导致的进口国福利减少。 还有其他一些比较隐性的贸易政策：如劳工标准、产品本地化要求、环境保护、知识产权、健康标准、公平竞争和人权标准等。,非在名义上具有很强的合理性和合法性，如何辨别是不是贸易壁垒比较困难。 以环境保护为由的绿色壁垒就是一个例子。这类贸易壁垒以保护地球有限资源、环境和健康为名，抓住人人关注生态环境和生活质量的心理，通过制定一系列苛刻的环保标准，达到限制来自国外的产品和服务的目的。 反倾销也被大部分的国家所滥用，已经成为发达国家和地区保护本国工业、限制来自其他国家的产品的一种重要的保护工具。,配额,配额（quota）是一个政府为了控制本国与其他国家之间的贸易而施加的对商品或者服务进口量的限制。 配额可以是进口配额，也可以是出口配额，由于现实世界里大量使用的是进口配额，所以我们下面讨论也主要集中在对进口限制的配额上。进口配额限制了市场上国外产品的竞争，从而导致国内价格的上涨和进口的下降，因此其对市场的影响应该类似于关税。 所以我们来比较进口配额和等同的关税，即这种关税导致的进口正好 是进口配额所允许的数量。,配额,D,S,W,P,B,E,F,10,12,a,b,c,d,e,f,g,O,图8.1 小国进口配额的局部均衡分析,A,配额和关税对于价格、产量以及进口的影响完全相同，唯一不同的是对于区域c的解释和谁会获得配额租,配额租,区域e表示配额租(quota rent)的价值。拥有配额者可以在国际市场上以10元钱的成本购买小麦，然后以12元的价格在国内市场上出售，每一个单位的进口，配额持有者可以获取2元的利润，我们将此称为配额租，无论是谁获得了配额谁就获得了配额租。 政府可以拍卖这一部分的配额租，如果政府把这一部分的配额租通过转移支付的形式反馈给社会的话，那么在这种情况下，进口配额所产生的福利效应将和关税是一样的。前提条件是进口配额通过完全竞争的方式进行拍卖。,配额,表8.1 配额拍卖的情况下小国进口配额的福利分析,假如政府无偿分发进口配额的话，那么这部分的进口配额租就会被国内的生产商或者进口商所占有，而政府的收入没有发生变化，但是整个国家的福利还是一样，没有发生变化，仍然出了福利下降的情况。 如果配额无偿给予了国外的生产商，那么配额租就成为了国外的收入。这时政府的收入没有发生任何的变化，而这个国家的福利则下降的更多。如美国蔗糖的进口配额无偿分配给拉美的一产糖国，这所以这样做，是因为冷战时期美国政府出于扶持这些国家政权的考虑。,配额,表8.2 配额无偿给予国外时小国进口配额的福利分析,自愿出口限制,现在我们来考虑另外一种情况，即本国政府不施加任何进口的限制，而是要求国外政府自行限制出口，这种政策称为自愿出口限制（voluntary export restraint）。 自愿出口限制的福利措施等同于这部分的配额租被国外产商所获得，对于本国而言，这种自愿出口限制的政策所产生的福利效果等同于表8.2所分析的结果，即本国的福利变化为-(b+c+d)。,从上面的分析我们可以看到，如果一个国家要求外国政府实施自愿出口限制的政策，对该国的福利成本高于实施关税限制所带来的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超过本国直接施加进口配额所带来的福利成本。,配额,如果一个国家要求外国政府实施自愿出口限制的政策，对该国的福利成本要高于实施关税限制进口所带来的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超过本国直接施加进口配额所带来的福利成本。 因此，如果我们根据对国家福利的影响来排列政策的话，关税要优于进口配额，而进口配额要优于自愿出口限制。,配额和关税的进一步比较,虽然从理论上来看，配额和关税对于价格、产量以及进口的影响完全相同，唯一不同的是对于区域c的解释和谁会获得配额租。而在现实生活中，为会么厂商和政府经常喜欢使用配额，而不是关税。这就进一步了解配额和关税的区别 如果单从理论上来说，那么关税造成的负面影响要小于配额所带来的影响。,配额和关税的进一步比较,当完全竞争的假设不成立时, 相对于关税，配额会导致国内更高的价格 ，国内企业的垄断能力受到限制。 如果国内的需求增加，采用进口配额的话，相对关税而言, 国内价格会增加更高，而不会受到国外企业的影响，因而导致更高的无谓损失。 关税的使用相对比较简便和透明 ，配额有很多的暗箱操作。 相对关税, 配额的社会成本更高，如寻租成本会很高，导致社会的腐败。如厦门远华集团的例子。,其他非关税贸易壁垒,政府采购政策： 当各级政府采购货物和服务时，经常受到本国采购法律的限制，只能采购本国厂家生产的货物或者提供的服务。在这种政策上，发达国家和发展中国家是非常相似的。 中国、美国以及其他国家的采购法案。 1994年的乌拉圭回合谈判通过了世界贸易组织政府采购的协议。,零配件国产化要求,当一种国外产品在本国组装或生产时，许多国家政府会要求一定的价值是在本国国内产生的，这部分价值可能来自于雇佣当地 工人，也可能来自于使用当地厂家生产的部件。国产化要求事实上限制了材料或部件的进口，本国可以使用比较低廉或者质量更高的国外材料或部件，因为国产化的要求，厂商只能使用当地的产品。这种配件国产化的要求其实就是对国内零件生产商的一种保护政策。 中国、巴西等发展中国这有零配件国产化的 要求。 零配件国产化要求其实就是一种搭配生产或者搭配销售的要求。在 一些发达国家会出现，加拿大、法国等。,健康安全标准,大多数国家都会制定有关健康和安全的法规，来规范产品的生产和销售，以保护本国的公民。当这些法规用到国外进口来的产品时，可能会更加严格，有时候国家会专门制定针对国外产品的健康和安生法规，其真正目的可能只是为了保护本国的同类行业。 如日本的滑雪器、以及对美国苹果进口的案件。 1989年欧盟禁止进口带有生长激素的牛肉，该进口禁止令严重影响到美国对欧洲国家牛肉的出口，原因是美国大多数的肉牛都使用生长激素。 中国入世后，很多产品都 受到了这种限制。如近期的三鹿案件。,非关税壁垒的成本,上一节列出了一些非关税贸易壁垒，事实上，非关税贸易壁垒形式繁多，数不胜数。如进口许可证、最低价格限制、外汇指标等。 这些关税壁垒在不同程度上在各个国家都有使用。非关税贸易壁垒与关税一样，都会对资源的配置产生扭曲，导致福利的丧失。关税导致的福利损失相对比较好估算，但是非关税壁垒的福利损失就比较难估计了。 下表列出了美国的关税、进口配额与自愿出口限制等贸易保护政策的福利成本。,非关税贸易壁垒的成本,表8.3 1990年保护政策所导致的福利成本,单位：百万美元,案例: 多种纤维协定与中国的纺织品出口,比较关税、进口配额和自愿出口限制，我们会发现，每增加受保护厂商1美元，进口配额和自愿出口限制导致的损失大于关税所导致的损失。 为什么损失大的政策最近几年反而越来越为美国政府所采用呢?受关税保护的行业，它们的关税往往是很久以前就存在的，经过多年关贸总协定的谈判结果，关税已经削减到了很低的程度，但是受进口配额和自愿出口限制影响的行业，例如，乳制品、蔗糖、钢铁、汽车以及纺织品等，都是近年来频繁出现在媒体，并且左右美国政治走向的行业，因此，即使保护的成本很高，政治上的需要仍然使得这些行业 的非关税保护政策得以实施。,案例: 多种纤维协定与中国的纺织品出口,图8.3 各国和地区纺织品在美国市场上份额的变