国际技术贸易2012第一章.ppt

,国际技术贸易,第一章 国际技术贸易导论,近代以来，人类科学技术的革新经历四次突破性飞跃，及四次科学技术革命。第一次革命以蒸汽机的发明和应用为标志，法国、德国、美国与英国成为世界经济四强。第二次革命以电工技术为主，美国和德国的经济得到了跳跃性的发展，落后的日本和俄国也迅速发展。第三次革命是以美国为策源地的信息技术革命，当时发展最快的行业是电气、电子工业等尖端技术行业，美国成为世界贸易中心。目前，已进入了以新能源、新技术、生物技术、信息技术等高技术为标志的第四次技术革命阶段，知识技术在经济发展中的作用与价值越来越突出。未来，国际竞争主要是科技的竞争，在国际贸易领域则表现为：一方面，知识，技术密集型产品、高新技术产品在国际贸易中的比重将不断提高：另一方面，知识、技术密集型产品的竞争将会越来越激烈,3,第一节 技术和技术商品,一、技术 （一）技术的概念 技术（Technology)一词出自希腊文Tekhno（工业、技能）与logos （词、讲话）的组合，意思是对造型艺术和应用技术进行论述。 “技术”的含义比较广泛，它的概念随着社会的发展也在不断发展和丰富。,在生产力水平低下的古代，技术几乎全部来源于人类的实践。 熟能生巧中的“巧”指的就是技术。 随着科学技术的发展，特别是到了工业社会的大机器生产时代，机器和工具的作用大大增强，人们把技术的物质手段看作是技术的主要标志，因此出现了技术以来源于科学为主，是劳动手段总和的定义。 在当前科学技术一体化的大科学时代，技术被定义为“人类改变或控制客观环境的手段和方法。,世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization, WIPO）在1977年出版的发展中国家许可贸易指南中对技术下的定义是： “关于制造产品、实施工艺流程、提供服务的系统知识即为技术，而无论该知识是否体现为发明、外观设计、实用新型植物新品种，或者是否反映在技术信息或技能技巧中，以及抑或是否反映在专家为设计、安装、建立、维持或管理工商企业所提供的服务或协助中。”,这个定义涵盖比较广泛，把任何能够带来经济效益的科学知识都包括在内。 例如，商标本身是一种技术产品，商标设计属于技术性的生产活动，商标转让属于技术转让的一部分，商标防伪则属于对技术专利的保护。,科学与技术的区别： 1.目的的不同 科学研究的目的是为了认识自然，包括认识自然界发生的各种现象，剖析自然界存在的所有物质，揭示自然现象的内在规律和相互联系。 技术研究的目的侧重于利用自然、向自然索取、改造自然以适应人类越来越复杂、越来越高标准的生活需要。,2.形态的不同 科学是人类在认识和改造自然中获得的关于自然规律的知识体系，能够借助于数学公式表示并进行严格逻辑推理的，具有精确性的真理性知识。 技术是人类以取得效果为目的的一种理性活动，它内在的包括人们根据技术目标评价自然或人工的事物、过程的价值判断，并规定着技术活动的方式、方法、程序、步骤及相应的组织与协作。,3.关系地位不同 科学是技术的理论指导，它结合生产实践进行开发研究，能够得出新方法、新材料、新工艺、新品种、新产品等。 技术是科学的实际应用，是科学和生产的中介。没有技术，科学对生产就没有实际意义。技术上的进步，从总体上来说是基于科学的发展，科学上的每一次重大突破，不仅将在一定时间内导致影响人类生活的新技术的出现，而且还将极大的丰富人们进一步认识自然的技术手段；而新技术的发展又促使人们认识自然的实验手段不断增加、不断提高，从而推动科学的进一步发展。,（二）技术的分类 1.显性技术与隐性技术 1）显性技术与隐性技术的定义 可以转化为信息并进行编码的技术为显性技术。反之不容易度量和编码的是隐性技术。 （1）know-what，关于事实与现象的知识，包括我们传统上所说的自然科学和社会科学知识，如历史知识、人口学知识等。 （2）know-why，知道为什么，主要指科学理论与规律方面的知识。这类知识在多数产业中支撑技术的发展及产品和工艺的进步。 （1）和（2）是显性技术。,（3）know-how，知道怎样做，是关于技能和诀窍方面的知识。 （4）know-who，知道是谁的知识。这类知识包含特定的社会关系的形成，即有可能接触有关专家并有效的利用他们的知识。 （3）和（4）是隐性技术知识。,隐性技术或知识,显性,2）知识转化SECI模型 技术创新就是隐性技术知识和显性技术知识之间交互作用的一个螺旋式上升过程。由日本学者野中郁次郎和竹内广隆提出,（1）群化，指隐性知识向隐性知识的转化。它是一个通过共享经历建立隐性知识的过程。获取知识的关键是通过观察、模仿和实践，而不是语言。 （2）外化，指隐性知识向显性知识的转化。它是一个将隐性知识用显性化的概念和语言清新表达的过程，其转化手法有隐喻、类比、概念和模型等。这是知识创造过程中至关重要的环节。隐性知识的巨大能力只有在显性化以后，才能为更多的人使用和共享。,（3）融合，指显性知识和显性知识的组合。不同的知识主体通过各种传递、表达和交流等显性化手段，对已获得的各类信息和知识进行分类、综合、分析，使之成为更容易进行共享的显性知识。综合化过程可以产生新的、更加系统化的知识。 （4）内化，指显性知识到隐性知识的转化。它是一个将显性知识形象化和具体化的过程，通过“融合”产生新的显性知识被组织内部员工吸收、消化，并升华成他们自己的隐性知识。这样知识才会变成个体或组织有价值的资产，形成知识的积累和创新。,2.公开技术、半公开技术和秘密技术 公开技术是指向社会公开的，可以不受限制地自由传播和无偿使用的技术。 半公开技术是指专门受法律保护的专利技术。 秘密技术是指没有取得专利权的技术秘诀、技术诀窍。,3.核心技术与非核心技术 根据对企业作用和贡献的大小，在生产经营过程中起决定作用的那部分技术称之为核心技术，其余称非核心技术。核心技术往往对产品的核心部件有直接的帮助，主要体现在全新产品的出现、性能的提升、成本的下降等方面。,4.工业化技术和实验室技术 5.传统技术与高新技术 传统技术是已经在生产中得到广泛应用的技术。 高新技术是指新出现的、具有新质特征和高附加值的，对人类社会的生产、生活方式和思维方式产生巨大影响的重大技术。高技术的主要特征：知识密集程度高，属于高智力、高投入、高效益、高竞争、高势能、高影响力的技术。 电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高科技服务业、新能源与节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业等八大领域。,二、技术商品,技术商品是指可以进行交易的，具有价值和使用价值的科技成果。技术商品是一种特殊的商品，即知识形态商品或包含知识形态实物。技术本身无形性和系统性的特征决定了技术商品的内涵与普通商品有很大的区别。,（一）技术商品的实体与载体 普通商品没有实体与载体之分，而技术商品有实体与载体之分。 技术商品的技术是实体，文字、语言、图形或手势是载体。技术商品在现实生产与生活中使用的就是实体，在使用过程中发生磨损的是载体。书的内容是实体，书是载体，会磨损。 没有载体的知识是不存在的，它既可以以符号的方式记录下来，也可以被汇集和物化在机械设备、仪器或产品中，还可以与个人经验和技能有关，难以具体化、共同化，储存与人名头脑中的个人诀窍。,（二）使用价值的延伸性 普通商品的使用价值一般在其生产过程中就已经确定下来，例如，钢笔用于书写。 而技术虽然在生产时也有一定的目的和方向，但是在使用过程中，经过横向流通、纵向渗透以及将现有技术加以系统地组合之后，能够衍生出新的用途。从而获得更多的经济效益。 真空技术生产灯泡到真空包装、真空吊运、真空冶炼、航天飞行、核能开发、太阳能利用等。,（三）使用价值的共享性 普通商品的使用价值具有排他性，而技术商品的使用价值具有共享性。 （四）交易的多次性 技术商品在交易中一般不发生所有权的转移，即卖方不失去对技术的所有权，买方只获得技术的使用权。 （五）经济上的高效益 多次转让的效益、累积的经济效益、使生产率提高的经济效益、具有竞争力的商品带来的经济效益。,（六）转让的长期性 技术转让过程需要持续一个较长的时期，交易双方不仅是技术商品的买卖关系，更是一种长期合作的关系。 （七）技术定价的复杂性 （八）技术交易的非透明性,第二节 国际技术贸易概述,国际技术贸易（International Technology Trade）是指不同的国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买技术使用权的一种国际贸易行为。简而言之，国际技术贸易是一种国际间的，一纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。,一、国际技术贸易的特点 （一）国际技术贸易的标的是技术知识 技术贸易必须含有无形的技术知识的成分（指软件技术）。单纯的机器设备的买卖（指硬件技术）就是一般的国际商品贸易，不属于国际技术贸易的范畴。 （二）国际技术贸易所转让的只是技术的使用权 （三）国际技术贸易当事人之间是合作与竞争并存的关系,（四）国际技术贸易的作价方法特殊 （五）国际技术贸易的履行方式复杂,二、国际技术贸易的相关概念 （一）国际技术转移与技术转让 国际技术转移（International Technology Transfer）是科学技术通过某些载体（人、物、信息）在国家之间、地区之间、行业之间输出与输入的活动过程，通常指科技成果、信息、能力和有形体的转让、移植、引进、交流、推广普及和调整应用等相关活动的总和。,1.非商业性国际技术转移 非商业性国际技术转移是一种无偿的技术转移，无需支付交易费用，由商品流动形成的技术转移、人才流动形成的技术转移和学术交流形成的技术转移组成。 1）商品流动形成的技术转移 商品流动形成的技术转移是对国际间流动的商品进行逆向研究而获得技术的方式 “反向工程”,2007年1月，我国最高法院在关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题解释中明确规定，“通过自行开发研制或者反向工程等方式获得的商业秘密，不认定为反不正当竞争法有关条款规定的侵犯商业秘密行为” 2）人才流动形成的技术转移 3）学术交流形成的技术转移 学术交流形成的技术转移是指通过国际性学术会议、技术交流会、科技期刊、大众媒介或者由政府及其机构、国际机构以及商业公司赞助等途径获取技术的方式。 科普性质的知识讲座、新技术推广和专业技术交流会。,2.商业性国际技术转移商业性国际技术转移是指按一般商业条件，以不同国家的企业作为交易主体进行的技术转移，是一种有偿的技术转移活动。又称技术转让。 1）技术获取合同 技术获取合同是直接以掌握技术作为合同标的的技术转移合同。合同标的是合同法律关系的客体，是合同当事人双方权利和业务共同指向的对象。,2）技术转让隐含在带有技术成分的合同中 这是指通过附带有技术成分内容的商业合同进行国际技术转移。 水电站项目,（二）技术引进与技术创新 1.技术引进 国外技术转让到国内就是技术引进。 技术引进与设备进口有着本质的区别。 软件技术就是技术知识、经验和技艺，属纯技术；硬件技术是指机器设备之类的物化技术。 技术引进的目的是为了提高引进国或企业的制造能力、技术水平和管理水平。 引进、消化、吸收、创新。,2.技术创新 技术创新是指以市场为导向，以提高产品竞争力为目标，从新产品、新工艺的设想开始，经过技术获得（研究开发与引进）、工程化、商业化生产到市场应用的全部过程。 技术发明是一个从无到有的创造过程；技术创新是对现有的技术要素的重新组合。 技术创新分为研究开发创新、产品设计创新、工艺创新、制造创新、管理创新、市场开拓创新。,3.技术引进与技术创新的关系 4.我国技术引进中存在的问题 1）难以引进先进技术 2）重复盲目引进，短期行为严重 3）引进硬件技术远远大于软件技术 4）消化、吸收与自主创新能力不足,第三节 国际技术贸易方式,一、许可贸易 许可贸易（Licensing）是指一国许可方（Licensor）与另一国被许可方（Licensee）签订许可协议，授权对方在一定时期内和范围内使用本公司的专利、商标、服务标志、版权、专有技术或操作诀窍等从事生产和销售，以向对方收取许可费用作为回报。,（一）独占许可 独占许可是指在一定时限和一定区域内，接受方对许可证协议下的技术享有独占使用权，许可方保证该时间、该地区使用此技术，也不向第三方转让。这种许可方式的技术使用费最高。 （二）排他许可 排他许可又称独家许可，指在一定期限和一定区域内，许可方在合同规定的期限和地域内允许引进方利用其技术；许可方不得再将此技术转让给第三方，但许可方有自己保留利用此技术的权利。排他许可是仅排除第三方不排除许可方。适用大学、研究机构,（三）普通许可 被许可方权限最小的一种授权，技术使用费也最低。 （四）可转让许可 （五）交叉许可,二、特许经营（Franchise） （一）特许经营的含义 国际特许经营协会定义：“合法的独立双方（特许人与受许人）之间的合同与许可关系，在这种关系中，受许人享有使用特许人的商标或商号进行产品或者服务的营销的权利；享有使用特许人的经营模式进行产品或者服务的营销的权利；受许人因享有这些权利有义务向特许人支付相关费用；特许人有义务为受许人提供相关的权利和支持。”,2007年5月1日起实施的商业特许经营管理条例中对特许经营的定义为：“本条例所称商业特许经营，是指拥有注册商标、企业标志、专利、专有技术等经营资源的企业（以下称特许人），以合同的方式将其拥有的经营资源许可其他经营者（以下称被特许人）使用，被特许人按照合同约定在统一的经营模式下开展经营，并向特许人支付特许经营费用的经营活动。企业以外的其他单位和个人不得作为特许人从事特许经营活动。”,（二）特许经营的类型 1.按照特许内容分 1）商品商标特许经营“第一代特许经营” 2）经营模式特许经营“第二代特许经营” 2.按照特许方式分 1）单体特许 2）区域特许 3）二级特许 4）代理特许,（三）特许经营的优缺点 1.特许经营的优点 第一，对于特许人来说 1）不需要大规模资金投入即可快速打入国际市场 2）特许人可以降低经营成本，提高经营管理水平 第二，对于被特许人来说 1）被特许人可以提高成功的概率，避免市场风险 2）被特许人可以享受现成的商誉和品牌 3）被特许人可以分享规模效益 第三，对于消费者的好处 便利,2.特许经营的缺点 （1）监控困难 （2）加盟者的权益可能会因为总部的管理失误而受到损害。,（四）特许经营与其他商业模式的区别 1.特许经营与直营连锁 直营连锁是指连锁企业自行投资设立的门店，又称作直营店。 1）法律关系不同 合同关系与内部投资关系 2）产权归属不同 3）管理模式不同 4）利益分配方式不同 2.特许经营与自愿连锁,三、技术服务和咨询 技术服务和咨询（Technical Services and Consulting）是指应委托方的要求，独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。 产品开发、成果推广、技术改造、工程建设、科技管理。大到工程设计可行性研究，小到设备改进品质控制。,（一）技术服务和咨询与许可贸易的区别 许可贸易是以技术成果为交易对象，而技术服务和咨询则是以技术性劳务为交易对象。 许可贸易的技术供方所提供的技术是被其垄断的、独特的新技术，这些技术属于知识产权或专有技术。而在技术服务和咨询中，服务所提供的技术多是一般技术，即知识产权和专有技术以外的技术。,（二）技术服务与技术咨询的区别 1.解决问题不同 技术咨询合同是受托人为委托人提供决策参考所订立的合同，其中相当一部分属软科学研究。它主要发生在研究开发、成果转让和项目实施之前。而技术服务合同是受托人为委托人解决生产建设中具体技术问题，促使科学技术转化为生产力所订立的合同，它主要发生在科技成果进入经济建设之后。,2.角色定位不同 技术咨询合同中的受托人只是一个为委托人进行决策提供参考性意见和方案的顾问，其本身并不从事合同所指向的科技工作。而技术服务合同中的服务人则要负责进行合同约定的具体的专业科技工作，不仅要向委托人传授技术知识和经验，还往往要运用上述知识和经验达到解决某一技术问题的目的。,3.承担责任不同 技术服务受托人必须保证工作质量并对实施的结果负责。,四、国际技术投资 国际技术投资指国籍或营业地位于不同国家或地区的当事人，以自己有权处置的技术作为资本，进行跨国直接投资，参与投资企业的经营管理，并获取报酬的行为。技术投资以技术作为投资，在企业创办初期不必支付费用，等转让后或者投资的技术转变成产品获取盈利后，再按股份分红，取得投资技术的经济收益。,（一）创办新企业 创办新企业又称绿地投资，有两种基本形式： 一是建立国际独资企业，其形式有国外公司，国外子公司和国外避税地公司； 二是建立国际合资企业，其形式有股权式合资企业和契约式合作企业。,（二）通过技术并购控制外国企业股权 并购（Mergers and Acquisition,M&A）是指一家或数家企业通过购买、股份转让、资产置换等形式，实现资产、股权的有偿转让，从而形成产权交易，导致企业控制权转移。 并购以企业实际控制权的转移为发生标志，以产权的变更为实际内容，是企业实现资本集中、规模扩张、增强竞争力的手段，体现了社会资源在不同产业、不同部门的重新配置。,技术并购是以获取目标方技术资源为目标的并购活动，并购后收购方获得了目标方的控制权，可以根据企业发展战略目标对目标方的技术资源重新整合，是技术转移最彻底的形式。通过技术并购，将组织外部的技术资源转化为组织内部的技术资源。,基于并购的技术获取流程 1.并购组织的设立 1）设立执行并购的组织 2）重视并购团队人员的结构化素质 团队领导、技术专家、会计人员、营运经理、财务分析师、税务专家、法律专家、人力资源专家。 2.选择目标公司 1）确定并购目的 从企业发展战略考虑 2）寻找并购目标企业,3.目标公司的价值评估 从技术、市场及公司三个层面进行技术评估 达到生产经营协同效应、财务协同效应、市场份额效应、实现规模经济、经验共享互补效果。 4.重要项目审查 1）出售动机审查 2）研发及技术能力审查 3）关键员工对技术持续性创造贡献审查,5.并购后技术的整合利用 1）隔离整合模式 在并购双方技术具有不可复制性，双方技术的互补性不强或标准不统一，技术整合难度较大或转换成本太高的情况下，保持双方技术的独立，避免冲突。,2）界面整合模式 双方技术先进性相差不大，具有较强的互补性，先保留双方的组织结构，根据不同的需要在共同的项目平台上相互合作。适用于双方文化差异较大的情况。 3）全面整合模式 并购后按照新的研发需要，将各个组织的研发资产、人员重新组合和匹配，形成一个新的组织。适用于优势企业并购弱势企业。,五、国际分包 （International Subcontracting） 是一种随着零部件生产的国际范围内采办而发展起来的技术转移机制。 联合国工业发展组织（UNIDO）定义分包为：“主厂商针对某种商品的零部件生产和装配与分包商建立订购合同，由主厂商出售最终产品”。,分包有两种形式 外加工，产品从一个国家运到另一个国家进行加工，这种分包通常免除关税。 代工生产 OEM（Original Equipment Manufacturer） “定牌生产” 、“贴牌生产” 是一种技术在外，市场在外，资本在外，只有生产在内的生产方式。品牌生产者不直接生产产品。只管技术研发，产品设计，控制销售渠道。为制造商进行技术培训，提供技术学习的机会。,ODM（Original Design Manufacture） 指一家厂商根据另一家的规格和要求，设计和生产产品。 OBM（Own Branding & Manufacturing) 自有品牌生产,六、有技术含量的设备买卖 （一）买卖成套设备或承接工程的同时买卖技术 （二）关键设备进口合同中的技术买卖,（三）通过国际租赁进行技术贸易 1.融资租赁 融资租赁是指租赁公司根据承租人对于设备和供应商的选定出资购买设备，按照确定的租赁期限和利率租赁给承租人使用。具有融资和融物双重职能。 2.经营租赁 3.杠杆租赁 信贷租赁、衡平租赁 有效降低出租人的经营成本，适用于飞机、船舶、钻井平台、卫星系统。,4.售后回租 回租租赁，是指设备所有人