交易费用经济学.ppt

第四章 交易费用理论,一、交易费用的含义、分类 （一）交易 人们在交易时要对产品进行比较、考核、评价 要交易，就需要选择成交的方式、定价方式和交易条款等。 全部产权的交易 交易 部分产权的交易， 位置的移动 产权的转移等。,康芒斯的划分， “生产”活动是人对自然的活动， “交易”活动是人与人之间的活动。 “生产”活动 人类的全部经济活动 “交易”活动 “制度”的实际运转是由无数次“交易”构成的。,康芒斯主张把交易作为分析的基本单位，把人类的交易活动分为三类： 买卖的交易平等人之间的自愿交换关系。 管理的交易由长期契约规定的上、下级之间的命令和服从关系。 限额的交易主要是指政府与公民之间的关系。 指明交易并不仅仅是一种行为，交易的对象实际上也不仅是实物。在任何交易活动的背后，都隐藏着制度的背景，而交易的实质，是权利的交换。,案例：张震将军的煮鸡蛋理论 张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。有认为如此规定过于死板，将军答曰：“一煮鸡蛋营养价值高；二可防止干部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。” 这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？,（二）交易费用（transaction costs） 例：大学生找工作的交易费用： 找工作不是无偿的，而是要付出代价的，这包括： 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件； 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； 参加各类招聘会费用； 与用人单位的谈判协调费用； 签订工作意向书的押金； 各种交通、联系费用； 正式签订工作合同的费用；,工作合同的执行与监督费用； 一旦发生纠纷的解决费用； 工作合同的履行费用。 交易费用是支出，收益是找到一份满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。 能否降低这一交易费用呢？ 人才市场、职业介绍所、猎头公司起什么样的作用？ 计划经济下由政府统一分配的办法是否可行？这样做是不是就没有交易费用？ 大学生找工作实际上是在现行的制度安排下的一种费用或成本。,汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂 一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行为，两家企业会发生订货供货的买卖行为，所遵循的是市场供求规律，通过讨价还价最后形成均衡价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用肯定是存在的。 汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，将其变成自己的一个分厂或一个车间？ 这是一种纵向兼并或纵向一体化，类似还有横向兼并或横向一体化。 此外，任何人买东西或者在近处买，或者到远处买，这里也有一个交易费用问题。,交易费用思想最早是科斯在1937 年的论文企业的性质中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念，这个概念是威廉姆森提出的。 科斯的定义是：利用市场价格机制协调经济活动的成本，是获得准确的市场信息所需要付出的费用； 威廉姆森的定义：利用各种经济制度安排的成本； 其他的定义有： 交易费用是产权从一个经济主体向另一个经济主体转移过程中所有需要支出的成本。 交易费用是各种经济与非经济制度运行的费用。 组织、维持和实施一种制度安排的所有费用。 交易费用是为了克服人们之间的利益冲突实现人与人合作而付出的一种资源代价。,张五常认为交易费用实际上是所谓的制度成本。并建议将交易费用改为制度费用；只要有制度存在，就会有制度成本发生。 但这种制度成本的发生并未必发生交易。在中国文革期间，几乎不存在任何市场交易、但背诵毛主席的语录、进行串联等方面的政治成本却是十分大的。显然这些政治成本也是交易成但并没有伴随交易的发生。 经济生活中要交易，有交易就会有成本。西方学者对交易费用的定义没有实质的差别，只是侧重点或范围不同而已。,交易费用不能与生产费用混淆 交易成本是仅与交换有关的成本，是在交易过程中所损耗的资源，而这种耗费既不创造产品，也不增加产品的效用。 贿赂政府官员的费用是一种交易成本。 总的来说，凡是没有直接表现为生产费用支出的都是交易费用。 当市场协调相对交易成本过大时，则运用企业协调；当企业协调交易成本过大时，则运用市场协调方式,交易费用的概念的扩展： 交易费用包括搜寻成本（产品价格、质量、合作者、代理人、生产要素等） 协商谈判成本（讨价还价）、签约成本、监督成本、维护与执行成本、保护性（防止他人侵犯）成本等。 科斯：交易费用包括利用价格机制的谈判和经常性契约的费用，即交易费用是为完成交易所必需的度量、界定和保护产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。,威廉姆森： 事前的交易费用：信息搜寻费用、起草契约的费用、谈判签约费用等 事后的交易费用：交易后的包括维护、执行与解决各种纠纷的费用、退出费用以及各种不能确定的风险费用。,张五常：交易成本可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。 也可以分为交易前的费用、交易中的费用与交易后的费用。 比如要买一套商品房的交易过程中的交易前、交易中和交易后的各种交易费用。,交易费用包括： 市场交易成本，发现交易对象和发现价格的成本。“买家碰不到卖家”要寻找信息。 交易谈判的成本。讨价还价、签定合约等。 执行交易合同的成本。 支持市场交易的费用。维持市场运行的费用，监督违约行为并对之制裁的费用。 交易。要使交易得以发生的费用，界定产权的非同小可，界定产权是为了交易。 改变产权制度的成本。有时这个成本回非常大。打土豪、分田地。有时相对较小，土地承包制。 交易费用的概念出现以后，在经济学上的地位和价格、分工、成本等几乎是一样的重要。,（三）交易费用的决定因素 信息不完全 信息的不对称、偏载、私人信息的存在、人为的误导、歪曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、稀缺、获得需要成本，而且有时信息本身就是一种有偿的商品。 信息不对称一种是客观造成的，一种是主观造成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，还有个人专业知识文化的限制）。 人的败德和机会主义行为决定交费用的存在 人们机会主义本性增加了市场交易的复杂性。因此，交易过程中发生在商检、公证、索赔、防伪中的费用即交易费用就会增加，影响了市场的效率 。,败德行为与机会主义行为，使得违约、违规、违法、违纪等常常发生； 市场越大 机会主义的可能性 参予交易的人越多 交易的环节越多,人们不能自觉自愿 习惯法不能解决问题时 法律在 人们不能自动达成协议解决争议 成文法 成本过高。 中国历史上长期在县以下是没有政权组织的，调节人与人的关系、人与物的关系的主要是习惯法、传统等。 经济活动中的不确定性（各种各样的偶然性：自然的、社会的、技术的、交易过程中的等）与风险（经济的、政治的等）,权利界限不清晰，经济关系中则是产权不清晰。 人的理性的有限性，人的自觉性也是有限的，人都有非理性的一面（如违规以利己），人们的制度、约定、契约等理解的不同造成的各种争议及解决争议的各种费用。 技术水平总是有限的、获得信息的物质手段与工具的作用总是有限的。 垄断，越是完全竞争的行业、制度安排，其交易费用越低，反之，越高。,交易费用不断在增长 原因： 市场的扩大，各种组织的快速增长，签订和执行合约的费用变得越来越重要。 生产和运输中技术变革对交易服务的影响。 运用政治制度来重构产权的费用不断降低，从而由政府行政部门替代了个体决策制定能力，并将交易费用附加于经济的其他部门。,二、 交易费用的测量 关于交易费用测量有不同的看法，其原因在于： 交易费用概念定义的差异是引起测量争议的一个原因。虽然对于交易费用的概念大同小异，但这些区别对于交易费用的测定会产生很大的差别。 测量的目标不一样。有些交易的费用是容易测量的，有些测量比较困难。 由于生产和交易成本是被联合决定，这导致对交易成本的单独估计变得相当困难。 如果交易成本非常高，许多种交易可能根本就不会发生。 一价定律(the law of one price)在此并不适用。,交易费用测量的两个层次 制度或体制的差异引起的交易费用，不同的制度下交易费用是存在差异的； 测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。 两个层次下的费用： 制度费用，包括建立市场制度的费用、建立适当政治框架的费用，或者建立个人人际关系、树立个人声誉或培养交易技巧的费用等。 既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成本，包括对所交易的商品或劳务的性质的考察、收集相关信息的成本、订立、履行契约的成本等。,据统计，我国国内购车所收的各项附加费相当于车价的25%-30%；收取的执照费等四项费用为25005000元；汽车投入正常使用后收取的两税七费为25005000元，而上述三项费用在美国分别仅为4%、12美元、3050美元。,总量交易费用与每笔交易的交易费用的变化趋势 总量交易费用呈上升趋势 据诺思等人的计算，美国及发达国家约一半以上的社会资源并没有直接用于生产任何东西，而是用于进行整合和协调不断增加的和越来越复杂的政治、经济和社会体系。 每笔交易的成本呈下降趋势 每一笔交易需要较少成本的国家是高收入国家，而每一笔交易需要非常高成本的国家是低收入国家。,Hernando de Soto (1989):在秘鲁首都利马，采用“适度手段”（modest means)申请设立一个仅雇佣2个员工的小型成衣厂的开办许可，花费了289天；在佛罗里达州，只要2小时；（1000倍） 资本的秘密，2000 类似的调查：在坦桑尼亚首都以外的一个小地方，申请创办一个小型合伙公司的费用，比在其首都的费用高510倍,Benham (1997,1998)： 20世纪90年代在不同的国家，在2个星期内装有一部商用电话的费用 马来西亚，130美金 阿根廷，6000美金 埃及，官方价格 295美金（紧急安装 885美金）；当时装有电话的公寓比同等条件但没有电话的公寓价格高11801770美金 房地产交易费用 开罗，占交易房价的12（6为税，6为注册和律师费，其中房地产经纪人费1.5%); 美国的圣路易斯，1.5%；加经纪人6 得到大型进口设备的关键配件的费用 1989年的秘鲁，价格上比美国高4倍，等待时间为280倍（41周对1天） 阿根廷，价格是美国的2倍，等待时间30倍 马来西亚，与美国的价格和等待时间相同 匈牙利1989年前，要等3040星期，取消货币和进口管制后，2周 港口办理清关手续（clear items)的时间：新加坡 15分钟，坦桑尼亚714天，最长的有91天的报道,不同制度下交易费用有差别 制度影响交易成本，交易成本影响经济绩效 契约经济社会，维持社会经济关系所需要的各种“基础”投资高，交易的边际成本却很低 ； 以关系为主要协调手段的社会，交易的边际成本高。 例：我国建筑行业、煤炭行业中的关系经济严重。每年的租耗巨大，据楚天都市报报道，一个包工头春节的关系投资要30万。 交易成本低的制度就是好制度 办事难的制度,技术进步对交易费用的影响 技术进步可以产生诸如新的有效的度量方法使交易费用降低。 技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易费用。 例：如INTERNET的发展加快了信息传递的速度，节约了交易费用，却增加了维护网络安全，甄别信息真实的费用。,三、科思的贡献 科斯在企业的性质中指出，市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，就能节约某些市场运行的成本。 “科斯定理”：若交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。由此人们推出“科斯反定理”或“科斯第二定理”，即在交易费用为正的情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。,科思理论揭示了交易费用与制度形成的内在联系。 交易费用的存在必然导致制度的产生。 制度的运作又必然降低交易费用。 没有制度的约束，斯密看不见的手的作用带来的可能不是经济的繁荣，而是社会经济生活的混乱。 当存在明显的交易费用的时候，市场制度就被制定出来以引导交易人获得信息。 这意味着，制度被制定出来以获得有效率的产出，而且因它在经济绩效中不单独起作用而在经济分析中被忽视,制度功能之一就是为了降低交易费用，制度使人们行为有序、有预期、有激励导向，从而减少混乱无序，以节约交易费用。 WTO 的宗旨就是促进国际贸易自由化，降低或完全取消各国的关税与非关税壁垒，制定统 一的贸易规则、术语，统一各国的外贸政策等。 比如交通规则。 比如清晰的产权。,交易费用理论的基本论点： 市场和企业为相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以取代市场实现交易。企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。 市场交易费用的存在决定了企业的存在。 企业在“内化”（internalization）市场交易的同时产生额外管理费用。当管理费用的增加与交易费用节省的数量相等时，企业的边界趋于平衡（不再增长扩大）。 认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力。,四、交易费用与企业 企业产生的原因： 科斯认为，企业的出现和存在正是为了节约市场交易费用。 “市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（一个企业家）来支配资源，就能节约某些市场运行成本”。从这个意义上说，“企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。”,交易费用的存在是企业产生的原因之一 某些企业的存在就是为了节约市场交易费用，用较低的企业内管理费用替代较高的市场交易费用。 某些企业的存在实际上是由于交易费用的存在，这些企业产生后可以为需求者提供服务，从而减少交易费用。 一些盈利性组织的直接功能就是为人们降低交易费用，如房地产代理商或中介机构、广告公司、婚姻介绍所、律师事务所、报关事务所、保险中介等等。,企业交易费用较低的原因 企业某一生产要素所有者不必与