萨缪尔逊《经济学》第19章第十八版微观经济学-浙江财经学院》.ppt

经济学,第十八版,保罗萨缪尔森 威廉诺德豪斯,著,第19章 效率与公平：重大权衡,公平和效率（的冲突）是最需要加以慎重权衡的社会经济问题，它在很多的社会政策领域一直困扰着我们。我们无法按市场效率生产出馅饼之后又完全公平地进行分享。 阿瑟奥肯（1975年）,数学知识预备（19）,从包络定理的陈述中，我们无法清楚得看到它为何会得到这样一个名字。该定理是在考察长、短期成本曲线之间的关系时得出的。 长期总成本曲线是通过改变固定要素的投入水平所生成的短期成本曲线族的包络线。,包络定理长期和短期成本曲线,例子,我们所要求解的问题是对于给定的y, 假定隐函数定理的条件成立，那么，由一阶条件可得函数 用它们替换目标函数中的L和K，便得到价值函数。在当前的例子中，就是长期成本函数： 上式将最小化的生产成本表示为外生变量投入品价格和产出的函数。下面我们固定投入品的价格，因此将长期成本函数为C（y）,在厂商的短期最小化问题中，假定一种投入品的数量固定（通常是K），与K相关的成本为固定成本。资本的固定量为Ka，令Fa=rKa表示相应的固定成本。那么厂商的短期成本最小化问题为：,C,y,C(y),我们画出了长期总成本曲线。它表明在投入品的价格固定时，最小化的生产成本如何随着产出变动。,即在既定的产出水平下，用尽可能少的可变要素投入来最小化成本。因为L越低，成本也越低，所以可变要素投入要尽可能少。但是在K给定的条件下，这等价于求解满足约束的L值。我们将解记为： 那么，最小化的短期成本由短期总成本函数给出： 这即是短期问题的价值函数。 长、短期成本之间的关系如下页：,LTC,STC4,C，c,y,STC1,STC2,STC3,长期成本曲线是短期成本的下包络线,经济学的公平,第一种解释是：平均分配是公平。比如一个城市严重缺水，必须平均定量供应；发洪水时，救灾食物平均分发，每个人都是一样的。这就是特定条件下平均分配是公平。 第二种解释是：机会均等是公平。比如大学招生考试，机会对所有参加考试的人是均等的，差别是竞赛的结果。但由于各人家庭经济文化条件不同，实际的出发点是不一样的，各人付出的努力实际上不可能一样，所以机会均等的公平有其局限性。 第三种解释是：收入分配的合理差距是公平的。这个问题大家都好理解，但难就难在什么才是“合理差距”，只能模糊解释，实际做法都是根据历史形成的比例（它总有一定的系数）做一些调整而已。,经济学对公平有三种解释，但都有局限性。,经济学的效率,关于效率的理解，最早的经济学书籍采用的是生产效率这一概念，它的涵义是多投入多产出，有投入才能有产出。 到20世纪30年代后，人们感到生产效率的观点不够了，于是出现第二种效率观念，即资源配置效率：指投入不变，配置得好效率就会增长。 20世纪60年代以后，对效率的解释又有进一步发展。效率有两个基础，一个是效率的物质技术基础，一个是效率的道德基础。设备和劳动力，构成了效率的物质技术基础。但仅仅有效率的物质技术基础，只能产生常规效率。而如果有了效率的道德基础，就能产生超常规效率。,效率这一概念的发展经过三个阶段,本章主要内容与结构,A、不公平的根源 收入与财富的分配 劳动收入中的不公平 财产收入的不公平 美国的贫困问题 B、反贫困政策 再分配的代价 反贫困政策：计划与批评 福利改革之战 新世纪初斯的经济政策,课前思考,1、社会为什么会有穷与富的差别？而且差距还这么令人难以置信？ 2、你关注过我们国家的基尼系数吗？关注过我国大规模的农民工吗？ 3、我国为了缩小收入差距，采取了哪些政策呢？效果如何？ 4、公平与效率，你对哪个更感兴趣呢？,A 不公平的根源,要衡量人们控制经济资源能力的不公平，我们需要弄清收入与财富的区别。 个人收入：某人或某家庭在某个时期（通常是一年）所获得的总的款项或现金； 个人可支配收入：个人收入减去所有的税赋； 财富：某个时点上所拥有的有形资产和金融资产的货币价值，减去对银行和其他信用机构的欠款。,A.1 收入和财富的分布,（1） （2） （3） （4） 占家庭总数 占家庭总收入 家庭收入档次 收入水平（美元） 的百分比 的百分比 最低的1/5 17970以下 20 3.5 第二个1/5 17971-33314 20 8.7 第三个1/5 33315-53000 20 14.6 第四个1/5 53001-83500 20 23.0 最高的1/5 83501及以上 20 50.1 最高的5% 150500及以上 5 22.4,2001年美国家庭货币收入分布,如何衡量各收入阶层之间的不公平,它先将一国人口按收入由低到高排队，然后考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比。将这样的人口累计百分比和收入累计百分比的对应关系描绘在图形上，即得到洛伦兹曲线。,为了研究国民收入在国民之间的分配问题，美国统计学家洛伦兹在1907年提出的了著名的洛伦兹曲线。,如何描绘曲线呢？,图,美国2001年家庭货币收入分布情况,(1) (2) (3) (4) (5) (6) 家庭收入 占家庭总收入 累计的家庭 累计的收入百分比 档次 的百分比 百分比 绝对公平 绝对不公平 实际分配 最低的1/5 3.5 0 0 0 3.5 第二个1/5 8.7 20 20 0 12.2 第三个1/5 14.6 40 40 0 26.8 第四个1/5 23.0 80 80 0 49.8 最高的1/5 50.1 100 100 100 100.0,不公平的现实及其极端情况，转化为洛伦茨曲线,图,洛伦兹曲线:显示收入不公平,1、任何实际的收入分配都会落在绝对公平和绝对不公平这两个极端之间。 2、阴影区域表示对绝对公平的偏离，从而为我们衡量出收入分配不公平程度。,说 明,不公平程度如何衡量？,基尼系数,低于0.2 表示收入绝对平均； 0.2-0.3 表示比较平均； 0.3-0.4 表示相对合理； 0.4-0.5 表示收入差距较大； 0.6以上 表示收入差距悬殊。,定义,它表示图中阴影面积除以由绝对公平曲线和 绝对不公平曲线组成的三角形的面积。,经济含义：在全部居民收入中，用于进行不平均分配的那部分收入占总收入的百分比。,区段划分,通常把0.4作为收入分配差距的“警戒线”。一般发达国家的基尼指数在0.24到0.36之间，美国偏高，为0.4。中国的基尼系数都超出0.4，已达0.5。,收入不公的因素：财富的分布,在市场经济中，财富分布的不公平远远大于收入分布的不公平。,收入不公平的根源之一是财富所有权的不公平。,财富的心态： 一、抨击巨富：提议对于财产收入、财富或遗产征收严厉的累进税， 二、按受巨富：废止遗产税与赠予税，即称为“死亡税”。,财富与收入不公平对比,（a）收入不平等,（b）财富不平等,a.发达经济相对于中等收入经济表现出较小的收入分配不公平。 b.财富持有往往比年收入更为集中。,国家间的不公平,发达国家：以市场为导向的国家，如美国收入分布最不公平，而北欧的福利国家总的来说最公平。,发展中国家：工业化进程开始时，不公平程度加剧；工业化进程完成后，不公平程度下降。,中等收入国家：有出现极端的不公平现象，尤其是拉丁美洲的秘鲁、巴西和委内瑞拉。,图,不同国家和地区的不公平状况,主要国家和地区的收入不公差异很大，俄罗斯和美国最不公平，北欧国家总的来说最公平。,A.2 劳动收入中的不公平,劳动的能力和技能 工作强度 不同职业 其他因素,报酬不公平的因素,A.3 财产收入的不公平,财富的不同来源：储蓄、企业家精神、继承。,收入方面最大的不公平来源于财产收入的差别。包括股票、债券和地产等收入。,生命周期储蓄,虽然大多数人都在孜孜不倦地工作与省钱，将为数不多的一些美元存起来等待退休或集中使用，但如此节俭并不是美国社会财富的主要来源。,例：假设一中产阶级家庭在连续20年内，每年储蓄2000美元，（其收入的5%）。再假设他们通过明智的管理每年可获得税后5%的收益，那么，到该期末，这个家庭累积的财富总值将是73200美元，仅占美国家庭平均净财富的1/6。,企业家精神,美国财富排名前100的人 净财富额 财富来源 人数 十亿美元 百分比 继承 8 18.8 3 金融 16 99.4 16 创业 76 506.7 81 传播 12 70.4 11 娱乐 3 9.5 2 工业 13 72.7 12 新经济 12 152.7 24 石油 6 19.8 3 房地产 9 28.4 5 零售业 21 153.2 25 总计 100 624.9 100,企业家精神是重要的致富途径。,继承,社会现实： 1999年最富有的100个人里有四分之一是继承而不是创造了财富。 调查结果是，美国最富有的1%的人口中，有三分之二的人的财富来源于继承。,后果： 财富通过继承集中在少数人手中，这引起了担心财富分配不公平的人们的强烈反对。,A.3 探讨美国的贫困问题,确定谁是穷人,贫富差距的历史变动情况 1、第二次世界大战前：不公平程度逐渐下降； 2、1929-1975年：不公平程度缩小； 3、1975-2001年：差距扩大,差距变化的原因,确定谁是穷人,2001年主要人群的贫困率 人群 贫困率 总人口 11.7 按种族和民族划分： 白人 7.8 黑人 22.7 西班牙裔人 21.8 按年龄划分： 18岁以下 16.3 18-64岁 10.1 65岁及以上 10.1 按家庭类型分 有配偶者 4.9 女性户主现无配偶 26.3 男性户主现无配偶 13.1,1、白人、有配偶的人以及年龄较大的人的贫困率低于平均值。 2、黑人、西班牙裔人和女性户主的单亲家庭的贫困率高于平均水平。,结论,贫富差距的历史变动情况,不公平的分析,不公平程度缩小： 1929-1975年 原因： 1、部分由于工资差距的缩小，诸如社会保障等政府政策向老年人大幅倾斜，而对于贫困者和失业者给予现金援助或发放食品券的做法。 2、同时累进税率的实施降低了不公平程度。,贫困差距扩大： 1975-1999年 原因： 1、对穷人的福利项目支出被削减； 2、高级管理人员和专业技术人员的需求大大增加； 3、单身母亲的增长； 4、移民潮的冲击和来自外国进口货的激烈竞争，导致教育回报率的上升。,B 反贫困政策,财富一定要再分配！,福利国家的兴起,福利国家兴起的标志：德国的俾斯麦、英国的格拉 斯通、美国的罗斯福-政府对人民福利负有责任,约翰.斯图亚特.穆勒：质疑收入分配不可改变，政府的政策可以减少不公平。,福利国家政策：主要包括公共养老金、意外伤残保险、失业保险、医疗保险、食品和住房计划、家庭补贴及对某些群体的收入补助。,B.1 再分配的代价,经济要有效率的运行，经济结果存在某 些差别是必然的。一味地坚持结果的公平会严重阻碍经济机制发挥作用。,现代经济的基本目标：增进社会更大的公平。,政治权力的平等 经济机会的公平 经济结果的公平,公平的体现,反对 公平,公平的代价：漏桶效应,公平和效率（的冲突）是最需要加以慎重权衡的社 会经济问题，它在很多的社会政策领域一直困扰着我 们。我们无法按市场效