某大桥项目风险管理手册

XX滨海大桥项目风险管理手册前 言XX南部滨海大道东起金沙滩东侧的金银山，向西跨越海湾，在高新园区填海区登陆，全长约10.36公里。在经过广场时，线路垂直于广场中轴线，并将主桥主跨中心设于广场轴线上。线路距离百年城雕1000m。由公司承建的XX南部滨海大道主桥，是国内首座海中地锚式悬索桥，也是我国目前第一座双层通车加劲梁悬索桥，桥面板采用正交异性桥面板，加劲梁分43块段吊装，单块最大吊装重量超过600吨，为国内最大单块吊装重量的悬索桥。由于项目工期紧，技术难度大，施工风险大，为加强项目风险管理，确保项目的实施和经营目标的实现，按照中国交通建设股份有限公司全面风险管理办法（试行）、公司企业全面风险管理手册（试行），结合项目实际情况，制订本项目的风险管理手册。风险管理的目标和原则本项目风险管理的目标是：按照风险管理制度、风险管理组织体系，通过风险识别、风险估计、风险驾驭、风险监控等一系列活动，来确保优质、高效、安全的完成工程施工及项目经营指标。风险管理总策略 围绕项目经营实施目标，对项目生产经营全过程和各个业务流程进行全面风险评估，以影响生产经营目标实现的重大风险为管理重点，按照风险和利益相平衡，收益大于投入的原则，通过整体策划、过程管控，来进行风险的规避、转移、分担、对冲、补偿和控制，将风险控制在承受范围内。风险管理体系按照中国交通建设股份有限公司全面风险管理办法（试行）、公司企业全面风险管理手册（试行），结合项目实际情况，形成了本项目的管理体系文件，加以实施和保持，并不断完善。一、 风险管理流程1.流程图风险识别新的情况完成目标过程管控风险分析及评估应对策略及应对措施在对原分析的风险项进行分析、评估，并制定策略后，在实施过程中情况有变化，可能影响实施效果或应对方案不适用时，应重新进行风险分析、评估以及重新制定新的策略，以便实施目标。二、风险体系的完善程序提出和实施风险解决方案风险管理的监督与改进进行风险评估收集风险信息制定风险管理策略三、风险管理组织机构图风险管理职责1.风险管理工作小组名单及职责1.1 工作小组名单组 长：副组长：组 员： 1.2 工作小组职责组长职责：负责主持全面风险管理工作的开展，审批风险管理策略和风险管理解决方案。副组长职责：协助组长进行风险管理工作的开展，牵头进行风险识别、风险分析、牵头研究风险管理策略和风险管理解决方案，对风险管理实施过程进行督促和管控。组员职责：与其它小组人员一起进行风险管理工作的开展，进行风险识别、风险分析、研究风险管理策略和风险管理解决方案，对所分管的部门在风险管理过程的实施情况进行管控。1.3 各部门职责及要求广泛、持续收集本部门管理中所涉及的与风险管理相关的信息；对所管辖的业务范围或业务流程进行风险辩识；在进行风险辩识的基础上对所收集到的风险进行风险汇总；提出本部门所涉及风险的评估标准，并依据该标准对汇总的风险进行风险等级划分；根据本部门对风险的评估，提出本部门的风险管理策略；定期分析和评价本部门的风险管理策略的有效性和合理性，并不断完善；落实项目风险管理领导小组批准的风险评估标准、风险管理策略和风险解决方案；建立本部门重大风险预警制度，对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案；定期对本部门风险管理工作实施情况的有效性进行检查和检验；风险管理领导小组交办的其他工作。1.4 各部门工作分工合同部工作小组办公室设在合同部，主持全面风险管理工作的开展，并将实施情况反馈领导小组。另外从总体施工计划、成本控制出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。生产办从现场施工出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。安全部从施工安全出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略，结合海上施工特点完成各风险管理项中本部门相对应的职责。质检部从施工质量出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。财务部从资金管理和成本发生情况出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。办公室从施工环境协调以及应急预案的善后处置出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。物机部从物资供应保障、物资采购成本出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。从机械设备保障、机械费用、机械使用安全出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。技术部从现场施工出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。试验室从原材料质量、砼质量出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。测量组从施工测量出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。风险的评估思路按照公司风险评估思路，进行项目风险的评估。1 风险信息收集1.1 风险信息调查表；1.2 风险信息收集表。2 风险评估项目风险评估是评价风险对项目实现目标的影响程度、风险的价值。根据经营管理和业务流程中风险发生的可能性（概率）以及风险发生后对我项目经营目标的影响程度来辩识风险程度，把风险发生的可能性和风险发生后对项目经营目标的影响程度分别划分为极低、低、中、高、极高数量级，画出风险坐标图：A一般风险：根据风险评估标准，该类风险发生几率较小，危害较低；按照未来不确定性对企业实现经营目标的影响程度所做的一种风险等级划分，在项目的风险等级划分中，属于最低风险等级，对项目的经营目标影响程度比较低。B较大风险：根据风险评估标准，该类风险发生几率较大，危害较低；按照未来不确定性对项目实现经营目标的影响程度所做的一种风险等级划分，对项目的经营目标产生较大程度的影响。C重大风险：根据本风险评估标准，该类风险发生几率较大，危害较高；按照未来不确定性对项目实现其经营目标的影响而做的一种风险区划，一般是指对项目正常生产经营带来重大影响的风险。在风险等级划分中属于最高风险等级。D重要风险：根据本风险评估标准，该类风险发生几率较小，危害较高；按照未来不确定性对项目实现经营目标的影响程度所做的一种风险认定，项目的重要风险发生概率小，一旦发生将对项目的经营目标产生重大的影响。3.应对策略A区（一般风险）：规避、控制、承担。B区（较大风险）：规避、控制、承担（制定各项控制措施，如：规章制度、作业指导书、岗位职责等）。C区（重大风险）：规避、转移、控制（制定风险解决方案）。D区（重要风险）：规避、转移、控制（制定各项控制措施，如：规章制度、岗位职责等）风险项的分析、评估及应对措施按照以上的风险评估思路，以及各部门的工作职责，结合项目的实际情况，按照部门职责，对各部门的风险进行了初步的识别以及分析，具体如下：（一）合同部序号风险项风险评级应对策略备注1地域环境对施工计划的风险D2工期延误风险C3资金回收风险C与2相关联4变更索赔审计风险D5保险索赔风险D6以包代管风险C7合同纠纷风险D8保密风险B合同部门作为负责计划、经营以及成本控制管理的部门，施工过程中应高度关注工期、成本、工程变更、以及操作层合同履约的动态情况，以便做到事前预防，及时应对，过程管控。1.地域环境对施工计划的风险风险分析本项目地处XX南部海域，工程所处地域环境（如气候、交通等）对施工计划的实施有很大影响。气候条件的好坏直接影响施工能否正常作业，交通条件的好坏又制约着物资材料的正常采购与运输。施工地域环境的多样性、复杂性往往制约着施工计划的顺利实施，会造成工期的延误及投入的加大。风险评估发生几率较大，发生后损失较大。应对措施本项目安排施工计划时，不仅要考虑工序的衔接、资源的使用和配备，更需要考虑项目所处海域经常有大风、突风及强阵风等不良天气，并且遇南风天气海上涌浪比较大。受此影响，物资船舶经常无法停靠施工平台，施工物资不能及时运达施工现场。进入冬季施工，本区域冬季气温较低，最低达-17度，寒冷天气导致现场施工无法有效开展。经过项目前期策划，以及项目过程中对各种因素的分析和认识，项目部对施工计划的安排，将随着工程的开始，根据外部条件的变化，及时进行调整，目前已有多种应对方案和措施。关联部门主要部门：合同部相关部门：技术部、生产办2.资金支付延误风险风险分析本项目为垫资项目，前期资金压力大，工程完工超过50%后业主支付工程款的70%，资金由XX财政拨款。根据目前XX市财政状况看，建设资金保障一般。风险评估发生几率小，发生后损失较大。应对措施及时跟踪业主资金动向。关联部门主要部门：合同部相关部门：财务部、生产部3.资金回收风险风险分析本项目工程款支付情况为：进度款按完成工程量的70%进行支付，工程竣工验收合格后支付至已完工程量的80%，工程结算且报财政部门审核完成后支付至95%，结算款的5%作为质保金，工程竣工验收合格决算完成后2年内结清。根据以往经验，工程竣工验收及财政部门审核时间较长，导致后续工程款及质保金收取时间较长。风险评估发生几率较大，发生后损失较大。应对措施及时跟踪相关部门的审核。关联部门主要部门：合同部相关部门：财务部4.变更索赔审计风险风险分析本项目实行两级审计制度，过程中跟踪审计，完工后决算审计；根据已往的经验来看，过程中审计通过的项，大多能通过完工审计，但也有一定的被核减的风险。风险评估发生几率较低，发生后损失较大。应对措施多熟悉了解审计的过程、原则，做到有针对性、事前防范，加强资料的严密性，尤其是施工方案、质检资料、监理签认资料的完整与统一，杜绝资料的不完整和自相矛盾。关联部门主要部门：合同部相关部门：技术部、质检部、测量组、生产办5.保险理赔风险风险分析 目前中国的保险行业现状是投保容易、理赔难，在保险理赔过程中，保险公司经常以各种理由推卸责任，主要表现有：要求提供无法提供的资料，从保险条款中找拒赔的条款，从行业规范、技术标准、技术指标中，找投标人不合格、违规的地方，以此来拒赔，拖延理赔。风险评估发生几率较低，发生后损失较大。应对措施 保险实质上也是规避、转移风险的一种手段，但在运用的过程中，也有许多值得特别注意和改进的地方；本项目的保险合同主要有工程一切险及第三者责任险、建筑施工人员团体意外伤害保险。 工程一切险及第三者责任险： 主要投保的是工程主体损失及第三者附加，本项目由业主进行统一购买，目前工程一切险及第三者责任险主要存在的缺陷有免赔额高，免责条款多，周转材料、施工机具的损失不予赔偿，无急救、转移、清理残骸相关条款，没有对理赔时效性的约定，部分条款模糊不清。在理赔过程中要注意报案的陈述，注意理赔资料的收集和整理，包括影像资料、损失清单、合同、发票等相关资料，加强理赔过程中的协调和沟通。建筑施工人员团体意外伤害保险：目前发生安全事故人身身故时，赔付额度基本都在60w以上，针对此情况，本项目购买了两份建筑施工人员团体意外伤害险。同时聘请恒诚保险经纪有限公司，负责本项目保险理赔工作。关联部门主要部门：合同部相关部门：技术部、质检部、测量组、生产办、安全部6.以包代管风险风险分析目前我公司实行管理层、操作层两层剥离的管理模式，在项目实施过程中将工程按照分部分项的模式进行劳务分包，而项目经理部则负责施工技术、工程计量结算、物资供应、机械保障、施工测量、试验、质检等相关技术服务及保障工作，因此容易忽视对劳务操作层在施工进度、安全以及施工安排方面的管控，往往造成施工进度、安全、成本的好坏掌握在操作层的手中。目前虽然管理层与操作层虽然实行合同承包，存在一定的契约关系，但是操作层在施工过程中进度滞后、安全事故频发，最直接影响的则是项目经理部以及公司的形象；根据已往经验，在施工过程中由于操作层管理不到位，造成工期增长、各种投入增加，不仅造成了操作层自身的成本增加，而且势必造成项目经理部的成本增加，一荣俱荣、一损俱损；而且操作层所能承担的损失范围往往亦极为有限，在巨大亏损后，往往是企业买单。风险评估发生几率较大，发生后损失较大。应对措施详见重大风险项（二）。关联部门主要部门：合同部相关部门：生产办、物资部、机械部、质检部、测量组、安全部7.合同纠纷风险风险分析在项目管理中，往往牵涉到劳务分包、工程分包、物资采购、机械采购租赁、技术服务以及与业主的主合同等合同事宜，合同数量及类别多，所涉及的部门亦较多；且合同的信息含量大，涉及的知识面广，容易发生合同纠纷。风险评估由于我公司多年以来，已规范相关合同的格式条款，合同的谈判及评审所参与的人数亦较多，且审批程序较长；因此作为目前来说发生合同纠纷的几率较小，但发生后损失较大，属于重要风险。应对措施应对合同纠纷风险，主要依靠二点来实现，一是严格执行合同管理的相关程序及要求，二是依靠合同管理及相关人员的素质和经验。目前我公司已有较完好的各类格式合同，有着完善的合同谈判、评审、签订程序；作为实施项目的管理层来说，应该严格执行相关程序，在合同的谈判、评审过程中做到群策群力，在合同条款上尽量参照公司格式合同，在合同的谈判、评审及签订过程中，做到民主集中。合同管理及相关参与人员的素质和经验也是十分重要的，作为项目合同管理人员来说，主管合同的合同部门，首先要具备一定的法律法规知识；相关主办部门（包括合同部）对本部门主办的合同所涉及的事项应十分熟悉，且思维严谨；应具备判断、分析以及对未发生事宜的预见能力，提前预防；合同条款应严密，用词应严谨。在主合同的管理上，合同人员应熟悉相关行业技术规范、熟悉本项目的主合同条款，以及工地的实际状况。关联部门主要部门：合同部相关部门：物资部、机械部、技术部、办公室8.保密风险风险分析在项目管理中，涉及文件、合同、工程价款、施工技术等方面的信息较多，稍有不慎则容易发生泄密事件。风险评估发生几率较大，损失程度较低。应对措施严格执行文件管理、合同管理以及保密程序相关的管理规定，对受控文件、合同文件、以及技术方案等涉及保密要求的资料和信息，严格按照程序规定执行资料管理和保密人员约束。关联部门相关部门：合同部、物资部、机械部、技术部、办公室、试验室（二）生产部序号风险项风险评级应对措施备注1现场安全管控风险C2现场质量管控风险D3现场劳务操作层的管控风险D4现场签认的风险B1.现场安全管控风险风险分析本项目为技术复杂性特大桥梁项目，施工安全风险极大。风险评估发生几率较大，损失程度较大。应对措施严格按照施工安全操作规程的要求进行施工，以及执行施工现场的安全管理，杜绝违章作业，定期进行安全隐患大排查。根据各分部分项工程的安全专项方案，严格进行现场管控，对于出现的违章行为与安全隐患，及时与安全部进行沟通，并解决。关联部门相关部门：安全部、生产办、物资部、机械部、技术部2.现场质量管控风险风险分析本项目为技术复杂性特大桥梁项目，有基桩、下部结构混凝土、锚碇大体积混凝土浇筑、上部结构加劲梁安装等分项工程，在施工上存在一定的质量风险。风险评估我公司作为完成了XX大桥、XX大桥、XX大桥、XX大桥等悬索桥的施工企业，对于基桩、下部结构混凝土、锚碇大体积混凝土浇筑、上部结构加劲梁安装等分项工程的施工已总结了十分丰富的经验，完善了相关管理程序，因此本项目发生质量风险的几率较小，但发生后损失程度较大。应对措施严格按照施工图纸、技术规范、施工方案、作业指导书的要求进行施工，以及严格执行施工现场的质量管理。目前项目已完成质量保证体系的健全，制定了质量目标，健全了组织机构，成立了质量管理小组，明确了职责权限，进行了相关质量教育和培训，对各级上岗人员进行了质量培训，已完成总体及分项质量责任人档案的建立。通过技术指导、事前准备以及过程管控来杜绝质量事故的发生。严格按照质量保证体系的规定，执行工序质量的现场管控，对于出现的质量缺陷和质量隐患，及时与质检部、技术部沟通，如出现混凝土质量问题是，还应与试验室沟通，并解决。关联部门相关部门：质检部、生产办、物资部、机械部、技术部3.现场劳务操作层的管控风险属于重大风险“以包代管”的风险中的一项，详见重大风险。4.现场签认的风险风险分析作为管理层在现场的代表和执行者，现场的签认往往代表了项目经理部，而部分现场管理人员对于签字所包含的意义和认识往往不够，缺乏责任心，签字不严肃。风险评估发生几率较大，损失程度较小。应对措施规范签字程序，减少具有签字权的人员范围，增加签字的复核和分管领导审核。关联部门主要部门：生产办相关部门：测量组、物资部、机械部、安全部、办公室、合同部（四）质检部序号风险项风险评级应对措施备注1桩基钻进过程中岩溶地质处理的质量风险B2基桩钢筋笼连接的质量风险A3基桩灌注的质量风险D4锚碇、主塔、承台等大体积混凝土浇筑的质量风险C5混凝土外观以及质量通病的风险A6上部构件螺栓连接的质量风险B7质保资料一致性、合理性的风险A1. 桩基钻进过程中岩溶地质处理的质量风险风险分析本项目工程所处位置主要地层为素填土、淤泥、淤泥质粉质粘土、粉质粘土、粗砂、含碎石粉质粘土、含碎石粘土、全风化石灰岩、强风化石灰岩、弱风化石灰岩、微风化石灰岩、溶洞、全风化石英岩板岩互层、强风化石英岩板岩互层、弱风化石英岩板岩互层、全风化辉绿岩、强风化辉绿岩、弱风化辉绿岩。区域内公司部基岩起伏较大，岩溶发育，形成落差较大的溶沟、溶槽。桩端持力层为稳定的弱风化石灰岩、弱风化石英岩板岩互层以及弱风化辉绿岩，在处理岩溶地质作业上存在一定的质量风险。风险评估发生几率大，但损失程度小。应对措施严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，备齐处理岩溶地质所需的各种机械设备，以及相应的物资材料，消耗到一定成都及时补充，保证机械设备运作正常以及物资材料充足，确保处理及时。关联部门主要部门：质检部相关部门：生产办、物资部、机械部、技术部2. 基桩钢筋笼连接的质量风险风险分析本项目工程基桩主筋连接统一采用滚轧直螺纹套筒连接，其余钢筋连接采用搭接形式，因此滚轧直螺纹钢筋连接接头质量以及接头对接质量存在着一定的风险。风险评估发生几率大，但损失程度小。应对措施严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，同时准备好小型（13吨）手动葫芦、电焊机、焊条等相应物资机械，对无法按要求连接的钢筋采用双面帮条焊接，双面帮条焊要求焊缝平整密实，焊缝长度符合规范规定，确保焊接强度质量与主筋等强度。关联部门主要部门：质检部相关部门：生产办、物资部、机械部、技术部3. 基桩灌注的质量风险风险分析本项目工程所处位置岩溶地质居多，砂率居大，基桩灌注过程中容易出现桩底沉淀超规范要求、混凝土面凝固导致的无法正常灌注，因此基桩灌注存在着一定的质量风险。风险评估发生几率小，但损失程度小。应对措施严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，灌注混凝土前严格检测控制泥浆的相对密度、粘度、含沙率这个三个泥浆参数，同时在孔口做好防护，防止掉落的混凝土掉入孔内，在浇筑面顶层凝固、影响基桩混凝土的正常灌注。关联部门主要部门：质检部相关部门：生产办、物资部、机械部、技术部4. 锚碇、主塔、承台等大体积混凝土浇筑的质量风险风险分析本项目工程所处海域经常有大风、突风及强阵风等不良天气，并且遇南风天气海上涌浪比较大。受此影响，物资船舶经常无法停靠施工平台，施工物资材料不能及时运达施工现场，对于大体积混凝土浇筑带来很大影响，有可能导致混凝土浇筑出现被迫二次分层。对于采用单壁套箱施工的承台而言，套箱稳定性受到风浪的考验，因此本项目的大体积混凝土施工存在着一定的质量风险。风险评估发生几率大，损失程度大。应对措施严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，密切关注气象信息，选取天气状况良好的时间进行大体积混凝土的浇筑，同时由于混凝土浇筑采用砼拌合船进行拌料浇筑，存料有限，因此要做好相关物资的存储、转运工作，确保大体积混凝土浇筑顺利。关联部门主要部门：质检部相关部门：试验室、生产办、物资部、机械部、技术部5. 混凝土外观以及质量通病的风险风险分析混凝土经过从原材的选购、运输、拌和、浇筑、振捣、养护等一系列过程，其外观以及质量通病是不可避免。风险评估发生几率大，损失程度小。应对措施严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，确保原材料质量过关，严格按设计和规范要求进行配合比设计，砼施工过程中应根据施工工艺、施工条件、材料、砼质量波动的变化情况，及时进行配合比调整报批，确保混凝土拌和质量。同时做好相关质量通病的预防与治理工作，确保混凝土内在质量与外观质量。关联部门主要部门：质检部相关部门：试验室、生产办、物资部、机械部、技术部6.上部构件螺栓连接的质量风险风险分析本项目上部构件的安装以螺栓连接为主，特别是加劲加劲梁的连接完全为螺栓连接，螺栓的存放环境、施工工艺、电动扳手准确度等影响着螺栓的连接质量，因此上部构件螺栓的连接存在这一定的质量风险。风险评估发生几率小，损失程度大。应对措施严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，确保螺栓的存放环境符合规范要求，电动扳手经过具有标定资质单位的标定，并且每天根据温度变化对其进行校正，同时施工人员严格按照作业指导书进行操作，确保螺栓连接质量。关联部门主要部门：质检部相关部门：试验室、生产办、物资部、机械部、技术部7. 质保资料一致性、合理性的风险风险分析本项目工程指挥部没有相应的档案管理办法，相关质保资料表格缺失，影响质保资料的形成，同时由于现场技术人员的质量意识不足，相关原始数据未做记录，导致数据不真实、不合理，因此质保资料的一致性、合理性存在着一定的风险。风险评估发生几率小，损失程度小。应对措施借鉴我公司其它悬索桥的质保资料表格，形成本项目的资料表格，同时对本项目的技术人员进行培训，提供其质量意识，完整记录现场施工数据，保证质保资料的一致性、合理性。关联部门主要部门：质检部相关部门：试验室、生产办、物资部、技术部、测量部（五）财务部序号风险项风险评级应对措施备注1超支付的风险A2现金保管的风险A3农民工工资支付的风险B4业主资金短缺的风险B5劳动用工的风险A6税金的风险A7发票的风险A1.超支付风险风险分析东北地区好多材料供应商供货需提前付款，收到钱才发货，所以存在超支付的风险。风险评估发生几率较小，损失程度较小。应对措施严格按照现场材料需求计划采购材料，避免发生材料短缺或材料超购。关联部门主要部门：财务部相关部门：合同部、生产办、物机部、办公室2.现金保管的风险风险分析风险较低。风险评估发生几率较小，损失程度较小。应对措施加强现金保管的安全措施，严格执行存库制度。关联部门主要部门：财务部相关部门：办公室3.农民工工资支付的风险风险分析目前施工工人有劳资纠纷时，强制执行，所以存在农民工工资支付的风险。风险评估发生几率较小，损失程度较小。应对措施对农民工工资的支付进行监管，包括发放金额、发放的月份以及发放时的现场监管，并留存相关资料。关联部门主要部门：财务部相关部门：合同部、生产办、办公室4.业主资金短缺的风险（1）根据招标文件要求，我项目无预付款。计量达到50%后方予支付实际工程量70%的工程价款。工程竣工验收合格后，支付至80%。工程结算完毕且结算价款报财政部门审核完成后，支付至95%。工程竣工合格决算完成后2年内付5%质保金（无息）。资金收回存在不及时风险。风险评估发生几率较小，损失程度较小。应对措施加强与业主沟通，及时了解业主资金动态。关联部门主要部门：财务部相关部门：合同部5.劳动用工风险风险分析存在较低的劳动用工风险。风险评估发生几率较小，损失程度较小。应对措施尽可能使用正规劳务公司派遣劳务人员。关联部门主要部门：财务部相关部门：办公室、生产办6.税金的风险风险分析存在较低的税金风险。风险评估发生几率较小，损失程度较小。应对措施了解国家最新税务制度，了解当地的税务制度，完善相关的手续，加强沟通。关联部门主要部门：财务部7.发票的风险风险分析存在较低的发票审计风险。风险评估发生几率较小，损失程度较小。应对措施严格按照相关财务制度规定，规范发票的报销使用。加强对审计规则和程序的了解，做到事前控制。关联部门主要部门:合同部、物机部、办公室、（涉及发票报销的各部门）（六）办公室序号风险项风险评级应对措施备注1保安管理的风险A2食品安全的风险 D3安全用电的风险B4火灾的风险D5小车使用安全的风险D6对外协调的风险B7传染病、急症的风险D8毒品的风险D9文件传递及时性的风险A10公章使用的风险D11职工心理健康的风险A12当地民俗的风险A13不利消息的防范风险A1.保安管理的风险风险分析保安人员担负了财产保护的主要责任，而目前项目使用的保安均为临聘人员，人员素质参差不齐，因此存在一定的风险。风险评估发生几率较大，但损失程度较小。应对措施尽可能使用渠道清晰的临时工，杜绝使用当地用工，对重要位置的保安慎重使用。关联部门主要部门：办公室相关部门：物机部2.食品安全的风险风险分析目前我部的食品基本为定期从周边市场购买，且需要进行2-3天的储存，因此存在一定的风险。风险评估发生几率较大，损失程度较小。应对措施对购买的蔬菜，尽量减少存储时间，采取保鲜措施；加强对厨房卫生的管控，避免集体食物中毒的事件发生。关联部门主要部门：办公室3.安全用电的风险风险分析我部住房大部分为活动板房，容易发生漏电，或进一步引发火灾，发生安全事故。风险评估发生几率较大，损失程度较小。应对措施用电线路的铺设和规划应科学，制定相关的管理制度和安全预案，加强用电的管理，禁止使用电热毯、电磁炉等安全隐患大的电器。关联部门主要部门：办公室相关部门：安全部4.火灾的风险风险分析我部住房均为活动板房，容易发生安全事故。风险评估发生几率较小，但损失程度较大。应对措施制定相关的管理制度和安全预案，加强宣传和日常管理；工地发生火灾多半由于用电引发的，应加强用电的管理； 关联部门主要部门：办公室相关部门：安全部5.小车使用的风险风险分析项目所在地为市区且地处旅游景点，人流、车流量较大易发生交通事故。风险评估发生几率较中等，损失程度较小。应对措施定期进行维修保养，及时进行车辆维护，严禁疲劳驾驶、酒后驾驶。关联部门主要部门：办公室相关部门：机械部6.对外协调的风险风险分析本项目施工为外海项目，面临海事、边防、渔政三方，协调难度较大，因此存在对外协调的风险。风险评估发生几率较小，损失程度较小。应对措施加强现场的施工管控，尽量避免纠纷。关联部门主要部门：办公室 物机部相关部门：生产办 安全部 7.传染病、急症的风险风险分析项目属于集体就餐形式，存在食品、餐具传染的风险和食品卫生的风险。风险评估发生几率较小，损失程度较大。应对措施加强食堂、宿舍、办公室的卫生，定期进行检查，避免传染病的大范围发生或杜绝传染病的发生；定期对食堂人员健康体检，定期组织全体职工体检。关联部门 安全环保部主要部门：办公室9.文件传递的及时性风险风险分析比如检查的通知以及其它需及时处理的文件传递上，存在传递不及时的可能。风险评估发生几率较小，损失程度较小。应对措施加强文件的传递管理，并安排专人进行管理，对于时间紧迫的文件，进行督办；如与文件内容相关联的人员，不在项目驻地时，应先电话进行通知。关联部门主要部门：办公室10.公章使用风险风险分析在公章的管理上，存在一定的风险。风险评估发生几率较小，损失程度较大。应对措施加强对公章使用的管理，盖章前必须先经过主管领导的审核、项目经理的审批签字；公章安排专人管理，公章外出时，公章管理员应随公章一起外出。关联部门主要部门：办公室11.不利消息的防范风险风险分析在施工过程中，对于安全、质量事故的消息，存在一定的防范风险。风险评估发生几率较小，损失程度较大。应对措施定期和不定期的收索关于本项目的信息，尤其是收集相关的不利信息；尤其是在发生质量、安全事故后，更是要时刻关注舆论的动向，封锁消息，消除影响。对于当地的主要媒体，平时应进行沟通和熟悉。对外的信息发布，应由项目部安排的专人进行；严禁未经允许，私自对外透露信息。关联部门主要部门：办公室、生产办、安全部（七）物资部序号风险项风险评级应对措施备注1物资质量风险D2延时交货风险A3物资采购风险D4物资亏空风险D5地磅计量风险D可归入46油料管理风险D可归入47材料丢失风险D可归入41.物资质量风险风险分析本项目主体工程钢筋5000多T为自购；混凝土5万方，砂石料采购为自购，施工使用物资量大，周边地材质量参差不齐；因此存在一定的物资质量风险。风险评估由于抽检频率较高，物资验收把关较严，发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施加强现场的施工管控，尽量避免纠纷。关联部门主要部门：物资部相关部门：试验室、质检部、生产办2.延时交货风险风险分析根据项目前期的进展情况来看，地材的供应略显紧张，且有甲供材料有供应不及时的现象发生，对现场的施工进度造成了一定的影响。风险评估砂石料供货延时交货发生几率较大，发生后损失程度较小；但如果材料供应一直不及时的话（主要是因为业主资金问题，属于业主资金短缺中的一项），将对总体工期和成本产生较大的影响。应对措施加强砂石料的储备，尤其是在大体积混凝土浇筑前，与多家供货商进行沟通，多渠道供应钢筋应急。关联部门主要部门：物资部相关部门：生产办3.物资采购风险风险分析本项目周边地材的供应略显紧张，周边市场上施工物资不是很丰富，很多物资机具需从沈阳等地购买，因此在物资采购上风险较大。风险评估发生几率较大，发生后损失程度较小。应对措施对某些施工现场易损耗，而周边没有的物资进行库存；砂石料采购方面，除已签订合同的合格供应商之外，与其它未签订合同的供应商亦保持一定的联系。关联部门主要部门：物资部相关部门：生产办4.物资亏空风险风险分析在本项目施工过程中，需要用到钢筋、水泥、砂石料、粉煤灰等主材，以及钢管、型钢等周转材料，存在一定的亏空风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施对钢筋、水泥、砂石料、粉煤灰等主材及时出库，加强对存库的盘点，按月盘查；加强对物资验收、储存、使用的管理，包括加强对地磅使用的监管，防止损坏丢失，杜绝浪费；严密监控物资动态，如有亏损现象及时找出漏洞，杜绝大的亏空出现。在物资亏空风险中，包括油料管理风险、地磅计量风险、材料丢失风险；在油料管理上，对于调拨的油料可以适当增加损耗；除砂石料之外，其余材料均调拨给各劳务层进行管理，并定期进行盘库和核算，同时加强保安的值班和巡逻。关联部门主要部门：物资部相关部门：生产办、合同部、财务部（八）机械部序号风险项风险评级应对措施备注1机械设备操作、指挥风险D2安全用电风险D3机械设备维护、保障风险A4设备证件、手续齐全问题A5特种设备检验风险A1.机械设备操作、指挥的风险同安全部“违章操作的安全风险”2.安全用电风险风险分析在桥梁施工项目中，多种设备均需使用电，用电点位多，线路复杂，存在安全用电风险风险评估发生几率较大，发生后损失程度较大。应对措施除经理部配备专业电工之外，每个作业队亦配备专业电工，应严格按照电力使用规范布置配电房设备及线路，在变电房安装灭火器等灭火装置，并在高压等电力危险区悬挂电力“高压危险”等标识警示牌。布置现场主电缆和各分支的线路布置，做好各电气元件与电线的连接和防雨装置，并在现场各配电柜和有电力危险区悬挂电力警示牌。加强对用电场所的日常检查和排查。其它详见风险项4关联部门主要部门：机械部相关部门：生产办、安全部3.机械设备维护、保障的风险风险分析本项目使用设备多，处于沿海潮湿气候，存在机械设备维护、保障的风险风险评估发生几率较大，发生后损失程度较小。应对措施配备专业的维修人员，对机械设备易损件进行储备，使机械出现故障时能及时维修，严禁设备带病作业。关联部门主要部门：机械部相关部门：生产办、安全部4.设备证件、手续的风险风险分析本项目使用设备多，存在一定的设备证件、手续风险。风险评估发生几率较大，发生后损失程度较小。应对措施在设备进场时进行验收，包括设备证件、手续的验收。关联部门主要部门：机械部相关部门：生产办、安全部5.特种设备检验的风险风险分析本项目使用的特种设备较多，存在一定的特种设备检验风险。风险评估发生几率较大，发生后损失程度较小。应对措施在设备进场时进行验收，包括设备证件、手续的验收。关联部门主要部门：机械部相关部门：生产办、安全部（九）技术部序号风险项风险评级应对措施备注1技术方案经济性与安全性的风险D2抗风、抗台的风险D3施工组织设计的风险A4重大方案设计的风险D1.技术方案经济性与安全性的风险风险分析本项目为技术复杂性大桥，部分技术方案较复杂，存在一定的技术方案经济性与安全性的风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施并加强与其他各部门的沟通，进行方案比选，优化选用既能满足规范要求又满足经济性的最佳的方案。关联部门主要部门：技术部相关部门：合同部、物机部2.抗风、抗台的风险风险分析本项目处于敞开式海湾，每年7月9月为本地区的台风季，同时每年的4月和11月为换风季，施工海域可能发生大风、台风以及带来的大浪情况。存在抗风、抗台的风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施在方案设计中考虑抗风、抗震的影响，提高抗风、抗震的能力，做到满足抗风抗震要求，进行风险规避。关联部门主要部门：技术部相关部门：安全部、机械部3.施工组织设计的风险风险分析作为技术复杂性大桥，施工组织设计上有可能存在不利于现场施工的风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较小。应对措施经过经理部内部沟通，以及与作业队的沟通，优化最佳施工组织设计，规避风险。关联部门主要部门：技术部相关部门：生产办、安全部4.重大方案设计的风险风险分析本项目作为技术复杂性大桥，且为国内首座海中双层双向通车地锚式悬索桥，具备很大的技术难度，存在一定的方案设计风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施申请成立公司“XX南部滨海大道工程主桥施工技术专家小组”，重大方案除项目部内部评审之外，将上报公司技术专家小组进行评审，并要求行业内知名专家对方案进行整体把控，将重大方案设计的风险降到最低。关联部门主要部门：技术部（十）试验室序号风险项风险评级应对措施备注1混凝土的拌合风险D2混凝土浇筑的值班风险D3原材料的质量风险D4试验室仪器的操作风险A5资料保密风险A6取样、抽检的风险D7试验室化学试剂的保管风险D8现场检测（钢结构焊缝探伤检测）的风险D1.混凝土拌合风险风险分析存在一定的混凝土拌合稳定性风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施加盖料棚，减少砂石料的含水率变化，增加拌合的稳定性；定期和不定期对拌和站计量系统进行标定，确保计量的准确性；同时严格执行混凝土拌合的检测程序。关联部门主要部门：试验室相关部门：物资部2.混凝土浇筑值班风险风险分析存在一定的混凝土浇筑值班风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施加强试验检测人员的责任心，提高试验检测人员的业务水平，明确岗位职责，并且严格执行试验检测人员工作制度。关联部门主要部门：试验室3.原材料质量风险风险分析存在一定的原材料质量风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施严格执行试验室检测工作程序，依据相应规程、规范规定检验批次进行取样送检。关联部门主要部门：试验室4.试验仪器的操作风险风险分析存在一定的试验仪器操作风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较小。应对措施制定了仪器设备管理制度及试验仪器操作规程，并严格执行。关联部门主要部门：试验室5.资料保密风险同合同部第9条“保密风险”6.取样、抽检的风险风险分析存在一定的取样、抽验风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施严格按照相应规程、规范规定检验批次进行取样抽检，并制定了样品管理程序，且严格执行。关联部门主要部门：试验室7.化学试剂的保管风险风险分析存在一定的化学试剂保管风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施专人负责保管、存放在安全地点。关联部门主要部门：试验室9.现场检测（钢结构焊缝探伤检测）的风险风险分析存在一定的探伤结果不准确性风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施探伤检测是钢结构焊缝质量检测及钢构件质量缺陷检测的重要手段，其检测人员的工作态度和专业水平对检测结果影响极大，特别是磁粉探伤。为此，需对检测单位和检测人员的资质严格审查，并对检测过程全程跟踪。关联部门主要部门：试验室相关部门：技术部（十一）测量组序号风险项风险评级应对措施备注1测量仪器的风险D2测量程序的风险D3测量操作的风险D1.测量仪器的风险风险分析有可能发生测量仪器不准确的风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施仪器定期送检验部门检查；加强对仪器操作人员的教育，正确使用仪器；仪器专人管理，防止仪器暴晒、淋雨。关联部门主要部门：测量组2.测量程序的风险风险分析存在一定的测量程序的风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施部门制定完整的规章制定，对下发图纸认真审核，外业测量严格按要求执行。关联部门主要部门：测量组3.测量操作风险风险分析存在一定的测量操作风险。风险评估发生几率较小，发生后损失程度较大。应对措施放样数据必须由两个人利用不同的方法求得，结果一致后，还应交换算法进行反算，并进行自查和互查（换手复核），保证放样数据准确无误。测量数据记录前，记录员应将观测员读出的数据“回读”，以资核实。 关联部门主要部门：测量组重大风险项应对方案按照以上的风险评估思路，结合项目的实际情况，对项目风险的进行了识别和分析，根据综合讨论，确定工期延误及原材料涨价的成本风险，操作层管控的风险，高空坠落、安全用电、锚道拆除的安全风险等4个重大风险项。（一）工期延误的成本风险1.风险控制目标尽量减少工期延误带来的损失。2.解决策略及应对措施关键线路开始后，合理安排其它作业面的开工；对于开挖、回填等土方施工的分项工程，尽可能的避免雨季；对