水利工程建设安全生产监督的管理办法

广东省水利厅关于水利工程建设安全生产监督的管理办法（暂行）附 表广东省水利厅二一三年十月50目 录1 广东省水利工程建设质量与安全监督书（表AJ01）.22 工程建设安全生产监督管理工作计划（表AJ02）.93 广东省水利工程建设安全生产情况汇报表（表AJ03）.104 项目法人水利工程建设安全生产监督检查考核表（表AJ04）115 监理单位水利工程建设安全监督检查考核表（表AJ05）.136 施工单位水利工程施工安全生产监督检查考核表（表AJ06）.147 勘察（测）设计单位水利工程建设安全监督检查考核表（表AJ07）.168 水利工程质量检测单位安全监督检查考核表（表AJ08）.179 广东省水利工程建设安全文明施工监督检查表（表AJ09）.1810 广东省水利工程建设安全生产监督巡检记录表（表AJ10）.3611 广东省水利工程建设安全生产监督检查整改通知书（表AJ11）.3712 广东省水利工程建设安全生产监督检查临时停工整改通知书（表AJ12）.3813 广东省水利工程施工安全整改回复表（表AJ13）.3914 复工通知单（表AJ14）.4015 广东省水利工程建设项目安全监督检查评价表（表AJ15）.41附表一表AJ01广东省水利工程建设质量与安全监督书编号： 第 号工程名称：惠州市西枝江连通东江（新开河）河岸整治工程项目法人：惠州市水务投资集团有限公司负 责 人： 质量安全监督机构：监督项目负责人：20 年 月 日广东省水利厅制填表要求：l 工程开工前向安监机构提交广东省水利工程建设质量与安全监督书时需提交的资料及填表要求一、本表由项目法人负责填报。二、本表填写时不得使用铅笔、圆珠笔，字迹应清晰、整洁，最好使用计算机打印。三、水利工程建设安全生产监督办理应按本表各项内容填写清晰，各项内容纸张不够，可以拓展；并提交下列资料（编制成册，有封面、目录和页码），作为监督书办理的附件资料。1、 经批准的工程项目建设初步设计报告和总概算文件；2、 工程建设项目的招标文件和施工单位的投标文件；3、 工程中标通知书或直接发包批准通知书，项目法人与设计、监理、施工（安装）单位签订的合同（或协议）书复印件；4、 施工企业资质证书、施工企业安全生产许可证复印件；5、 监理单位资质等级证书复印件；6、 施工单位分管安全负责人安全考核证书复印件；7、 施工单位技术负责人职称证书复印件；8、 项目负责人（项目经理）资质证书（注册建造师）、安全考核证书复印件；9、 专职安全员资格证书（上岗证书）、安全考核证书复印件；10、 特种作业人员资格证书（上岗证书）复印件；11、 总监理工程师注册岗证书；12、 水利工程建设意外伤害保险单复印件；四、上述附件资料按顺序编制成册提交，有封面、目录和页码，提供复印件的文件材料，需提供原件核查。l 广东省水利工程建设质量与安全监督书通过安监机构审查，项目法人在收到广东省水利工程建设质量与安全监督书后15日内，根据工程开工准备工作情况，补报以下资料报送安监机构，以供安监机构制定监督计划五、报送资料包括：（一） 施工现场应急救援预案；（二） 有度汛要求的水利工程度汛方案、防汛抢险预案；（三） 施工、监理单位的安全管理制度与安全管理人员岗位责任制；（四） 施工监理规划及安全施工监理实施细则；（五） 施工现场临时用电方案；（六） 安全生产设施预评价报告、保证安全生产的措施方案；（七） 施工组织设计或专项安全施工组织设计（方案、措施），施工组织设计或专项安全施工组织设计（方案、措施）应包括以下内容：1、施工安全管理组织结构图，安全生产负责人、专职安全管理人员名单；2、安全生产、文明施工责任制度及项目安全管理目标；3、施工进度计划；4、安全技术措施；5、施工现场总平面布置图；6、临时设施规划方案和已搭建情况；7、施工现场安全防护设施搭设（设置）计划；8、拟使用的施工起重机械设备（塔吊、物料提升机）的型号、数量；9、预防多发性事故措施：（预防高处坠落措施、预防土方坍塌措施、预防中毒措施、预防机械伤害措施、防火措施、预防其他事故措施）；10、文明施工措施；11、冬雨季施工措施；12、预防因本工程施工引起相邻建筑物、构筑物、市政基础设施发生安全事故的措施；13、自然灾害防范和救援措施；（八） 危险性较大的分部或单元工程专项施工方案；上述施工组织设计、专项安全施工组织设计（方案、措施），以及危险性较大的分部分项工程专项施工方案由施工单位按规定编制盖章，并经水利施工企业技术部门的专业技术人员及监理机构专业监理工程师审核后，施工企业技术负责人、监理机构总监理工程师审批并签字。下列超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工方案应由水利施工企业组织专家（不少于5名）组进行论证审查，并提出书面论证审查报告：1、深基坑工程。(1) 开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程；(2) 开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。2、模板工程及支撑体系。(1) 工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程；(2) 混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及以上；搭设跨度18m及以上，施工总荷载15kN/m2及以上；集中线荷载20kN/m2及以上；(3) 承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700Kg以上。3、起重吊装及安装拆卸工程。(1) 采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程；(2) 起重量300kN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程。4、脚手架工程。(1) 搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程；(2) 提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程；(3) 架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程；(4) 其他30m及以上高空作业的工程。5、拆除、爆破工程。(1) 采用爆破拆除的工程和土石方大爆破工程；(2) 码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程；(3) 可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、构筑物安全的拆除工程；(4) 文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆除工程；6、跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程。7、开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。8、地下暗挖工程及遇有溶洞、暗河、瓦斯、岩爆、涌泥、断层等地质复杂的隧道（洞）工程、顶管工程、水下作业工程。9、大江、大河导流、截流工程。10、频临外江、外海和深水围堰工程。11、采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。12、其他超过一定规模的危险性较大的工程。施工安全防护、文明施工措施费的使用、支付计划。没有单独列出工程安全防护、文明施工措施费清单和报价的项目，应明确施工安全防护、文明施工措施费金额，并明确单独列支。工程名称惠州市西枝江连通东江（新开河）河岸整治工程建设地点惠州市计划工期450天工程投资.05元施工合同签订时间、合同编号施工发包方式施工总承包工程规模和主要建设内容 该工程包含水利、水质改善、景观美化和道路交通等四大部分。其中，水利部分，整治河道约5.4千米其中西枝江段从惠澳大道西枝江大桥下游侧50m至新开河入口，长2.8km；新开河段位从新开河入口至终点汇入东江处，长2.6km；水质改善部分，沿长湖南路铺设400米DN500污水管。景观美化部分，新建服务驿站1处、公共厕所4处、服务管理中心1处、自行车租赁点3处、新建体育运动场所5处。道路交通部分，改善绿道2.2km，新建绿道1.6km，改造沿河步行道3.3km，新建沿河步行道约4.4km；专项部分，过江管道迁改最大管径为DN1600。主要工程量土方(m3)46.6万石方(m3)2.9万混凝土(m3)2245金属结构/机电设备/可行性研究批准机关、时间、文号惠市发改【2016】21号初设和总概算批准机关、时间、文号质量安全监督机构惠州市建设工程质量监督站惠州市施工安全监督总站质量与安全监督期限质量监督：从工程开工前办理质量监督手续始，到工程竣工验收委员会同意工程交付使用止，为本工程的质量监督期。安全监督：从工程开工前办理安全监督手续始，到合同工程完工验收止，为本工程的安全监督期。质量安全监督人员项目负责人职称质量监督员职称质量监督员职称安全监督员安全监督员职称联系人电话参建单位项目法人项目负责人职务职称联系电话项目安全负责人职务职称联系电话勘察（测）、设计单位单位名称惠州市华禹水利水电工程勘测设计有限公司资格等级水利行业乙级资格等级证书号A项目设计负责人蒋桂林职务职称总经理/高工联系电话0752-监理单位单位名称惠州市工程建设监理有限公司资格等级甲级资格证书号E-4/1项目总监吴联光职务职称注册监理工程师联系电话施工单位单位名称深圳市广汇源水利建筑工程有限公司资格等级水利水电施工总承包壹级安全生产许可证号（粤）JZ安许证号（2014）延资质等级证书编号A65-6/1企业法人代表邱建安职务职称总经理安全生产考核合格证粤建安A（2004）联系电话0755-项目负责人(建造师)钟玉娇职务职称工程师安全生产考核合格证水建安B（2010）联系电话项目技术负责人吴红军职务职称高级工程师安全生产考核合格证联系电话项目安全负责人李向阳职务职称工程师安全生产考核合格证粤建安A（2009）项目专职安全员罗雄职称工程师安全生产考核合格证水建安C（2010）项目质量负责人黄敏青职务职称工程师承担过主要类似工程的施工危险性较大的分部、单元工程危险性较大工程1、基坑支护与降水工程：开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）支护、降水工程。（）2、土方开挖工程：开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖工程。（）3、模板工程及支撑体系：a.各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飞模等工程（）；b.混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上；搭设跨度10m及以上；施工总荷载10 kN/m2及以上；集中线荷载15 kN/m2及以上；高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程（）；c.承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。（）4、起重吊装及安装拆卸工程：a.采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在10kN及以上的起重吊装工程（）；b.采用起重机械进行安装的工程（）；c.起重机械设备自身的安装、拆卸。（）5、脚手架工程 a、高度超过24m的落地式钢管脚手架；（）b、附着式升降脚手架，包括整体堤升与分片提升；c、悬挑式脚手架；d、门型脚手架；e、挂脚手架；f、吊篮脚手架；g、自制卸料平台、移动操作平台工程（）；h.新型及异型脚手架工程。（）6、拆除、爆破工程：a.建筑物、构筑物拆除工程（）；b.采用爆破拆除的工程。（）7、其他危险性较大的工程：a、水利工程建设幕墙的安装施工（）； b、预应力工程（）；c、隧道工程施工（）；d、桥梁工程施工（含架桥）（）；e、特种设备施工（）；f、钢结构、网架和索膜结构施工（）；g、6m以上的边坡施工（）；h.人工挖扩孔桩工程（）；i.地下暗挖、顶管及水下作业工程（）；采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。（）8、大江、大河的导流、截流施工。（）9、外江、外海的围堰工程。（）10、采用新技术、新工艺、新材料，可能影响建设工程质量安全，已经行政许可，尚无技术标准的施工。（）应当组织专家组论证工程1、深基坑工程：a.开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程（），专家论证（）；b.开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程（）专家论证（）。2、模板工程及支撑体系：a.工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程（），专家论证（）；b.混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及以上；搭设跨度18m及以上，施工总荷载15kN/m2及以上；集中线荷载20kN/m2及以上（），专家论证（）；c.承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700kg以上（），专家论证（）。3、起重吊装及安装拆卸工程：a.采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程（），专家论证（）；b.起重量300kN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程（）专家论证（）。4、脚手架工程：a.搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程（）专家论证（）；b.提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程（）专家论证（）；c.架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程（）专家论证（）；d.其他30m及以上高空作业的工程（）专家论证（）。危险性较大的分部、单元工程应当组织专家组论证工程5、拆除、爆破工程：a.采用爆破拆除的工程和土石方大爆破工程（），专家论证（）；b.码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程（），专家论证；c.可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、构筑物安全的拆除工程（）专家论证（）；d.文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆除工程（）专家论证（）。6、跨度大于36m及以上的钢结构安装工程（）专家论证（）；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程（）专家论证（）。7、开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。（）专家论证（）8、地下暗挖工程及遇有溶洞、暗河、瓦斯、岩爆、涌泥、断层等地质复杂的隧道（洞）工程、顶管工程、水下作业工程。（）专家论证（）9、大江、大河的导流、截流施工（）；专家论证情况。（）10、外江、外海和深水围堰工程（）；专家论证情况。（）11、采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。（）专家论证（）12、其他超过一定规模的危险性较大的工程。（）专家论证（）注：上述项在（）内，含有的划“”没有的划“”，由施工单位填写，监理单位确认。质量安全监督机构审核意见审核意见： 签 字： 盖章： （质量安全监督机构） 年 月 日本表一式三份，安监机构一份、项目法人两份，工程其他参建单位由项目法人复印分发。附表二表AJ02 惠州市西枝江连通东江（新开河）河岸整治工程建设安全生产监督管理工作计划 No:惠州市西枝江连通东江（新开河）河岸整治工程建设安全生产监督管理工作计划一、工程项目概况本工程水利部分，整治河道约5.4千米其中西枝江段从惠澳大道西枝江大桥下游侧50m至新开河入口，长2.8km；新开河段位从新开河入口至终点汇入东江处，长2.6km。、i二二二、监督管理依据三、监督组织形式及人员配备四、监督管理内容五、监督检查实施意见六、其他事项章构岗、安监机构（章） r n 年 月 日本表一式三份，水行政主管部门、安监机构和项目法人各一份，工程其他参建单位由项目法人复印分发。附表三表AJ03 广东省水利工程建设安全生产情况汇报表 No:工程名称惠州市西枝江连通东江（新开河）河岸整治工程项目法人惠州市水务投资集团有限公司工程建设地点惠州市惠城区实际开工日期计划完工日期工程施工安全总体情况：参建单位安全生产管理情况：（项目法人）（盖章） 年 月 日注：本表由项目法人填写、盖章。一式两份，项目法人和安监机构各一份。附项目法人安全工作总结、施工单位安全工作总结、监理单位安全工作总结；可参照本实施办法附表四附表九自查自评内容作为安全工作总结附件。附表四表AJ04 项目法人水利工程建设安全生产监督检查考核表 No:序号检查项目检查内容检查方法检查意见1安全生产管理制度行文明确本单位适用的工程建设安全生产的规章、规范性文件、技术标准，制定本工程建设项目相关安全生产管理制度。查相关资料、制度2安全生产管理机构按规定设置安全生产管理机构、配备专职或兼职安全管理人员情况。查相关资料、人员岗位3安全生产责任制相关人员职责和权力、义务明确；检查合同单位安全生产责任制（分解到各相关岗位和人员）情况。查相关资料4原始资料提供向参建单位提供与建设工程有关的真实、准确、齐全的原始资料、尤其是地下管线资料，气象和水文观测资料的情况。查原始资签发记录5施工许可、安全监督手续按规定办理施工许可手续和安全监督手续情况；接受监督情况和监督意见的落实情况。检查相关手续办理情况6合同单位资质资格审查严格把关，审查承包商、设备提供商、监理单位和相关人员资质、安全生产许可证与执业（职业）资格、上岗证、操作证、准用证情况；上述证件在工程建设过程中的有效审查情况。查阅相关资料与资质、资格证件7安全防护文明施工措施费使用招标文件安全防护文明施工措施费使用的明确情况；建立完善的安全资金保障制度，安全防护文明施工措施费用落实情况和使用、拨付情况。查相关资料、制度和安全费用投入情况8安全会议与安全监督、检查制定安全工作会议制度并严格执行，会议记录完整，会议要求落实到位；成立安全生产检查小组，经常开展安全生产检查，对监理、施工单位制定严格的安全生产管理及考核办法，严格监督，及时跟踪整改查相关制度和记录9安全生产措施和责任落实工程安全生产的措施方案编制、备案和落实情况；保证安全生产的措施方案编制、备案和完善情况；对施工单位的安全生产责任进行落实情况；检查监理单位和施工单位安全生产管理制度的落实情况。查阅相关文件资料、查看现场10重大技术方案审查组织重大技术方案和安全施工措施方案审查、论证，必要时组织对施工活动可能影响的周边建筑物和构筑物进行鉴定情况。抽查技术、专项安全方案和方案审查11应急救援预案编制安全事故应急预案制定和事故应急体系的建立情况，应急救援、事故的报告制度；重大事故的应急抢救措施；预案完整并具有可操作性；本单位预案与其它相关预案衔接合情况；按期演练理；应急管理队伍完整；应急通讯录完整、更新及时；督促相关单位制定预案。查预案文件、资料、现场询问（表AJ04 续表）序号检查项目检查内容检查方法检查意见12隐患治理定期排查、及时上报；隐患治理“五落实”。检查资料、记录、查现场13设备、材料采购管理和工艺的使用杜绝使用国家公布淘汰的工艺、设备和材料；有无明示或暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材的。检查资料、记录和施工安装现场，检查设备购置手续14拆除或爆破工程施工单位资质；备案情况。查阅相关文件资料15度汛安全度汛方案编制、报批情况；度汛措施落实情况。查阅相关文件资料、查现场16建设工程合同管理是否在施工合同文件中，明确安全技术、防护设施、劳动保护费用支付计划等条款，内容全面、费用合理。检查建设合同文本17建设强制性标准执行是否督促有关单位执行建设强制性标准，严格把关；对新技术的采用严格审查并按规定上报；规定工期是否合理。明示或暗示有关单位违反建设强制性标准；规定工期严重不合理。检查相关标准和执行记录情况18事故统计报告事故报告制度建立情况，建立事故档案、按规定进行事故统计报告；是否存在隐瞒事故不报；是否按“四不放过”原则对事故进行分析处理。查事故档案、报表检查考核意见： 监督检查人员签名： 项目负责人签收：时间： 年 月 日附表五 表AJ05 监理单位水利工程建设安全监督检查考核表No:序号检查项目检查内容检查方法检查意见1工程建设强制标准相关强制标准要求识别完整；标准适用正确；发现不符合强制标准时，有记录。查阅相关制度文件和记录2人员和制度监理人员是否经过安全教育培训，安全监理工程师资质和能力是否能满足岗位的要求；监理规划和监理细则是否制定安全监理工作制度和工作程序；是否制定年度监理安全控制计划；是否建立安全审查和备案制度；监理人员职责和权力、义务明确；是否将项目安全健康环境管理和文明施工策划要求分解到各责任主体；是否明确与落实各级防汛工作岗位责任制；安全法律、法规、技术标准、规范和操作规程等安全监理依据性资料是否满足工程监理的需要；检查施工单位相关安全规章制度和责任制情况。查制度文件和资质证书、培训记录等3措施方案审查是否审查施工单位安全保证体系、安全监督管理体系；是否审查施工单位安全管理规章制度；是否审查施工单位项目经理、安监人员、特殊作业人员资质；是否审查总包单位的分包单位资格；是否审查施工单位大、中型起重机械等特种设各的安全准用证、安装（拆除）资质证、操作许可证；是否对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查；是否对重大项目、重要工序、危险、特殊作业安全施工措施进行审查；是否审查重大事故应急救援预案；是否严格审查施工单位防洪组织体系及防洪措施落实情况。查审查记、专项施工方案措施的审批情况4现场管理是否严格督促各施工单位落实上级安全管理指示；是否对各施工单位的安全教育和培训进行有效的监督；发现安全事故隐患是否及时要求施工单位进行整改或者暂时停止施工，当施工单位拒绝整改或者停工时，是否及时向项目法人和当地水行政主管部门报告并采取相应措施；是否依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理；是否对重大、危险、特殊作业实施监理旁站监理；是否按规定组织开展安全检查、检查和隐患处置是否实现闭环管理；是否建立事故档案，是否按规定进行事故的统计、报告和处理；是否按“四不放过”要求处理事故；是否按规定对施工单位进行安全考核、奖惩；是否对施工单位安全防护、文明措施费使用进行有效监督；是否审查并监督落实设计防洪调度方案和工程渡汛措施；是否审查超标准洪水调度预案（包括洪水调度方案、工程措施、组织措施、物资储备及运输方案、人员转移方案）；工程形象面貌是否满足设计提出的汛前必须达到的工程形象面貌；工程区域防御局地暴雨、支沟洪水、泥石流、滑坡等灾害措施的落实情况；防汛物资和设备储备是否充足、可用、安全可靠、台帐明晰、专项保管。查施工现场、查监理资料5监理例会制度按期召开例会；会议记录完整；会议要求检查落实事项是否明确。查阅会议记录和相关资料6执业资格执业资格符合规定；执业人员签字符合规定情况。查阅相关签字记录检查考核意见： 监督检查人员签名： 项目总监理工程师签收：时间： 年 月 日附表六 表AJ06 施工单位水利工程施工安全生产监督检查考核表No:序号检查项目检查内容检查方法检查意见1资格、资质等级管理总包单位资质和分包单位资质、总包单位和分包单位项目经理资质、总包单位和分包单位安全生产许可证是否符合并有效。查看单位和人员资质材料2安全管理组织体系管理是否成立或是否及时调整施工安全生产管理机构；项目部主要负责人和安全管理人员（特别安全生产“三类人员”）的配备以及是否取得有效资格证并安全生产考核合格，人员数量满足需要，人员跟班作业；是否建立文明施工保证体系；是否成立防汛领导小组、防汛办公室、抗洪抢险队；是否明确和落实各级防汛工作岗位责任制。查组织机构文件和人员资格证书3安全生产规章制度和操作规程是否建立施工安全生产管理体系、安全生产规章制度和安全生产责任制（相关人员职责和权力、义务明确，单位与现场机构责任明确，分包单位安全生产责任制，总包和分包安全生产责任书或协议）及其落实情况；是否细化安全健康环境管理目标；是否编制工程现场事故应急救援预案；是否制定适合本工程的安全健康环境责任制、教育培训、安全检查、安全例会、安全奖惩、事故统计、分包工程安全管理制度和交通管理制度；是否制定合适本工程的安全用电、安全设施、防护装备、防火、防爆、机械、工器具、文明施工、环境保护、尘毒噪、辐射、安全施工等安全生产管理制度管理制度和操作规程。查规章制度文件4特种作业人员管理是否建立特种作业人员（电工、电焊工、垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重工、登高架设作业人员等）管理台帐；是否做到所有特种作业人员持证上岗。查资质台帐和作业人员5安全生产教育培训制度明确，有效实施；对管理人员和作业人员是否进行每年至少一次安全生产教育培训；在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，是否对作业人员进行相应的安全生产教育培训；进入新工地或换岗培训；培训档案齐全。查培训资料6设备管理对需使用的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设备，是否组织有关单位验收或检测验收。查相关资料7应急预案是否制定事故预防和应急救援预案；是否按要求配备急救车辆、急救箱、配备防汛、消防等救援设备，器材是否公布有效的紧急联络方式；是否明确和落实应急救援人员职责；是否进行相关知识的教育和定期演练。查预案文件、资料、现场询问8工程防汛是否制定并落实设计防汛标准内的洪水调度方案和工程渡汛措施；是否制定超标准洪水的防洪调度预案（包括洪水调度方案、人员转移方案等）以及预案的审批情况；工程形象面貌是否满足设计提出的汛前必须达到的工程形象面貌；工程区域防御局地暴雨、支沟洪水、泥石流、滑坡等灾害措施落实情况；防御水淹围堰、厂房的措施落实情况；防汛物资和设备储备是否充足、可用、安全可靠、台帐明晰、专项管理。查相关文件及施工现场9劳动保护是否对作业场所和生活环境的劳动保护情况进行有效监督管理；是否按规定发放劳保用品；是否建立作业人员定期体检台帐；是否给危险作业人员办理意外伤害保险；作业人员是否按规定正确使用防护用品。查相关资料、记录及施工现场10工作计划和例会是否制定本项目安全工作计划，并按安全工作计划实施；是否落实保障安全生产的技术措施资金；是否制定安全健康环境目标管理实施细则；是否及时落实上级安全健康环境工作指示；会议制度明确，是否定期召开安全例会，会议记录完整，会议确定内容落实到位。查工作计划、会议纪要（会议记录）等11安全、措施费用措施费使用计划明确；是否按照合同要求和投标承诺以及工程量清单项目使用施工安全防护、文明措施费。查财务账目和现场12重大危险源及专项施工方案重大危险源是否按要求登记、公示、监控与管理；制定专项施工方案；制定施工现场临时用电方案；审核手续完备；专家论证。查相关资料和现场13安全自检事故报告制度明确，执行有效；内部安全生产检查开展和事故隐患整改情况，是否开展工程定期和专项安全检查并进行记录；安全事故是否及时统计、报告和调查处理。查阅相关资料和现场序号检查项目检查内容检查方法检查意见14生产安全事故应急预案管理预案完整并与其它相关预案衔接合理；定期演练；应急设备器材充备。查阅相关资料和演练记录，查看器材15隐患排查定期排查、及时上报；隐患治理“五落实”。查阅相关资料和记录16接受安全监督及时提供监督所需资料；监督意见及时落实。查阅监督检查记录和相关资料17施工前安全技术交底项目技术人员向施工作业班组交底；施工作业班组向作业人员交底；签字手续完整。查阅交底记录18专项防护措施毗邻建筑物、地下管线保护；粉尘、废气、废水、固体废物、噪声和振动控制；施工照明满足施工情况。查阅措施方案、查看现场措施方案19安全防护用具、机械设备、机具生产许可证；产品合格证；是否进场前查验；制度明确并有专人管理；定期检查、维修和保养；使用不超过有效期；资料档案齐全。查阅相关资料、制度和检查维修记录20特种设备施工起重设备验收；整体提升脚手架验收；自升式模板验收；租赁设备使用前验收；特种设备使用有效期；验收合格证标志置放；特种设备合格证或安全检验合格标志；维修保养制度建立和维修、保养、定期检测落实情况。查阅相关验收、检验、检测、维修记录21危险作业人员危险作业部位明确；办理意外伤害保险并保证有效期；保险费用支付。查阅相关资料检查考核意见： 监督检查人员签名： 项目负责人签收：时间： 年 月 日附表七 表AJ07 勘察（测）设计单位水利工程建设安全监督检查考核表No:序号检查项目检查内容检查方法检查意见1强制性标准执行勘察单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察，提供的勘察文件应当真实、准确，满足建设工程安全生产的需要，防止因设计不合理导致生产安全事故的发生。设计单位和注册建筑师等注册执业人员应当对其设计负责，满足水利工程建设强制性标准。检查相关标准和执行记录情况2设计单位的安全设施“三同时”在可行性研究阶段对建设项目存在的危险危害因素进行论证；建设项目设计单位在编制项目文件时，应同时编制安全设施项目的文件；是否对存在的重大危险、危害因素的施工项目应当依法进行安全预评价；对存在重大危险、危害因素的施工项目，设计单位必须按照国家或者行业安全生产标准进行设计，其初步设计文件应当有安全生产专篇，并经安全生产监督管理部门审查同意。相关设计资料和现场3工程重点部位和关键环节防范生产安全事故指导意见工程重点部位明确；工程建设关键环节明确；指导意见明确；指导及时、有效。相关设计资料和现场4对周边建筑物的安全考虑勘察单位在勘察作业时，应当严格执行操作规程，采取措施保证各类管线、设施和周边建筑物、构筑物的安全；设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见。查设计文件和现场检查5新型建筑物安全措施采用新结构、新材料、新工艺的水利工程和特殊结构的水利工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。查设计资料和现场检查6文件审签及标识施工图纸单位证章、责任人签字、执业证章签章齐全。查阅设计文件7参与安全事故分析设计单位应当参与设计有关的生产安全事故分析，并承担相应的责任。查事故档案、报表检查考核意见： 监督检查人员签名：项目负责人签收：产 时间： 年 月 日附表八 表AJ08 水利工程质量检测单位安全监督检查考核表No:序号检查项目检查内容检查方法检查意见1安全管理制度、安全操作规程安全生产管理体系、安全生产规章制度及安全生产责任制的建立与落实情况，安全生产规章制度和操作规程的执行情况；检查相关制度、规程和执行记录情况2资格资质检测资质等级证书和计量认证证书的有效性查看资料3安全生产机构、安全管理人员安全生产管理机构设置及其职责；安全管理人员的配备及其职责；查看资料、人员岗位资格4安全生产应急救援预案安全生产应急救援预案建立健全情况；安全生产应急救援预案装备和人员配备；安全生产应急救援预案演练情况查看资料和文件记录5安全教育培训定期实施安全教育培训情况；新进员工或换岗员工安全教育培训情况；危险作业前安全教育情况查看资料和记录6安全生产投入按国家有关规定提取和使用的安全生产费用；按照国家标准或行业标准为从业人员无偿提供合格的劳动防护用品和劳动防护用品的使用情况；查看资料和记录7安全生产日常管理工作贯彻落实国家、行业有关安全生产法律法规、规范标准情况；定期召开安全生产管理工作会议，贯彻学习有关安全生产管理法律、法规、文件精神，学习安全操作有关规程、规范，研究处理安全生产管理存在的问题，并形成会议纪要，存档备查；定期组织安全检查，对检查出的问题要立即整改；不能立即整改的，要制定相应的防范措施和整改计划，限期整改；对安全设施、设备按规定进行维护、保养，并定期检测，保证安全设施、设备正常运转情况；安全生产教育培训情况。查阅资料和记录8室内试验试验操作操作升降机、空压机、噪声；切石机、钻石机；土样粉尘污染；加热炉；使用化学物质；使用压力机进行破坏性力学试验；可燃物、易燃易爆物品管理控制情况。查看操作规程、工作记录和作业现场9野外作业主要检查施工和工程现场质量检测野外作业情况；野外作业危险源的防护控制措施。查看作业规程、工作记录和作业现场检查考核意见：监督检查人员签名：项目负责人签收：产 时间： 年 月 日附表九表AJ09广东省水利工程建设安全文明施工监督检查表（ 施工阶段）编号： 第 号（编号不需填写，由各级安全监督机构统一编号）工程名称：惠州市西枝江连通东江（新开河）河岸整治工程 施工单位： 深圳市广汇源水利建筑工程有限公司监理单位： 惠州市工程建设监理有限公司 项目法人： 惠州市水务投资集团有限公司 广东省水利厅印制填表说明：一、在工程施工时，由施工单位对施工现场安全生产情况进行自评填写后，报监理、项目法人复查评价，并将评价情况报水利工程建设安全生产监督机构核查评价备案。二、各分项检查评价表参考JGJ59-2011标准、执行SL398-2007、SL399-2007、SL400-2007 SL401-2007技术规程，并作为附件备查。三、多人对同一项目检查评分时，应按加权评分方法确定分值。当评分遇有缺项时，分项检查评分表或检查评分汇总表的总得分值应按下式计算：A =100 式中：A 遇有缺项时总得分值；D 实查项目在该表的实得分值之和；E 实查项目在该表的应得满分值之和。；四、水利工程建设