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期货从业人员考试试卷(法律法规部分).doc期货从业人员考试试卷(法律法规部分).doc

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1期货从业人员考试试卷(法律法规部分)单选题1题干客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司()。A不承担责任B承担次要赔偿责任C承担主要赔偿责任,最高不超过80D全部承担赔偿责任参考答案D2题干期货从业人员执业行为准则自()施行。A2003年7月1日B2003年7月10日C2003年6月31日D2003年7月31日参考答案A3题干中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。A配额B依法征税C许可证D审核参考答案C4题干期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。A3年B5年C10年D20年参考答案B5题干()对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D期货交易所参考答案B6题干期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B任用不具备资格的期货从业人员C挪用客户保证金2D向客户作获利保证,分享利益,共担风险参考答案B7题干期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A营业期限届满,股东大会决定不再延续B股东大会决定解散C破产D因合并或者分立需要解散参考答案C8题干直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。A自然人B国有企业C投机客户D期货交易所会员参考答案D9题干期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。A客户代表B公司的交易部经理C公司的运作部经理D出市代表参考答案D10题干我国的期货交易必须在()内进行。A期货交易所B商品交易市场C商品产地D买卖双方约定的场所参考答案A11题干我国期货交易所会员必须是()。A自然人B事业单位C境内企业法人D境外企业法人参考答案C12题干对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。A国家工商行政管理局B中国证监会3C中国人民银行D中国期货业协会参考答案B13题干在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。A监督B自律C市场D计划参考答案B14题干在我国,有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会参考答案C15题干在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。A董事会B理事会C
编号:201312142343227839    类型:共享资源    大小:147.00KB    格式:DOC    上传时间:2013-12-14
  
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baixue100上传于2013-12-14

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