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期货从业人员考试试卷(法律法规部分).doc期货从业人员考试试卷(法律法规部分).doc -- 3 元

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1期货从业人员考试试卷(法律法规部分)单选题1.题干客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司()。A不承担责任B承担次要赔偿责任C承担主要赔偿责任,最高不超过80D全部承担赔偿责任参考答案D2.题干期货从业人员执业行为准则自()施行。A2003年7月1日B2003年7月10日C2003年6月31日D2003年7月31日参考答案A3.题干中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。A配额B依法征税C许可证D审核参考答案C4.题干期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。A3年B5年C10年D20年参考答案B5.题干()对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D期货交易所参考答案B6.题干期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B任用不具备资格的期货从业人员C挪用客户保证金2D向客户作获利保证,分享利益,共担风险参考答案B7.题干期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A营业期限届满,股东大会决定不再延续B股东大会决定解散C破产D因合并或者分立需要解散参考答案C8.题干直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。A自然人B国有企业C投机客户D期货交易所会员参考答案D9.题干期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。A客户代表B公司的交易部经理C公司的运作部经理D出市代表参考答案D10.题干我国的期货交易必须在()内进行。A期货交易所B商品交易市场C商品产地D买卖双方约定的场所参考答案A11.题干我国期货交易所会员必须是()。A自然人B事业单位C境内企业法人D境外企业法人参考答案C12.题干对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。A国家工商行政管理局B中国证监会3C中国人民银行D中国期货业协会参考答案B13.题干在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。A监督B自律C市场D计划参考答案B14.题干在我国,有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会参考答案C15.题干在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。A董事会B理事会C总经理D理事长参考答案B16.题干期货交易所管理办法规定,期货交易所会员大会由()主持。A中国证监会B理事长C总经理D会员代表参考答案B17.题干投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。A交易完成15日B交易完成30日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间参考答案D18.题干期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。4A3天B3个工作日C一周D一个月参考答案B19.题干中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核,发生的费用由()支付。A期货经纪公司B中国证监会派出机构C中国证监会D期货经纪公司股东参考答案C20.题干期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证,情节严重的,由中国期货业协会()。A暂停从业人员资格6个月至12个月B撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评参考答案C21.题干我国期货从业人员执业行为准则自()起施行。A2003年7月1日B2003年9月1日C2003年10月1日D2004年1月1日参考答案A22.题干期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D人事部门的鉴定材料参考答案D23.题干中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。A录音记录B录像记录C书面记录D五人以上参与参考答案C524.题干持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划,须报()备案。A中国证监会B上级主管部门C期货交易所D国务院参考答案A25.题干每年年初,持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到()办理登记手续。A国务院B上级主管部门C中国期货业协会D国家外汇管理局参考答案D26.题干每年初,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是()。A中国证监会B国家商务部C该企业开立相关帐户的银行D国家外汇管理局参考答案D27.题干投资者申请套期保值头寸,应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明,对上述文件的真实有效性,应由()承担责任。A投资者所在的经纪公司B投资者C投资者和所在的经纪公司共同D期货交易所参考答案B28.题干期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,必须有()位具有期货,证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A3B2C5D1参考答案B29.题干期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法6的总称。A内部控制制度B内部控制文本制度C内部监督体系D内部控制模式参考答案A30.题干根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则,期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位()的前提下应力求精简,尽量减少经营运作成本。A相互制约B相对独立C齐全完备D分工负责参考答案B31.题干期货从业人员执业行为准则是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所参考答案A32.题干()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A期货高管人员任职资格管理办法B期货从业人员执业行为准则C期货从业人员行为规范D期货从业人员经纪业务规范参考答案B33.题干审查期货公司是否透支交易,应当以()为标准。A期货交易所规定的保证金比例B期货经纪公司规定的保证金比例C客户实际交纳的保证金D中国证监会规定的保证金比例参考答案A34.题干期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为准则行为的,由()进行处理。A所在地期货交易所B期货业协会C所在机构D证监会规定的机构参考答案C735.题干期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。A百分之六十B百分之八十C百分之二十D百分之四十参考答案A36.题干我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有每一季度结束后()日内,每一年度结束后()日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A510B1020C1530D714参考答案C37.题干期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会参考答案D38.题干投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。A中国期货业协会B期货交易所C中国证监会D期货交易所会员大会参考答案B39.题干我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。A非盈利企业法人B非盈利民间团体C官方机构D按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案D40.题干在我国,期货交易所的注册资本出资人是()。A企业法人B自然人8C会员D国有企业参考答案C41.题干以下期货经纪公司的分支机构中,被我国法律明令禁止的形式有()。A营业部形式B分公司形式C合作经营的营业部D中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案C42.题干期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A服务周到B技能熟练C诚实信用D小心谨慎参考答案C43.题干下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有()。A高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效B高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案C44.题干期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款()。A1万以上B3万以上C13万D3万以下参考答案C45.题干境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存()年。A1B2C3D5参考答案C46.9题干持境外期货业务许可证的企业年检合格,由()在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。A国务院B中国证监会C中国期货业协会D国家外汇管理局参考答案B47.题干企业从事境外期货业务须经()批准。A中国证监会B国务院C商务部D国家外汇管理局参考答案B48.题干期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。A公开、公平、公证B公平、公证、公信C公正、公开、公信D公开、公平、公正参考答案D49.题干提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括()。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系参考答案C50.题干期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。A程序化B系列化C保密化D精细化参考答案A51.题干为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织()。A岗位培训B后续职业培训C分析师培训D学历教育
编号:201312142343227839    大小:147.00KB    格式:DOC    上传时间:2013-12-14
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baixue100上传于2013-12-14

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