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政治哲学论文公共事务与制度选择在当代社会,人心已经逐渐远天道而近人事,人事也开始逐渐摆脱道德修身和政治治国、平天下而依归经济增长物欲的满足与自我的实现。人类事务已经更加人间化、公私二元化了。人类事务的这一趋势是福,也是祸。这是现代人要探讨的最为形而上的问题,也是现代哲学所要解决的问题。本章将在把这些高度形而上学的问题搁置一边的情形之下探讨人间事务的性质以及处理方略的优选抉择,政府与市场的基本关系,诺斯悖论的出路和在以霍布斯主权理论和韦伯式官僚制度为基础的中央集权的国家之外的公共事务制度解决之道。本章认为,对于人间事务来说,单一的无政府的市场制度、强政府的政策治国、按规则办事的法律治国等方案,均不是唯一合理的方略。可行的方略应该是给个人以充分的处理私人事务的自由,通过市场制度把可私化的公共事务化解为任由个人独立处理的私人事务,通过政府选择的政策方案和立法、司法组织确定的法律规则有节制地管理难以私化的公共事务,鼓励生产,鼓励贸易,鼓励创新,鼓励发展,保护个人经营私人事务的基本权益,维护市场制度。市场、政策、法治,三者的复杂的适当组合才是最可行的治国方略,才是真正的富国之道。从历史的视角来看,市场、政策、法律治国的抉择只是新近的事情,它替代帝国冲动时日方短,且随时受到来自帝国冲动的压力,而当帝国的冲动与当代建构理性结合在一起,拥有了韦伯式的庞大的官僚制度时,这一新近的替代更显得脆弱。于是,在理性之外,充分开拓积累几千年人类努力的东西方文明中可以作为市场制度和法律制度的基本遗产,遏制帝国的冲动,建设民主、立宪、自由、自治的respublica即开放的公共领域,并以此来建设市场制度的政治、法律、道德基础,成了人类事务解决的可行的制度创新抉择。第一节私隐公开除了前世、后世的臆想事务,以及现世的所谓圣事之外,人间的事务大体上可以分为两类私人事务和公共事务。从经济的角度来看,私人事务的理性目的是私人利益的最大化,它由此引起的收益完全由个人所得,它所导致的成本也完成由个人承担,所有事务也必须由有关个人的充分努力才能完成。人们常说的私益物品privategoods以及不太常说的私害物品privatebads,均属于私人事务的范畴。最典型的私人事务是完全个人化的事务,这就是所谓的私privacy。私往往是隐的,所以又叫隐私。从经济角度来看,私人事务在其完成过程中,收益与成本均是对称的,因此它无需任何外在的力量去组织,也无需任何外在的监督和激励措施,就可以有充分的激励使私人利益最大化,即私益物品的发展能够得到充分的发展,私害物品的供给能够得到充分的遏制。相反,如果私人事务经常遭到外在力量的哪怕是善意的组织、监督或者激励,私人事务的收益和成本的对称性就会遭到扭曲,这时私益物品的发展就会因外在的力量而失去其天然的原动力,而私害物品的供给却有可能得到极大的鼓励。从人类社会的实践来看,情形也的确这样,除了个别石油国家之外,一个繁荣的社会,总是尽可能保证私的隐性,充分尊重个人在处理私事方面的理性选择,绝不强制化私为公,充分保证个人全权处理私人事务的自由权利而一个贫穷的社会,却往往对私人事务横加干涉,以私人理性不足为名,强制性地化私为公,清私灭私,限制甚至剥夺个人处理私人事务之自由权利。私人事务的存在并非是无条件的。对于人来说,私人事务存在的先天条件是人天生就有自我意识,使得他在自由的时候,有享有自由的秉赋,在不自由的时候,有对自由的向往,有独立生活的愿望。从可能性上来看,人也的确可以在一定程度上独立生活,拥有自由所必需的享受孤独的能力。人要享受自由,就应该学会并且有能力维持孤独,而要做到这一点,不仅需要个人本身去独立完成私人事务,需要个人有自治的勇气,敢于承担自治的责任,而且还需要整个社会给予适当的制度安排,保证个人自由、独立地完成私人事务。只有个人有自治的勇气和责任,只有整个社会建立保证自治的复杂的制度安排,个人才可能是自由的,个人才可能独立地处理私人事务,私人事务完成过程的成本与收益的对称性才能得到保证,私益物品才能得到最大限度的发展,私害物品也才能够得到最大限度的遏制。相反,在一个社会中,人如果象蚂蚁一样,完全依靠集体来生存,没有独立的不受外在干涉的隐私,人们没有处理私人事务的自由,每一个人都象蚂蚁那样只是一个庞大的蚁冢的一员,私事不隐,私人事务完全公开化,这时除非面临极端困难的情形,否则私人物品的供给成本和收益的对称性就会严重扭曲,搭便车等道德灾难就会接踵而至,个人处理私人事务的积极性就会挫伤殆尽,整个社会也只能维持在饥寒交迫的水平,永远与繁荣无缘。这就是凡是繁荣的社会也是自由的社会、贫穷的社会往往不是自由的社会的奥秘。这也是繁荣的社会一旦限制个人处理私人事务的自由就会失去繁荣,而贫穷的社会一旦提供处理私人事务的自由就会获得繁荣的奥秘。一言以蔽之,正是因为植根于人性深处的对自由的向往和承担自治的勇气和能力,才使得人能够保持孤独,保持作为个体之人的存在,同时也使得人能够发挥个体的创造力,发挥个体的聪明才智,去享受繁荣,过上富足、体面的人的生活。也正因为如此,人才拥有了道德、人格和尊严。如果人象蚂蚁那样,只能靠集体来生存,不可能独立生活,那么人就不成其为人,而成其为蚂蚁,人也就谈不上自由,谈不上道德了,更谈不上富足、体面和尊严了。但是,人也并不能象老虎那样,完全可以孤独地生活。实际上,人虽然有能力享受孤独,但是孤独变成了完全的老虎式的孤立,个人的能力是不可能支撑富足而体面的所谓人的生活的。人是具有社会性的,人的生存和发展需要相互之间的互惠性分工和合作,人的福利水平的高低也取决于人们的集体生活质量的高低。对私人福利水平主要取决于复杂的分工和协作的社会来说,私人事务的完成在很大程度上需要他人的合作。互惠性的分工和协作,是私人事务的重要解决之道。这种分工和协作依靠的是集体的行动,因而具有公共性,但是它在收益分配和成本配置方面只要对每一个个体来说均是对称的,那么它在本质上依然属于私人事务。当然,分工和协作方面,也有可能存在私人收益分配和成本配置不对称的问题,如果所涉及的私人收益分配和成本配置是不对称的,即存在着外部经济或者外部不经济的问题,该事务的性质就变成了公共的事务。与私人事务相反,公共事务的理性目的是公共事务所覆盖的公众利益的最大化,它由此引起的收益由一定的公众所得但在分配上来看并非由所有公众平均所得,它导致的成本由一定的公众所承担但在成本配置上来看也并非由所有公众平均承担,即所有公共事务并非一定要由全体公众的平均努力才能完成,所有公共事务引起的收益也并非要向全体公众平均分配,其结果就是对整个社会来说,公共事务的成本和收益可能是对称的,但对于每一个人来说,他对公共事务所作出的贡献和因此而得到的收益很可能是不对称的。于是就有可能导致这一情形为公共事务努力工作的人往往是付出多而收益少,而那些不努力工作,甚至蓄意怠工、损公肥私的人,往往是收益多而付出少。人们常说的外部性、公益物品publicgoods或公害物品publicbads,就属于公共事务范畴。公益物品的供给或公害物品的遏制,由于私人成本与私人收益的不对称性,如果没有外在的组织技巧,没有外在的监督措施,没有外在的激励措施,没有外在的符合公共利益的行为规范,公共事务就可能因为广泛的搭便车问题而无法高质量地完成。在公共事务实践中,适用于私人事务分工和合作的市场制度不可能自发地创造出来,而且在私人事务合作实践中创造出来的有效的市场制度对于公共事务也是无能为力的,对此只能通过非市场的内在的道德修养和意识形态、外在的组织制度和非市场的公共选择规则和监督措施来加以组织和规范,否则,在公共事务领域里不是霍布斯的一切人反对一切人的战争状态,就是没有水喝的三个和尚状态,而在这些状态里,人类的公共事务是不可能得到有效解决的。从经济的角度来看,私人事务最好由私人自己来管理,因为这样做可以使私人事务得到最高质量的处理。当然,从现实来看,总是有各种各样的理由使得私人事务变成公共事务,其结果就是人为地扭曲了私人事务的收益成本比较,使得两者人为地不对称,变成了人为的公共事务,于是所有的事务均成了公共事务,私人事务完成过程中的收益和成本对称机制破坏掉了,实质上的私人事务完成激励不充分,其结果就是低效率和整个社会福利的损失。市场制度的优点就是能够促进人与人之间的分工和协作,并保证参与人成本收益比较的对称性。也就是说,它能够把因合作产生的人类事务的公共性即成本收益不对称性控制在最低的范围之内化公为私,从而开发每一个人寻求充分的分工和协作的积极性,促进私人事务合作并导致私人利益最大化的具有公共性质的合作规则,促进共同繁荣化私为公。但是,公共性更强的事务,如自愿公平交易规则的维护、外部性的内在化、公益物品的供给等问题,市场制度虽然也能够部分地通过其特有的化私为公机制加以解决,但是它的解决总是不充分的,总有不尽人意之处。除此之外,市场制度本身也需要一系列的保护,它虽然可以其巨大的收益来证明自己的生存能力,但也是非常脆弱的。保护市场制度,自然也是公共的事务。要解决这些事务,势必需要寻求市场之外的解决之道,即公共事务的公共解决之道。那么,除市场之外,还有什么呢在人类社会中,最为重要的制度设置就是国家或政府。与一般的制度安排相比,国家或政府具有强制性和普遍性的特点。它所具有的普遍性的特点,使得它可以名正言顺地宣布自己是普遍的公共利益的代表,并以公共利益的名义来处理公共事务。它所具有的强制性的特点,使它可以通过外在的强制来矫枉,使公共事务在完成过程中所涉及的私人成本和私人收益相对称,从而保证完成公共事务所需要的充分的私人激励。同时,也可以通过强制征税等办法,来筹集完成公共事务所需要的资金。尤其重要的是,政府能够确定和实行所有权,费用低于自愿团体的费用并且随着市场的扩大,这些收益会更为显著。因此,市场和政府,作为解决人类事务的制度安排,是各有其优劣的。市场一般只适合处理有分工收益的私益物品的供给,虽然也能够局部地把公共事务化为私人事务加以处理,但并不能完全化解所有公共事务的公共性,从而充分调动个人的才能、积极性,来充分处理公共事务问题。政府在处理可私化的公共事务方面不及市场制度,但是在处理难以私化的公共事务方面,它却有着天然的优势。大体说来,实行市场制度的社会需要政府管理的公共事务基本上可以分为三类,一类是可变性极少的。如界定和维护市场参与者的行为规范,界定公共管理组织结构和行为规范,就是可变性较差的,有时甚至可以几百年不变一类是可变性适中的,一般要过五、六年至十余年一变一类是可变性较强的,其变化速度虽然不及朝令夕改,但的确需要临时变化,并且允许政府根据具体情况,相机抉择。除此之外,在人类事务中还存在着变化极快的事务,对于这些事务,它即使具有公共性,但由于在技术上政府即使想管理,也很难管住,因而事实上它已经不再属于公共事务,而且也由于管与不管差别不大,所以把它排除在公共事务管理之外也没有什么后果。相应于三类公共事务,政府管理可以采取的手段也有三项宪法或宪法性法律、法律和法规、政策。可变性极少的事务,一般可以由宪法或宪法性法律来管理可变性一般的事务,由一般法律和法规来管理而可变性较强的公共事务,则由政策来管理。用前两种公共事务管理办法一般合称为法律治国或者有些人所称的制度治国,而后者一般称为政策治国。至于变化极快的事务,政府是管不过来的,只能依靠自治或者听天由命。在处理公共事务时,使用政策还是使用法律,政府是可以选择的。政策的优点是反应灵活、迅速、高效,缺点是稳定性低,可预见性弱,信息成本高,所掌握的权力一般很难保证得到正当使用,实际效率大小不稳定。法律的优势是稳定性高,可预见性强,信息成本低,易于控制,但对于复杂多变的问题适应性差,程序繁杂,过程效率低,不适于处理随机性的事务。对一个社会的公共事务来说,政策、法律,作为单一的治国手段,均不可能是唯一可行的抉择。理论上真正可行的抉择应该是政策和法律并用,根据公共事务管理的基本需求来抉择相应的治国方略。到此为止,本章已经有了初步的结论人类事务有公私之分,公共事务也有可私化的公共事务和难以私化的公共事务之分,而处理人类公共事务的制度安排则有市场与政府之分不同性质的人类事务需要有不同的处理方法,私人事务最好由个人来独立处理,可私化的公共事务最好由市场制度来处理,难以私化的公共事务最好由非市场的方法即政府来处理,而政府则可以根据不同类型的公共事务的需要来选择法律治国和政策治国。这就是借助既有的理论思维,排除一切现实的、历史的因素对于所谓的理性思考可能产生的影响,在孤独的沉思和探讨中得到的思维清晰、观点明确的结论。但是,人类事务的解决之道的确是那么简单而美好吗第二节文明之道让我们把眼光移向它处,重新审视人的本性和人类发展的近现代历史。可以看到,人类文明的发展,实际上与源于人性深处的冲动是分不开的。市场制度之所以能够促进人类文明的发展,关键在于人性的深处有着财富的冲动。法律规则之所以得到发展,并促进人类的文明进步,关键也在于人性深处的公正冲动。而政策之所以成为人类事务进程的必需品,其原因也在于人性深处具有要现期收益甚于远期收益的冲动。也许正是市场、法律、政策恰当地疏导并利用了人性的无限冲动,才导致了当今世界的人间繁荣。但是一旦把目光转向更为久远的人类历史时,不难发现,真正影响人类几千年历史,并塑造今天人们依然津津乐道的数千年人类文明的,却是帝国权力的冲动。的确,从历史来看,本世纪之前的五千年人类文明的发展实际上均与建立帝国的冲动密切相关。人们所津津乐道的古埃及文明、印度文明、巴比伦文明、华夏文明,包括比较晚近的大英帝国的文明,均是最典型的例子。最近在威权统治的东亚诸国的发展中,似乎也能够见到帝国的影子。也许正是因为这些原因,人们才孜孜不倦地追求帝国,崇拜帝国,追随帝国,愿意为帝国捐躯。一直到八十年代末九十年代初,还有人在倡导所谓的新权威主义,甚至是开明的专制,希望大力加强中央权力,提高政府能力,而其理由也不过是威权政治能够通
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