证券其它相关论文-对完善我国证券监管的一些思考.doc

证券其它相关论文对完善我国证券监管的一些思考论文关键词证券监管问题完善国外监管模式论文摘要我国的证券市场是一个’新兴加转轨”的市场，证券监管部门承担着市场监管的职责，也承担着促进市场发展的职责。目前，我国证券监管还有许多不尽人意之处，本文针对我国现阶段证券监管中存在的问题，比较并借鉴发达国家的经验，提出了一些完善的建议。一对证券监管的界定证券监管又被称为证券规制，是指”以矫正和改善证券市场内在的问题为目的，政府及其监管部门通过法律、经济、行政等手段对参与证券市场各类活动的各类主体的行为所进行的干预、管制和引导”。由于证券市场的资金流动量很大，因此具有很大的风险性，在证券市场中同样存在着”市场失灵”的问题，因此，为了防范证券市场的风险，维护交易的有序进行，保护投资者的利益，政府应对证券市场进行必要而有效的监管。世界各国证券市场的监管模式主要有集中型监管、自律型监管、中间型监管三类。虽然我国一直在加大证券监管的力度，但上市公司却频频出现问题，沪深股市自2007年10月中句创出新高之后，大盘指数一路下滑，投资者损失惨重，还有杭萧钢构事件，南沽权证事件等等，不禁让我们反思我们的监管问题。二国外主要证券监管模式借鉴一美国美国采取的是集中监管模式，主要由美国证券交易委员会SECURITIESANDEXCHANGECOMMISSION负责对证券市场进行监管，SEC对国会负责，独立于其他国家机关，此外，美国的证券法律十分完备，包括1933年证券法,1934年证券交易法,1935年公用控股公司法1939年信托契约法1940年投资公司法2002年萨班斯一奥克斯利法等等。同为集中监管模式的美国，其在对证券监管的监管方面有许多值得借鉴之处。第一，正当法律程序要求SEC建立了调查、听证、行政处罚、行政复议等一系列执法程序制度。当事人既能要求SEC依法行政，在适用法律过程中行使知情权、听证权、质询权、陈述与抗辩权、复议权监督SEC执法，也能于事后提请司法机关审查SEC的“正当程序”来保护自身权益，制约SEC滥权。第二，行政公开要求。美国有最完善的行政公开制度，包括情报自由法、阳光下的政府法、联邦咨询委员会法、隐私权法等在内的一系列立法构成SEC遵守行政公开的法律依据。实践中，SEC的各种法律规范和有约束力的文件、委员会会议、行政审裁过程、行政追诉命令与裁决决定等，只要不涉及国家安全、侵犯商业秘