程序手册(新修).doc

宜昌市自强船舶运输有限责任公司安全管理体系文件受控状态 文件号 CX 版本号 A/1 分发号生效日期: 年 月 日 湖北宜昌宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:SMS主管生效日期文件编号：CX修改号: A/1批准人:总经理修改记录序号原版本号原文件号页码批准日期编号/修改人修改理由1无无SMS主管新编修改记录序号新版本号新文件号会签审核人批准人生效日期1A/1CX各主管指定人员总经理编写:SMS主管 批准:总经理程序手册程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:SMS主管生效日期文件编号：CX修改号: A/1批准人:总经理目 录序 号文件编号文 件 名 称页 码CX修 改 记 录CX目 录1CX0401SMS监控检查程序142CX0601船员招聘和考核程序5133CX0602新聘和转岗熟悉职责程序14204CX0603船岸人员培训程序21235CX0604SMS信息传递程序24266CX0701制定船舶操作方案程序27287CX0901不符合规定的情况报告和纠正程序29328CX0902事故/险情的报告和纠正程序33369CX1001船舶和设备维护程序373810CX1002关键性设备和系统标识、测试程序394411CX1101文件控制程序455712CX1201内部审核程序586613CX1202有效性评价和管理复查程序6771程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:SMS主管生效日期文件编号：CX0401修改号: A/1批准人:总经理SMS监控检查程序1 目的和适用范围本程序规定了公司SMS监控的方法和要求，旨在及时掌握公司SMS的运行情况，适用于公司岸基地和船舶。2 参照文件安全管理手册第4章3 职责3.1指定人员：负责从总体上对公司SMS的运行进行日常监控，需要时调动一切资源支持船舶安全营运和防止污染活动。3.2 SMS主管：负责对SMS在岸基地和船舶的运行情况进行日常监控。3.3海务主管：负责对船舶安全航行及操作情况进行监控检查。3.4机务主管：负责对船舶设备维护及轮机操作须知情况进行监控检查。3.5人事主管：负责对船舶在岗培训和劳动保护的情况进行监控检查。3.6船长：负责对SMS在本船的运行情况进行监控，并向公司报告本船SMS运行结果。4 实施步骤4.1指定人员及岸基地各主管除日常随时随地对船舶安全管理体系进行监控外，还应每年上船进行一次全面的检查监控。4.2 检查内容(1) 各类证书的有效性。(2) SMS文件及资料的有效性。(3) 船舶操作和管理是否与SMS的要求相一致。(4) 船舶能否得到岸基地足够的支持。(5) 船舶设备是否处于良好的技术状态。(6) 应急反应操练和演习情况。(7) 各项法定记录情况。(8) 其他。1程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:SMS主管生效日期文件编号：CX0401修改号: A/1批准人:总经理4.3上船前，岸基地各主管根据4.2的要求,编制监控检查表报指定人员审阅,检查的人员应按表对船舶实施监控检查。4.4检查结束后，检查人员将发现的缺陷/不足填入“监控检查缺陷/不足清单”经双方签字认可后，船舶、相关检查人员和SMS主管各留存一份。4.5 SMS日常监控与检查4.5.1 SMS主管除参加与指定人员组织的各主管对船舶的检查外，每年还应对岸基地体系活动进行抽查，发现的缺陷/不足填入“监控检查缺陷/不足清单”。4.5.2特殊情况时应进行临时检查。4.6船长日常监控4.6.1船长日常监控分为现场监控与事后监控两种。4.6.2现场监控(1) 现场监控系指监控者到操作现场实施监督。(2) 船长依据船舶值班要求进行检查；进行特殊操作时，船长可视情况进行现场监控。(3) 现场监控后，监控者应在操作记录上签名。4.6.3事后监控(1) 事后监控系指通过对各种记录的检查来监控是否已按文件的规定完成了应完成的工作或已完成的工作是否符合文件的规定。(2) 船长每半年检查一遍相关的SMS记录，并在检查过的记录上签名，注明检查日期。(3) 凡文件规定需船长审批的记录，签名前应审核记录是否符合要求，如编制的计划是否符合文件要求，工作是否按计划进行等。4.6.4每半年向公司书面报告本船SMS运行结果。4.7统计与分析4.7.1 SMS主管每半年向指定人员报告监控结果以及SMS运行情况。5 记录5.1 JLCX0401-01体系活动检查表。5.2半年监控结果及SMS运行情况（书面）。5.3 JLCX0401-02监控检查缺陷/不足清单。2程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:SMS主管生效日期文件编号：CX0401修改号: A/1批准人:总经理体系活动检查表 格式号：JLCX0401-01部门/船舶：编 号：序号执行文件检 查 内 容检查发现执行情况备 注YN 注：打“N”的项目应在备注中按4.4、4.5条要求说明进一步的处理情况。编写： 指定人员审核： 日期： 3程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:SMS主管生效日期文件编号：CX0401修改号: A/1批准人:总经理监控检查缺陷/不足清单 格式号：JLCX0401-02部门/船舶：编 号：序 号缺陷/不足情况措施及日期（被检查方填）被检查方：检查地点： 检查人： 被检查方负责人： 日期：4程序手册5程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0601修改号: A/1批准人:总经理船员招聘和考核程序1 目的本程序规定了招聘船员的管理办法，旨在确保招聘船员有能力履行职责并持续满足岗位的要求。2 适用范围公司对所有招聘船员的管理。3 参照文件安全管理手册第6章中华人民共和国劳动法4 船员聘用标准4.1普通船员4.1.1年满18周岁50周岁初中以上文化水平。4.1.2身体健康、视力正常，识水性会游泳。4.1.3热爱水运事业，遵章守纪，有较好公民道德素质。4.1.4持有应聘任职务的适任证书。4.2船长4.2.1遵守国家政策、法律和法规，有较强的责任心。4.2.2严格遵守公司的的各项规章制度，有良好的职业道德。4.2.3有较强的实际操作能力和业务能力。4.2.4有组织协调能力，有口头和文字表达能力。4.2.5反应机敏，沉着坚定，有决策能力和应变能力。4.2.6身体健康，在船工作时间和技术工龄在五年以上。4.2.7具有相应的船长适任证书，实际任职一年以上，在该船种（同类船）船上担任过船长职务。5 职责5.1总经理负责审批招聘需求报告，签定船员招聘合同。5程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0601修改号: A/1批准人:总经理5.2人事主管负责具体的招聘船员工作。5.3机务和海务主管负责招聘轮机长或船长技术业务的评估、考核。5.4船长负责船员的日常管理。6 实施步骤6.1船员招聘6.1.1人事主管负责根据公司的实际情况和船长的要求制定“招聘船员需求报告”，交总经理审批。6.1.2人事主管负责根据审批后的“招聘船员需求报告”开展招聘船员工作。6.1.3对招聘船长，为保证其具有适当的指挥资格，除具备船长资格证书外，还要从以下几个方面进行检查：(1) 以往的船长工作资历。(2) 工作中是否出现过重大责任事故。(3) 其他。6.1.4对船长的面试由人事主管、海务主管和机务主管分别与应聘船长面谈，以了解其指挥能力，分别记录在“船长任用资格审查表”中。6.1.5人事主管根据考核情况择优选取所需的船长，总经理与聘用的船长签订劳动合同。6.1.6人事主管与新聘/转岗船员面谈后，了解船员的资格证书，健康状况和资历进行审查，对符合条件的船员下达开航前指令。6.1.7新聘用的船长、船员必须持有县级以上医院出示的符合健康标准的“船员体格检查表”方可被录用。6.1.8人事主管根据考核情况择优选取的船员，总经理与被聘用的船员签订劳动合同。6.1.9新聘用船长和船员按照新聘及转岗人员职责熟悉程序的要求完全熟悉安全管理体系后，再安排上船。6.2 对船长的适任控制6.2.1按照SMS监控检查程序对船长进行SMS运行检查。6.2.2船长合同期满时，应对任期内的SMS运行情况做一次管理复查并报告至公司SMS主管。6程序手册7程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0601修改号: A/1批准人:总经理6.3对船员的考核6.3.1对船长的考核分6个方面，采用100分制，考满60分为及格，被视为船舶理论合格，任职满1年由人事主管进行，考核情况记录在“船长考核记录表”中。(1) 安全实绩考核，全年无事故为优秀30分。(2) 船舶安全管理30分。(3) 港口安全检查和内外审评估15分。(4) 生产经营管理15分。(5) 船舶行政管理10分。6.3.2对其他船员的考核，每年一次，由船长进行。内容为：(1) 适任证书的有效性（15分）。(2) 本岗位职责熟悉程度（20分）。(3) 无违规操作，安全无事故（30分）。(4) 服从领导、听从指挥、工作协调（15分）。(5) 吃苦耐劳、工作勤奋（20分）。总分70分为及格，对考核不合格的船员由船长书面报告人事主管。6.3.3考核结果作为对船员聘免、学习培训和奖惩的依据。6.4保证船长职责的履行。6.4.1公司实行对船长聘任和考核，以及船长上岗前完全熟悉SMS的程序管理，旨在保证船长具有适当的指挥资格，落实公司安全和环境保护方针。6.4.2船长在履行其职责的过程中，可能需要激励、知识更新、人员替换、信息、技术和物质等方面的公司援助，公司保证提供必要和足够的资源使船长履行其职责完成其任务。6.5人事主管负责建立聘用船员人事档案。7 记录7.1 JLCX0601-01船员体格检查表7.2 JLCX0601-02船长任用资格审查表7.3船员劳动合同7.4 JLCX0601-03最新在船人员名单宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0601修改号: A/1批准人:总经理7.5 JLCX0601-04船长考核记录表7.6 JLCX0601-05船员年度考核评估表8程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0601修改号: A/1批准人:总经理船员体格检查表格式号：JLCX0601-01年 月 日 编 号：姓名性别年龄出生地照片服务单位名称电话服务船名职务通讯地址：身长 体重胸围握力 左 右视力眼病变色力听力耳病呼吸系X光透视循环系血压收缩 驰张消化系神经系泌尿系淋巴腺四肢皮肤畸形残废验血其他既往病现在病检验结果或意见：体验医院 检查医师9程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0601修改号: A/1批准人:总经理船长任用资格审查表格式号：JLCX0601-02 编 号：姓 名出生年月工作时间文化程度指派船舶健康情况持有何等船长证书SMS工作经历现持有资格证书受过的SMS培训任职过的船舶和职务及起止时间人 事主 管意 见 签名/日期：海 务主 管意 见 签名/日期：机 务主 管意 见 签名/日期：总 经理 审核 意见签名/日期：此表由人事主管存档10程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0601修改号: A/1批准人:总经理最新在船人员名单格式号：JLCX0601-03船舶 编 号：姓 名职 务上 船 时 间家庭地址及电话此表由人事主管留存档宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0601修改号: A/1批准人:总经理船长考核记录表格式号：JLCX0601-04船名： 编 号：姓 名出生年月在船时间安全和防污染工作实际考核全年无事故30分扣分情况实际得分船舶安全管理30分扣分情况实际得分港口安全检查和内外审结果评价15分扣分情况实际得分生产经营管理15分扣分情况实际得分船舶行政管理10分扣分情况实际得分合 计得 分考 核结 论 人事主管（签字）： 日期：备 注12程序手册13程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0601修改号: A/1批准人:总经理 船员年度考核评估表格式号：JLCX0601-05 编 号：姓 名性 别年 龄聘用时间职 务健康状况年度工作小结船长考核评估意见 年 月 日公司审核意 见年 月 日宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0602修改号: A/1批准人:总经理新聘和转岗人员熟悉职责程序1 目的本程序规定了本公司新聘和转岗人员熟悉职责的方法及要求，旨在保证新聘和转岗人员有能力正确履行本岗位职责。2 适用范围本程序适用于岸基地和船舶。3 参照文件安全管理手册第6 章。4 职责4.1人事主管负责实施新聘和转岗的岸基地人员和船长熟悉职责。4.2船长负责本船新聘和转岗船员熟悉职责。4.3总经理负责新聘和转岗人事主管熟悉职责。5 实施步骤5.1岸基地新聘和转岗人员熟悉职责5.1.1岸基地人员到任后，由人事主管根据其岗位职责、相关文件等填写并下发“SMS熟悉职责记录表”，一周后由人事主管对其熟悉职责情况进行考核，考核不合格重新进行熟悉职责。5.1.2总经理参照5.1.1条对新聘和转岗的人事主管熟悉职责。5.2 新聘和转岗船长熟悉职责5.2.1人事主管将新聘和转岗船长,安排不少于五个工作日的岗前培训，熟悉的内容有：(1) 对NSM规则的理解和SMS文件中与其岗位相关的内容。(2) 新任岗位的职责、权力与其它岗位的关系。(3) 相关的船舶和设备性能、船舶关键性须知、应急反应程序，以及安全管理活动记录。(4) 船舶的船员的业务技术情况。(5) 所到船舶的特殊要求及有关特殊安排。14程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0602修改号: A/1批准人:总经理5.2.2“熟悉”职责的方法有：(1) 讲授公司体系文件。(2) 自学公司提供的所有船舶的详细资料。5.2.3对新聘和转岗的船长培训和“熟悉”职责后，由人事主管对其填写“SMS熟悉职责记录”由人事主管存档。在下列情况下，人事主管应派适合人选随船指导，不得少于一个航次：(1) 连续半年以上无任职船舶的船长。(2) 其他原因SMS主管认为必要时。5.2.4对轮机长、大副的培训熟悉内容有：(1) 本岗位职责及与其他岗位的关系。(2) SMS方针、目标。(3) 应急反应能力。(4) 救生、救火设备使用。(5) 关键性操作和技术系统。(6) 航线、航道情况。5.3新聘和转岗的其他船员熟悉职责5.3.1人事主管与新聘和转岗船员进行面谈，对船员的资格证书，健康状况和资历进行审查。符合条件的船员调给用人船舶，由人事主管下达开航前指令给船长，开航前指令中应注明船员上岗必须熟悉的职责：(1) 上岗船员的岗位职责。(2) 船舶应变部署表中的消防、救生、应急应变的要求。(3) 船舶有关的操作须知的文件。(4) 履行职责的其他要求：船员调动、交换按本文5.4规定进行交接。5.3.2船长按开航前指令要求，负责对新聘及转岗船员熟悉职责。并填写“SMS熟悉职责记录表”。5.3.3船长以口头查问或答卷形式，对其进行考核以决定是否必须安排再“熟悉”考核合格后再安排上岗，由船长签注考核意见留船存档。5.4船员交接也是新聘和转岗人员熟悉职责的一个环节，公司制定船员调动交接规定以便于新聘和转岗人员进一步熟悉职责。以规范公司船员的交接行动。15程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0602修改号: A/1批准人:总经理5.4.1交接规定如下：(1) 交接双方必须现场交接。(2) 船长和轮机长调离本船时，由人事主管监督交接。船员调离本船时由船长监督交接.。(3) 交接人员按照交接清单中对应的项目逐项交清接明，签字认可。5.4.2离任者应向接任者详细介绍：(1) 与岗位相关的SMS文件。(2) 分管的主要设备和技术状况，必要时介绍设备的操作方法。(3) 其他应该说明的事项。6 记录6.1 JLCX0602-01 SMS熟悉职责记录表6.2 JLCX0602-02开航前指令6.3 JLCX0602-03岸基地人员年度考核表6.4 JLCX0602-04船员移交记录16程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0602修改号: A/1批准人:总经理SMS熟悉职责记录表格式号：JLCX0602-01 编 号：姓名原任职/部门职称性别现任职/部门学历年龄熟悉时间个人简历入本公司时间参加过与SMS规则有关的何种培训熟悉的主要内容：本人已熟悉拟任岗位的责任、权限及相互关系及体系内相关要求和防污染有关规定。 签名： 年 月 日效果验证： 考核人： 年 月 日备注：17程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0602修改号: A/1批准人:总经理开航前指令格式号：JLCX0602-02 编 号：船长：今安排 同志（新聘/转岗）到贵船担任职务，请按照新聘和转岗人员熟悉职责程序对其培训。熟悉内容：1. 公司的安全、环保方针。2. 岗位职责。3. 消防、救生设备的位置，使用知识。开航前必须完成熟悉消防、救生设备和系统的全过程。4. 船舶应变部署、分工、报警信号、应急措施。5. 学习与岗位有关的操作须知。6. 按公司规定进行交接。熟悉职责及考核记录：船长： 日期：18程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0602修改号: A/1批准人:总经理岸基地工作人员年度考核表格式号：JLCX0602-03 编 号：姓 名性 别年 龄聘任时间职 务健 康年度工作小结人事主管评估意见年 月 日 总经理审核意见年 月 日 19程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0602修改号: A/1批准人:总经理船员交接记录表格式号：LGCX0602-04编 号：移交人职 务设备和技术状况相关资料接受人备 注船长移交此表由人事主管留存档，船员移交此表由船长留存档。20程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0603修改号: A/1批准人:总经理船岸人员培训程序1 目的本程序规定了船、岸人员培训的要求，旨在提高船岸人员的安全和防污染管理能力及操作技能。2 适用范围本程序适用于岸基地和船舶。3 参照文件安全管理手册第6章4 定义4.1岗前培训：由人事主管组织的上岗前培训。4.2在岗培训：由人事主管指定的业务学习和各主管、船舶自行组织的不脱产培训，包括自学、组织集中学习及实操。4.3临时培训：由人事主管负责将上级主管机关颁发的新的法律、法规、新知识、新信息以及公司SMS文件换版内容，及时组织临时培训对岸基地管理人员进行培训，船舶则由船长负责组织培训学习。以确保新强制法律、法规等及时传达、领会、执行。5 职责5.1总经理负责审批人事主管制定的各种培训计划。5.2人事主管5.2.1负责接收岸上管理人员和船舶上报的培训需求；5.2.2负责制定和实施各种培训计划；5.2.3负责建立船岸人员的培训档案。5.3船舶、岸基地各岗位5.3.1上报各种“培训需求报告”；5.3.2负责本船及本部门在岗培训计划的制定和实施。21程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0603修改号: A/1批准人:总经理6 实施步骤6.1岗前培训参照CX0602-5进行。6.2在岗培训6.2.1人事主管结合公司的具体情况编制“岸基地年度在岗培训计划”，经公司总经理审批后执行。6.2.2大副根据公司的要求和船舶具体情况编制“船舶年度在岗培训计划”，经船长审批后执行。6.2.3在岗培训的内容可考虑以下内容：(1) 公司体系文件的内容。(2) SMS文件修改通报。(3) 国家上级主管机关颁布的强制性法律、法规、指南。(4) 新聘及转岗人员的培训要求。6.2.4公司要求每月至少安排1次在岗培训。6.2.5培训内容应记录在业务学习与培训记录簿中。6.3其它6.3.1人事主管对培训的开展及效果进行抽查，抽查结果存入培训档案并受指定人员的监督。6.3.2船员适任证书和各类专业考证培训按主管机关的规定执行。7 记录7.1 JLCX0603-01在岗培训计划7.2业务学习与培训记录簿22程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:人事主管生效日期文件编号：CX0603修改号: A/1批准人:总经理在岗培训计划格式号：JLCX0603-01岸上/船舶： 编 号：序 号培训计划时 间培训对象备 注填写人： 负责人： 年 月 日23程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:SMS主管生效日期文件编号：CX0604修改号: A/1批准人:总经理SMS信息传递程序1 目的本程序规定了公司SMS信息传递的方法和要求，旨在保证相关主管和船舶及时获得SMS相关的信息。2 适用范围本程序适用于所有与SMS活动相关，但未在SMS文件中标明传递方法和要求的信息传递。3 参照文件安全管理手册第6章4 职责4.1 SMS主管负责SMS信息的总体控制和监督。4.2各主管负责相关信息的收集、处理和监督。4.3船长有责任及时向公司反馈所到港口安全管理的最新变化信息，并负责对船上的安全管理信息进行收集处理和监督。5 实施步骤5.1 SMS信息的收集5.1.1 SMS信息主要来源于政府、主管机关、行业主管部门、行业协会、船检部门、港口等。他们会把与船舶安全和防污染管理的最新信息最早反映在公布的法律、法规和下发的相关文件中。各主管根据各自的职责主动收集各类安全管理信息。5.1.2各主管和船长也应充分利用靠港和修理，检验和港口安检的机会向船检、海事部门了解SMS方面的最新信息，索取必要的文件资料。在做好外部信息收集的同时，对内部信息的收集也要特别关注，尤其是公司SMS日常运行中出现的各种信息，应做到及时收集。5.2信息的传递原则：(1) 判断所收到的信息是否需要传递以及向谁以何种方式传递.。(2) 传递的方式有：电报、传真、电传、电话、函件、电子邮件或直接送达。24程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:SMS主管生效日期文件编号：CX0604修改号: A/1批准人:总经理用电话或高频传递信息时须用汉语普通语。5.3收到信息的处理原则：(1) 首先考虑是否需要按文件控制程序的要求编入SMS文件或列为受控外部文件。(2) 其次考虑是否需要编制成“SMS信息通报”。(3) 是否可直接批示使用。(4) 暂作资料保存。5.4各主管/船舶收到SMS信息后，及时填写“船舶安全管理信息传递记录”，按照5.2条和5.3条的信息传递和处理原则进行传递和处理.。5.5“SMS信息通报”由对口主管编写，SMS主管会签，指定人员审批后生效。SMS主管负责登记，发放“SMS信息通报”。5.6船岸人员以对收到的SMS信息，应及时进行传达和使用。6 记录6.1JLCX0604-01船舶安全管理信息传递记录25程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:SMS主管生效日期文件编号：CX0604修改号: A/1批准人:总经理船舶安全管理信息传递记录格式号：JLCX0604-01编 号：信息来源单位收集时间信息传递方向发出时间传递方式：电报 传真 电传 电话 函件 电子邮件 其它内容摘要处理及传递情况 主管/船舶负责人：备注26程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:海务主管生效日期文件编号：CX0701修改号: A/1批准人:总经理制定船舶操作方案和程序1 目的本程序规定了涉及船舶安全管理和防止污染的关键性方案和须知的方法及要求，旨在为制定上述方案和须知提供应遵循的标准和做法。2 适用范围本程序适用于岸基地和船舶。3 参照文件国内安全管理规则，安全管理手册第7章。4 职责4.1海务主管、机务主管负责组织，并参与关键性船上操作方案和须知的制定。4.2职能部门/船舶提出要求，并负责编制相关的船舶操作方案和须知。4.3所制定的方案及须知，经指定人员审核，由总经理批准发布。5 程序5.1概况：所有的船舶操作都会涉及到安全和防止污染管理，公司安全管理体系重点关注的是关键性船上操作，主要指的临界操作和特殊操作，公司各职能部门（船舶）必须按本程序规定，根据各自的职能和专业分工制定相应的操作方案和须知；船舶负责制定适合本船型和机型的专用操作方案和须知。5.2关键性操作标识5.2.1关键性设备操作主要包括主机、发电机、锚机、舵机（应急舵）、消防救生设备、防污染设备等。5.2.2包括下列临界操作，但不限下列各项：(1) 化学品装卸作业。(2) 化学品船防火/防爆。(3) 恶劣天气下航行操作。27程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:海务主管生效日期文件编号：CX0701修改号: A/1批准人:总经理5.2.3包括下列特殊操作,但不限于下列各项：(1) 航行安全操作。(2) 船舶断电时操作。(3) 影响设备可靠性的操作。(4) 船舶进水时操作。5.2.4公司制定了临界操作和特殊操作的一般须知(见船舶操作与维修护手册)对公司现阶段未标明的关键性操作设备的标识,由海务主管向各船舶征集,并整理后报指定人员审核,由总经理批准发布。5.3制定依据5.3.1操作应符合行业标准和技术规范、国家标准和法规，设备使用说明书；相关图纸资料；与之相关的公司体系文件。5.3.2操作方案应有人员分工，安全操作防范措施、注意事项、操作记录等。5.4制定要求5.4.1各职能部门在充分研究主管机关的规定及相关法规基础上，结合公司船舶特点，组织专业技术人员制定操作方案，制定的操作方案和须知要满足本程序5.3.1条中的依据。5.4.2方案和须知应文字简练、表达清楚，并可附操作示意图加以说明。5.5关键性操作人员和适任条件：5.5.1船长在轮机长和大副的协助下，全面负责所有关键性操作， 同时应明确规定操作方案责任人。5.5.2船长和部门负责人应采取下述方法确保关键性操作人员的适任性：(1) 操作人员从事操作者，应保证其得到适当的休息。(2) 若在室外或露天进行，应有适当的保护措施。(3) 操作前禁止饮酒。28程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:SMS主管生效日期文件编号：CX0901修改号: A/1批准人:总经理不符合规定的情况报告和纠正程序1 目的本程序规定不符合规定的情况报告和纠正方法，旨在消除不符合规定的情况及产生原因并防止重复发生。2 适用范围本程序用于岸基地和船舶的不符合规定的情况（除内、外审外）的报告与纠正。3 参照文件安全管理手册第9章。4 职责4.1 SMS主管：是不符合规定的情况报告确认和验证主管人员，负责所有不符合规定的情况都得到纠正。4.2体系人员：向SMS主管报告发现的任何不符合规定的情况，并负责纠正责任内的不符合规定的情况。4.3船舶：向SMS主管报告发现的任何不符合规定的情况，并负责纠正本船责任内的不符合规定的情况。5 实施步骤5.1不符合规定的情况来源5.1.1日常工作中发现（如自查、SMS活动接口等）。5.1.2在执行SMS监控检查程序过程中发现。5.1.3通过港口主管机关对船舶安检发现。5.1.4内审、有效性评价和管理复查中发现的不符合规定的情况按相应程序执行。5.2报告5.2.1船舶发现本船责任的不符合规定的情况，应及时报告公司并由船长判断是否符合第5.2.2条的规定，若不符合第5.2.2条的规定则由船长在“不符合规定的情况记录”批示，待按照5.4、5.5、5.6条进行调查分析后，29程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/1编写部门:SMS主管生效日期文件编号：CX0901修改号: A/1批准人:总经理再报公司SMS主管。5.2.2船舶发现下列不符合规定的情况，应立即报SMS主管，必要时可直接报指定人员。(1) 本船舶无法自行纠正的不符合规定的情况。(2) 重大不符合规定的情况。(3) 带有普遍性、系统性的不符合规定的情况。5.2.3岸上体系人员发现的不符合规定的情况，包括SMS监控检查程序的要求上船检查监控时发现的不符合规定的情况，应立即填写“不符合规定的情况”向SMS主管报告。5.3接收与传递5.3.1 SMS主管收到或开具不符合规定的情况报告后应进行确认并签署纠正期限，报指定人员批示。5.3.2 SMS主管将批示后的不符合规定的情况及时传递到责任船舶或主管。5.4调查分析5.4.1责任主管：针对SMS主管传来的“不符合规定的情况记录”进行调查、分析不符合规定的情况产生的原因。5.4.2船舶：针对SMS主管传来的“不符合规定的情况记录”和第5.2.1条的不符合规定的情况，船长应组织人员进行调查、分析不符合规定的情况产生的原因。5.5制定纠正措施5.5.1责任主管/船舶根据调查、分析的原因制定针对性纠正措施。5.5.2所制定的纠正措施应明确实施的责任人员及完成期限，纠正措施内容可能包括：(1) 学习SMS相关文件，制定相应的纠正措施。(2) 对SMS文件提出运行修改意见。(3) 对SMS运行进行管理复查。(4) 提供资源支持，改善工作环境及其他客观环境。(5) 调换不适任人员。5.5.3纠正时限(1) 重大不符合规定的情况立即纠正。30程序手册宜昌市自强船舶运输有限责任公司版本号: A/