贵州省科技成果转化应用中的约束与对策研究[交流园地]

贵州省科技成果转化应用中的约束与对策研究张建/贵州省科技厅550002科技成果的转化应用是指为增强科技自主创新能力，提高生产力水平，通过科学研究、技术开发产生的实用价值成果，进行应用、推广，直至形成新产品、新工艺、新材料和新兴产业等的有效活动。它处于科研开发的最后环节与生产应用的结合部。因此，它是一个复杂的经济互动过程，现已成为衡量一个地区综合实力的重要指标，成为贯彻、落实国家的科技方针和政策正确与否、科技转变为生产力程度高低、相关制度变革影响大小的一个重要依据。本文用经济学供求理论、信息论、新制度经济学理论、产权理论、数据分析和实证分析方法，分析研究贵州省科技成果转化应用中，受供求约束、交易约束和制度约束（“三约束”）的危机，力求在研究视角上、理论与方法上和新制度安排的系统分析上有更大创新，博弈对策，使贵州科技成果的转化应用从过去追求单项技术成果，向技术创新、成果集成和提高产业化竞争力方面转变，使政府的职能从微观管理向宏观管理和制度创新方面转变，提高科技成果的转化应用率，实现科技优势领域的跨越发展。目前我国每年取得的科技成果有3万多项，但在生产中转化应用、具有一定规模的不足20，而最后形成产业化的只有5左右，这表明我国科技对经济的贡献率远远低于发达国家。现在，研究开发的科技成果很多往往只注重或停留在实验室成功、原理样机完成、文章发表和结题报告水平上，严重存在研究与生产应用脱节、成果与市场脱节的现象，降低了科技成果的转化率，造成了巨大的资源浪费。“九五”期间及2001、2002年，贵州省科技成果转化应用均较全国低两个百分点，稳定应用的技术成果每年也只有8左右，在西部地区处于较低水平。这就是本课题的选题和研究目的所在。一、研究的目的意义0102030405060708030514950395448图119962002年贵州省应用技术成果供给曲线趋势变化目的意义第一，使贵州省科技成果的转化应用从过去基础理论研究较多，转向以应用技术成果为主的创新产业化，为实现科技成果资源市场化的最佳配置和提高边际效益，提供基础准备和理论依据。第二，为贵州省科技成果转化应用由过去较多追求单项技术成果向技术集成、产业集群和提升竞争力方向转变，提供引导和支撑。第三，为科技成果转化工作从单纯依靠政府行为和成果源主要在大专院校、科研院所的状况转向调动全社会资源，促进科技成果的快速、高效转化，实现科技与经济的良性互动和可持续发展提供实践依据。二、科技成果转化应用中的“三约束”分析研究（一）成果转化应用中的供求约束成果转化是一个单向不可逆流的过程。供给方是源头，需求方是一元或多元的客体，交易市场是转化通道。其中成果流量的大小取决于供、求量。成果的供求均衡是一个动态的变量，如果成果供给量大，需求量也增大，则成果转化应用流量就大；反之成果转化应用的流量减少。现用“供求理论”来分析贵州省科技成果供求“约束”的变化趋势。注图1、图2数据来自贵州省科技厅科技成果（年度）统计表。总投入亿元成果数项02040608010012014030514950395448技术成果转化应用效益亿元成果数（项）图219962002年贵州省应用技术成果需求曲线趋势变化1成果供给分析供给曲线如图1所示。随着总投入的增加，成果数量也在增加，供给曲线向上倾斜。在供给曲线的背后，决定供给因素的基本点在于供给方提供成果商品是为了获得更多的利润。2成果需求分析需求曲线如图2所示。根据需求理论，对某一产品来说其数量与价格呈反比，两者呈函数变化关系。需求向下倾斜规律对于成果需求同样存在边际效应递减。其原因一是当应用效益上升时，成果的数量相对减少，反之增加。那么为什么应用效益上升时，需求量会有下降趋势呢主要原因是成果与其他消费品不一样，成果有了应用效益后供、需双方都获得利润。除了成果应用效益与成果数量外，影响成果需求曲线的因素还有一是需求方的需求愿望和购买能力；二是随着企业、机构、组织、人口数量的增加，它体现了消费量的程度；三是相关成果的比较价格；四是偏好需求方的爱好等；五是特殊因素如区位优、劣势，成果的适用性、先进性、成熟性、未来预期效益等等。二成果交易中的市场约束成果交易市场是指买、卖及中介各方在成果的自主或委托开发、购买、转让、咨询、服务等活动中交换关系的总和。它也分为有形、无形，集中和分散的市场。为便于分析研究，这里只将成果交易市场视为一个整体概念和有形的市场。成果交易中受到的主要约束是1成果交易受交易成本的约束第一，成果在市场上交易是一种经济人行为，而经济人行为的两大基本假定是经济人追求自身利益最大化和经济人行为的完全理性。这一点在威廉姆森的著作中表现得最为充分，具体表现在对新古典经济学中的经济人自利行为作了两个方面的修正。第二，不确定性和厂商数量的有限性。在经济人行为中，交易双方的要求不同，带来交易成果及其生产厂商的数量变化。这些不确定性是导致交易成本变化的原因之一，是有限性在成果交易与生产厂商数量增减的集中表现。第三，交易成本理论是用制度比较分析法，研究成果应用企业（组织）的理论。其思想是围绕节约交易成本这一中心，把交易作为分析的基本单位来研究成果应用企业与市场交易的关系问题。2成果交易受信息不对称约束第一，传统经济学的一个基本假设条件是市场中的信息是安全和对称的。供需双方可通过交流，实现理想均衡。然而在现实生活中，信息的完全性、对称性是难以满足的。第二，成果实现市场交易的一个重要前置因素是获得信息。甚至可以说成果供求和增长的速度与信息获得的难易程度成反比，即获得成果的市场信息越多，信息流量速度就越快，成果的供求和增长速度就越快，交易也就频繁。交易量的增长是与知识存量即一个社会在一定时期拥有的知识、经验、技术水平等的增长分不开的。知识存量越高，信息的自由供给能力就越高。如图3所示。EC,PMCC1MPOQ1Q图3成果信息供给成本与信息量关系注C为信息供给成本，P为信息供给价格，Q为信息供给量，E为均衡点，Q1为信息供给量的均衡值，C1为信息供给成本的均衡值，MC为信息供给的边际成本，MP为信息需求的边际收益当CP时，则利润为0，并且均衡。第三，信息经济学理论认为，在市场竞争中，竞争双方之间的信息一般都是非对称性的。这种非对称性造成了市场的不完全性和资源配置的无效性。这种不对称约束的状态是信息在交易主客体之间的一种不均衡分布或被扭曲的状况。当这种因素存在时，市场可能会出现错误的信号，破坏激励机制，甚至有时会使成果交易的市场不存在。产生这种约束的主要原因是“逆向选择”和“道德危机”。三成果转化应用中的制度约束制度是指一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德规范。其基本功能就是提供和安排人类相互影响的一系列行为的基础和框架。制度约束有两个含义。一是指对超越法律、规则、道德规范追求非法福利和效用最大化的组织以及个人的行为进行规制；二是指在社会变迁过程中，部分落后于形势发展需要，不与时俱进的制度和政策对新生事物发展的限制与束缚。本研究特指后者。例如贵州省科技成果市场供求中一个最大的阻碍和约束就是制度。原因有三一是不重视制度建设，把制度视为“无形虚拟价值的手”，把成果转化应用视为单纯的技术交易；二是热衷于用传统的思维和行政手段，替代新生制度，或干预成果的交易与转化；三是有的未依法对一些不成熟的“实验室阶段成果”或假、冒、伪、劣“成果”进行依法监查、处理。1制度供给对成果转化应用的约束制度是一种公共“产品”，其功能和效果对不同的阶层和人来说是完全不一样的。受益人得到制度的收益往往不希望制度变迁，反之则反对并要求改革。比如长期以来，我省许多科研机构承担了国家下达的很多科研项目，其中60以上均停留于样品或样机、实验室、小试阶段或文章发表与结题报告水平上。例如贵州省化工研究所1974年在研究日本开发的沙蚕毒杀虫剂“巴丹”的过程中，成功地研究开发出了沙蚕素新农药“杀虫双及杀虫双水溶法生产新工艺技术”成果（以下简称“杀虫双”），经过扩大中间试验完善定型，仅迄1987年就向国内13个省市转让该技术成果，并建成49套“杀虫双”工业化生产装置。后到1993年，该成果的市场前景一直看好，外部利润也很大。为了实现该成果的有效转让，获取收益，实现边际效益的最大化，化工所制定了成果所有权属本院，经营、转让、技术服务权归研究课题组，收益分配制度按64的纯收入分成。经过研发和转让，当时有的科研人员纯收入高达几十万元。从制度供给对成果转化应用约束的实证分析得知，上述案例的得与失是制度使然。说明了制度安排的不同必然带来人的行为结果的不同。因此结论是应增加有效制度的供给。2产权制度对成果转化应用的约束成果产权是由若干具体的所属利益构成的，它是人们对成果价值稀缺资源的权利。因此产权归属成为成果转化应用中的核心问题，所以交易双方必然会因产权收益进行博弈。根据科斯“如果交易成本不为零，那么不同的产权则意味着不同的资源配置和经济效率”的第二定理。第一，成果转化应用的成本不可能为负，也不可能为零；第二，该定理表明成果在交易、推广应用成本为正的前提下，资源配置的“帕累托最优状态”是不可能实现的，因为成果交易成本是决定资源配置效率的重要变量；第三，该定理表明产权安排不仅影响成果产权的让渡、转让、收益和重组的市场交易，而且还直接影响资源配置的效率。例如在中日国际科技合作“贵州猫跳河流域水污染治理”成果项目的推广应用中，红枫湖上流域属安顺市的平坝县和黔南苗族布依族自治州的长顺县，红枫湖下流域属贵阳市的清镇市、白云区、乌当区和修文县。该成果拟实施的方案虽已研究完成，但因“污染博弈”涉及到保护可利用水资源、生态环境及景观流域管理的产权归属、怎样合理地安排日方拟提供的12亿美元贷款，自然产生成果产权制度的安排问题。要解决这一产权制度的约束和阻碍，可通过对不同区域的产权划分和不同区域内经济发展产生的收益资金，解决各自的污染源、水资源保护和生态环境治理等问题，将投入与相应的产权使用、经营收益挂钩，从而体现出不同的资源配置和经济效益与产权界定同值，确保这一中日合作的项目成果顺利推广实施，造福于不同区域内县（市、区）的人民。三、对策（一）创新产权制度，激活研究开发机制1贵州省在推进公益类科研院所结构调整、主辅分离、做强主业、分类改革、规模经营的同时，应加快技术开发类科研院所的转制改革工作。主要是以产权制度改革为重点建立以科技型企业法人财产权为基础的企业法人制度；以有限责任为特征的企业有限责任制度；以公司治理结构为中心的科学组织制度和管理制度。（二）以为人本，建立贵州省激励的人才效用机制1放活科技人员和创业人员。从制度上推行“五个转变”，解除对人的约束即在全省推行身份管理向岗位管理转变；单纯的行政管理向制度管理转变；行政依附管理向人事主体转变；国家用人向单位用人的机制转变；实现从“重物、重资金投入”向“重激励人才创新积极性、重视人才的素质和水平提高方面”转变。2创建有利于发挥人力资本作用的经济体制和社会文化环境。摒弃中国传统文化中某些不利于人潜能发挥的评价和落后习俗，把更多的专业技术人员和管理人才从旧体制中解放出来。比如中科院的联想集团、贵州的宏宇药业有限公司以及许多象贵州英弗普尔电子技术有限公司这类的科技开发、中介机构都创建了良好的科技创新、成果转化、人才聚集的“栖息地”和“孵化器”，培育了人尽其才，人用其才的商业化环境。3科技人才的知识技能聚集只是技术和成果转化的必要条件，但不是充分条件。关键是如何使这些资源在创业和成果的转化应用中发挥有效的作用。因此，当前重要的是建立一个制度留人，事业留人，社会环境留人，待遇留人和培育人才的效用机制；建立新的人才发展观和使用观，为贵州出成果、出人才、建基地、带团队，建功立业所服务，确保这些人才进得来、用得好，能充分发挥他们的积极性和创造性，如果人难尽其才也是一种资源浪费，进来的人照样会流失。4建立适应于市场经济的分配机制和竞争机制。在明晰产权的基础上，推行资本与人才相激励的功效挂钩机制，实现收益市场化，使成果的孵化机构在收益分配、管理模式及经营方式上实行优胜劣汰，体现竞争出人才，竞争出效益的用人机制。（三）通过合理的制度安排，减少市场中的信息不对称为了改善“胜者全得博弈”和“看不见的手博弈”等，有效抑制不规范的“低成本扩张”、逆向选择和道德危机，通过合理的制度安排，减少信息不对称对科技成果转化应用的风险性。（四）建立和完善有效的政府管理制度我们应该从19761979年日本政府力主发展超大规模集成电路，赶超美国的作法中吸取经验与教训。因此，在制度改革中，政府和市场的最好结合点是1政府的性质和结构决定了它在直接的生产和商务活动中不具有民间企业所具有的市场适应性和竞争力，因此它应尽量从微观市场活动中退出来，建立有效的激励机制和制度。2政府对科技成果转化应用及其产业化、商品化中的作用应该是解决或弥补市场失灵。比如建立和规范市场秩序，提供公共物品和服务，组织重大共性关键技术的科技攻关，发挥市场机制配置资源的作用。3建立起有效的基础性管制措施，促使政府部门履行公共职能，避免以本部门利益为取向的单一机制，这样才能使农业的、工业的、社会发展方面的科技成果在生产第一线产生出更好的效益。4政府应多做政策性、措施性的调查与分析研究，真正从抓计划、抓项目的微观职能和重复布点、投资分散以及效率低下的状况中解脱出来，着手研究怎样创建一个新的社会机制，建立起有利于成果转化应用及其产业化发展的经济社会制度，制定并落实好各项配套政策与措施，让好的制度产生竞争力、让好的制度促进生产力的更大发展。（五）逐步建立适应贵州省高新技术成果转化应用的投融资制度1实行投资主体的多元化政府拨款作为引导，形成企业投资、金融信贷、风险投资、民间投资等为主体的多元化投资体系，政府的投入重点应是社会公益事业。2建立风险投资机制这种机制的运作一是要依法；二是要依托于一个好的制度搞投资。具体讲就是（1）必须按公司法、证券法等法规规范行为。资金薄弱、资信不足、成果产品无技术后方、缺乏创新机制和专业人才，信息、管理能力弱的，暂不应参与风险投资。（2）风险投资公司的特点是高投入、高风险、高回报。其经营状况必须与管理人利益密切结合。（3）要改进对高科技风险投资的组织形式。使风险投资在制度上保证一线操作者的个人绩效与收益挂钩，或用有限合伙方式，风险共担。（4）要改进对高科技风险投资的退出机制。风险投资的核心竞争力是将处在种子期的科技成果培养成长，成长后再去做下一轮的孵化工作。（5）要积极创造条件建立“二板市场”。使步入成熟期的高新技术企业或企业成果能上市、融资，也为风险资本的退出提供通道；完善收购、兼并的法规，使之成为高新技术企业成果风险资本退出的另一通道。（6）把推行以资产担保转向以定单为基础的债务融资，确保技术实力强，成果转化效益好，企业上市后回报高的优势得以实现。（六）完善法规，政策扶持1怎样做到法规、政策、环境的一致性和对科技成果转化应用中的重大热点、难点问题逐步依法解决呢一是要搞清楚科技法规和政策的基本立足点是什么，对成果转化应用有多大的促进作用；二是必须科学地、准确地依法认可、界定、评估科技成果，确保成果的含“金”量；三是保障成果市场准入、交易、应用（包括自行研究开发、委托、购买的成果）要有效，使其能真正促进经济、社会和企业的进步与发展。2加大执法力度，完善市场监督机制。应根据促进科技成果转化法、专利法、商标法、质量法和反不正当竞争法等法律、法规查处假、冒、伪、劣“成果”和虚假科技商标、广告，整顿市场秩序，为知识产品走上市场提供通道和良好的法制环境。3应加快对有关科技法规的实施细则、配套政策和措施的制定与修改，使法规有力度、有内容，有可操作性，而不应是一份倡导