上市公司董事会秘书 任职培训法律法规参考试题汇编

上市公司董事会秘书任职培训法律法规参考试题汇编二一二年四月目录1中华人民共和国公司法部分考试题18中华人民共和国证券法部分考试题58刑法修正案（六）部分考试题62上市公司证券发行管理办法考试题73首次公开发行股票并上市管理办法考试题83上市公司信息披露管理办法考试题97上市公司董事长谈话制度实施办法考试题100上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题106上市公司治理准则考试题113上市公司与投资者关系指引考试题119上市公司股权激励管理办法（试行）考试题129关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题133关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题135关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题138上市公司股东大会规则考试题146上市公司章程指引考试题157上市公司收购管理办法考试题175证券登记结算管理办法考试题181关于上市公司聘用、更换会计师事务所审计事务所有关问题的通知考试题183上市公司信息披露电子化规范考试题185关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题186上海证券交易所股票上市规则部分考试题193关于发布上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则和上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则的通知考试题198上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题204上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题208上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题212上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题214境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题215上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题218上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题222关于调整和规范权益分派方法的通知考试题224关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题226关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知考试题230上海证券交易所交易规则考试题242上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题244关于发布上市公司临时公告格式指引试题260证券期货法律适用意见第5号试题263关于发布上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答的通知试题275关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题277关于执行上市公司收购管理办法等有关规定具体事项的通知试题278关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题282上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引试题290上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号年报披露注意事项（一）试题291上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号293上海证券交易所证券发行业务指引参考试题302关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定参考试题307关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告参考试题322关于填报上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的规定参考试题325上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项试题328公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定参考试题332公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）试题335上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引参考试题338中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定参考试题344中国证券监督管理委员会行政复议办法参考试题349证券期货业反洗钱工作实施办法参考试题353上市公司现场检查办法参考试题357证券期货法律适用意见第7号上市公司收购管理办法第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见参考试题358证券期货法律适用意见第8号上市公司收购管理办法第六十二条、六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见参考试题359证券期货法律适用意见第9号上市公司收购管理办法第七十四条有关集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见参考试题360证券期货法律适用意见第10号上市公司重大资产重组管理办法第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见参考试题361信息披露违法行为行政责任认定规则参考试题365中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法参考试题368上市公司重大资产重组管理办法第十三条、第四十三条的适用意见参考试题370上市公司重大资产重组管理办法（修订）参考试题387上市公司非公开发行股票实施细则参考试题391关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定参考试题396上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引参考试题402关于发布上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2011年修订）的通知参考试题406上海证券交易所上市公司关联交易实施指引参考试题415上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）参考试题423上市公司现金选择权业务指引（试行）参考试题426关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知参考试题中华人民共和国公司法部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。20、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。21、股份有限公司的权力机构是董事会。22、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。24、在股东大会会议上，股份有限公司所持本公司股份没有表决权。25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。28、根据新公司法的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。30、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。31、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。33、根据公司法的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。39、公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。40、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。41、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。43、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大鹗渌揪恫荒芙饩龅模钟泄救抗啥砭鋈俜种陨系墓啥梢郧肭笕嗣穹航馍尽44、公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。45、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。46、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。47、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并可以有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。48、根据公司法，公司的实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。49、公司法中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。50、国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系。51、公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。52、上市公司实际控制人就是指大股东。二、单项选择题1、依照公司法，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是A股东符合法定人数B股东出资达到法定资本最低限额C有公司名称D有固定生产经营场所和必要的生产经营条件2、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为A六千元B三万元C十万元D十五万元3、关于有限责任股东出资责任的说法错误的是A投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年B不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任C公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。D公司成立后股东不得抽逃出资4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的A应当是无形财产B可以用货币估价C可以依法转让D不违背法律禁止性规定5、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明A法定代表人B公司登记日期C股东的姓名或者名称及住所D公司注册资本6、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是A股东的住所B股东的出资额C股东出资日期D出资证明书编号7、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料A股东会会议记录B董事会会议记录C监事会会议记录D会计账薄8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求A出示出资证明书B提出书面请求，说明目的C向法院提出申请D向股东大会或董事会提出9、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有A决定公司的经营计划和投资方案B选举和更换由职工代表担任的董事C对发行公司债券作出决议D决定公司内部管理机构的设置10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是A代表百分之三以上表决权的股东B三分之一以上的董事C监事会主席D董事长11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是A修改公司章程B增减注册资本C发行公司债券D变更公司形式12、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A十日B十五日C二十日D三十日13、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的A召集股东会会议B拟订公司的经营计划C对发行公司债券作出决议D根据董事长提名决定聘任公司财务负责人14、有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权A决定公司年度经营计划和投资方案B决定公司内部管理机构设置C制定公司的具体规章D决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人15、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权A检查公司财务B对违反法律的董事提出罢免建议C提议召开临时股东会会议D解聘公司财务负责人16、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是A行使职权所必需的费用由公司承担B监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过C监事会每年度至少召开一次会议D监事可以列席董事会会议17、下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新公司法的规定A自然人和法人都可以设立一人有限责任公司B在公司登记中注明自然人独资或法人独资C作出增资决定时应当采用书面形式D应当编制中期和年度财务会计报告并经会计师事务所审计18、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制A注册资本最低限额为人民币三万元B一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司C所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司D股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额19、下列有关国有独资公司的说法，错误的有A董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职B国有独资公司不设股东会C董事会成员中应当有公司职工代表D监事会成员不得少于三人20、关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是A经其他股东三分之二以上同意B书面通知其他股东征求同意C其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让D经股东同意转让的股权，其他股东在同等条件下有优先购买权21、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（）内行使优先购买权A十日B十五日C二十日D三十日22、当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起（）内向人民法院提起诉讼A三十日B四十五日C六十日D九十23、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。A四分之一B三分之一C三分之二D半数24、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A百分之三十五B百分之五十C百分之六十五D百分之七十25、依据公司法，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。A依法设立B证监会指定C证券交易所指定D证券业协会推荐26、股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。A全体发起人出席B全体认股人出席C代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上27、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权A选举董事会成员B选举监事会成员C决定公司内部管理机构的设置D对公司的设立费用进行审核28、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本A发起人未按期召开创立大会B创立大会决议不设立公司C未按期募足股份D公司登记机关要求补充申请文件29、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形A董事长认为必要时B单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时C公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时30、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。A二十日B十五日C三十日D九十日31、根据公司法，单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五32、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是A每届任期不得超过三年B任期届满可以连选连任C一个股份有限公司最多可有十九位董事D董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务33、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据公司法的规定，有可能履行其职务的是A副董事长B监事会主席C工会主席D董事会秘书34、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是A经理由董事会决定聘任或解聘B董事会成员可以兼任经理C公司可以通过子公司向经理提供借款D经理负责拟定公司的基本管理制度35、股份有限公司监事会主席的产生方式是A股东大会选举产生B董事会聘任C全体监事过半数选举产生D职工民主选举产生36、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是A监事会成员不得少于三人B监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C公司财务负责人可以兼任监事D监事会决议应当经半数以上监事通过37、公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是A挪用公司资金B按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储D擅自披露公司秘密38、发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司债券募集办法。A公司登记机关B国务院授权的部门C国务院证券管理部门D财政部门39、下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件A符合中华人民共和国证券法规定的发行条件B报国务院证券监督管理机构核准C报证券交易所审核D经股东大会决议40、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（）签名，公司盖章。A董事B总经理C财务负责人D法定代表人41、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（）A经会计师事务所审计B经审查验证C经主管部门同意D公司登记机关审核42、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（）A法定公积金B任意公积金C法定公益金D资本公积金43、公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以从税后利润中提取任意公积金。A经董事会决议B根据法律规定C经股东会或者股东大会决议D根据公司章程规定44、公司的资本公积金不得用于A弥补公司的亏损B扩大公司生产经营C转为增加公司资本D向股东分配利润45、股份有限公司的清算组由组成。A董事或者股东大会确定的人员B债权人C股东D全体董事会成员46、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由（）责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。A证券管理部门B财政部门C税务机关D公司登记机关47、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。A证券管理部门B县级以上人民政府财政部门C税务机关D公司登记机关48、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由（）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。A证券管理部门B县级以上人民政府财政部门C有关主管部门D公司登记机关49、公司登记机关对不符合公司法规定条件的登记申请予以登记，或者对符合公司法规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（）。A给予行政处分B给予罚款C责令改正D给予行政处罚50、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（）。A解散公司B吊销营业执照C责令改正D处十万元以下的罚款51、董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起（）内,请求人民法院撤销。A15日B30日C60日D6个月三、多项选择题1、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力A董事B监事C控股股东D财务总监E董事会秘书2、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任A董事长B执行董事C独立董事D总经理E董事会秘书3、下列哪些事项是公司章程应当载明的A经营范围B公司名称C公司法定代表人D注册资本E公司议事规则4、上市公司高级管理人员，是指公司A总经理B副总经理C财务总监D董事会秘书E证券事务代表5、关联关系,是指公司（）与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。A控股股东B实际控制人C董事D监事E高级管理人员中华人民共和国证券法部分考试题一、判断题1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用证券法。2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。4、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合证券法关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。7、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。11、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。14、证券交易所可以制定高于证券法规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。17、公司违反证券法规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据证券法向发行人提出质疑。21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。28、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。29、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。30、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。31、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。32、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。33、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。34、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可。35、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。36、根据证券法要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。37、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。39、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。40、国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。41、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。42、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。43、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。44、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。45、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。47、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。48、非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。49、证券法中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。50、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。51、证券法的制定，是为了规范证券发行和交易行为,实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益,实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展52、证券法规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。53、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。54、我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。55、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。56、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用57、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。58、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。59、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。二、单项选择题1、证券法修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日2、依照证券法，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D公司章程4、依照证券法，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A一个月B三个月C五个月D六个月8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A证券代销B证券包销C证券经销9、证券法关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。A五十B六十C七十D八十11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式A集中竞价交易方式B公开的交易方式C做市商交易方式D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式12、依照证券法的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易B证券交易必须采用无纸化交易方式C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动13、依照证券法，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行A十五B二十C三十D四十15、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施A股东必须先向证券交易所报告B股东必须先提起仲裁C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书19、某有限责任公司的净资产额为人民币15亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件A该债券的期限为2年B该债券的累计发行额为人民币8000万元C筹集的资金投向符合国家产业政策D该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息20、依照证券法，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B上市公司最近二年连续亏损的C公司解散或者被宣告破产的D公司有重大违法行为的21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D公司解散或者被宣告破产22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是A公司有重大违法行为B公司最近三年连续亏损C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用23、依照证券法，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施A向国务院证券监督管理机构申请复核B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C向证券交易所设立的复核机构申请复核D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B应及时公告C应报国务院证券监督管理机构备案D应报国务院证券监督管理机构批准25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告A一个月三个月B二个月四个月C三个月六个月D六个月十二个月26、依照证券法，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”A公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司发生轻微亏损或者损失C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的A发行人应当承担赔偿责任B上市公司应当承担赔偿责任C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过淼某D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任28、以下关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的A证券交易所的有关人员B证券监督管理机构工作人员C发行人控股公司的监事D持有公司百分之三以上股份的自然人29、以下不属于证券法所称之内幕信息的是A已公开的公司分配股利的计划B公司股权结构的重大变化C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任30、依照证券法，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定31、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日32、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A二十B三十C四十D五十33、根据证券法规定，证券交易所的总经理由谁任免A证券业协会B国务院证券监督管理机构C证券交易所会员大会D证券交易所理事会34、根据证券法，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准35、根据证券法，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构37、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的A有符合法律、行政法规规定的公司章程；B注册资本不低于人民币二亿元；C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；D有完善的风险管理与内部控制制度38、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为A人民币五千万元B人民币一亿元C人民币五亿元D人民币十亿元39、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有A设立、收购或者撤销分支机构B变更业务范围或者注册资本C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D变更公司章程中的一般条款40、证券公司以下行为或做法中，符合证券法的有A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券41、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照证券法，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的A通知处境管理机关依法阻止其处境B责令其限期改正C责令其转让所持证券公司的股权D限制其股东权利42、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执