hsf有害物质控制手册(含表格)

HSF有害物质控制手册一、目的为了使公司HSF管控体系更有效运行,降低风险,保证公司与客户的利益,符合ROHS、EN71、CPSIA、ASTMF963、REACH、QC080000等法律法规对玩具中的有害物质含量限量的要求,特制定本作业手册二、适用范围21产品的适用范围211由公司设计、制造、销售并且发布的产品。212公司委托第三方设计、制造，贴有公司的商标进行销售或发布的产品。213第三方委托公司进行设计、制造的产品由该第三方指定的部件、材料除外。22部件和材料的适用范围适用于公司以及公司委托设计、制造的产品所包含的部件、材料及其它物品。这些必须符合本技术标准中规定的标准。适用部件和材料等221半成品功能单元、模块、板组件等的组装部件部件电气部件、机构部件、印刷电路板、记录介质、包装材料、包装部件产品所使用的附属材料胶带、焊接材料、粘结剂等等构成材料、操作说明书、服务部件部件的交货人发送各保护货物所使用的包装材料木框、托架、袋、硬纸箱、胶带、捆绑带、包装盘、标签、印刷油墨等222高风险物料如PVC、橡胶、铝材、铜材等见HSF供应商物料管控措施223高风险供应商,如浙江兴达、浙江庆大等重点管控厂家。见HSF供应商物料管控措施此外，在本技术标准中未明确规定的物质或者用途，如果各国或当地法令禁止使用或限制使用；必须按照其法令执行三、组织机构与部门职责HSF控制中心组织机构HSF控制中心/业务科/技术科/采购科/品管科/仓储科/生产科31HSF控制中心311了解并掌握本行业各种法规及标准，及时传递到各相关部门；312建立HSF零件档案，负责有害物质风险分类；313制定HSF控制文件，制定检验标准及方案；314定期走访供应商，监督并实施辅导供应商实施控制,并对产品进行抽查；315来料抽检/库存抽检/成品抽检/生产巡检抽查；监督各环节的物料使用情况；316供应商评审报告（主要针对HSF管控是否实施到位）；317当供应商对HSF控制不力或不配合本公司实施控制方案时，对供应商实施处罚；318负责提出超标异常风险物料的处理意见。32业务科321传达客户要求，并汇总本公司意见后反馈给客户，协调沟通配合生产完成出货进度,并追踪邮件确认；322本程序实施过程中发生任何材料变更、工程更改等，ECR统一由业务部发出并跟催；323监督HSF控制中心/采购/QC等各部门对本程序实施情况。33技术科331工程从BOM表原物料开始标注各种（在制品、更改后材料、新入围物料）材料牌号属性简称COC；332工程配合采购评估各种工艺、制程、材料的风险等级，将高风险物料制程工艺转换为低风险；333对非重要的物料和附件及时与客户沟通，协调做出更改、统一规格或取消使用；334在零件、样品确认时,要求供应商提供功能及ROHS、EN71、F963、CPSIA测试报告。34采购科341编制供应商零件清单并根据零件风险等级对其风险供应商分类；342编制供应商走访/辅导计划；督促落实供应商对物料控制执行有效的配合实施改进；343传递本公司其它各部门对供应商发出的信息；并进行跟催落实到位；344协助HSF中心对供应商定期评估（针对HSF），填写评估表；345记录供应商交货情况，以及原材料、辅料来源的详细信息和使用情况，为评估提供真实数据；346与HSF控制中心、QC走访供应商，并作出详细记录以备查案；347负责与供应商签定HSF控制保证书，材料成分表，有效的第三方测试报告，收集资料文件备案。35品管科351制定进料检验标准（主要针对HSF）；352负责所有来料检验；记录超标物料的详细信息，及时汇报给HSF控制中心；353制定供应商交货月合格率（针对HSF制定单独的月合格率统计表），并通报各供应商；354针对不同的供应商定期走访，培训和辅导，并作出详细的记录；355制定高低风险材料的检测频率，熟悉材料属性及异常判定。36仓储科361划出HSF不合格品存放专用区域；362定期对不合格品的数量进行盘点,记录详细信息；363有害物料经公司评审后协助采购进行处理如销毁、破坏等；364负责物料入库时，需有品管负责人签字确认的送检单。37生产科371规划合格品/不合格品区域，并作好管理372物料标识清楚，不混用，误用，多余的物料能追溯清楚状态；373详细记录生产过程中各种产品版本，物料的使用状态，做好记录及档案管理；374做好教育训练，教育员工如何管理，区分，处理生产过程中的有害物质。四、供应商管理41供应商管控辅导为了确保产品有效的降低风险，保证公司客户的利益，根据各供应商的实际情况，对其薄弱环节给予协助解决，并且提供有利的信息资源共享，促进改善的步伐，提高产品的稳定性。411、书面下达执行要求的具体方案，讲解各项法规的细节，详细灌输法规的严肃性，加强供应商的自控意识，提高产品的竞争力。412、针对高风险供应商，加强原材料辅料定期送第三方检测的频率，严格控制制程过程和抽检力度。413、供应商督导落实的内容如下几点（具体细则另附表）4131、现场规划的有序性。现场的整洁防护，有效防止表面粉尘的玷污。4132、加工制程的控制方案41321、研究供应商加工制程，确定其加工控制能力；41322、对无法有效控制物料稳定性的厂家，可以提出更换加工制程的方案，或者更改材料配方等措施来达到质量目标。4133、专机、专区域的规划落实。各供应商必须按飞神公司的要求落实专机专线专区域隔离，由专人负责生产，以达到产品万无一失。4134、仓储物料的划分和标识。供应商必须做好合格品物料的标识区分，专门规划堆放区，贴上飞神专用的标贴，确保生产和运输中无意识的混淆。4135、质检控制的执行能力。供应商本身对产品风险评估，按飞神公司要求评定和检测，反馈发现的不符合项，并提供飞神公司整改计划。4136、原材料、辅料的风险监控力度。41361、每批采购的原材料、辅料必须送第三方检测，成品产前送飞神检测合格后再量产，前期量产产品必须送检合格后，方可供货；41362、集中采购原则。4137、辅助设施的改善状况。供应商应对产品存在污染可能性的辅助设施都将进行整改，分类使用预防交叉污染。414、对高风险物料存在极其不稳定的将更改材料，并提前告知飞神公司。415、对所有物料的第三方检测报告超过3个月时，必须重新送第三方检测。每月对高风险物料进行全面检测，每周需不定期的进行抽检。发现有风险的立即进行检测确认后在组织生产。416、主要涉及的材料塑料、橡胶、涂料、油墨、铜、铝、合金，与此关联的配件都被列为高风险物料。供应商对高风险物料每批次进行检测，生产线抽取送检。417、走访供应商，评审供应商时应依据处罚的明细进行考核督导落实。418、供应商建立内部物料清单,提供各种物料的材质报告。42供应商风险等级评定421对不同的物料供应商依据风险等级建立对应程度的风险评估系统，必须针对第三方测试结果及内部检测结果进行分析，依据下表分为三级进行管控管控等级表现状况处理办法第一等级A1、第三方测试或内部检测有不合格记录的历史（1年以内）2、物料生产商同时生产HSF含量限值要求不同的物料3、连续性（35批）的检测数据波动（最大值减最小值）超过标准限值的50需进行全面管控，包括现场审核辅导，原物料测试状况评审、加严检测等第二等级B1、第三方测试或内部检测虽然合格但HSF含量在限值80以上（一年以内）2、连续性（35批）的检测数据波动（最大值减最小值）超过标准限值的20需对生产商提出警戒、加严检测等第三等级C第三方检测或内部检测HSF含量在限值在80以下且连续性（35批）的检测数据波动（最大值减最小值）低于标准限值的20依常规进行管控422对第一、第二管控等级生产商的管控目标为后续测量结果满足第三管控等级的两个条件423需计算确定管控等级样例连续五批来料依法规要求PB、PF含量测定数据200、700、350、900、500；要求PF含量标准为1000PPM计算方法9002007001000标准限值50，应为第二管控等级。五、工作规定51零件供应送检规定511、零件送检规范5111、供应商零件采购HSF控制中心51111、各供应商把料件提供给飞神采购，由采购经办人填写零件送检表，送至HSF控制中心检测。HSF控制中心做出检测信息反馈和处理意见，回复给采购及供应商。5112、进料检、巡检、仓库抽检HSF控制中心各相关部门负责人51121、所有来料首检件，进料检填写零件送检表，由QC负责送至HSF控制中心，HSF控制中心做出测试信息反馈和处理意见后，回复进料检做相应措施处理。51122、巡检生产线上抽检高风险料件，巡检填零件送检表，送至HSF控制中心。HSF控制中心做出测试信息反馈和处理意见，直接回复巡检执行处理意见。51123、进料检、HSF控制中心对仓库进行直接抽检高风险物料，HSF控制中心检测不合格的物料或无法判断存在风险时，立即封存所有在库物料，由HSF控制中心负责送第三方测试后，再做出处理意见。52、物料异常风险作业规定521、HSF控制中心各相关部门总经理评审确认HSF控制中心QC、仓库5211、HSF控制中心对所有送检物料做出判断的意见，信息直接反馈传达各个相关部门。5212、巡检、仓库抽检发现物料异常时，报HSF控制中心核实检测，有问题的立即封存库存物料，生产停线整改。5213、HSF控制中心对物料无法确认时，对不合格物料做出风险等级处理意见，书面抄送各相关部门负责人，HSF控制中心同时跟客户沟通确认意向，并报总经理及各部门主要负责人进行评审签字做应急处理意见。5214、HSF控制中心负责异常物料及时送第三方测试，对确认结果HSF控制中心做出意见告知各相关部门落实协调。5215、仓库、QC未接收到HSF控制中心的放行通知时，不能放行封存的异常物料。53、供应商物料供应规定531、供应商采购HSF控制中心采购供应商QC5311、采购下单后及时跟踪量产初期的零件，由采购经办人填写零件送检表送HSF控制中心测试，HSF控制中心做结果判断和风险评估后将信息反馈给采购。合格后的物料方可来料检验接收。5312、采购要求供应商当月来料时必须提供3个月内有效的第三方测试报告，采购人员需跟催告知供应商，否则HSF控制中心不允许QC验收物料。5313、供应商零件未能提供6个月内有效且合格第三方测试报告，未有报告必需提前告知采购及HSF控制中心，由HSF控制中心抽取样品送第三方测试。5314、为确保产品测试的真实性、有效性，要求供应商需测试的产品提供飞神公司HSF控制中心集中统一送检。如供应商自行送检必须提供飞神指定的测试机构出具的原件报告。54、COC整车测试操作流程具体事项负责单位说明需求单位委外检测客户制作整车清单编号和示意图样本销售完成整车零件名称和初步供应商技术组织物料提供整车生产全套零件的备料及对应零件厂家仓库提供缺料和微小零件的补给采购确保零件质量检测核对零件厂家品管、采购负责协调及零件HSF的控制实验室最终核对零件清单包装发货销售、仓库1、由销售提供完整的书面资料（要有版本号）抄送各相关主要人员及跟踪。5、各种零散部件、表面涂层和油墨之类的由采购负责提供。提供4、备足细小零件的重量不少于50克，注明对应零件的厂家。2、第一次的整车和新车型由技术完成整车零件明细，按销售提供的资料填写对应的编号和厂家7、实验室必须审核后才能发货；并负责最终资料归档。提供A、提供整车标准清单编号。提供3、提供整车和整车对应型号的全套散件。6、品管协助识别零件厂家，采购最终确认供应商。提供8、销售核对清单零件和数量，仓库协助发货。所有送检整车和大件物料由销售负责联系收回。542供应商送检流程图55、HSF供应商物料管控措施551、物料检测频率和周期规定552、每个月内对所有来料进行全检。553、每个月对高风险物料、异常不稳定物料抽检送第三方测试。554、每个季度所有非金属不稳定物料送第三方测试，半年内对所有金属物理送检邻苯二甲酸盐针对含有PVC、塑胶料、油漆、油墨、塑粉成分的物料为重点管控对象。加强供应商的监督辅导和抽检的力度。符合安规明细铅、邻苯二甲酸等级控制类别序号厂家名称类别属性图示ASTMF963PF01PB90PPMPB外测频次PB内测频次PF外测频次PF内测频次PB风险等级PF风险等级异常不稳定PF（外测频率）异常不稳定PF（内测频率）异常不稳定PB（外测频率）重点管控1浙江兴达电子线缆有限公司电线PVC铜1年/2次1批/1次1年/4次每月/1次AA每月/1次每批/1次每季度/1次2余姚佳达塑业有限公司转把24V电量显示转把、电线兴达1年/2次1批/1次1年/4次每月/1次AA每月/1次每批/1次每季度/1次3温州宏信塑胶有限公司63护套PVC1年/2次1批/1次1年/4次每月/1次AA每月/1次每批/1次每季度/1次4杭州日月化工有限公司塑粉所有塑粉1年/2次1批/1次1年/4次每月/1次AA每月/1次每批/1次每季度/1次56、有害物质控制保证书XX公司（厂）在此慎重声明，交至XX公司的产品符合以下要求1、产品零件中表面处理为喷油漆、油墨、塑粉、的产品和零件必须符合附表一、二、三所规定的含量标准；2、电子、电器产品中的塑料件、电线、PCB板、接插件等零件必须符合附表一、附表二、附表三中所有标准；3、所有塑料件（包括ABS、PP、增强尼龙、PE袋、橡胶产品等）必须符合附表一、附表二、附表三中所有标准；4、所有电镀、电泳、发黑等产品及产品中所含电镀、电泳、发黑等产品须符合附表3和附表1中标准；5、所有基材（包括钢铁、铜合金、铝合金等合金基材）必须符合附表3和附表1中标准；6、电池还必须符合HG第17册93120的ATCMPHASEI阶段木材中甲醛释放量的标准ASTMF2264美国非电动滑板安全标准具体参考标准一直包含联邦含铅涂料的安全标准ROHS欧盟电子电器产品中有害物质含量具体参考标准一直所有同质材料依CPSIASECTION101策略处理EMC欧盟电子电器产品的电磁兼容性具体参考标准一直EN62115欧盟电动玩具的安全标准具体参考标准一直主要检测电动玩具的安全年度更新BATTERYDIRECTIVEEU欧盟2006/66/EC具体参考标准2006年HG0004要贴LABELBATTERYDIRECTIVEEU欧盟2006/66/EC具体参考标准2006年HG0004要贴LABELBATTERYSAFETYUSADOT173159具体参考标准一直运输安全条款PHTHALATESDIRECTIVE2005/84/ECEUDEHPBBPDBP30秒EPAPAH200MG/KG总量BENZOAPYRENE苯并A芘20MG/KG2009年1月1日欧盟玩具安全对多环芳烃要求，对接触时间不同的材料，要求不同。依PHTHALATE策略处理八、HSF不合格品处理制度81检测不合格物料处理811第三方测试不合格的物料（包括公司内部测试存在风险的物料），由实验室做处理意见后发出工作联系单给各相关部门执行，并由总经理会签应急处理意见后，各相关部门立即做出整改反应。812超标的物料，由品管科立即执行封存、停产。待评估、分析风险、做出应急补救措施改善方案，经各部门主要负责人、HSF控制中心判定处理意见、总经理汇签评审后执行。813现阶段超标物料还未触犯法规的，由采购部门办理（异常品申请表）让步接收特采使用手续，经公司技术/品管HSF中心/生产部门负责人、总经理审核确认后方可再次入用。但对该物料使用的相关追踪信息记录，各部门需及时提供给HSF控制中心备案。814HSF控制中心速将相关追踪信息记录发给客户。82供应商不合格品处理821供货期间连续5个批次以上通过检测合格达标者，将降低其检测频率；后续批次一次性检测合格达标，将再次降低检测频率。822供货物料在规定时间内完成整改后，经再次检测不合格者，一律做扣货处理，扣留物料半年或到年终在做处理，严重者飞神公司有权进行全部报废或销毁，并且承担飞神公司全额的相关检测费用。823供货期间连续2次不合格、3次内未能整改完善达标者，一律取消供应商资格，并承担所有的检测、人工费用。824飞神公司在出货成品中因物料不稳定，有一例被查处时，供应商将连带负有相应的主要责任，并且承担相应的赔偿损失和罚款。825不合格品处置流程仓库开清单HSF控制中心协调执行采购科/品管科/技术科/生产科/财务科汇签总经理仓库/采购执行处理83零件超出法规要求的供应商处理831严重超标的供应商，造成公司生产停工、延误交货期，影响极大时，按实际损失做评估后依据（处罚条例）进行处理。832超标造成公司风险隐患的供应商，上报公司总经办、总裁办、董事长裁决赔偿事项。84不合格产品供应商处罚流程841审批流程品管/HSF控制中心出具罚款单事业部品管科长确认采购汇签事业部总经理审核总裁办复核。842执行流程品管/HSF控制中心采购科供应商九、处罚条例91、HSF超标和品质异常处罚目的为了更好的执行落实公司年初制定的HSF管控目标和要求，加强供应商对法规的认识，提高对物料防范的自控意识，促使供应商能够有效的降低风险，以及加强处罚个别供应商存在的故意拖延交期蒙混过关和让步接收使用的心理。加强对质保书的责任心，利于确保公司的风险和供应商的利益。特做如下明确规定92、处罚细则类别处罚金额物料处理严肃处理项目档次备注A级2万没收、销毁没收货款，取消供应商资格B级1万销毁、破坏退回或特采没收货款，取消供应商资格法规等级C级5000元特采使用或破坏退回没收单批物料公司等级D级2000元特采使用或原样退回封存单批物料超出飞神公司制订的标准及多次出现物料不稳定的供应商A级已经触犯CPSIA、欧盟法规正式执行的标准。表面涂层PB90PPM、PF01前3PBBPDBPDEHP；含三次以上法规超标，及其它违背法规要求和最新标准规定。含超出公司控制标准8次。B级已经触犯CPSIA、欧盟法规试用期未正式执行和未明确界限的标准。石棉6项1、可溶性隔CD75PPM、ROHS六项要求、PB100PPM、表面涂层PB40PPM、PF01后3PDNOPDINPDIDP。及其它违背法规要求和最新标准规定。含超出公司控制标准7次。C级公司制订要求的CPSIA、欧盟、ROHS标准，超出公司控制标准含4次以上，并造成正常生产次序的影响。超出公司控制标准含6次以内。说明D级一年内第4次超公司制订的HSF控制标准,未造成正常生产次序的影响（第6次则按C级处罚，第7次按B级处罚，超过8次按A级处罚/并取消供应商资格）。附加的执行标准和期限以飞神公司最新要求为准。限值参考有害物质控制质保书执行依据级别A级B级C级第1次第2次按情节严重裁定超标第3次执行最高的处罚标准第4次执行最高的处罚标准附件对所有进入公司的物料在一年以内未出现A级、B级有害物质超标的供应商，内部相应的检测费用全部由飞神公司承担，供应商只需承担单件一年二次测试所有项目的第三方测试费用（前提是供应商本身要提供每季度一次的第三方测试报告）。十、内部培训制度为增强公司管理人员的环保法规意识，提高队伍的整体质量素质和操作水平，促进公司管理工作不断发展，结合公司工作实际，制定本制度。101、加强管理，健全机制1011、各部门要切实建立健全产品法规学习培训机制，实行一把手亲自抓，主管主抓，HSF控制中心具体抓，各部门配合抓，各部门负责落实学习培训责任制。1012、研究制定各部门中长期学习培训规划和年度学习培训计划。1013、确定年度学习培训，购置必备的产品法规书籍资料，保障学习培训活动顺利开展。102、制定制度，保证时间1021、HSF控制中心组织学习制度，每半年为各部门主要相关人员组织学习日，各部门主管要确定相应的学习日，且每半年的学习时间不少于壹天。1022、各部门成员学习制度。每半年为公司品管、采购、技术人员集中学习日。各部门也要确定各自的学习日，且集中学习时间每季度不少于半天。103、采取措施，落实内容1031、公司每年初由HSF控制中心制定出全系统的学习培训计划。各单位要根据公司的生产计划，结合自身工作需要，安排制定本单位的学习培训计划。1032、各单位要在每年的6月底和12月底对HSF管控工作总结并汇报学习培训计划的落实情况。1033、学习培训坚持以点带面、分级进行的原则。上级培训下级领成员和业务骨干，本级负责全员培训。1034、产品法律法规培训的主要内容与公司产品相关联的产品标准和公司执行的标准等。104、加强考核，务求实效1041、学习培训实行考勤制度。对不能按时参加学习培训的人员要及时进行补课。1042、新的产品法律、法规和规章颁布后，各单位应当及时组织学习培训，部门主管和业务骨干培训应在两个月内完成，全员培训应在三个月内完成。1043、学习形式要灵活多样，注重学习效果。采取集中学习与自学相结合，部门主管辅导与专家授课相结合，系统学习与专题讲座相结合，组织培训与学习交流相结合，把学习效果真正落到实处。1044、对品管人员每半年进行一次产品法规考试，建立个人学习培训考核档案,凡考试成绩不及格者，允许补考一次，经补考成绩仍不及格者，给予辞退处理。十一、合格供应商评审计划表序号代码厂商名称生产项目机械电器特性分类联系人电话地址出访日期/人员一年评审两次一年评审一次十二、附工作表单产品销毁申请单速件普通件HS不良库存报废其它不良主旨说明建议会审意见与建议生产科意见总经理室采购科仓储科意见企管科仓储科采购科意见财务科生产科财务科意见业务科技术科总经理审批品管科单位主管部门呈报者供应商HSF零件送检表日期年月日单号/批次数量厂家名称送检联系人名称规格材质/牌号送检单位负责人签署加工工艺送检来源外协厂新厂商采购品管技术其它客户类别包装橡胶塑料附属材料五金电器电子其它包装橡胶塑料附属材料五金电器电子其它其它测试说明样品说明成品半成品原材料新品返工品辅材料更改材料工艺变更制程变