安全性评价标准

内蒙古电力（集团）有限责任公司供电企业安全性评价标准内蒙古电力（集团）有限责任公司发布二一四年七月内蒙古电力（集团）有限责任公司供电企业安全性评价标准编委会主任魏哲明副主任王小海张立军王继生李刚张叔禹委员刘侠王凤珍郑世平赵桂廷吴集光辛力坚张桂怀武鹏飞安军主编刘侠张桂怀编写人员张桂怀安军辛力坚张俊张小包韩林泉付文光张爱军马珂包全高猛文志刚刘继军白云武宝和参审专家夏洪刚张冀东武鹏飞张捷单广忠陶军刘华祥张小兵武克宇席小凤何志强魏哲宇张晓磊秦华杨波王慧玲郭庆俊刘海燕张岩松岳智平代晨光王懿王飞黄建英李镇成张晓峰李继承方立波严宏伟白利军陈玉山任维平赵升曹小明崔凯徐建国李建国刘岩胡振华魏凯武欣梅武文瑞姚咏泉雷诚雷永锋孙力郭勇王烨刘思远廖志民编写人员分工张桂怀、付文光负责变电一次设备部分的修编；安军、张俊、张小包、韩林泉负责安全管理部分内容的修编；张俊、张小包、韩林泉负责职业健康、劳动安全和作业环境部分内容的修编马珂负责电气二次设备部分的修编；包全负责通信部分的修编；高猛负责调度部分内容的修编；文志刚负责自动化及二次防护部分内容的修编；刘继军负责信息安全部分的编写；张爱军负责城市电网部分的修编；武宝和负责电力电缆、中压架空配电线路及设备部分内容的修编；白云负责输电线路及带电作业部分内容的修编；本标准参加审定单位内蒙古电力科学研究院、内蒙古电力调度通信中心、内蒙古信息通信中心、呼和浩特供电局、包头供电局、超高压供电局、鄂尔多斯电业局、乌兰察布电业局、乌海电业局、巴彦淖尔电业局、薛家湾供电局、阿拉善电业局、锡林郭勒电业局序言内蒙古电力（集团）有限责任公司始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，自2000年起，公司连续组织开展供电企业安全性评价工作，企业安全生产管理水平得到进一步提高，安全性评价已成为公司风险预控长效机制的重要手段，为公司安全生产有序发展发挥了重要作用。随着电力企业安全管理的不断深入、电力行业新技术、新工艺、新材料、新设备的不断发展、科技进步、伴随新技术应用出现的新课题以及国家标准、规范的更新，公司原供电企业安全性评价标准（2008版）已不能完全满足安全性评价工作的需要。为此，公司成立了标准修编委员会，委托内蒙古电力科学研究院，依据国家和行业现行有效的安全生产管理标准、规程、规定及公司相关安全工作规定，结合安全性评价工作实际情况，并借鉴其他网省公司的安全性评价工作经验，对公司原供电企业安全性评价标准（2008版）进行全面修编。新版安全性评价标准作为公司今后全性评价的查评依据，也可作为基层单位电网建设、运行、生产设备检修维护、劳动安全作业环境治理和安全生产综合管理等工作的指导依据。安全性评价工作需要长期坚持，评价标准还需要在实际工作中不断检验、完善。希望公司系统广大干部职工共同努力，认真总结，积累经验，扎扎实实开展好安全性评价工作，不断提升公司安全管理水平。编写说明内蒙古电力（集团）有限责任公司在多年供电企业安全性评价实践基础上，依据国家和行业及公司有关安全生产的条例、规程、规定、技术标准，结合内蒙古中西部电网的实际情况，对公司原供电企业安全性评价标准（2008版）进行了修编和完善，形成了内蒙古电力公司新版供电企业安全性评价标准（2014年版）。新标准在主体结构上保持了安全管理，生产设备设施，职业健康、劳动安全与作业环境三大部分。在评价内容上汲取了其他网省公司的相关内容。按照安全性评价工作“贵在真实、重在整改、体现管理、追求闭环”的原则，突出“系统评估、风险预测、超前预警、防范事故”的思路，结合安全生产标准化达标评级工作，对照电网企业安全生产标准化达标评级标准，对安全性评价内容进行了修改和调整。安全管理评价部分主要增加了法律法规识别、反恐怖、隐患排查、信息报送、风险管控等方面的内容；生产设备评价部分主要增加了信息安全、状态检修、过程控制、调控一体化等评价内容；劳动安全与作业环境评价部分增加了职业健康评级内容；删减了查评方法及原标准中与内蒙古中西部电网实际不相适应的查评内容；对各专业部分评价内容重新进行了调整、归类，减少了重复交叉内容；优化了评分标准，调整了标准分值。调整后的标准结构更加简化、评价内容更加充实、更具可操作性，并保持一定的前瞻性。本标准在修编过程中得到了公司领导、相关部室、内蒙古电力科学研究院及基层供电单位的大力支持，在此表示衷心感谢。内蒙古电力（集团）有限责任公司供电企业安全性评价标准（2014年版）作为系统内供电企业安全性评价的标准，仍需要在实践中不断完善，由于技术水平、编写时间的限制，疏漏之处在所难免，敬请提出宝贵意见和建议。编者2014年7月目录1总则12安全管理421安全生产目标管理422组织机构和职责623安全生产责任制建设与落实724安全生产规程与规章制度建设825安全费用投入1226安全生产教育培训1327安全监督例行工作1728电网关联发电、电力用户、趸售农电、多经安全管理2129建设项目、发包、出租和劳务用工安全管理23210应急管理25211安全信息报送与事故（事件）调查处理27212安全考核与奖惩283生产设备设施3031变电一次设备30311主变压器和高压并联电抗器30312高压配电装置34313变电站（所）内电缆及电缆用构筑物40314无功补偿设备4232电气二次设备44321直流系统44322继电保护及安全自动装置46323防误操作技术措施55324综合自动化系统5633调度、通信、自动化及二次防护60331调度60332通信65333调度自动化系统72334电力二次系统安全防护8534输配电设备88341架空输电线路88342电力电缆线路93343中低压架空配电线路及设备9935电网规划及电网结构106351电网规划106352电网结构10736信息网络安全108361信息内网外联安全要求108362管理措施109363技术防护措施1104职业健康劳动安全和作业环境评价11241职业健康11242劳动安全11343作业环境11944交通车辆安全12345消防12446设备设施防灾救灾126附录一供电企业安全性评价检查表125附录二供电企业安全性评价总分表157附录三供电企业安全性评价发现的主要问题、整改建议及分项评分结果162附录四供电企业安全性评价复查结果统计表163附录五供电企业安全性评价检查发现问题及整改措施168附录六供电企业安全性评价扣分项目整改结果统计表169附录七规范性引用文件及查评依据17011总则11为了进一步规范内蒙古电力（集团）有限责任公司系统供电企业安全性评价工作，确保供电企业管辖范围的电网及供电设备安全可靠运行，依据国家、行业、国家电网公司有关法律法规和导则、规程规定、反事故技术措施等，在原内蒙古电力集团有限责任公司供电企业安全性评价标准（2008版试行）及国家能源局电网企业安全生产标准化规范及达标评级标准（2014版）的基础上，编制了内蒙古电力集团有限责任公司供电企业安全性评价标准（2014版）（以下简称评价标准）。12评价标准针对供电企业安全管理，生产设备设施，职业健康、劳动安全与作业环境以及三个方面可能引发的危险因素，以防止人身事故、特大和重大设备事故及频发事故为重点，采用危险评估的方法进行查评诊断。其目的是要摸清一个企业的安全基础情况，掌握存在的危险因素及严重程度，明确反事故工作的重点和需要采取的反事故措施，实现超前防控、减少和消灭事故。13安全性评价采用企业自评价和专家评价相结合的方式进行，各基层企业组织自评价，上级单位组织专家评价。14安全性评价工作应实行闭环动态管理，企业应结合安全生产实际和安全性评价内容，以35年为一周期，按照“评价、分析、评估、整改”的过程循环推进，即按照本评价标准开展自评价或专家评价，对评价过程中发现的问题进行原因分析，根据危害程度对存在问题进行评估和分类，按照评估结论对存在问题制定并落实整改措施，然后在此基础上进行新一轮的循环。15本评价标准适用于内蒙古电力（集团）有限责任公司系统所属各供电企业。16评价标准内容包括安全管理、生产设备系统（变电一次设备，电气二次设备，调度、通信、自动化及二次防护，输配电设备，城市电网、信息安全）、职业健康、劳动安全与作业环境。17评价方法171操作要点1711严格按照查评依据进行查评1712各种查证方法配合应用要综合运用多种方法，如设备状态评价结果、现场检查、查阅和分析资料、实物检查或抽样检查、仪表指示观测和分析、查证和询问、现场试验或测试等对评价项目做出全面、准确的评价。2172查评程序1721企业自我查评程序（1）成立查评组由企业分管领导任组长，相关管理部门、单位负责人参加，制定查评计划，明确部门、单位和班组各自应查评的项目、依据、标准和方法，按专业分组负责具体查评工作。（2部门、单位和班组自查发现的问题登记在“安全性评价检查发现问题及整改措施”表上，部门、单位汇总后上报。部门、单位班组自查不要求打分。（3）分专业查评企业查评组分专业在部门、单位和班组自查的基础上查评各专业的安全隐患，提出专业查评小结和安全性评价发现的主要问题、分项结果及整改建议。（4）整理查评结果，提出自查报告安全性评价自查报告应包括自查总结，安全性评价总分表，评价结果明细表，分专业小结，安全性评价发现的主要分项结果及整改建议。上一轮评价时提出的需要重点整改项目专项总结。1722专家查评程序（1）成立专家查评组由公司安监部组织，委托中介机构实施。（2）召开查评首次会由公司安监部主持，被评单位自查专业组成员和企业技术骨干参加，内容包括自查情况汇报，专家组和被评单位陪检人员介绍，双方工作人员按专业建立联系，确定查评时间、范围、路线等方案。（3）专家组查评专家组按照查评方案、查评方法，与企业领导和专业管理人员交换意见，完成专家查评工作，并整理评价报告，同时向公司有关部门反馈主要查评情况。（4）召开查评总结大会由安监部主持，被评企业有关领导、部门和单位负责人、专业技术人员、主要生产班组长参加，内容包括专家组分专业通报查评情况，专家组组长宣读评价报告，公司有关部门负责人讲话，被评价单位领导表态发言等。查评工作结束后，应向公司安监部和被评价企业提交书面评价报告，评价报告包括总体情况、主要问题和整改建议。1723整改程序（1）各单位在进行安全性评价后，应立即根据专家评价报告组织有关部门制定整改计划，整改计划必须明确整改内容、整改措施、整改完成时限、工作负责人和验收人。部门整改计划应由部门负责人审查批准，单位整改计划应由单位主管领导审查批准。重点问题的整改计划应上报公司安监部备案。（2）各单位应定期检查和督促各部门整改计划完成情况，对未完成和整改效果不好的部门应进行考核。3（3）各单位应在整改年度中期和年末，对本单位安评整改计划完成情况进行总结，及时提出意见和建议，对未完成整改的项目和已整改的重点项目进行风险评估，必要时，应修改整改计划，实行闭环管理。（4）各单位应将安评整改计划和年度总结上报上级主管部门。1724复查程序（1）企业自我查评的复查可在查评的当年进行；专家评价复查应在评价后两年，一般由原查评的专家进行复查。（2）复查前，要同评价时一样做好准备和动员工作。向专家组提供整改情况总结，整改情况总结应包括完成整改率完成整改项目数/应整改项目数100部分整改率部分整改项目数/应整改项目数100综合整改率（完成整改项目数部分整改项目数）/应整改项目数100未整改率未整改项目数/应整改项目数100对完成整改率、部分整改率和未整改率要分一般项目和重点项目。（3）专家现场复查程序与初评相同，查评内容主要包括初评价存在问题复查和新投运生产场所及设备的查评。（4）复查完成后应提出正式的复查报告。专业评价报告主要包括复查概况、整改情况、复查建议、复查新发现问题及整改建议等。18评分方法181评价各部分的标准分分别为安全管理100项共计1110分、生产设备设施485项共计5100分（变电一次设备、电气二次设备、调度管理、通信、自动化及二次防护、输配电设备、电网规划及电网结构、信息安全）、职业健康、劳动安全与作业环境86项共计860分，总分值为7070分。182由于设备系统管理体制等原因造成部分评价标准项目不能查评的，扣减相应项目（连同该项目的标准分）；对于本评价标准未涵盖的项目，可补充完善相应项目（连同项目的标准分）。183用相对得分率来衡量被评价系统的安全性。相对得分率（实得分/应得分）100。19评价标准的颁布191本评价标准由内蒙古电力集团公司提出并颁布。192本评价标准的解释权归内蒙古电力公司。4序号评价项目标准分评分标准责任部门2安全管理111021安全生产目标管理120211目标的制定30（1）企业安全生产坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，按照“保人身、保电网、保设备”的原则，制定规划期、年度安全生产目标。安全生产目标应明确企业在人员、设备、作业环境、职业安全管理等方面的各项指标，并实行三级控制。安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达30未制定目标，未经企业主要负责人审批不得分；目标项目中存在定位不准确、实行三级控制有差距、未涵盖所有部门和单位、企业发生安全事件超出考核控制指标，每一处扣分20安监部212目标的控制与落实805序号评价项目标准分评分标准责任部门（1）根据确定的安全生产目标，自上而下按部门、单位逐级分解，层层落实。签订安全生产责任书，并实施企业与员工双向承诺。针对安全生产目标制定工作措施。所属部门、单位制定并组织实施本单位控制轻伤和事件、不发生重伤和安全事件的各项措施。班站制定并组织实施控制未遂和异常，不发生轻伤和安全事件的各项措施，并在日常工作中落实30出现未实现控制目标指标的部门、单位、班组，每处扣分20；工作措施有欠缺每个问题扣分10；班组控制措施不具体每个问题扣分10各部门2企业应贯彻“谁主管谁负责”、“管业务必须管安全”的原则，做到计划、布置、检查、总结、考核生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、考核安全工作。各级领导干部现场检查应记录，内容填写有针对性10未落实“五同时”不得分；“五同时”存在欠缺一项扣分20；管理工作不到位，领导干部现场检查未记录或内容没有针对性，每个问题扣分10各部门3企业在规划、设计、施工、验收、运行中应落实国家能源局防止电力生产事故的二十五项重点要求。新建、改建、扩建工程做到“三同时”,即安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产，保证安全费用投入10未落实反措要求不得分；未落实“三同时”不得分；安全设施有缺项、安全费用使用不当1处扣分20基建部、生产部6序号评价项目标准分评分标准责任部门4坚持“以人为本科技进步”的原则，结合实际综合应用“安全性评价”、“危险点分析预控”、“安全风险管控”、“隐患排查”、“标准化作业”或其他现代管理手段。对企业和工作现场的安全状况进行动态的科学分析，找出薄弱环节和事故隐患，及时采取防范措施。编制人身安全、设备设施物料、运行环境、管理等方面的风险分析及管控措施清册；完善现场标准化作业指导书并汇编范本，运用于安全生产30未开展安全性评价、危险点分析、安全风险管控、标准化作业指导书（作业标准卡）、隐患排查等，每项扣分20；未编制风险管控清册每一项不符合扣分20生产部、各所站、调度、通信、输变电管理所、多经公司213目标的监督与考核10制定安全生产目标考核办法。定期对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏。对安全生产目标完成情况进行评估与考核、奖惩10未制定考核办法不得分；评估、考核未涵盖所有部门、单位，缺1处扣分10各部门22组织机构和职责60221成立以企业主要负责人为主任的安全生产委员会，明确委员会的组成和职责，成员变动及时调整。建立健全工作制度和例会制度10安委会成员未及时调整一人扣分20；制度内容有欠缺或未履责一处扣分20安监部7序号评价项目标准分评分标准责任部门222设置独立的安全生产监督机构，配备符合要求的安全监督人员，并由行政正职主管。企业应当加强安全监督队伍建设，人员与装备应满足监督工作需要，安全生产监督管理人员应积极取得注册安全工程师资质证。健全安全监督人员、车间安全员、班组安全员组成的三级安全监督网。鼓励实行安全总监制（CSO）。监督机构工作人员应当逐步达到注册安全工程师为主体20企业行政正职不主管安监部门不得分；安全监督机构及人员未按公司要求配置扣分50；基本要求职责职权不符合规定，三级安全监督网不健全、不符合一处扣分20；安监部门正职任免未经上级认同扣分20安监部223安全监督机构是企业安全工作的综合管理部门，对其他职能部门的安全管理工作进行综合协调和监督。监督执行安全生产法律法规、规章和标准，参与本单位安全生产决策；督促和指导本单位其他机构、人员履行安全生产职责；组织实施安全生产检查，督促整改安全隐患；参与本单位生产安全事故应急预案的制定及演练，承担本单位应急管理工作；定期召开安全监督会议，部署安全监督工作10监督职责不到位一处扣分10；安全监督会议缺一次扣分10安监部224安全监督部门须参与电网规划、工程和技改项目设计审查、施工队伍资质审查备案、竣工验收、生产运行及有关科研成果鉴定等工作。参与本企业新技术、新工艺、新安全装备、新材料的推广应用进行全过程的安全监督管理工作10监督职责未履责、不到位一处扣分10基建部、生产部、安监部225安监部门应建立监督检查记录，内容规范完整。按规定对存在的问题下达安全整改通知书、安全生产监督通知书、安全告警通知书10未建立记录不得分；安全检查监督记录性资料不规范、不完整一处扣分20；安监部8序号评价项目标准分评分标准责任部门未按规定下达“三书”一处扣2023安全生产责任制建设与落实40231企业主要负责人须按照安全生产法及有关法律法规规定，履行安全生产第一责任人职责。全面负责安全生产工作，并承担安全生产义务，党政同责、一岗双责、齐抓共管10无党政同责规定不得分；责任不明确，未履行职责扣分50安监部、综合管理部232各级副职按“谁主管谁负责”、“管业务必须管安全”的原则，完善分管范围内的安全责任制，负责建立安全生产保障体系网络，并负责逐级落实安全职责。建立健全由各管理部门、单位主要负责人组成的安全生产责任保障体系。明确各部门、单位安全生产职责范围，保障安全生产所需的人员、物资、费用等资源需要10未建立安全生产保障体系网络、未明确职责不得分；保障职责不落实扣分20；人员、物资、费用等资源不满足需要扣分10安监部233建立健全各职能部门、单位的安全责任制，职责内容符合上级规定和本部门单位特点，并得到落实10未制定职责不得分；部门、单位安全职责不明确、不落实一处扣分20各部门234建立健全各级、各类岗位人员安全责任制并认真履行10未制定职责不得分；缺一个岗位的安全职责扣分20；安全职责不明确、不落实一处扣分10各部门9序号评价项目标准分评分标准责任部门24安全生产规程与规章制度建设180241制定安全生产规程制度管理办法。建立识别和获取安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范、行政规章。建立企业法规库，形成法律法规标准规范清单，配置文本10未明确主管部门及职责或没有建立制度、法规库不得分；获取渠道或方式不明一处扣分20；未形成法律法规标准规范清单或未定期更新扣分20；未及时识别和获取一处扣分10各部门242企业应根据上级法规、标准、规定、规程、反事故技术措施和设备系统实际，建立本企业规章制度体系，编制本企业安全生产管理制度、业务技术管理制度。编制本企业各类设备、安全设施现场运行规程、检修试验规程（检修试验现场作业指导书）、调度规程等10规章制度体系不完善不得分；规程制度缺一种扣分20；内容不完善一处扣分10生产部及各部门243规章制度、现场运行规程及检修工艺规程及时补充修订，符合上级新颁规程、反措和设备系统变动实际；现场规程每年至少进行一次复查、修订，年度复核审批表填写完整。每35年进行一次全面修订；现场规程的补充或修订应严格履行审批程序并书面通知有关人员，保证现场规程正确、完备和有效10未开展规章制度复查、评估、修订工作不得分；每一处不符合规定扣分10生产部及各部门10序号评价项目标准分评分标准责任部门244企业所属单位及专业班组、变电站、供电所按照管理标准规范，结合实际编制必备规章制度规程目录清册，配置必要的制度规程文本，各项工作做到有据可依。规程制度主管部门单位发布现行有效规程制度清单，应注明名称编号、版本发布时间、主修部门（单位）、配置要求等10单位或班组未逐级分别编制必备规程制度清单一处扣分20；必要文本配备缺一处扣分10各部门245规程制度配备齐全，及时清理失效文本10未清理不规范、无效、失效版本（电子版、印刷版）规章制度一处扣分10各部门246输变配运行管理符合变电站标准化管理条例、输电线路标准化管理条例、配电网技术标准等规章制度的规定。调度、生产、科研记录性资料纳入档案管理10运行管理、档案管理一处不符合扣分10各部门247缺陷管理制度健全，内容符合规范标准；做到定期分析和及时上报缺陷；执行缺陷通知单制度，填写、传递畅通；缺陷及时处理，有关记录齐全；不发生有条件处理而未及时处理造成的事故（事件）10缺陷流程不畅通、危急缺陷未按规定处理、发生因缺陷造成事故不得分；一处不符合扣分10生产部及各部门11序号评价项目标准分评分标准责任部门248制定设备系统异动（含采用新工艺、新技术、新材料、使用新设备、更改设备或系统等）管理制度；图纸、资料、台账变更及时，记录准确；新设备投运后竣工图和主设备产品说明书移交及时；从业人员了解、掌握其安全技术特性，并采取有效的安全防护措施；建立新设备投运竣工资料移交管理制度；做到图实相符；临时更改投运主、辅设备，制定事故防范措施，图纸、试验报告、使用说明书等文件资料、记录齐全；设备的全寿命期管理符合要求。拆除设备设施符合规定。拆除设备设施涉及危险物品须制定执行危险物品处置方案和应急措施10未制定管理制度不得分；管理制度有欠缺一处扣分20；新投线路、变电站未组织专项培训一次扣分20；其他项目一处不符合扣分10。生产部及各部门249制定生产设备和系统管辖范围管理制度；设备资产分界、维护分界划分明确，无空白点，有正式书面依据（生产单位内部划分明确，单位之间有设备分界协议；变电与线路及用户设备分界规定、用户设备委托协议等）10未制定管理制度不得分；管理制度有欠缺一处扣分20；分界不清一处扣分20生产部2410两票三制9012序号评价项目标准分评分标准责任部门（1）“两票”管理制度健全，制定“两票三制”现场执行情况全过程检查制度、“两票”合格评价标准和考核规定；“两票”评价符合标准要求，对发现的问题及时提出改进措施，建立两票检查评价考核记录。主管运行、检修管理部门定期对“两票”的执行情况进行检查、统计分析和考评。生产管理部门、安全监督部门定期或不定期对两票执行情况进行抽查、监督性检查，提出改进建议，并留存检查记录10未制定管理制度不得分；管理制度有欠缺一处扣分20；管理工作、两票检查不到位，票面、现场、管理记录性资料一处不符合扣分10安监部、生产部及各部门（2）现场检查两票执行全过程，票面和现场安全措施应规范，符合规程标准要求。评价期内是否发生过违反“两票三制”造成的事故；评价期内是否发生过恶性误操作事故30查评期发生恶性误操作事故不得分；两票制度不落实存在普遍问题，出现违章、未遂一处扣分50；检查两票票面一处不符合安规扣分10；现场检查执行过程或布置安全措施与票面不相符、现场安全措施缺项、不完善一处扣10各部门（3）实行作业指导书（卡）、危险点预控措施票，与工作票、操作票、“三措一案”（安全措施、技术措施、组织措施、施工方案）衔接10未实行现场作业指导书（卡）不得分；内容一处不符合扣分10各部门（4）交接班制度应健全，对交接准备、交接内容、交接方式和执行程序等内容做出明确规定；执行认真，记录正确完整无漏项，交接班负责人签字10未制定管理制度不得分；管理制度有欠缺一处扣分20；交接班记录不清、漏项、未签字明确责任一处扣分20各部门13序号评价项目标准分评分标准责任部门（5）变电站巡回检查制度健全，对巡检类型、巡检内容、巡检记录、巡检时间、巡检发现问题的处理和报告、巡检安全注意事项等做出明确规定。建立巡检记录，内容完整属实。巡视设备须执行作业指导书（卡）10变电管理部门未制定管理制度不得分；管理制度有欠缺一处扣分20；线路管理部门设备管理部门未实行作业指导书（卡）不得分；巡视记录有一处不符合扣分10输变电管理所及各变电站（6）设备定期试验轮换制度应健全；根据规程、制度和设备厂商说明书，编制运行设备（含安全设备设施）和备用设备测试、启动、投切或轮换清册；工作月历、运行日志操作记录、缺陷记录等有关记录不缺项。设备定期轮换包括备用与运行变压器及断路器隔离开关、变压器冷却系统各组装置、各组无功补偿装置、GIS集中供气站工作与备用气泵、集中通风系统备用与工作风机轮换、其他备用设备或回路定期轮换等10未制定设备试验轮换管理制度、未编制设备试验轮换清册不得分；管理制度有欠缺、清册有缺项一处扣分20；漏项、操作内容记录不具体、设备编号记录不具体、每一处不符合扣分10输变电管理所及各变电站（7）班组工作日志中应包含签发工作票，签发、派出工作任务单等记录，并完整齐全，各类工作票运用正确。是否存在未经班组负责人指派擅自外出工作的现象10工作日志中记录不完整、不齐全扣分20；发生未经批准擅自外出工作一人次扣分50各部门25安全费用投入30251制定本企业安全费用管理制度。编制本企业安全费用计划、年度安全技术及劳动保护措施计划、年度反事故技术措施、跨年度设备滚动整改计划。安措计划符合原国家劳动总局、全国总工会关于认真贯彻执行的通知，反措计划符合10未制订安全费用管理制度不得分；制度不完善缺项一处扣20安监部、生产部、基建部14序号评价项目标准分评分标准责任部门国家能源局防止电力生产事故的二十五项重点要求及上级下发的现行有效反事故技术措施，并落实执行252新建、改、扩建项目，技改项目应保证安全技术措施费用落实10未编制安全技术措施项目、费用不落实，一个工程项目扣分50生产部、基建部253企业主管领导和所属单位负责人定期检查评估安全费用计划实施、完成情况，保证安全费用依法合规，不得挪用。计划项目完成后应组织安全技术人员进行效果评估。建立安全费用记录台帐，内容包括安全技术措施费、重点反事故措施费、劳动安全防护用品费、职业健康及劳动保护用品费、安全工器具费、电力设施安保费、教育培训费、安全检测检验费、安全评价评估费、隐患监控费、应急管理费、企业文化宣传费、工伤保险及赔付费等10未执行安全费用管理制度不得分；制度不落实每一处扣分20；未建立安全费用台帐不得分；费用台帐缺一项扣分10；发生不符合规定、挪用等问题不得分；没有进行项目效果评估的一处扣分10基建部、生产部、安监部、人资26安全生产教育培训150261企业根据国家安监总局生产经营单位安全培训规定制定教育培训管理制度，编制年度教育培训计划和培训费用预算。年度安全教育培训项目符合安全生产标准化规范要求，包括管理人员培训、操作人员培训、其他人员培训项目10未编制教育培训制度、安全培训未纳入企业教育培训制度、未编制年度计划、未编制培训需求计划或未报送不得分；培训项目不落实每一处扣分10人资15序号评价项目标准分评分标准责任部门262建立教育培训项目档案资料，内容包括培训班设计、师资登记表、课件、场地设施材料费用清单、学员登记表、测试考试成绩记录、效果评估报告，安全考试卷保留两年10未落实或调整落实计划、未建立教育培训项目档案不得分；档案中每一处不符合扣分10人资263建立职工个人培训记录档案，包括个人基本情况登记表、岗位持证复印件、培训记录。培训记录项目信息填写齐全，包括时间、培训项目类别、培训项目名称、主办单位、课时、成绩、取证名称、备注说明等。以下项目记入职工个人技术培训档案年度电力安全工作规程考试、新人员三级安全教育培训、岗位变动（含调换岗位、转岗、三个月后重新上岗）培训考试、四新培训、特种作业培训、职业技能培训、领导及管理人员持证上岗培训。附有岗位资质培训取证复印件10培训档案缺一人扣分20；培训记录项目信息每一处不符合扣分10人资264企业组织生产技能人员职业能力培训（包括消防培训、触电急救等），生产人员应掌握基本的人身安全防护用品使用、事故应急处理等安全生产技能。职工应经过培训取得技能合格证的资质10未开展技能培训不得分；未掌握基本的人身安全防护用品使用，每发现一人扣分50；技术岗位未取得资质证一人扣分10人资、安监部16序号评价项目标准分评分标准责任部门265新入职人员必须经过三级安全教育，并经电力安全工作规程考试合格，不合格不得上岗。运行、调度人员（含技术人员）必须经过现场规程制度的学习、现场见习和跟班实习；检修、试验人员（含技术人员）必须经过检修试验规程的学习和跟班实习10未进行新入职人员三级培训不得分；安规考试不及格上岗不得分；培训缺一人、档案无记录扣分10人资及各专业配合部门266在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训10未组织“四新”培训不得分；培训缺一人、档案无记录每一处扣分10人资及各专业配合部门267转岗（含调换岗位）、离岗三个月重新上岗人员经过安全规程制度的学习，并经考试合格后方可上岗10未组织转岗人员或离岗重新上岗培训不得分；培训缺一人、档案无记录每一处扣分10人资及各专业配合部门268特种作业人员经过国家规定的专业培训，持证上岗，并定期复审；企业及所属单位两级建立特种作业人员清册，信息项目齐全清楚10未组织特种作业人员培训不得分；未取得规定资质证一人扣10；档案无记录每一处扣分10人资及各专业配合部门269在岗生产人员的培训符合以下规定1、依据班组标准化要求进行技术问答、事故预想、应急演练等现场培训活动，并做记录；2、调控值班人员、运维人员、220KV及以上变电站值班人员应进行仿真培训，并做培训记录10未开展仿真培训不得分；未开展班组岗位培训活动，一个班组扣分50，各项记录缺一项每一处扣10人资及各专业配合部门17序号评价项目标准分评分标准责任部门2610依据安全生产法、生产经营单位安全培训规定，企业领导人员、中层干部、管理人员经过安全生产法规、规程制度和岗位安全职责的学习培训，符合持证要求10未组织培训不得分；未按要求取得资质证一人扣分10人资、安监部2611企业内部年度安全生产法规、规程制度的定期考试符合以下规定企业的正副职领导、正副总工程师、安监部门负责人，一般1每年进行一次有关安全生产法规和规程制度的考试；部门、单位、班组负责人、生产处室专业技术人员，每年进2行一次有关安全生产规程制度的考试；生产运行、检修、试验人员，每年进行安全生产规程制度的3考试。对考试不及格者，应限期补考，考试合格后方可上岗10未组织考试不得分；缺考一人、不及格未补考一人扣分10人资、安监部、生产部2612企业每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行一次培训，经考试合格后，以正式文件公布10未组织考试、未以正式文件公布名单不得分安监部2613企业对违反规程制度造成事故事件、严重未遂事故的责任者，除按有关规定处理外，责成其学习有关规程制度，经考试合格后方可上岗并记入培训档案10每一处不符合扣分10安监部及各部门18序号评价项目标准分评分标准责任部门2614企业应将企业内外部的典型事故案例进行归纳，及时对有关人员进行教育10未进行归纳不得分；未及时对相关人员进行教育，每一次扣分10安监部2615安全教育室应发挥作用。制定安全教育室管理制度，有活动计划、活动记录，对人员进行安全警示教育10未建立安全教育室、未制定安全教育室管理制度不得分；活动计划、记录、警示教育每一处不符合扣分10安监部27安全监督例行工作200271企业、所属单位安全第一责任人每季主持召开一次安委会，每月主持（或委托分管领导）召开一次安全分析会，综合分析安全生产趋势，及时总结事故教训及安全生产管理上存在的薄弱环节，研究采取预防事故的对策；会议记录基本项齐全（主持人、时间、参加人、内容、签到表等项），内容记录完整，可使用录音作为记录资料，会议记录不可用事后整理打印材料替代10未按工作制度召开会议、应由第一责任人主持而未主持不得分；缺一次会议记录资料扣分20；会议记录不齐全每一处扣分10安监部272班组坚持每周（运行班组每轮值1次）开展安全日活动，做到内容充实，联系实际，并做好记录（活动项目、内容、讨论发言记录、措施建议等）；工区领导执行联系点制度定期（每月至少一次）参加并检查活动、指导活动。安全日活动记录重点内容要手写，详细内容及讨论发言要录入MIS，并填写参加人员姓名，记录要及时反映公司下发的各类事故通报、重要安全文件内容10未开展安全日活动一个班组扣分50；领导未按时参加扣分20；记录性资料一处不符合扣分10各部门19序号评价项目标准分评分标准责任部门273班前会结合当天的工作任务、运行方式，做好危险点分析，布置安全措施，讲解安全注意事项；班后会总结讲评当班工作和安全情况，表扬好人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象，并做好记录。需召开站班会的应在工作票许可手续完成后（含次日开工履行工作许可手续，并检查安全措施后），向工作班成员交代工作内容、人员分工、带电部位和现场安全措施，进行危险点告知，并履行确认手续，方可开始工作（人员变动，工作负责人应重新交底）10未组织班前班后会一个班组扣分50；记录性资料一处不符合扣分10各部门274企业、所属单位、班组根据上级要求、安全生产动态趋势、季节特点、事故规律等情况进行定期和不定期安全检查；结合季节特点和事故规律进行春季、秋季安全检查。安全检查可结合安全性评价、隐患排查、安全风险管控进行。安全检查应根据检查目的编制检查提纲或安全检查表，内容包括现场作业人员不安全行为、设备设施工器具安保措施、车辆缺陷、消防隐患、安全技术措施不完善、环境隐患、季节天气不宜、管理制度、工作计划欠缺、现场指挥性违章、各级领导管理人员不到位等。对查出问题提出纠偏整改措施，限期落实整改，并监督落实；安全检查表由主管部门、单位存放。按公司要求，各级领导管理人员现场检查应填写现场检查记录，安全检查记录应填写针对具体问题的整改措施及落实情况30未开展安全检查、领导管理人员不到位不得分；未编制安全检查表一项扣分20；检查记录等资料缺项、不符合规定每一处扣分10生产部、安监部及各部门275隐患排查治理4020序号评价项目标准分评分标准责任部门1建立隐患排查治理制度，应符合有关安全隐患管理规定，界定隐患分级、分类标准，明确“查找评估报告治理（控制）验收销号”的闭环管理流程。事故隐患排查治理情况按要求常规化管理；重大隐患按要求及时报送能源监管机构和安全监管部门。报表应当由主要负责人签字。生产经营单位应当建立事故隐患报告和举报奖励机制10未制定制度、未形成常规化管理不得分。制度内容不符合规范、缺项每一处扣分20生产部及各部门2制定隐患排查方案，明确排查的目的、范围和排查方法，落实责任人。排查方案应包含人的不安全行为、设备设施的不安全状态、不良工作环境及安全管理方面的缺失等四个方面。隐患排查要做到全员、全过程、全方位，涵盖与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和各个环节。企业应根据安全生产的需要和特点，采用与安全检查相结合的综合排查、专业排查、季节性排查、节假日排查、日常排查等安全检查方式进行隐患排查10未开展隐患排查、未制定隐患排查方案不得分；排查方式内容不符合每一处扣分10生产部3一般隐患由单位及时治理。短时间内无法消除的隐患要采取管控措施。根据隐患产生原因和可能导致电力事故类型，按照人身安全隐患、电力安全事故隐患、设备设施隐患、安全管理隐患和其他事故隐患等进行分类上报。发现重大隐患要采取有效管控措施，制定应急预案，及时如实上报。制定并实施治理方案，责任人、资金、时限明确，安全措施到位、安全保障到位、强制执行到位、责任落实到位，实行挂牌督办10重大隐患未采取有效监控治理措施不得分；一般隐患未及时上报、处理每一处扣分20各部门21序号评价项目标准分评分标准责任部门4对隐患排查治理进行验证评估。建立隐患登记档案。重大隐患建立专项档案。企业建立完善安全生产动态监控及预测、预警、预报体系。组织安全生产风险分析，发现事故征兆发布预警信息，落实防范和应急处置措施10未建立隐患登记档案、重大隐患专项档案、未建立预警机制或未采取预警措施不得分；未进行验证评估每一处扣分10生产部、安监部276组织开展“安全生产月”、“劳动安全竞赛”等重点活动，做到有组织、有方案项目、有跟踪检查、有总结10未开展活动不得分；组织不到位、方案项目不全、未检查、未总结每一处扣分10安监部、工会277反恐怖防范及电力设施保护80（1）按照“电力行业反恐怖防范标准”制定规章制度及应急预案。落实人防、物防、技防措施10未按反恐怖防范要求制定物防、技防计划不得分；未按计划逐步实施的扣分10安监部及各部门（2）按照“电力行业反恐怖防范标准”要求划分类别并按规定上报备案10未划分类别的不得分；未按规定上报备案的不得分安监部及各部门（3）电力设施安全保护制度。电力设施保护办公室及电力行政执法办公室职能落实,有工作计划,建立立案记录和档案，有跟踪落实和处理结果10未制定制度不得分；制度不完善、内容欠缺一项扣分20安监部及各部门（4）执行电力法，落实电力设施保护条例实施细则。落实线路防护区各项安全保护措施。及时消除树障、外力破坏隐患，落实特殊区段防盗窃技术措施10线路防护措施不落实每一处扣分10安监部及各部门22序号评价项目标准分评分标准责任部门（5）制定群众义务护线管理办法，进行防止外力破坏和线路保护宣传工作，开展群众护线工作10未建立管理办法不得分；未开展防止外力破坏和线路保护宣传、群众护线工作不得分安监部及各部门（6）变电站等重要生产场所实行准入制度，建立出入登记。值班监控人员、安保人员、职守人员安全保卫职责落实；其他人员进入变电站按要求履行登记手续10未实行变电站准入制度不得分；人员职责不明确、来人未登记每一处扣分20安监部及各部门（7）变电站采取安保技防措施。安装视频监视、安防脉冲电网、远红外报警系统等。配备保安器材装备。技防措施性能可靠，防盗措施无漏洞，重要部位监视无盲区，完好可用10未采取必要的安全技防措施每一处扣分20；现场安防措施不符合要求每一处扣分10安监部及各部门（8）电力设施遭受破坏构成案件，向公安机关报警报案处理10未按规定报案处置不得分安监部及各部门278企业及时转发上级安全通报，班站学习分析资料保存完整。每月至少编制一期安全简报，综合分析安全情况，吸取事故教训10转发上级通报不及时、本单位安全简报内容不符合要求每一处扣分10安监部及各部门28电网关联发电、电力用户、趸售农电、多经安全管理60281与本企业有资产关系、维护管理关系、生产经营业务协作合作单位签订安全生产责任协议书。其安全管理和安全监督的内容、范围、方式以及双方承担的责任应明确；符合安全生产法、安全生产工作规定、安全生产监督规定10未签订安全生产责任书协议不得分；协议内容、范围、方式及责任不明确每一处扣分10营销部、调度中心23序号评价项目标准分评分标准责任部门282对并网运行的公司系统外发电企业签订并网协议、调度协议；协议中安全条款内容符合国家规定；对涉网设备进行监督性检查并留存记录10未签订并网协议、调度协议不得分；协议内容安全条款缺项或不符合要求每一处扣分10调度中心283与上网用户签订的调度协议、供用电合同中安全内容应符合规定要求，或签有专门的安全管理监督协议。管理职能部门明确，建立用户输变设备清册，包括用户自备应急电源设备，电源切换装置安全可靠10未签订协议、合同不得分；协议、合同中无安全条款扣分50；安全内容缺项、不符合要求每一处扣分10营销部、调度中心284应对涉网用户系统故障跳闸进行分析、调查、处理（包括处罚）、提出防范措施，并监督防范措施的落实。不发生因用户系统造成的越级跳闸。落实公司防止变压器短路冲击损坏技术措施；对受冲击设备进行检测试验；发现设备问题应有技术措施10未制定用户系统故障反事故措施不得分；发生越级跳闸扣分20；未对受冲击设备进行检测试验、发现设备问题未采取技术措施每一处扣分10营销部、调度中心285非直管县级供电企业（趸售农电局）的安全管理纳入公司的安全监督管理体系，与公司安全管理同步。企业与县级供电企业签订安全生产管理责任书，下达安全目标及分解指标，对事故事件统一管理统计考核。县级供电企业（趸售农电局）安全生产规章制度符合公司统一标准，安全生产责任制落实10未纳入企业统一安全管理不得分；未签订安全生产管理责任书、未落实安全指标、未考核每一处扣分2024序号评价项目标准分评分标准责任部门286多经企业的安全工作须纳入本企业的安全监督管理体系，多种经营企业安全管理工作落实；把安全指标作为经营承包工作中一项重要指标，层层分解，落实责任，建立严格的奖惩考核办法；制定多经企业安全生产责任制各级人员安全生产职责，安全生产保证体系及人员职责，安全监督体系及职责，文明生产体系及人员职责，机械管理体系及人员职责，消防、交通体系及人员职责等10未对多经企业实行安全监督的不得分；未制定安全目标、未考核不得分；安全生产组织体系及安全责任制未建立不得分；其他项目一处不符合扣分10多经公司29建设项目、发包、出租和劳务用工安全管理80291企业应根据公司相关工程管理及劳务用工制度，制定本企业相关方、基建、发包、出租、劳务用工安全管理制度；发包、出租和劳务用工归口管理部门及职责明确；归口主管部门建立工程项目清册、相关方名录及档案、劳务用工名录10未制定制度不得分；制度缺项不完善、未建立工程项目清册、相关方名录及档案、用工名录每一项扣分20；项目资料不健全、名册漏填、个人信息未填写清楚每一处扣分10基建部、生产部、营销部、人资292企业对生产经营相关方、承包单位、承租单位资质和安全生产条件进行审查，审查结果报安监部门备案。严禁向审核不合格的施工、监理企业发包工程，严禁工程转包或违规分包10未进行资质及安全生产条件审查，与不具备资质和安全生产条件的单位或者个人发生经营关系不得分；审查结果未在主管部门审核存档、未在安监部门备案不得分；发生工程转包或违规分包的不得分；安全生产资质、条件每一处不符合扣分10基建部、多经公司25序号评价项目标准分评分标准责任部门293企业与相关方、承包单位、承租单位签订安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理主体责任，符合安全生产法规规定，并经发包方安全监督部门审查后执行；必须坚持先签订合同和安全协议后开工的原则，对承包单位、承租单位的安全生产工作实行统一协调管理；安全生产管理协议应在主管部门备案10未签订安全协议、未明确主体责任、或合同中无安全条款、主管部门未建档不得分；安全协议条款每一处不符合扣分10基建部、多经公司294录用劳务派遣工应签订规范的用工合同，约定各方应承担的责任及保险，符合安全生产法及公司相关要求。企业落实“五保”。进入现场的工作人员应经过危险告知，进行必要的培训；按要求应持有身份证、从事技术工种的技工证、从事特种作业的特种作业安全技术操作证等必须