江苏省危险化学品企业安全生产标准化二级企业评审办法

1江苏省危险化学品企业安全生产标准化二级企业评审办法第一条为贯彻落实国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114号）和国家安监总局关于进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作的通知（安监总管三201124号），加强我省危险化学品企业安全生产标准化二级企业（以下简称标准化二级企业）评审管理，规范评审工作，指导全省危险化学品企业安全生产标准化建设，制定本办法。第二条本办法所称危险化学品企业是指本省范围内危险化学品生产和储存企业、有固定储存设施的危险化学品经营企业、使用危险化学品从事化工生产的企业。危险化学品企业申请标准化二级企业（以下简称申请企业）的评审和监督管理适用本办法。第三条标准化二级企业评审，依据关于印发江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行）的通知（苏安监2011202号）中的评审标准和相关行业评审标准的补充规定，由企业自主申请，按照申请、初审、评审、审核、公告、发证的程序进行。第四条省安监局负责全省危险化学品企业安全生产标2准化评审工作的监督管理，并公告通过评审的标准化二级企业名单；省安全生产协会负责标准化二级企业评审的组织工作。第五条申请标准化二级企业评审的企业，应满足以下基本条件1、从事危险化学品生产、经营、储存、使用5年（含）以上；2、至申请之日前3年内，未发生人员死亡或者10人以上重伤事故、或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏和中毒事故等安全生产责任事故；3、已通过安全生产标准化三级企业评审，并持续运行2年（含）以上；或经设区的市级安监部门推荐，安全生产管理基础条件好、在本地区危险化学品安全生产工作中起示范作用的优秀企业，开展安全生产标准化活动且企业自评得分在90分（含）以上。第六条申请企业经企业所在地县（市、区）和设区的市安监局同意，向省安监局提出申请，并提交以下申请材料1、危险化学品企业安全生产标准化二级企业评审申请表一式3份（见附件1）；2、企业基本情况资料（装订成册），包括（1）相关安全生产许可证复印件；（2）工商营业执照复印件；（3）企业简介（主要内容企业性质、地理位置和交通、主要产品及生产规模、从业人员、企业下属单位情况等）；（4）企业平面布置图；（5）企业组织机构图及各机构的工作职责；（6）重大风险清单；（7）重大危险源清单；（8）关键装置和重点部位清单。3、企业安全生产标准化自评报告一式3份（见附件2）。第七条省安监局收到申请企业提交的申请材料后，根据本评审办法第五条规定，对申请企业的基本条件进行复核。符合基本条件的，将企业申请材料转送省安全生产协会；不符合条件的，退回申请企业并说明理由。第八条省安全生产协会收到申请材料后，对申请材料进行审查。审查通过的，按规定程序选定评审单位实施评审，并将企业申请材料转交评审单位。第九条评审单位收到省安全生产协会转交的申请材料后，应选派12名评审员到企业现场进行初审。初审人员初审中发现的问题应开具问题清单，与申请企业交换意见。初审要形成初审意见（见附件3）。经初审发现申请企业不具备标准化二级企业评审条件的，评审单位应向省安全生产协会报告，由省安全生产协会通知申请企业并说明理由。申请企业进行整改后，可重新提出评审申请。4第十条基本具备评审条件的，评审单位应根据初审情况和申请企业的规模以及行业特点成立评审工作组，指定评审组组长，制定评审计划和现场评审日程安排，向申请企业发出现场评审通知书（见附件4）。评审组应由3至5名评审人员参加，必要时可聘请相关行业的技术专家提供技术支撑。第十一条评审单位应依据评审标准和相关补充规定，结合企业现场实际和初审情况，编制现场检查表。首次评审的，评审内容应覆盖企业适用的全部要素和企业所有的生产经营服务活动、场所。评审样本的采集量应符合相关质量要求，企业有夜班作业的，应对夜班作业现场和人员进行抽样检查。第十二条评审组组长对现场评审工作负总责。评审人员应按照评审计划和任务分工实施评审，通过查看企业的文件、档案、台帐，查证生产装置、设施和作业场所现场，观察询问有关人员落实岗位职责、执行规章制度和操作规程以及掌握相关安全信息、操作技能、应急措施情况等方法，对企业安全生产标准化各要素符合情况和实施效果逐项评分，如实记录评审情况。现场评审完成后，评审组计算评审总分，将不符合项清单和限期整改要求提交企业，由申请企业负责人签字确认，同时抄送当地安监部门。第十三条现场评审完成后，评审组应编制评审报告（见附件5），作出评审结论。评审报告经评审单位内审并由主要负责人签字，报省安全生产协会。第十四条评审按下列方法计分1、每个A级要素满分为100分，各个A级要素的评审得分乘以各自对应的权重系数（见附件6），加和得到评审总分。评审总分满分为100分，计算方法如下1式中总分值；KI权重系数；MI各A级要素得分值；NA级要素的个数1N11。2、企业A级要素中存在不涉及的B级要素时，缺项的B级要素按零分计，该项A级要素得分值折算方法如下MIMI实MI满100式中MI实A级要素实际得分值；MI满扣除缺项的B级要素后的A级要素满分值。3、每个B级要素分值扣完为止。4、评审总分在80分（含）以上，且每个A级要素评审得6分在60分（含）以上的，评审结论为建议通过二级企业评审，否则为建议不通过。第十五条评审单位应当在收到申请材料之日起1个月（不含整改时间）内完成全部评审工作。第十六条省安全生产协会收到评审单位报送的评审报告后，对评审资料进行审核。审核通过的，报省安监局，由省安监局发布公告；审核不通过的，由省安全生产协会书面通知申请企业。第十七条申请企业应按评审单位的要求，在限期内完成整改，并将整改情况报评审单位。评审单位收到申请企业的整改情况报告后进行复核，必要时应到现场检查。评审单位应将申请企业整改复核情况报省安全生产协会。申请企业在限期未完成整改或不整改的，按整改不合格处理。第十八条危险化学品企业通过标准化二级企业评审后，应持续推进安全生产标准化的运行，每年至少开展一次自评，形成自评报告。每年1月31日之前，企业应将上一年度标准化自评报告分别报企业所在地安监局和省安全生产协会备案。企业发生新、改、扩建项目或者迁移生产经营、储存场所等重大事项变更的，在变更发生后，应对本企业安全生产标准化运行体系及时更新、调整，并开展自评。变更后的自评报告应及时报相关部门备案。第十九条省安全生产协会每年按照一定比例，对标准化二级企业组织抽查，重点抽查企业自评报告与实际情况的符合性、标准化持续运行情况以及企业整改完成情况。省安全生产协会组织的抽查应保证所有标准化二级企业三年内抽查至少一次。第二十条标准化二级企业证书有效期3年，期满需延期的，应向省安监局提出复审申请。逾期未申请复审的，原标准化二级企业证书自动作废。标准化二级企业复审，应重点审核企业取得标准化二级企业证书后3年内的生产安全事故情况、标准化运行记录和自评报告、企业重要事项变更后标准化相应要素的符合情况和实施效果。第二十一条企业提出复审申请的，省安全生产协会组织审核，必要时组织到现场进行复核。企业满足以下条件的，可换发证书1、取得标准化二级企业证书后3年内未发生人员死亡，或者10人以上重伤，或者造成1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒等安全生产责任事故的；2、安全生产标准化持续有效运行，保持完整有效记录，按规定要求开展自评，编制自评报告并报相关部门备案的；3、安全监管部门日常监督检查或安全生产协会组织的8抽查中，未发现企业安全管理存在突出问题或者重大事故隐患的；4、企业3年内有本办法第十九条规定的重大事项变更后，标准化相应要素的符合情况和实施效果满足标准要求的。第二十二条危险化学品企业有下列行为之一的，省安监局将取消其安全生产标准化二级企业称号1、发现其隐瞒真实情况，出具虚假资料、报告的；2、企业不接受省安全生产协会抽查，或抽查中发现企业有不符合二级企业评审标准要求的；3、安监部门监督检查中发现企业存在重大事故隐患且未按规定完成整改的；4、未按评审单位提出的整改建议进行整改或整改不合格，且无合理理由的；5、发现企业存在非法生产、经营、建设行为；6、在证书有效期内发生较大以上或产生重大社会影响的火灾、爆炸、泄漏、中毒等安全生产责任事故的。标准化二级企业称号被取销的，由省安监局发布公告。第二十三条本办法印发前已经通过安全生产标准化一、二级企业评审并取得证书的危险化学品企业，应按照评审标准和补充规定完善和提高安全生产标准化水平，待原证书有效期届满3个月前，按照本办法规定重新提出二级企业评审申请。第二十四条本办法自发布之日起实施。附件1、危险化学品企业安全生产标准化二级企业评审申请表；2、危险化学品企业安全生产标准化二级企业自评报告；3、危险化学品企业安全生产标准化二级企业评审初审意见；4、现场评审通知书；5、危险化学品企业安全生产标准化二级企业评审报告；6、危险化学品企业安全生产标准化评审A级要素权重系数10附件1危险化学品企业安全生产标准化二级企业评审申请表申请企业联系人联系电话申请日期江苏省安全生产监督管理局制填写说明1、申请书由申请企业填写,填写内容应真实、完整，无缺项、漏项。2、“企业名称”、“企业地址”栏填写企业工商登记名称、地址；3、“年营业收入”栏填写企业上一年度主营业务收入；4、“企业类型”按企业申领相应安全生产许可证划定的类型选择；“所属行业”按企业申请评审范围内的生产装置所属行业选择，生产装置涉及多个行业的，可多选，不在所列行业范围内的，选择“其他”；5、企业多个分支机构合并申请评审或企业有多个生产场所、作业现场的，应在“有多个分支机构或作业现场”栏内分别填写；6、按照省有关规定，企业应成立由企业主要负责人任组长、各职能部门参加的标准化工作领导小组，并抽调有关人员成立工作小组，负责企业标准化工作。有关人员名单应在“企业安全生产标准化工作领导小组和工作小组人员名单”栏内填写；7、“主要化学品名称”栏填写企业涉及危险化学品的规范的中文化学名；8、“有关情况说明”、“企业安全生产标准化工作情况简介”栏可另附页填写。其中“企业安全生产标准化工作情况简介”应包括企业开展安全生产标准化工作的组织以及初始评审、策划、培训、实施、自评、改进与提高等各个阶段的内容。1一、企业基本信息企业名称企业地址企业性质国有集体股份制私营中外合资其他固定资产万元年营业收入万元员工总数人专职安全管理人员人注册安全工程师人法定代表人电话传真企业类型生产使用经营储存所属行业氯碱合成氨农药涂料工业气体储存（经营）加油站其他申请情况初次申请换证申请（原证书号级别有效期至）如果企业是某集团公司的成员单位，请注明所属集团公司名称如有分支机构或多个现场（包括临时现场），请注明（可另附页）名称地址联系人及电话主要业务活动描述企业安全生产标准化工作领导小组和工作小组人员名单姓名所在部门职务企业负责安全生产标准化工作的责任部门如果委托中介咨询机构或专家提供咨询服务的，请注明机构或专家主要化学品名称、用途及数量可另附页名称用途（产品/原料/中间产品）年用（产）量/（吨）备注2二、有关情况说明近三年企业发生重伤、死亡或其它有重大影响事故情况可能造成较大安全事故或事件的活动、产品和服务安全管理状况（主要管理措施及主要业绩）有无特殊危险区域或限制的情况三、其它信息、文件企业是否同意遵守考评要求,并能提供考评所必需的真实信息是否企业安全生产标准化工作情况简介企业自评得分企业自评结论法定代表人签名（申请单位盖章）年月日企业所在县（市、区）安监局意见年月日（盖章）企业所在设区的市安监局意见年月日（盖章）4附件2危险化学品企业安全生产标准化二级企业自评报告企业名称自评时间江苏省安全生产监督管理局制填写说明1、企业自评小组，应当由企业相关部门人员组成，可外聘专家参加。有关人员名单，在“企业自评小组成员”栏内填写；2、“自评目的”栏填写“申请评审”或“年度自评”；3、“自评范围”栏填写本次自评涉及的范围；4、“自评准则”填写企业自评依据的标准、规范和要求；5、“企业基本情况”栏，申请评审，应对企业的基本情况，包括企业性质、地理位置和交通、主要产品及生产规模、从业人员、企业下属单位情况等作全面介绍；年度自评，主要描述一年内企业安全生产相关的变更情况和标准化工作的实施情况；6、“自评综述”、“自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论”，分别对自评情况和自评发现问题进行综合分析，对不符合项整改完成情况的复核结论；7、“企业自评表”由企业自评时逐项填写各项得分，统计各A级要素的合计分，再按A级要素权重系数换算成百分制的自评总分；8、“自评扣分项目汇总表”填写自评的不符合项以及扣分原因；9、“自评不符合项整改情况汇总表”填写整改事项的整改措施及及其整改后的确认情况。6企业自评小组成员自评组姓名所在部门职务/职称组长自评员企业参加人员姓名单位专业外聘专家自评日期年月日至年月日自评目的自评范围自评准则企业基本情况自评综述自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论自评结论自评组长年月日企业负责人年月日（自评单位盖章）3企业自评表企业名称（盖章）年月日自评得分A级要素B级要素B级要素A级要素11法律、法规和标准的识别和获取（50分）1法律、法规和标准（100分）12法律、法规和标准符合性评价（50分）21方针目标（20分）22负责人（20分）23职责（30分）24组织机构（20分）2机构和职责（100分）25安全生产投入（10分）31范围与评价方法（10分）32风险评价（10分）33风险控制（15分）34隐患排查与治理（20分）35重大危险源（20分）36变更（10分）37风险信息更新（10分）3风险管理（100分）38供应商（5分）41安全生产规章制度（40分）4管理制度（100分）42操作规程（40分）键入文字A级要素B级要素自评得分B级要素A级要素43修订（20分）自评得分A级要素B级要素B级要素A级要素51培训教育管理（20分）52从业人员岗位标准（10分）53管理人员培训（20分）54从业人员培训教育（30分）55其他人员培训教育（10分）5培训教育（100分）56日常安全教育10分61生产设施建设（10分）62安全设施（20分）63特种设备（10分）64工艺安全（25分）65关键装置及重点部位（15分）66检维修（10分）6生产设施及工艺安全（100分）67拆除和报废（10分）71作业许可（20分）72警示标志（15分）73作业环节（40分）7作业安全（100分）74承包商（25分）8职业健康（100分）81职业危害项目申报（25分）10A级要素B级要素自评得分B级要素A级要素82作业场所职业危害管理（50分）83劳动防护用品（25分）自评得分A级要素B级要素B级要素A级要素91危险化学品档案（10分）92化学品分类（10分）93化学品安全技术说明书和安全标签（10分）94化学事故应急咨询服务电话（10分）95危险化学品登记（20分）96危害告知（15分）9危险化学品管理（100分）97储存和运输（25分）101应急指挥与救援系统（10分）102应急救援设施（15分）103应急救援预案与演练（25分）104抢险与救护（20分）105事故报告（15分）10事故与应急（100分）106事故调查（15分）111安全检查（25分）112安全检查形式与内容（25分）113整改（20分）11检查与自评（100分）114自评（30分）自评总分附件3危险化学品企业安全生产标准化二级企业评审初审意见申请企业名称申请企业地址主要负责人联系电话联系人联系电话电子信箱初审人员初审日期初审内容初审记录接触申请企业的相关人员，与申请企业主要负责人进行了交流主要人员包括使申请企业了解了考评过程和一般方法解答申请企业提出的有关问题，消除疑虑确认申请企业安全标准化管理体系文件现行版本，并对有关文件内容提出意见申请企业安全标准化管理手册唯一性标识申请企业安全标准化管理体系文件基本符合考评要求申请企业安全标准化管理体系文件小部分内容需修改申请企业安全标准化管理体系文件需作较大改动获得或核对了必要的文件主要化学品清单申请方地理位置及厂区平面图主要生产设备和检测设备清单生产/服务主要过程的流程图或示意图重大危险源清单及重大风险清单企业自评报告接触企业一线操作员工了解本岗位面临的职业危害了解本岗位的职责参加企业安全生产标准化过程培训了解本岗位应急情况的处置准则2实地察看了申请企业被评审范围内的部门和各相关工作现场包括了解工作场所和工作过程掌握考评小组面临的任务和工作量了解企业安全生产标准化的运行情况确认申请企业申请考评的范围申请企业有特殊隔离/防护/保密要求申请企业的特殊性申请企业作息时间发现与申请资料内容不符的情况或存在可能不利于考评正常进行的情况重大风险及重大隐患情况其它情况说明初审意见鉴于以上初审结果，建议初审通过初审不通过企业负责人（签名）初审人员（签名）附件4现场评审通知书编号经你单位申请，根据江苏省危险化学品企业安全生产标准化二级企业评审办法，受江苏省安全生产协会委派，决定对你单位进行现场评审，现将有关事项通知如下一、评审依据危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ30132008）、江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准、行业安全生产标准化评审补充规定及其它相关规定。二、评审范围三、评审时间年月日至年月日共人日。四、评审组成员姓名单位备注组长组员技术专家五、费用评审组成员考评期间的食宿、差旅费用由贵单位承担。特此通知。二一年月日抄送省安全生产协会4附件5危险化学品企业安全生产标准化二级企业评审报告申请企业评审单位报告时间江苏省安全生产监督管理局制评审报告工作人员组成评审单位名称评审单位地址主要负责人报告审核人联系人联系电话评审企业名称联系电话评审时间年月日至年月日评审小组成员名单姓名评审人员培训合格证书编号签字组长专职评审人员姓名技术专业签字技术专家6评审范围评审准则保密承诺企业主要参加人员企业的基本情况评审综述评审发现的主要问题概述纠正建议评审结论建议通过建议不通过评审组长年月日审核人年月日评审单位负责人年月日（评审单位盖章）8评审表企业名称评审得分A级要素B级要素B级要素A级要素11法律、法规和标准的识别和获取（50分）1法律、法规和标准（100分）12法律、法规和标准符合性评价（50分）21方针目标（20分）22负责人（20分）23职责（30分）24组织机构（20分）2机构和职责（100分）25安全生产投入（10分）31范围与评价方法（10分）32风险评价（10分）33风险控制（15分）34隐患排查与治理（20分）35重大危险源（20分）36变更（10分）37风险信息更新（10分）3风险管理（100分）38供应商（5