联科铝业股份有限公司管理制度手册

目录发布令4任命书5文件更改记录611联科铝业股份有限公司简介712目的和适用范围813引用标准、定义与术语814手册的管理和控制102职业健康安全环境（HSE）方针1121HSE方针1122承诺11231安全目标11232健康目标11233环保目标123职业健康安全环境管理体系要素描述1231（31）总要求（总要求）1232（32）职业健康安全方针（环境方针）1333（33）对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（环境因素）1534（34）法规和其他要求（法律法规和其他要求）1735（35）目标、职业健康安全管理方案（目标、指标和方案）1836（36）机构和职责（资源、作用、职责和权限）1937（37）培训、意识和能力（能力、培训和意识）2038（38）协商和沟通（信息交流）2139（39）文件（文件）23310（310）文件和资料控制（文件控制）25311（311）运行控制（运行控制）26312（312）应急准备和响应（应急准备和响应）28313（313）绩效测量和监视（监测和测量）29314合规性评价30共35页第2页管理手册315（315）事故、事件、不符合、纠正和预防措施（不符合、纠正措施和预防措施）32316（316）记录和记录管理（记录控制）32317（317）审核（内部审核）33318（318）管理评审（管理评审）34319附录附件37附录联科铝业股份有限公司炭素厂区平面图附录1联科铝业股份有限公司连海厂区平面图附录2联科铝业股份有限公司电解生产工艺流程图附录3联科铝业股份有限公司炭素生产工艺流程图附录4联科铝业股份有限公司HSE管理体系组织机构图附录5HSE体系要素职能分配表附录6HSE体系职责内容（附录7）联科铝业股份有限公司HSE管理体系程序文件清单附录8联科铝业股份有限公司管理标准体系表附录9联科铝业股份有限公司技术标准清单（附录10）附件联科铝业股份有限公司不可容许风险附件1联科铝业股份有限公司重大环境因素附件2联科铝业股份有限公司HSE管理方案（附件3）安全法律适用性和符合性评价附件4安全法规适用性和符合性评价（附件5）地方安全法规、规章适用性和符合性评价（附件6）安全技术标准适用性和符合性评价（附件7）联科铝业股份有限公司适用的环境法律法规、标准及其他要求清单（附件8）定性评价表（附件9）发布令依据职业健康安全管理体系规范（GB/T280012001）、环境管理体系要求及使用指南（GB/T240012004IDTISO140012004）和中国铝业股份有限公司职业健康安全环境管理手册，结合联科铝业股份有限公司实际情况编制的联科铝业股份有限公司职业健康安全环境管理手册对公司职业健康安全环境管理体系做了具体描述，是指导公司职业健康安全环境管理活动的纲领性文件和行动准则，现予以发布实施，全体员工务必遵照执行。总经理2016年01月10日共35页第4页管理手册任命书各单位为了更好地推动职业健康安全环境（HSE）管理体系工作的开展，经研究，公司决定，任命肖伟峰副总经理为职业健康安全环境管理者代表，全面负责HSE管理体系的建立、保持和持续改进。总经理2016年01月10日1前言11公司简介联科铝业股份有限公司成立于1999年4月，2000年在上海证券交易所上市，公司主营铝冶炼、铝材加工，注册资本542亿元，资产总额3566亿元，净资产2770亿元，在册职工6237人，电解铝生产能力16万吨，铝加工能力5万吨，阳极炭块生产能力72万吨。在2003年国家统计局公布的全国1588家大型企业排名中位居446位，在甘肃省16家大型工业企业中位居第6位，是甘肃省政府重点扶持的10户特大型企业之一。2005年3月中国铝业股份有限公司成为联科铝业第一大股东，为公司实现大发展奠定了坚实的基础。公司产品广泛应用于航天、航空、电力、交通、运输、建筑及造币等行业。公司铝冶炼、铝加工生产通过了ISO9002质量体系认证。主导产品重熔用铝锭、电工用铝锭、稀土铝合金锭、ZLD102铸造铝合金锭获省、部优质产品奖，其中重熔用铝锭获国优银质奖，被确认为甘肃省名牌产品和免检产品，并在伦敦金属交易所注册。公司铝管、棒、型、板、带、箔等深加工产品达14类、90种合金、9000多种规格，其中水性铝膏等20多种产品获国家、省、部优质产品奖，0007MM铝箔达到国际先进水平，被命名为甘肃省名牌产品。联科铝业股份有限公司连海厂区位于联科市红古区平安乡岗子村，厂区海拔标高1590米，地理位置东经10320，北纬369。厂区东与联科市西固区达川乡相接，北靠甘青公路和兰青铁路，南邻湟水河，交通十分便利。公司一直非常重视安全环保工作，全面贯彻执行党和国家及省市有关安全生产工作的法律法规、规章制度和重要指示精神，全方位落实安全环保责任制，深入开展安全环保管理工作，保护职工的安全和健康，保护环境，造福百姓。公司多次获得省市区政府和有关部门的好评，曾获“2002年度、2003年度甘肃省安全生产先进单位”、“2004年度联科市安全生产先进单位”、“红古区二、二二、二三年环境保护目标责任管理先进单位”、“2003年联科市清洁能源推广使用先进单位”等荣誉。公司已经形成了两级机构（公司级安全环保管理部门、生产单位安全环保管理科室及专职安全环保员），四级网络（公司、分厂、车间、班组），共有专职安全员37人，环保专兼职人员30人。现有污染治理设施92台（套），其中烟气净化设施5台共35页第6页管理手册（套），通风除尘设施73台（套），水循环设施10台（套），污水处理设施1台（套），渣场1座，静电除尘设施2台（套），环境监测仪器29台（套）。公司名称联科铝业股份有限公司公司简称联科铝业股票代码600296公司地址甘肃联科西固区山丹街981号邮政编码730060电话7549415网址WWW0000000COM12目的和适用范围121目的建立并保持文件化的职业健康安全环境管理体系，制定文件化的职业健康安全环境管理方针、目标及指标，确定并实施职业健康安全环境管理方案、运行控制及其他要素程序，以控制职业健康安全环境风险，持续改进职业健康安全环境绩效。122适用范围1221本手册适用于公司连海厂区重熔用铝锭、铸造铝合金锭、铸轧带材的生产、销售及相关管理活动的职业健康安全环境管理有关的各项活动。不包括项目部和西北铝分公司。1222本手册是联科铝业股份有限公司进行职业健康安全环境管理体系内部审核和管理评审的依据。1223本手册作为第三方职业健康安全环境管理体系评审和认证的基本依据。1224本手册是联科铝业股份有限公司对外介绍职业健康安全环境管理体系，向社会和各相关方承诺遵守法律法规和持续改进的宣传性文件。13引用标准、定义与术语131引用标准1311职业健康安全管理体系规范GB/T2800120011312环境管理体系要求及使用指南GB/T240012004IDTISO1400120041313适用的法律法规和标准1314国家、地方和行业的法律、法规及相关标准1315中国铝业股份有限公司职业健康安全环境管理手册1316联科铝业股份有限公司管理标准132术语与定义1321手册采用职业健康安全管理体系规范（GB/T280012001）和环境管理体系要求及使用指南（GB/T240012004IDTISO140012004）中的有关术语和定义。1322HSE健康安全环境。1323中国铝业中国铝业股份有限公司的简称。1324联科铝业联科铝业股份有限公司的简称。1325职能部门指联科铝业股份有限公司各职能部室总经理办公室、财务部、人力资源部、生产运行部、装备能源部、安全环保部、保卫部、质量监督部、信息部、供应部、销售部、技术中心、项目部、宣传部、组织部、纪委监察部、团委。1326各单位指联科铝业股份有限公司生产单位和职能部门的总称。1327受控文件需加盖“受控”章,在以后修订或换版时，必须同步修订或换版后重新发放的文件。1328非受控文件不再追踪或无法追踪更新的文件。1329重要信息发生重大事故以及对周围环境造成严重影响或相关方投诉的信息。13210纠正措施主要指依据对事故、事件、不符合的处理和调查结果，采取措施消除所确认事故、事件、不符合的根源，防止同类事故、事件和不符合的再次发生。13211预防措施主要指对已确认的事故、事件、不符合的原因进行综合、分类、统计和分析，确定需要采取预防措施的问题并实施措施，以预防或减少今后发共35页第8页管理手册生事故、事件、不符合。13212三同时凡是新建、改建、扩建的工程项目（以下称建设项目）的安全环保设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全环保设施投资应当纳入建设项目概算。13213五同时安全生产的五同时是安全生产责任制的核心内容，即计划、布置、检查、总结、评比生产时，同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作。13214四不放过对发生的事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没受到教育不放过，没有落实防范措施不放过，责任人没有得到处理不放过。14手册的管理和控制141目的确保HSE管理手册编制、审核、批准、发放、更改和日常管理规范有序。142职责21最高管理者负责HSE管理手册的批准和颁布。22管理者代表负责HSE管理手册的审核。23安全环保部组织HSE管理手册的编制,负责其发放、更改和日常管理工作。143控制要求1431手册的日常管理A安全环保部负责组织手册编写、校审、评审、修订、换版、发放等工作。B手册分为“受控”和“非受控”两种，由安全环保部统一编号，并打上“受控”和“非受控”字样。“非受控”版本不进行跟踪修改。具体执行文件与资料控制程序。1432手册的发放A“受控”手册发放限于联科铝业股份有限公司内部。“受控”文本的持有人如有调动和离职，必须由本单位内部办理移交手续。B由安全环保部提出手册发放范围，经管理者代表批准后，由安全环保部统一登记发放。C手册视需要，可向相关方展示，如需向外提供时，必须经由安全环保部同意办理登记手续。1433手册的更改、保管执行文件与资料控制管理程序。144相关文件1441文件与资料控制程序CHALCOLL/HSEP440320162职业健康安全环境（HSE）方针21HSE方针遵守法律法规，坚持清洁发展、安全发展控制危害因素，坚持预防为主、综合治理运用科学管理，创造良好绩效、优美环境坚持持续改进，构建和谐社区、和谐兰铝22为实现HSE方针，实现HSE绩效的持续改进，我们郑重承诺221遵守国家和所在地区HSE法律法规和其他要求；222将健康安全环境问题作为公司生产经营工作的前提；223保护员工的安全与健康；224坚持节约发展、清洁发展、安全发展，实现可持续发展；225认真履行公司的社会义务，建立良好的社区关系；226向社会坦诚公布我们的HSE绩效。23联科铝业股份有限公司HSE体系奋斗目标231安全目标2311工亡事故为02312一次3人以上工伤事故为02313千人负伤率控制在1以下2314重大交通事故为02315重大火灾事故为0共35页第10页管理手册232健康目标2321接尘毒员工体检实施率100；2322岗位粉尘合格率92；2323职业病发病率1233环保目标2331重大环境污染事故为零；2332污染物排放总达标率98；2333绿化覆盖率达到30，至2008年绿化面积达到326；2334循环水利用率876，至2010年循环水利用率达到923；2335电解槽大修渣回收利用率55，至2010年，废渣回收利用率达到65；2336吨铝综合电耗14818KWH3职业健康安全环境管理体系要素描述31总要求311总则建立适用于联科铝业股份有限公司的HSE管理体系，并通过有效地控制和运行，提高管理水平，实现持续改进。312HSE管理体系的建立与保持3121结合联科铝业股份有限公司的产品特点和实际情况，制定HSE方针。3122明确相关部门的职责。3123建立有效的获取法律法规的渠道，索取最新的适用于联科铝业股份有限公司的法律法规和标准，并遵照执行。3124对联科铝业股份有限公司在活动、产品和服务中的危险因素、环境因素进行识别和评价，以判定出重大危险因素、重要环境因素，并加以控制。3125根据HSE方针和不可容许风险、重要环境因素，确定HSE目标、指标和管理方案。3126根据HSE目标、指标和管理方案配备必要的资源，贯彻落实HSE方针，实现HSE管理目标、指标。3127依据职业健康安全管理体系规范GB/T280012001、环境管理体系要求及使用指南GB/T240012004IDTISO140012004和相关法律法规的要求，编制HSE管理体系文件。3128按照体系文件，对体系的运行开展有计划的控制、监测、纠正措施、审核与评审活动，实现目标、指标。3129联科铝业股份有限公司将通过HSE管理体系的建立和保持，降低或控制HSE风险，提高管理绩效。313职业健康安全环境管理体系模式如图一32职业健康安全环境方针321总则本方针为公司HSE工作的方向和行动准则，表明公司HSE目标和改进HSE绩效的承诺。322职责HSE方针策划实施与运行检查与纠正液施管理评审持续改进共35页第12页管理手册3221最高管理者负责HSE方针的批准及发布。3222管理者代表负责组织HSE方针的制定和实施。3223安全环保部负责组织HSE方针的贯彻执行。3224各单位负责HSE方针在本单位的宣传、学习和实施。323控制要求3231制定依据A公司HSE风险及重要环境因素。B应遵守的HSE法律、法规及其他要求。C过去和现在的HSE绩效。D相关方的要求。E职业健康安全管理体系规范GB/T280012001、环境管理体系要求及使用指南GB/T240012004ISO140012004及中国铝业股份有限公司职业健康安全环境管理手册。3232方针内容A体现公司HSE的总体目标。B包括对持续改进HSE绩效的承诺。C包括对遵守适用的法律法规及其他要求的承诺。D包括对预防为主的承诺。E适合联科铝业股份有限公司HSE风险的性质和规模。3233方针由管理者代表负责组织制定。3234应吸收2名以上职工代表参加制定方针的过程，以体现职工的期望。3235发布与传达A经最高管理者签字批准。B安全环保部负责方针的下发并保持文件化。C各单位负责将方针传达到全体员工遵照实施，并纳入职工培训内容。D通过网络等媒介、协议等形式向相关方宣传联科铝业股份有限公司HSE方针，使方针可为相关方获取。E通过体系的持续有效地运行，确保HSE方针的实现。3236根据外界环境的变化；联科铝业股份有限公司生产经营活动的变化；法律、法规及其他要求的变化以及相关方提出的新要求，评审方针，必要时应予以修订。3237每年度评审方针，与管理评审同时进行。324相关文件3241联科铝业股份有限公司HSE方针3242管理评审管理程序CHALCOLL/HSEP460120163243职业健康安全环境协商与交流管理程序CHALCOLL/HSEP4402201633危险源/环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划331总则建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、环境因素识别与评价并实施必要的控制措施。332职责3321最高管理者负责不可容许风险、重要环境因素的审批。3322管理者代表负责不可容许风险、重要环境因素的审核。3323安全环保部负责组织对危险源、环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划。3324安全环保部负责汇总、评价并确定不可容许风险、重要环境因素。3325安全环保部负责监督、检查各二级单位危险因素、环境因素的控制。3326各二级单位负责本单位工作场所和作业活动的危险源辨识、风险评价和风险控制策划以及环境因素的识别、评价和控制。3327各单位负责本单位及相关方所涉及的危险源、环境因素的辨识、评价和控制。333控制要求3331安全环保部负责建立并保持危险源辨识与风险评价控制程序及环境因素识别与评价控制程序。3332危险源和环境因素的辨识与风险评价、环境因素评价应采取合理方法，每年自下而上进行一次。3333危险源和环境因素的辨识范围应覆盖联科铝业股份有限公司所有与HSE有关的作业活动及管理活动。共35页第14页管理手册3334进行危险源和环境因素评价所收集的信息必须真实可靠。3335风险和环境因素的评价要结合联科铝业股份有限公司实际情况，考虑到过去、现在、未来三种时态；正常、异常、紧急三种状态和环境因素八种类型以及直接与间接的影响。3336对辨识出的危险因素、环境因素按影响的重要程度综合评价，确定不可容许风险、重要环境因素。3337各单位对不可容许风险、重要环境因素制定相应的管理方案或应急救援预案或运行控制程序等，对一般危险因素、环境因素通过相应的程序文件、作业文件和措施进行控制；对相关方的危险因素、环境因素的控制执行相关方安全卫生与环境管理程序；对危险因素实行三级管理。A一级管理联科铝业股份有限公司控制5级、4级危险因素，关注3级危险因素。对不可容许风险和重要环境因素，根据目标、指标制定管理方案或应急救援预案或运行控制程序等，当该因素出现紧急异常时启动应急救援预案控制；B二级管理二级单位控制3级以上的危险因素，关注2级危险因素。各二级单位依据联科铝业股份有限公司实施不可容许风险和重要环境因素管理控制的同时，针对职责范围内的3级以上危险因素制定相应的管理方案或应急救援预案或运行控制程序等进行控制；C三级管理二级单位下属的车间（科室）控制2级以上的危险因素，关注1级危险因素。二级单位下属的车间（科室）管理控制职责范围内的2级以上危险因素的同时关注1级危险因素，班组管理控制本岗位2级以上危险因素的同时关注1级危险因素。3338危险因素、环境因素遇有下列情况之一时，应重新辨识、评价或更新。A法律法规有更改时；B生产工艺更改时；C新建、扩建、改建项目时；D当辨识标准及方法更改时；E发现重大安全、环境风险时；F发生重大安全、环境事故时。334相关文件41危险源辨识与风险评价控制程序CHALCOLL/HSEP4302201642环境因素识别与评价控制程序CHALCOLL/HSEP4303201643相关方安全卫生与环境管理程序CHALCOLL/HSEP4418201634法律、法规及其他要求341总则建立并保持程序，以获取、识别、更新的适用HSE法律、法规及其他要求，对HSE法律、法规及其他要求进行合规性评价，并传达给员工及其他相关方。342职责3421安全环保部负责法律、法规及其他要求的获取及适用性确认，并对合规性进行检查。3422总经理办公室负责相关法律、法规及其他要求的传递。3423项目部负责新、改、扩项目与HSE有关的法律、法规及其他要求的识别、获取和传递工作。3424各单位负责遵照执行相关法律、法规及其他要求，并确认本单位获取的法律法规及其他要求的适用性、符合性，同时传递给安全环保部。343控制要点3431安全环保部负责建立法律法规及其他要求获取、识别与更新管理程序，规定获取的法律法规及其他要求的内容、途径、方法、频次、识别的依据。3432相关部门根据生产经营活动、危险因素/环境因素，对获取的法律、法规及其他要求进行适用性评价，并建立本单位适用的HSE法律法规及其他要求清单。3433相关部门负责跟踪法律、法规及其他要求的变化，定期进行评审并及时更新相关信息。3434安全环保部将汇总的HSE法律、法规及其他要求，及时传达到相关单位和相关人员贯彻执行。共35页第16页管理手册3435安全环保部负责建立联科铝业股份有限公司适用的法律法规及其他要求清单。344相关文件3441法律法规及其他要求获取、识别与更新管理程序CHALCOLL/HSEP4304201635HSE目标和HSE管理方案351总则依据确定的HSE风险/环境因素、法律及其他要求、公司HSE方针以及其他需考虑的因素，针对公司相关职能和层次制定文件化的HSE目标,并制订HSE管理方案，确保公司HSE目标实现。352职责3521最高管理者批准颁布HSE目标和HSE管理方案，并提供必要的资源保证。3522管理者代表负责审核HSE目标和HSE管理方案。3523安全环保部负责组织制定联科铝业股份有限公司年度HSE目标和HSE管理方案，同时对和HSE管理方案的落实进行日常检查和跟踪。3524各单位针对联科铝业股份有限公司HSE目标和HSE管理方案进行分解，制定本单位的HSE目标和HSE管理方案，并组织实施。353控制要求3531安全环保部依据有关法律、法规、标准和要求以及联科铝业股份有限公司HSE方针、环境因素（特别是重要环境因素）、危险因素（特别是不可容许风险）、管理评审结果和最高管理者的改进要求，同时考虑财力、技术可行性以及相关方的要求，提出HSE目标和HSE管理方案，由管理者代表审核、最高管理者批准后，下发实施。3532HSE目标应尽可能量化，具体明确，具有可操作性、可监测性，并体现持续改进。3533安全环保部及相关单位制定相应的管理方案、预案、措施等，落实责任人和资源，以确保实现目标。3534管理方案的内容要求A应明确要实现的具体目标。B应明确管理现状。C明确可行的技术措施及资源配置（包括经费预算）；D规定实现目标的时间和进度要求；E明确责任部门（人）、配合部门（人）；F包含管理措施、预防措施、工程措施三个方面。3535装备能源部、生产运行部、人力资源部、信息部、财务部等相关部门组织落实能源、资源、资金、生产控制及意识技能培训等，确保HSE目标和HSE管理方案的实现。3536安全环保部每年对目标和HSE管理方案落实情况进行一次监督、检查（必要时增加次数），做出评价上报管理者代表。3537各单位应对目标和HSE管理方案的实施过程进行检查和控制，当不可容许风险和重要环境因素发生变化时，应及时报安全环保部，以便及时对目标和HSE管理方案进行修订。3538当目标和HSE管理方案需要修订时，由安全环保部及时报告管理者代表审核，经联科铝业股份有限公司最高管理者批准后，对目标和HSE管理方案进行修订。3539管理评审时，应对目标和HSE管理方案的完成情况进行评审。35310目标和HSE管理方案应形成文件，并传达到相关单位和各级员工。354相关文件3541危险源辨识与风险评价控制程序CHALCOLL/HSEP430220163542环境因素识别与评价控制程序CHALCOLL/HSEP430320163543绩效测量与监测控制程序CHALCOLL/HSEP45012016共35页第18页管理手册3544HSE方针、目标及管理方案管理程序CHALCOLL/HSEP4301201636机构和职责361总则公司职业健康安全环境管理体系的成功实施需要全体员工的承诺和努力，现以文件化的新时期定公司各部门和人员的职责和权限，以确保体系的有效运行。362职责安全环保部负责提供公司职业健康安全环境管理体系组织机构和职责权限分配草案，最高管理者审批，并任命职业健康安全环境管理者代表。363公司职业健康安全环境管理体系组织机构和职责内容框架3631联科铝业股份有限公司HSE管理体系组织机构图（见附录5）。3632职能要素分配表（见附录6）3633职责内容（见附录7）37培训、意识和能力371总则建立并保持程序，明确培训需求，评审和检验培训效果，确保员工获得并保持必需的意识与技能，胜任其承担的任务和职责。372职责3721人事副总经理负责审批联科铝业股份有限公司教育培训计划。3722人力资源部是联科铝业股份有限公司教育培训的归口管理部门，负责制定人员管理方案和教育培训工作计划，并负责教育培训计划的实施，组织相关部门评审和检验培训效果。3723安全环保部负责向人力资源部提出HSE教育培训需求，并协助人力资源部组织实施。3724各单位根据需求，向人力资源部、安全环保部提出培训需求计划，并按所批准的实施计划，安排人员参加培训，落实培训计划。373控制要求3731安全环保部协助人力资源部依据不同层次员工的职责、能力和文化程度以及相关风险建立并保持职业健康安全与环境教育培训管理程序。3732培训内容国家、地方、行业有关职业健康安全方面的法律、法规要求，安全环境管理体系标准知识，HSE管理体系文件，HSE方针，职业健康安全技术措施，事故预防和应急方面的知识和技能，特殊作业人员所需的知识与技能，其他有关职业健康方面的知识和技能。3733培训原则针对不同岗位、层次的人员，有组织、有计划地弥补所需HSE意识和技能与个人现有水平的差距，确保员工所获得的知识、技能和意识满足本岗位需求。3734培训要求通过培训使相关职能和层次的员工意识到AHSE综合管理要求的重要性，实施HSE方针、程序，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责；B作业活动中与自身有关的危险源/环境因素以及改进个人行为将带来的HSE效益。C偏离规定的运行程序可能导致的严重后果。3735可能产生重大环境影响和伴随不可容许风险的岗位人员，要重点进行培训，使其胜任所担负的工作。3736人力资源部负责组织评审和检验培训效果，做好相关记录。3737人员意识、培训、技能的记录应予以保留，按记录管理控制程序进行管理。374相关文件3741职业健康安全与环境教育培训管理程序CHALCOLL/HSEP440120163742记录管理控制程序CHALCOLL/HSEP4504201638协商与交流381总则建立并保持程序，以确保公司与员工和其他相关方进行内、外部HSE信息的相互交流和沟通，鼓励员工参与HSE管理，确保不可容许风险/重要环境因素得到及时和有效的控制。382职责共35页第20页管理手册3821最高管理者负责组织外部重要信息的处理。3822管理者代表负责组织内部HSE方面信息的处理。3823安全环保部是HSE信息交流与协商渠道的主控部门，负责收集、处理、验证、传达各类HSE信息。3824总经理办公室负责领导之间及领导与部门之间信息的传递与交流，负责有关外部相关方信息的接收与处理。3825员工代表负责收集、处理和反馈员工反映的问题和建议。员工代表指职工选举出来的参加职工代表大会的职工代表，公司工会主席是员工总代表。3826各单位负责相应业务范围内的协商与交流工作。3827宣传部利用宣传媒体进行HSE信息的协商与交流工作。3828紧急状态下需要的协商或交流，由产生部门直接传递主管领导及安全环保部。383控制要求HSE信息的种类分为外部信息、内部信息。3831内部信息交流A信息交流的内容1公司HSE方针、目标、指标、管理方案；2重要环境因素信息；3不可容许风险信息；4职责和权限的信息；5应急预案与响应措施；6监测与监控信息；7不符合和纠正、预防信息；8内部审核、管理评审及外部审核信息；9相关的法律、法规及其他要求的传达；10员工关心的HSE问题。B交流和协商的方式1总经理办公室、安全环保部负责将HSE信息以通知、通报、文件、电子邮件等形式传递到有关领导和各单位。公司HSE信息情况通过报表、报告、汇报、电子邮件等形式向安全环保部提供。2员工有权监督HSE体系的运行状况，当员工发现异常危险因素时，可向员工代表反映，也可直接反映给车间、分厂等领导。员工代表或领导做好记录，并进行监督落实、反馈。3员工代表负责收集本单位职工在HSE方面的建议、意见和反馈要求以及反馈体系运行中出现的问题、变化。通过合理化建议、HSE管理体系信息采集表或提案等方式监督处理。3832外部信息的交流与处理A外部信息沟通的主要内容1HSE方针通告相关方；2法律、法规和有关规定的获取及与执法部门、上级主管部门的联系；3HSE监测与测量结果的信息；4认证与监督检查信息；5相关方的投诉信息；6相关法律、法规及其他要求的变更信息等。B处理方式1总经理办公室负责将接受的有关HSE外部文件、公文等传递到安全环保部。2与相关方的协商和沟通可通过宣传联科铝业股份有限公司的HSE方针、目标或提出联科铝业股份有限公司HSE管理要求的方式进行。3833信息管理安全环保部、总经理办公室须按协商与交流管理程序要求办理有关信息交流的登记手续，及时汇总、处理，并按规定进行反馈或传递；相关部门互相沟通，及时交流，确保信息的有效性和准确性。员工代表要做好职工提出的HSE体系方面的意见、问题或建议等解决结果的记录工作。384相关文件3841职业健康安全与环境协商与交流管理程序CHALCOLL/HSEP4402201639文件391总则建立HSE体系文件以满足标准文件化的需求，促进HSE分针、目标的实现。共35页第22页管理手册392职责3921管理者代表负责组织建立、审定、实施和保持HSE管理体系文件。3922安全环保部负责组织体系文件结构的策划以及职业健康安全环境管理手册和程序文件的编写及修订。3923有关部门负责其他相关文件的编制。393控制要求3931HSE管理体系文件应细致明确，充分描述HSE体系诸要素以及它们之间的相互作用。3932联科铝业股份有限公司HSE管理体系文件采用四级文件的结构1管理手册；2程序文件；3作业文件；4记录；5附件。前三级文件对职业健康安全管理体系规范GB/T280012001和环境管理体系要求及使用指南GB/T240012004IDTISO140012004各要素在联科铝业股份有限公司的具体展开和实施进行了规定。A管理手册对应两个管理体系标准所有要素在联科铝业股份有限公司的实施提出总体管理要求和要点，是体系运行的纲领性文件。用于描述HSE方针、目标和管理方案；描述体系要素及其相互间的联系和作用，描述体系的主要活动和核心要素，规定HSE管理体系文件的基本结构。B程序文件是联科铝业股份有限公司的管理工作程序，对应管理体系标准中的相应要素，描述具体实施的程序和要求，提供查询操作规程、工艺规程、相关记录的途径，是管理手册的支持性文件。C作业文件针对具体岗位、活动或管理事项进行具体规定，是对上述文件的支持，包括各种规程、规定、实施细则、工作标准和应急救援预案等。D记录是对上述三层文件给予支持，为体系运行提供查询和追踪依据，是体系运行绩效的证据。E附件作为职业健康安全环境体系文件的补充或参照。3933管理体系文件编制原则A系统性文件与文件之间、文件各个层次之间要层次清楚、接口明确。B符合性符合职业健康安全管理体系规范GB/T280012001和环境管理体系要求及使用指南GB/T240012004IDTISO140012004的要求和生产管理实际。C适宜性要适合联科铝业股份有限公司的性质、规模、员工素质、资源和财力等情况，要根据相关方要求、危险因素、环境因素、法律法规等因素的不断变化，调整体系文件。D有效性文件应便于理解和执行，要关注体系运行年产生的绩效。E权威性各单位及全体员工必须严格执行体系文件要求。3934对联科铝业股份有限公司HSE体系中已存在的文件和记录，或原有的规章制度，职业健康安全环境管理体系可直接采用的直接引用其名称和文号，其控制按上述体系要求执行。在经评审与HSE管理体系要求不符合时，按文件与资料控制管理程序要求修订、处理。3935在保证充分性和有效性的前提下，文件的策划和编写应遵照最小化的原则。3936对应环境管理体系要求及使用指南GB/T240012004IDTISO140012004和职业健康安全管理体系规范GB/T280012001中各个要素，自管理手册至作业文件，均提供查询的相关文件和记录的名称、编号，以供查询。3937HSE管理体系文件纳入企业管理标准，按文件与资料控制管理程序统一编号、受控。394相关文件3941文件与资料控制管理程序CHALCOLL/HSEP44032016310文件和资料控制3101总则为确保与HSE体系有关的文件和资料得到有效控制，HSE关键工作岗位能够及时得到现行有效版本，特做此规定。共35页第24页管理手册3102职责31021最高管理者批准和发布联科铝业股份有限公司HSE管理手册。31022管理者代表负责HSE管理体系程序文件和相关作业文件的批准和发布。31023安全环保部负责组织HSE管理体系文件和资料的标识、分发、回收、更改、归档、定期评审等日常管理。31024安全环保部负责有关HSE外来文件的控制与管理。31025各单位负责本单位所接收和下发的文件按文件与资料控制程序进行管理。31026技术性文件和资料由归口部门负责组织审核，报主管副总经理审批，有关部门发布。3103控制要求31031联科铝业股份有限公司所使用的管理手册、程序文件、作业文件、记录为受控文件，统一编号，相互间应接口良好，易于查询。31032文件在正式实施前，必须经相应的人员批准生效。31033文件和资料要有固定的保管场所，以防文件和资料失控。31034对相关文件和资料有效性进行不定期评审，必要时予以修订。31035凡对体系有效运行具有关键作用的岗位，都应确保得到相关文件的现行有效版本。31036失效或作废的文件应及时从使用场所撤回、销毁或予以标识，以保证使用的文件为有效版本。31037对于法规和保留信息的需要而留存的档案文件和资料应予以适当标识。31038文件的发放、保存、更改、换版、回收和处理，按文件与资料控制管理程序执行。3104相关文件31041文件与资料控制程序CHALCOLL/HSEP44032016311运行控制3111总则建立并保持程序，确保危险因素和环境因素得到控制和消除。3112职责管理者代表负责审核相关运行控制程序和作业文件。31122安全环保部负责组织运行控制程序和作业文件的编制，组织审核（或审批）相关作业文件。31123安全环保部负责对HSE体系运行控制进行监督和管理。31124各生产单位负责建立并保持安全生产运行控制程序。31125相关单位负责本部门运行控制的实施和管理。3113控制要求31131安全环保部按危险源辨识、风险评价与风险控制管理程序及环境因素识别与评价程序辨识危险因素，识别环境因素。31132对识别出的风险、环境因素，除了通过目标、指标、管理方案，应急救援预案等方式进行控制外，还应通过作业文件进行控制，使其全部处于受控状态。A对于缺乏程序指导可能使联科铝业股份有限公司确定的职业健康安全环境管理方针、目标、指标不能实现的运行与活动，应制定运行控制程序。B对所采购和使用的设备、产品、原材料等物资以及服务活动中所涉及危险因素、环境因素，应建立并保持运行控制程序或管理要求。C对现场检修作业、项目施工、能源资源使用、运输等过程的危险因素和环境因素建立相应的运行控制程序加以重点控制。D相关单位将联科铝业股份有限公司运行控制要求通报相关方，使其行为满足联科铝业股份有限公司HSE管理要求。E在运行控制程序中应规定所应达到的运行标准。31133对上述运行控制或管理过程中的相关人员，都应符合上岗条件，接受培训、熟知其职责和工作方法。31134按运行控制措施生产及工作的全过程，受具有相应职责的各级人员或部门的监督与考核，以便及时发现并纠正不良行为。31135所有运行控制，均按相应的控制程序或作业指导书进行有效控制，且共35页第26页管理手册始终保持相关信息传递的畅通，同时按记录管理控制程序做好记录。31136对所有的HSE运行控制活动均形成文件化管理，保持文件充分有效。3114相关文件31141炭素生产安全管理程序CHALCOLL/HSEP4405201631142铝冶炼安全管理程序CHALCOLL/HSEP4406201631143铝加工安全管理程序CHALCOLL/HSEP4407201631144安全用电管理程序CHALCOLL/HSEP4408201631145安全卫生与环保设施管理程序CHALCOLL/HSEP4409201631146设备运行安全管理程序CHALCOLL/HSEP4410201631147设备检修安全管理程序CHALCOLL/HSEP4411201631148特种作业安全管理程序CHALCOLL/HSEP4412201631149危险化学品安全管理程序CHALCOLL/HSEP44132016311410消防安全管理程序CHALCOLL/HSEP44142016311411交通运输安全管理程序CHALCOLL/HSEP44152016311412劳动防护用品管理程序CHALCOLL/HSEP44162016311413职业危害预防控制程序CHALCOLL/HSEP44172016311414相关方安全卫生与环境管理程序CHALCOLL/HSEP44182016311415生产现场安全卫生与环境管理程序CHALCOLL/HSEP44192016311416新改扩项目安全卫生与环境管理程序CHALCOLL/HSEP44202016311417能源及资源管理程序CHALCOLL/HSEP44212016311418大气污染防治管理程序CHALCOLL/HSEP44222016311419废水污染防治管理程序CHALCOLL/HSEP44232016311420噪声污染防治管理程序CHALCOLL/HSEP44242016311421固体废物污染防治管理程序CHALCOLL/HSEP44252016312应急准备与响应3121总则建立并保持程序，确定公司潜在的事故或紧急情况，进行应急培训和演习，保证事故发生时做出正确响应，减少损失和环境影响。3122职责31221管理者代表负责审批应急救援预案，联科铝业股份有限公司应急救援预案由最高管理者审批。31222安全环保部负责组织各二级单位编制相应的应急救援预案，并对所有应急救援预案执行情况和实施效果进行监督检查。31223生产运行部负责紧急情况应急响应的组织实施。31224装备能源部负责机械、电气设备运行中潜在事故和应急措施的实施与管理。31225各相关单位负责应急响应措施的落实以及人员的培训、演练等工作。31226各二级单位主管领导负责紧急情况的现场指挥、调度和组织救护等工作。3123控制要求31231安全环保部负责建立并保持应急准备与响应控制管理程序。31232各单位负责确定本单位可能出现的事故或紧急情况，制定相应的应急救援预案及措施，对需要由联科铝业股份有限公司组织制定和实施措施的，报安全环保部进行汇总，形成联科铝业股份有限公司应急救缓预案汇编。31232应急救援预案要包括应急组织机构、平面布置图、应急物资的取用途径、关键人员及职责、内外联系人员、设备的保护、抢救和抢险、现场秩序维护的措施、培训与演练等内容。31233责任单位和部门在事故或紧急情况发生时，要快速做好响应并采取有效措施，减少由此造成的人员伤亡，环境的破坏和其他各种损失。31234各单位应适时宣传、培训应急救援预案，按照应急救援预案要求定期演练，做好应急演练记录。31235各单位应通过定期检验或演练测试对潜在事故或紧急情况的响应能力与效果。31236根据应急预案与响应的演练和实施，及时评价应急救援预案、应急准备与响应控制管理程序的有效性，并及时予以修订，同时做好相关记录”。3124相关文件31241应急准备与响应控制程序CHALCOLL/HSEP44042016共35页第28页管理手册313绩效测量和监测3131总则建立并保持程序，对HSE绩效进行常规监测和测量，校准和维护监视测量设备，对HSE管理体系运行进行跟踪、监督，确保对危险因素、环境因素的有效控制。3132职责31321安全环保部负责制定安全环境监测计划、方案，并组织实施和监督管理，对HSE管理体系运行控制情况进行监督检查。31322质量监督部负责计量检测设备的检验和校准。31323装备能源部负责对各类设备、设施、能源方面的安全环境管理和监督检查（验）。31324各单位负责本单位HSE绩效的检查、监测和报告。3133控制要求31331安全环保部制定并实施绩效测量与监测管理程序，对控制重要环境因素和不可容许风险的有关参数进行监视和测量，并通过监测和测量结果对相关法律、法规的符合程度及目标、指标的实现程度进行评价。31332监测、测量内容A对运行控制、HSE绩效的量化指标进行测量。B对安全环保设施、不可容许风险和污染源（含废气、废液、固体废弃物、危险化学品等）进行现场监控。C对HSE管理体系运行状况，包括目标和管理方案的完成情况、运行控制情况进行监督；对遵守法律、法规及其他要求的情况定期进行评价。D监视事故、疾病、事件和其他不良HSE绩效的历史证据。31333绩效监测项目与指标应根据管理方案、运行标准及适用法律、法规并结合联科铝业股份有限公司实际情况确定。31334质量监督部按照监视和测量装置控制程序对计量检测设备进行管理。31335外委测量项目，须经管理者代表批准后，由安全环保部配合实施。31336对监测与测量发现的不符合，执行不符合纠正与预防措施管理程序及事故报告、调查、处理控制程序。31337对有关的监视和测量结果进行记录，以证实体系运行的有效性、适宜性，并作为体系改进的依据。具体执行记录管理控制程序。3134相关文件31341绩效测量与监测控制程序CHALCOLL/HSEP4501201631342不符合纠正与预防措施控制程序CHALCOLL/HSEP4503201631343事故报告、调查与处理控制程序CHALCOLL/HSEP4502201631344记录管理控制程序CHALCOLL/HSEP4504201631345监视和测量装置控制程序CHALCOLL/QP76012016314合规性评价3141总则建立并保持程序，以定期评价对适用于环境法律法规和其他要求的遵守情况。3142职责31421管理者代表负责审核HSE管理体系环境法律法规和其他要求遵守情况评价报告。31422安全环保部负责组织对环境法律法规和其他要求遵守情况的评价及监督、指导。31423安全环保部编制公司合规性评价报告，报请公司管理者代表审核。31424有关部门负责对本部门与环境法律法规及其他要求遵守情况实施评价并编制部门合规性评价报告。3143控制要求31431安全环保部制定合规性评价工作计划，实施合规性评价，形成合规性评价报告。31432有关部门负责对本部门环境法律法规及其他要求遵守情况实施评价并编制部门合规性评价报告。31433安全环保部对各部门合规性的评价进行监督、指导，审核各部门的合规性评价报告，编制公司合规性评价报告。31434公司管理者代表对公司合规性评价报告进行审核后，提交管理评审。共35页第30页管理手册31435合规性评价每年至少进行一次。31436建立并保存评价结果的记录。31437合规性评价所发现的不符合法律法规和其他要求的问题按不符合纠正与预防措施管理程序执行。3144相关文件31441法律法规及其它要求获取、识别与更新管理程序CHALCOLL/HSEP4304201631442文件与资料控制程序CHALCOLL/HSEP4403201631443不符合纠正与预防措施管理程序CHALCOLL/HSEP4503201631444内部审核管理程序CHALCOLL/HSEP4505201631445管理评审管理程序CHALCOLL/HSEP4601201631446法律法规及其他要求合规性评价控制程序CHALCOLL/HSEP43052016315事故、事件、不符合、纠正和预防措施3151总则建立并保持程序，采取有效措施纠正和预防事故、事件、不符合，减少事故、事件、不符合产生的影响。3152职责31521管理者代表负责组织、协调、监督事故报告、调查处理和不符合的纠正及预防工作。31522安全环保部组织建立不符合纠正预防措施控制程序及事故报告、调查与处理控制程序。