合肥铁路枢纽南环线安全监理风险控制手册

合肥铁路枢纽南环线安全监理风险控制手册上海华东铁路建设监理有限公司合枢南环监理站二一二年三月1目录一、南环线工程较大危险源清单2二、合肥铁路枢纽南环线工程监理站安全监理风险控制表31、监理项目安全监理风险控制表32、监理项目专业安全监理风险控制表10三、营业线上跨、下穿立交施工安全风险控制表（参考）22四、岗位安全风险提示卡1、总监理工程师岗位安全风险提示卡302、副总监理工程师岗位安全风险提示卡353、专业监理工程师岗位安全风险提示卡404、监理员岗位安全风险提示卡455、信息资料员岗位安全风险提示卡472南环线工程较大危险源清单序号作业活动或场所危险源发生事故的可能性大小L暴露于危险环境的频繁程度上E发生事故产生的后果C风险值D级别可能导致状况1肥东和长安集站改1、无计划上道作业；2、违章上道；3、大机倾限；4、驻站、现场防护3615270B1、行车事故；2、人员伤害2南淝河和经开区钢桁梁柔性拱1、吊装作业；2、高处作业；3、带拱顶推；4、落梁作业3615270B1、坠落；2、人员伤害3经开区特大桥运架梁1、高处作业；2、临边防护；3、运梁；4、落梁3615270B1、坠落；2、机械伤害4南站刚构梁1、支架搭设；2、地基处理；3、支架预压；4、高处作业；5、临边防护3615270B1、坠落；2、人员伤害5南站站房1、高处作业；2、临边防护；3、支架搭设；4、吊装作业3615270B坠落DLEC，D值在20以下为风险程度较低、后果较小事件；在160以下为风险成都一般，后果较为严重事件；大于160为重大危险源，风险程度高，后果严重事件；3大于320为风险程度很高，后果极其严重事件。合肥铁路枢纽南环线工程监理站安全监理风险控制表岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注一监理项目安全监理风险控制表1设计文件（图纸）缺陷岗位作业原因1、设计本身存在缺陷；2、监理人员素质不高，不能发现设计文件存在的差错、漏项；3、施工图纸提供滞后；4、未督促施工单位对设计文件核查后果工程质量安全事故及返工造成经济损失B1、组织专业人员对设计文件（图纸）进行会审，是否满足强制性标准要求，是否有差错漏项等并形成书面意见建议报建设单位；2、合理选派胜任监理人员，加强培训，提高监理人员业务技能；3、督促施工单位对设计文件核查，并就提出的有关问题形成书面意见建议报建设单位；4、协调建设、设计单位按计划提供施工图，坚持无设计、无施工图不准施工的原则。总监副总监监理组长专监2监理细则编制缺陷岗位作业原因1、未编制专项工程监理实施细则和安全监理实施细则；2、细则编制未结合工程特点；3、未明确安全监理的方法、措施和控制要点；4、未根据实际情况及时补充、修改和完善；5、未及时组织监理人员进行交底。后果工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、总监及时组织专业监理人员编制专项监理细则及安全监理细则；2、细则编制要结合工程特点和批准的施工方案；3、细则的编制要抓住质量、安全监理的重点和关键，明确方法、措施和控制要点；4、并在实施过程中及时补充、修改和完善；5、及时组织监理人员进行交底，增强对细则内容的理解、掌握和应用。总监副总监监理组长专监433、安全质量管理体系不健全管理制度原因1、未建立健全安全质量风险管理体系，落实监理项目部的安全质量责任制及岗位职责；2、未进行监理人员岗前培训、专项培训和监理工作交底。后果工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、严格履行建设工程监理合同，建立健全组织机构、人员配备、必要的检测设备；2、依据有关法律法规、规程规范制订监理工作制度，并组织相应的培训和交底工作；3、建立健全安全质量管理体系，落实安全质量责任制及岗位职责，履行安全质量管理职能。总监副总监监理组长专监监理员4测量复核出错岗位作业原因1、未对承包单位测量基准点、基准线和水准点的复测以及承包单位报送的测量成果进行审查；2、未对重要工程的控制点进行复测。后果工程质量事故C1、审核施工项目部报审的工程控制网测量、线路复测是否符合设计、规范要求，数据记录是否准确；测量依据是否有效，并主持控制网的检查验收工作；2、对重要工程的控制点进行复测。总监副总监监理组长测量专监岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注5施组（方案）审核不严管理制度原因1、安全、质量控制目标措施不明确，施工工艺、方法等存在安全隐患；2、安全质量管理体系不健全；3、安全、质量措施不健全；4、未编制专项方案、应急预案。后果工程质量安全事故及返工造成经济损失B1、严格审查施组设计，主要审查内容的完整性、工艺的合理性、方法的先进性、质量保证措施的针对性；2、审核重要作业、重点部位、关键工序的专项施工方案、特殊试验方案，主要审核内容的完整性、工艺的合理性、方法的先进性、质量保证措施的针对性；3、审核各项安全措施可靠性；4、审查各项应急预案是否健全。总监副总监监理组长专监6进场人员资质不符岗位作业原因1、对进场管理人员和特种作业人员未审核或审核不细；2、进场人员未按规定进行教育培训和考试；3、审核发现问题未督促整改。后果工程质量安全事故，人员伤亡C1、审核特殊工种/特种作业人员人员数量是否满足工程施工需要，所持证件是否符合规定、是否有效；2、严格监理对进场人员报审制度，项目部人员设置符合施工合同相关规定，杜绝无证人员上岗；3、督促施工单位做好管理人员及架子队人员安全教育，考试合格后方可上岗作业；4、对进场人员资质不符督促整改复查。总监副总监监理组长专监监理员57不合格分包单位进场岗位作业原因1、未对分包单位进行资格审核；2、分包单位资质等级不符合分包工程要求；3、存在违规分包、肢解分包；后果工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、严格审查分包单位营业执照及资质等级证书，合格后由总监理工程师予以签认，并将审查结果报建设单位核备；2、核查进场分包单位的人员配备、施工机具配备、技术管理等施工能力，发现问题及时向总包施工项目部提出整改要求；3、对违规分包、转包由总监签发暂停令，并及时报告建设单位。总监副总监监理组长专监8不良设备进场岗位作业原因1、未对进场设备进行审查；2、对进场机械无出厂合格证、特种设备无专业部门出具的检测报告、计量器具无检测合格证明等把关不严；3、标识、标牌不健全。后果工程质量安全事故C1、严格执行监理对进场机械报审制度；2、对报审的各种进场机械、特种设备进行检查、核实，报验资料要与实物相符；3、审查测量计量器具规格、型号、数量是否满足施工需要，证明文件是否真实、有效、结果合格等内容；4、督促做好各种标识标牌；总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注9不合格材料、构配件进场岗位作业原因1、对进场材料、构配件审核把关不细；2、未进行调研、考察；3、发现问题未要求整改。后果工程质量事故及返工造成经济损失C1、严格执行监理对原材料进场报审制度，审查施工项目部报送的主要工程材料、半成品、构配件生产厂商的营业执照及资质文件；2、对商品混凝土等厂家进行检查考核；3、对进场原材料、构配件督促整改并复查。总监副总监监理组长专监监理员10工地试验室审核不严岗位作业原因1、对工地试验室资质未审核；2、发现试验设备规格、型号、数量不满足施工需要、证明文件虚假不齐全、试验人员无上岗证等问题未提出整改要求。后果工程质量事故及返工造成经济损失D1、审查施工现场设置的试验室的资质等级、试验范围；2、审查试验人员的资格证书、试验室管理制度、本工程的检测项目；3、审查试验设备规格、型号、数量是否满足施工需要，证明文件是否真实、有效、结果合格等内容。总监副总监监理组长专监监理员611无安全协议、绿卡盲目开工岗位作业原因1、未审查施工单位和设备管理单位签订安全协议；2、发现未签安全协议和绿卡或过期的未有效督促整改；3、协议不全者批准施工。后果安全事故及人身伤亡C1、督促施工单位及时签订、签全所有安全协议、绿卡；2、无施工安全协议绿卡或不齐全的，监理书面通知暂停施工；3、严格审查开工报告，协议不全者不予批准施工。总监副总监监理组长专监12现场巡视、检查不到位岗位作业原因1、监理未按实施细则进行巡视、检查；2、数量不够；3、监理人员业务能力不够，未采用集体巡查；4、检查出问题未提出整改措施；5、整改后未复查验收。后果工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、驻点监理工程师每12天对其责任地段巡视一遍；2、组长一周对其责任地段巡视二遍；3、总监根据监理标段的大小，做到每周对其管段巡视一遍；4、总监组织监理工程师对监理标段进行集体巡视检查，现场发现问题，处理问题，并可在会议上进行点评；5、巡视检查所查出存在问题应采取口头通知，书面整改工程师通知，检查通报等形式通知施工单位整改，各类监理人员巡视检查应及时填写巡视检查记录，并在监理日志上有所反映。总监副总监监理组长专监岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注13旁站不到位岗位作业原因1、未制定旁站计划；2、未对关键工序和关键部位进行旁站；3、无旁站记录或未签字；4、发现问题未采取相应的措施；后果工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、结合工程特点、施工计划，制定旁站计划。2、检查施工单位现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；在现场跟班检查施工过程中执行施工方案以及工程建设强制性标准的情况；核查进场建筑材料、建筑构配件、设备的质量检验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验；3、做好旁站记录和监理日记；4、发现安全质量问题立即要求整改，并汇报。总监副总监监理组长专监监理员714见证、平检不规范岗位作业原因1、无见证、平检计划；2、见证、平检数量不符合验标、合同规定；3、未建立不合格台帐，明确处理措施后果工程质量事故及返工造成经济损失C1、按设计数量对照验标规定和合同要求，拟订见证、平行检验计划；2、建立平行、见证检验台帐，试验报告归档序号与台帐序号一一对应；3、委外试验，检测试验营业执照、资质证书、计量认证、试验人员资格证书等复印件；4、建立不合格台帐，明确处理措施。总监副总监监理组长专监监理员见证、平检不规范岗位作业15未进行隐蔽工程现场验收、签证岗位作业原因1、对施工单位未报验或未按规定时间报验无措施；2、对报验申请未进行现场检查；3、验收不及时；4、未按要求整改强行施工的监理人员无措施、未汇报；后果工程质量事故及返工造成经济损失C1、对施工项目部报送的隐蔽工程报验申请和自检记录，专业监理工程师应进行现场检查，对不符合要求的，要求整改合格验收符合要求的，在监理工程师签认后可隐蔽并进行下一道工序施工；2、对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并禁止施工项目部进行下一道工序施工；3、对未按要求整改强行施工的，及时签发监理指令，并报告建设单位。总监副总监监理组长专监监理员16未按程序进行已完工程（检验批、分部、分项）质量验收、评定原因1、对施工单位未报验或未按规定时间报验无措施；2、未检查督促施工单位自检；3、监理组织验收不及时；4、未按要求整改；5、监理未复查后果工程质量事故及返工造成经济损失C1、监理按照验收标准组织或参与验收工作，并完成各阶段（中间）验收收所需监理资料；2、督促施工项目部完成三级自检，完成施工资料整理；3、严格按规定时间、规定程序组织验收评定；4、对验收中发现的问题，要求施工项目部制定整改措施，并督促实施；5、整改完毕后进行复查并签证，报送业主。总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注17监理指令执行不力岗位作业原因1、发现问题未及时签发监理指令；2、指令内容不明确；3、越权签发；4、未进行复查后果工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、对照设计文件、施组（方案）中的技术措施和现场检查情况进行对比，对于未按施组或擅自更改施组（方案）的做法应及时发放监理通知书；2、对现场检查发现的安全、质量隐患和事故苗子应立即发放监理通知书；3、要求签发及时，内容简洁明了，以数据说话，以规范验标为依据，要有明确的整改回复时间；总监副总监监理组长专监监理员84、工程暂停工令由总监签发，签发前应报告建设单位，特别情况先发，在24H内书面告知建设单位，工程复工要有复工申请，经建设、施工、监理三方验收检查整改完善后达标由总监下达复工令或签署复工申请，同意进行继续施工；5、权限监理工程师通知单由专业监理工程师及以上岗位职务人员发，监理员所发现问题需施工单位改正，应报告专业工程师或总监，由他们发监理通知。18危险性较大分部分项工程动态监控不力管理制度原因1、监控措施不力；2、人员职责不清；3、三级管理检查考核不到位；4、未根据工程进展情况进行动态更新后果工程质量安全事故及返工造成经济损失B1、加强对危险性较大分部分项工程的质量安全控制，严格监理规范程序，强化各项措施的检查落实；2、分公司加强对危险性较大分部分项工程的动态检查，量化和细化检查要求；3、总公司对存在重大危险源的分部分项工程项目实施制度化的动态检查总监副总监监理组长专监监理员19未按程序处置事故管理制度原因1、上报不及时；2、处置措施不力；3、漏报、瞒报；后果工程安全质量事故扩大B1、安全质量事故发生后，现场监理人员立即向总监报告，总监向分公司报告，分公司在接报事故后，立即报告公司应急处置领导小组办公室，应急处置领导小组办公室报告公司主要负责人或分管领导及上级应急领导小组；2、有关监理站、分公司应当立即赶赴事故现场，迅速调集各种应急处置资源，迅速实施应急处置相关工作；3、做好善后工作，并及时通报处置进展情况，防止事态扩大；4、配合做好事故调查。总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注920竣工验收不严格管理制度原因1、竣工资料不齐或或未按规定整理归档；2、签认手续不全；3、虚假签认；4、质量缺陷；后果工程质量责任事故C1、在监理初检的同时进行整体工程质量验收汇总工作，审查施工项目部报审的工程质量验评记录，并形成工程质量评估报告，报业主项目部；2、总结监理工作经验，对工程监理质量控制工作进行评价，按要求完成监理工作总结；3、工程竣工后，监理项目部按业主公司要求负责整理、移交监理档案资料，督促施工项目部及时编制完整、准确的竣工图，对竣工图进行审核、签认；4、督促施工单位质量缺陷的整改。总监副总监监理组长专监监理员21未组织质量缺陷的整改及原因分析管理制度原因1、未要求对质量缺陷整改或无法整改；2、对产生缺陷的原因不明，措施不力；3、未进行复查后果工程质量责任事故造成经济损失C1、对工程质量缺陷进行检查、记录、调查分析，并与建设单位及参建单位共同确定责任归属；2、对施工原因造成的工程质量缺陷，监理项目部应督促施工项目部及时修复，对无法修复部分进行重建；3、参与修复和重建工程的质量验收。总监副总监监理组长专监监理员22未实施人员培训制度人员素质原因1、上岗前未进行安全教育培训；2、上岗人员无资质；3、未落实“一站一题库，一月一考试”制度；4、人员素质不高；5、监理人员年龄偏大或健康状况不良后果工程质量安全事故及人身伤亡C1、突出安全教育培训，提高全员安全意识；2、建立三级教育培训网，落实“一站一题库，一月一考试”岗位培训要求，提高监理技能；3、优化监理结构，实现人力资源的精干。总监副总监监理组长专监监理员23劳动安全措施未落实管理制度原因1、发现施工人员未佩戴安全帽、高空作业未佩戴安全带、焊接作业无防护（手套、防护镜、面罩）未制止；2、监理人员自身防护不到位。后果人身伤亡。C1、督促施工单位对作业人员进行岗前安全教育；2、监理书面通知施工单位整改，要求施工单位对当事人进行考核，屡教不改者清退；3、监理人员做好自身劳动保护。总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注1024违规动用明火作业岗位作业原因在人员密集、易燃场所未经公安消防部门批准擅自使用电焊、切割等明火作业；无证操作；未落实明火作业防护措施。后果引发火灾事故。C严格执行人员密集、易燃场所动用明火向公安消防部门申报、审批制度；动用明火人员须持证上岗；动用明火前先清除周边易燃物品，落实明火现场消防器材和专人监护作业制度；发生火苗立即采取灭火措施。总监副总监监理组长专监监理员25驾驶员管理失控管理制度岗位作业原因无证驾驶；证照低于实际驾驶车型；未按时办理审证或证照超期限；酒后或醉酒驾车；冰雪雨雾等恶劣天气不按规定驾驶机动车辆。后果发生责任交通事故。C加强驾驶员道路交通安全教育，建立健全驾驶员信息系统和相关资料台帐，按期限督促驾驶员做好体检、培训、审证、换证等项工作；持有低资质证照驾驶员不得驾驶高一等级及以上的机动车辆；公务用车实行“派车单”制度；严禁酒后驾车；恶劣天气出乘前要实行安全预案告知；严禁在恶劣天气条件下超速行驶；做好车辆设备检查，遇遇地面积雪、积水较严重时需安装防滑链并中低速行驶。总监副总监监理组长专监监理员26机动车辆安全技术状态失控设备设施原因机动车辆的转向、传动、制动、喇叭、灯光等安全装置不齐全或失效；机动车辆安全检查、维护、修理不及时，不认真，带病行驶。后果造成责任交通事故。C按期进行机动车辆安全与性能的定期检测，检测合格或复检合格后按规定贴置合格检测标志；加强日常预防性维护与安全技术状态检查，检查维护记录并及时归档，随车存放的检查维护记录与机动车辆实际安全技术状况相符；对在日常检查中发现的制动、转向、传动、燃油系统等隐患及灯光、安全防护备品问题应及时报修和修复，严禁机动车辆带病上路行驶；行驶途中一旦发生制动、转向、灯光等失灵、失效情况，必须立即靠边停车，故障排除后方准上路行驶。总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注11二监理项目专业安全监理风险控制表（一）脚手架安全监理风险控制表27验收不规范管理制度原因1、未检查督促经验收合格即投入使用；2、未按审查通过方案进行搭设脚手架；3、对检查发现问题未提要求；4、对问题整改未复查。后果群死群伤。C1、脚手架搭设前检查交底工作，搭设完毕，检查督促施工单位组织验收合格并办理手续方可投入使用；2、严格按方案搭设。地坪平整压实及硬化处理必须符合方案要求，脚手架基础下有设备基础、管沟时，必须采取加固措施。支架排距、间距、扫地杆、纵横剪刀撑、顶杆和拉杆设置情况；扣件螺栓紧固力矩是否满足要求（4065NM）；3、工地临时用电线路的架设及架体接地、避雷措施等，应按现行行业标准施工现场临时用电安全技术规范（JGJ46）的有关规定执行；4、作业层上的施工荷载应符合设计要求，不得超载；严禁悬挂起重设备；5、杆件、螺栓等必须定期进行检测，对架体定期进行沉降观测；6、对问题整改做好复查闭合。总监副总监监理组长专监监理员28作业安全岗位作业原因1、发现未按审定方案设置安全防护设施没有采取措施；2、对常见的防护用品未配或未正确使用情况未加制止。后果人员伤亡C1、严格验收制度，加强巡查；2、督促施工单位严格执行“两纪一化”；3、脚手架内侧要用密目式安全网全封闭，安全网片连结牢固，作业层外侧要有12米高防护栏杆和18厘米的挡脚板。4、脚手板应满铺，且两端与横杆可靠固定，严防倾覆，消灭探头板；5、当有六级以上大风和雾、雨、雪天气时，应停止脚手架搭设与拆除作业；6、作业人员必须正确配戴安全帽、安全带，穿防滑鞋；7、防止工人疲劳作业，最好禁止夜间作业，防护人员、带班人员必须同进退。总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注1229落地架地基基础不平实岗位作业原因1、场地不平整；2、基础回填土未经夯实；3、垫木过小过薄。后果脚手架倾斜或垮塌C1、应清楚搭设场地杂物，平整搭设场地，并使排水通畅，不得有积水；2、当脚手架基础下有设备基础、管沟时，在脚手架使用过程中不得开挖，否则必须采取加固措施；3、回填的基础必须分层夯实；4、每根立杆底部应设置底座或垫板，垫板宜采用长度不少于2跨、厚度50的木垫板，也可采用槽钢。总监副总监监理组长专监监理员30悬挑架变形，架体垮塌岗位作业原因1、预埋钢筋不到位；2、悬挑工字钢（或槽钢）规格偏小，锚固段长度不足；3、预埋吊环不牢、钢丝绳损伤。后果安全质量事故。C1、工字钢（槽钢）规格符合方案要求，在楼板上锚固长度为悬挑长度的2倍，每根工字钢（槽钢）在楼板上锚固点数要符合方案要求；2、锚固件预埋在砼中，规格、位置应符合方案要求，工字钢安装后，锚固件钢筋上口封闭焊接；3、工字钢（槽钢）间距与外立杆间距相等；4、外脚手架立杆与工字钢（槽钢）结点处，在工字钢（槽钢）上焊接钢管或钢筋，与外脚手架立管插接；5、外脚手架阳角处采用钢丝绳拉吊，在悬挑脚手架上一层外墙设预埋吊环。总监副总监监理组长专监监理员31连墙件未按要求岗位作业原因1、连墙件数量不足；2、连墙件预埋不牢。后果在大风等外力作用下，易使脚手架变形垮塌。C1、严格按方案设置连墙件；2、连墙件预埋要牢固，预埋深度及外露长度必须符合方案要求；3、连墙件宜采用菱形布置，宜靠近主节点设置，偏离主节点的距离不应大于300；应从底层第一步纵向水平杆处开始设置；4、一字形、开口形脚手架的两端必须设置连墙件，连墙件的垂直距离不应大于建筑物的层高，并不应大于4M。总监副总监监理组长专监监理员32洞口处架体变形岗位作业原因1、未设斜杆或设置不正确；2、洞口两侧立杆未设置副立杆。后果脚手架倾斜或垮塌。C1、严格按方案及规范搭设。2、斜腹杆宜采用通长杆件。3、门洞桁架下的两侧立杆应为双管立杆，副立杆高度应高于门洞口12步；门洞桁架中伸出上下弦杆的杆件端头，均应增设一个防滑扣件。总监副总监监理组长专监监理员13岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注33脚手板不规范岗位作业原因未铺满、未铺牢。后果人员滑落或落物伤人。C1、加强检查，规范施工；2、加强旁站、巡视；3、脚手板应满铺、铺稳，离开墙面120150；其探头应用32的镀锌铁丝固定在支承杆件上；自顶层作业层的脚手板往下计，宜每隔12米满铺一层脚手板。总监副总监监理组长专监监理员34安全网未达标准岗位作业原因未铺或数量不够。后果人员滑落或落物伤人。C1、严格按方案和规范检查；2、安全网的支撑系统宜选用脚手架钢管；3、安全平网每层间距不得大于10米。电梯井、采光井等应在井口内首层及每隔10米设置一道安全平网。总监副总监监理组长专监监理员（二）深基坑安全监理风险控制表35围护结构（连续墙或围护桩）侧向变形管理制度原因外侧水土压力随内侧挖深而变大。后果影响坑内结构施工、坍塌、人员伤亡、财产损失，坑外结构物变形甚至倒塌。C总监副总监监理组长专监监理员36围护结构竖向变形管理制度原因上部土体挖除后造成下部土体恢复性回弹；内外水土压力差造成坑内土体上浮，减压井效果不足或疏干降水效果不足造成土体上浮。后果影响坑内结构施工、坍塌、人员伤亡、财产损失，坑外结构物变形甚至倒塌。C控制坑外土压力增大，开挖时基坑顶边外20M范围内严禁堆放弃土及其它重型设备；开挖及支护过程中，基坑周边行车和堆载应严格控制在设计荷载允许范围内，严禁超载；督促及时落实支撑安装或浇筑；严格按照方案采用抽条、分层、分块、分阶段、对称开、限时开挖，严禁超挖；确保减压井降水头达到方案计算要求；确保疏干降水水位达到方案要求；严格控制支撑混凝土强度和龄期要求，严禁过早拆模；严格控制支撑拆除跨度；确保垫层厚度和强度。总监副总监监理组长专监监理员37连续墙渗漏管理制度原因连续墙施工质量控制不好，墙体本身有蜂窝孔洞或施工缝有空隙。后果造成连续墙变形，危及基坑稳定。C严格审批施工单位提交的连续墙封堵施工方案；检查有关封堵物资的准备是否到位；督促施工单位做好日常检查。、总监副总监监理组长专监监理员14岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注38坑底流砂外部环境原因基坑下存在未探明的流砂层，在承压水或水土压的作用下流砂、喷砂。后果造成基坑围护结构变形，危及基坑稳定。C严格审批施工单位提交的基坑流（喷）砂应急预案；检查应急物资储备是否到位；轻微流砂可采用加快垫层浇筑或加厚垫层方法“压住”流砂，较严重流砂采取增加坑内降水措施，使地下水位降至坑底以下051M左右。总监副总监监理组长专监监理员39坑底管涌外部环境原因支护结构嵌入深度不满足设计要求；坑底以下部位的支护排桩出现断桩；排桩净距较大；止水帷幕出现漏桩、断桩或空洞较大；地下连续墙出现孔洞。后果造成基坑围护结构变形，危及基坑稳定。C较严重管涌可在支护墙前打一排钢板桩，在钢板桩与支护墙间进行注浆，钢板桩底与支护墙底标高相同，顶面与坑底标高相同，钢板桩打设宽度应比供应范围宽35M总监副总监监理组长专监监理员40水平支撑变形外部环境原因设计强度不足；支撑施工质量存在缺陷，造成局部应力集中；轴线或水平误差较大，造成结构失稳。后果造成基坑围护结构变形，危及基坑稳定。C深基坑围护和土方开挖方案要经过专家委员会评审，且对专家评审意见进行逐一消化；设置围护结构顶部隆起与位移、围护结构测斜、坑外地表沉降、支撑轴力等检测点，明确观测频率，并设定累变和日变量报警值，接近报警值及时分析采取措施。总监副总监监理组长专监监理员（三）连续梁安全监理风险控制表1541挂篮拼装不标准岗位作业原因1、挂篮进场未经检查验收就进行安装。2、吊带、吊杆规格数量与设计不一致。3、挂篮拼装完成后未组织验收。4、未进行120预压试验。后果垮塌。C1、审核挂篮的设计书、合格证及受力计算资料；2、监理见证吊筋取样试验，复核吊带和吊杆的数量是否与设计一致；3、挂篮组拼后，总站要组织监理工程师进行全面检查验收，重点检查吊带、吊杆、桁架杆件连接和紧固情况；4、进行120预压试验。总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注42挂篮走行移动岗位作业原因1、走行前没有对滑道铺设锚固情况进行检查，没有认真检查走行系统、吊挂系统、模板系统。2、在恶劣天气移动走行挂篮，3、两侧挂篮不对称移动和移动速度过快。4、尾部没有设置制动装置和和防溜装置。5、挂篮移动到位以后没有检查前后锚点、吊带、零号块临时锚固是否到位；挂篮移动中没有有专人观察和指挥，没有设限位装置。后果垮塌。C1、检查滑道是否铺设平顺，是否要求做好锚固；2、挂篮行走前认真检查走行系统、吊挂系统、模板系统；3、挂篮移位时要在白天进行。大风、雷雨天气不得移动挂篮；4、墩两侧挂篮应对称移位，挂篮行走时，要缓慢进行，速度应控制在01米/分钟以内，尾部设置制动装置；5、挂篮后部，各设一组溜绳，以保安全。6、滑道要铺设平整、顺直，不得偏移，并随时注意观察，发现问题及时处理。7、挂篮移动到位以后要检查前后锚点、吊带、零号块临时锚固是否到位；挂篮移动中应有专人观察和指挥，并设限位装置。总监副总监监理组长专监监理员43墩顶临时固结系统垮塌岗位作业原因固结系统没有经过检算，预埋没有按方案实施，锚固钢筋埋入墩顶和0号块深度不够。后果施工安全事故。C对固结系统认真检算，预埋严格按方案实施，确保锚固钢筋埋入墩顶和0号块深度。总监副总监监理组长专监监理员44边跨和0号块支架垮塌岗位作业原因1、支架搭设方案没有检算和审查，2、不按方案搭设，3、没有预压后果施工安全事故。C1、对支架搭设方案进行稳定性检算和审查；2、严格按方案搭设；3、按规定预压。总监副总监监理组长专监监理员1645塔吊和吊车倾覆岗位作业原因塔吊安装没有经过当地安检局备案和验收就进行使用。吊车操作人员无证上岗。起吊无专人指挥。后果施工安全事故。C1、塔吊安装必须经过当地安检局备案和验收才能进行使用；2、严格审查吊车操作人员上岗证。起吊专人指挥。总监副总监监理组长专监监理员（四）桥梁高大模板安全风险控制表46支架立杆不符要求岗位作业原因1、未检查立杆埋深、扫地杆、接头间隔是否按规范和设计要求；2、对不符合规范要求、安全要求的及时提出整改措施。后果安装或使用过程中垮塌。C1、架子班组应按照建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ130）标准的要求，经过检查符合安全要求后方能投入；2、立杆埋深且设置离地20CM的扫地杆；3、立杆的接头间隔不符合规范要求，立杆的间隔不符合安全要求；将焊接的钢管禁止使用。总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注47支架剪刀撑安装不规范岗位作业原因架体的转角处的剪刀撑与地面的夹角过大或未安装剪刀撑。后果安装或使用过程中垮塌。C架子班组应按照建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ130）标准的要求，地面夹角应在4560之间并经检查合格后投入使用。总监副总监监理组长专监监理员48支架横杆安装不规范岗位作业原因1、未检查横杆的端头与扣件的中心距离、水平搭接间隔；2、对发现的问题未提出整改要求；3、整改后未复查后果垮塌。C1、横杆的端头与扣件的中心小于10CM。水平搭接间隔符合安全要求；2、对检查发现问题提出整改措施；3、整改后及时进行复查。总监副总监监理组长专监监理员49支架扣件安装不牢固岗位作业原因扣件的螺栓扭距力没有达到安全要求。后果垮塌。C按照建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ130）标准进行检测，检测不符合要求的进行加固并检测验收合格后方可投入使用。总监副总监监理组长专监监理员50劳动安全措施缺失管理制度设备设施外部原因1、不配戴或不正确配戴安全防护用具（安全帽、安全带等）；2、安全网没有安装或没有定期检查；3、钢管、扣件、螺丝、工具等高空坠落；4、高温中暑C1、按照安全帽、安全带等管理规定的有关标准进行检查，对不符合标准要求的全部更换；2、按照职业健康安全管理制度中的“劳保用品发放标准”执行；3、完善各种防护措施，挂设安全标志牌加强安全管理和安全教育；总监副总监监理组长专监监理员17环境后果人身伤亡4、提供充足的清凉消暑饮料并安排适当的作息时间；51不良气候外部环境原因大风、大雨天搭设外架。后果人身伤亡D1、及时关注天气情况，做好预报；2、遇到大风、大雨天停止高空作业。总监副总监监理组长专监监理员52标志缺失管理制度原因支架搭拆时无安全标志和警示牌。后果造成事故。D项目部安全员根据现场实际情况进行挂设并加强管理。总监副总监监理组长专监监理员53作业人员身体不适人员素质原因1、个别作业人员视力不好；有心脏病、高血压的人员进行高空作业；2、作业人员注意力不集中，心情低落；3、作业时间过长。后果引发事故。D1、按照特种作业的有关规定，发现此情况的予以调离；2、现场根据实际情况予以调整人员；3、调整和安排作息时间。总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注54违章指挥、违章操作岗位作业原因1、班组长违章指挥，不执行安全操作规程；2、架子工无证上岗作业。后果人员伤害和安全事故。C1、根据职业健康安全管理制度进行处理，组织相关的技能培训和教育；2、检查作业人员的持证情况，禁止无证人员上岗作业。总监副总监监理组长专监监理员55监护失误岗位作业原因架子搭拆没有设置监护区域或无人监护。后果人员伤害。C要求设置监护区域并安排专人进行监护。总监副总监监理组长专监监理员（五）肥东、长安集营业线（临近）施工安全监理风险控制表56无计划上道施工管理制度原因项目经理为赶进度，在未申报计划情况下，指挥作业人员上道施工，监理发现后未制止。后果一是造成车辆伤害群死群伤；二是机具侵限阻挡列车或造成列车脱轨。B根据施工进度掌握施工计划申报，督促施工单位严格按批准的施工计划组织施工；检查驻站联络员在岗情况和施工登、销记制度执行；检查施工过程联络员和防护员在岗情况，监督加强联络，防护员加强瞭望，提前通知下道避让。总监副总监监理组长专监监理员设备管理单位监管1857违章上道人员素质原因1、未监督和要求按施组、营业线施工规定施工；2、人员未经安全教育培训；3、无路工带班发现后未制止后果人员伤亡C动态进行人员核查，持证上岗；管理人员、安全人员到位；督促检查安全技术交底；加强监理巡视，严禁无防护人员和联络员、路工带班时施工总监副总监监理组长专监监理员设备管理单位监管58大机作业（挖机、压路机、推土机）侵限岗位作业原因1、作业人员管理不严、无证操作；2、未执行一人一机防护制度；3、物理隔离不到位；管线保护不到位后果大机侵限阻挡列车或造成列车脱轨。B严格执行“一人一机防护”，否则严禁施工。加强监理巡视，发现问题先整改再施工。督促加强管线保护，探挖电缆沟；督促施工过程联络员和防护员加强联络，防护员加强瞭望，提前通知人员。总监副总监监理组长专监监理员设备管理单位监管59大机作业（吊机、打桩机）倾覆岗位作业原因1、无证操作；2、基础不平；3、揽风绳未设或不规范后果倾覆、中断行车、人员伤亡B加强原材监理报验，桩基检测复查；加强监理巡视检查，严格监督按施组实施；发现问题下发通知单，严重问题下发暂停令，并向有关部门报告总监副总监监理组长专监监理员设备管理单位监管岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注60线路位移沉降超限岗位作业原因1、未按施组施工，动态实施线路位移沉降观测；2、各类桩（钻空桩、高压旋喷桩）施工监控不到位后果中断行车B加强检查，规范线路观测；加强旁站、巡视，发现影响线路严重问题立即停工分析处理总监副总监监理组长专监监理员设备管理单位监管61季节性施工安全措施未落实影响线路外部环境原因1、无防洪、防台、防冻等专项方案；2、抢修材料及准备工作不足；3、施工现场工务排水系统因施工中断而未采取疏导、引流措施。后果铁路交通事故B1、督促施工单位编制防洪、防台、防冻等专项方案并进行报审；2、定期检查各种抢修材料准备和储存情况；3、施工现场工务排水系统中断，应及时采取疏导、引流措施总监副总监监理组长专监监理员1962超范围施工管理制度原因施工人员未按施工计划超计划范围施工。后果造成车辆伤害，群死群伤；造成设备故障影响行车；造成行车事故。B1、施工前制定施工计划，交底到人。2、施工中加强管理，严格控制超施工计划范围施工。总监副总监监理组长专监监理员设备管理单位监管63机具材料管理设备设施原因机具未按规定贴反光标识、编号，进场未清点登记；机具材料未按规定堆放，侵限，施工后遗留站内。后果造成设备故障，影响行车，造成行车事故。C1、严格按规定清点堆放，专人管理2、施工后清点，工完料尽总监副总监监理组长专监监理员设备管理单位监管64接触网支柱基础改造施工岗位作业原因接触网支柱基础施工未采取防护，基础下雨坍塌；损坏电缆。后果路基下沉塌方，设备故障影响行车。C1、基坑开挖，支挡防护，及时浇筑砼。2、雨天禁止施工。3、探明电缆并防护。总监副总监监理组长专监监理员设备管理单位监管岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注65接触网设备安装岗位作业原因吊装违章作业；施工人员未采取防护措施。后果吊车侧翻，损坏设备，人员伤害。B1、机械作业无人指挥2、高空作业戴安全帽，安全带，安全绳。总监副总监监理组长专监监理员66信号施工岗位作业原因基础开挖，电缆沟开挖损坏电缆；导电工具误碰接触网；误动既有设备。后果设备故障，人员伤害B1、开挖前探明电缆并保护2、工具采取绝缘措施3、加强电气化区段施工安全教育，执行“三不动”“三不离”制度。总监副总监监理组长专监监理员2067信号试验岗位作业原因未按方案执行；站场配合人员未按规定进行；试验后恢复不彻底。后果影响行车，行车事故。C1、严格按方案进行试验2、严格执行“呼唤应答”提前知道下道避让制度3、试验后交电务部门检查，验收后消记总监副总监监理组长专监监理员68铺架施工岗位作业原因吊装机械违章作业；自轮运转机械违章作业；施工人员侵入行车线路。后果触电伤害，机械侧翻、掉道、侵限、行车事故，人员伤害。C1、吊装作业必须在接触网停电情况下作业，有接触网专业人员监护下作业。2、自轮运转车辆上道严格按部局关于自轮运转车辆上道管理规定执行。3、作业人员进行电气化区段营业线施工安全培训教育，考试合格。4、作业范围内拉安全绳防护。总监副总监监理组长专监监理员（六）南淝河和经开区钢桁梁柔性拱施工安全监理风险控制表69高空坠落岗位作业原因1、作业人员未采取安全防护措施；2、吊篮不合格；3、临边防护不到位；4、跳板未绑扎；5、吊装杆件时绑扎不符合要求，钢丝绳质量不符合要求。后果人员坠落和落物造成伤亡。B1、严格执行安全防护措施；2、做好临边防护；3、严格检查吊篮和钢丝绳；4、吊装作业和冲钉作业、下部作业的防护；5、认真做好安全技术交底和现场施工管理。总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注70机械伤害岗位作业原因1、无证上岗操作机械设备；2、龙门吊或回转吊机未经有关认证；3、酒后操作机械设备；4、机械带病作业；5、停用后未采取安全措施，例龙门吊防溜措施；6、未进行安全技术交底。后果造成人员伤亡、机械财产损失。C1、严格要求持证上岗；2、设备经省级技术监督部门认证合格；3、严禁酒后操作机械设备；4、认真进行安全技术交底。总监副总监监理组长专监监理员2171滑块失稳岗位作业原因1、顶推过程中无人看护；2、滑道边无防护装置。后果梁体受损和造成人员伤害。B1、按规定安装防护装置；2、顶推过程中安排专人防护。总监副总监监理组长专监监理员72轴线和杆件应力偏差过大管理制度原因1、顶推过程中监控人员不到场；2、监控点设置不正确；3、监控数据计算有误；4、监控方案与实际不符合。后果杆件变形损坏。B1、严格执行监控规定；2、检查监控点；3、方案经专家评审通过；4、督促及时发出监控报告。总监副总监监理组长专监监理员73违章作业，违章指挥人员素质原因1、不按施工方案进行每个节间顶推；2、赶进度在大风雨雪恶劣天气作业；3、监控数据处于预警状态顶推作业；4、作业人员安全意识差、责任心不强。后果易造成安全事故发生。C1、严格执行批准的施工方案；2、加强监理现场巡检，发现问题及时纠正；3、督促施工做好安全教育培训工作。总监副总监监理组长专监监理员（七）运架梁施工安全监理风险控制表74运梁车失稳岗位作业原因1、运梁道路不符合要求；2、运梁车轮胎有裂纹；3、运梁时无人防护；4、运梁车速度超过规定。后果运梁车或梁体损坏B1、对运梁道路检查、验收2、定期对运梁车检查3、运梁时进行安全防护总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注75高处坠落岗位作业人员素质原因1、梁体临边未防护；2、作业人员未采取安全防护措施；3、未进行安全技术交底和安全教育培训后果人身坠落C1、严格执行安全防护措施；2、督促施工单位做好安全技术交底和安全教育培训；3、加强现场检查总监副总监监理组长专监监理员2276机械伤害岗位作业原因1、架桥机未报验，未取得省级技术监督局发证；2、走形轨螺栓未上齐、上紧；3、走形轨开裂；4、油压系统漏油；5、过孔时无人防护；6、支腿销钉未安装。后果架桥机失稳造成人员伤亡。C1、督促施工单位报验、取证；2、加强现场监理巡视检查；3、督促施工单位定期对架桥机检修、保养，作业前按规定试车。总监副总监监理组长专监监理员77违章作业管理制度原因1、作业人员无证上岗；2、风级超过六级等恶劣天气架梁作业；3、砂浆强度未达到要求进入下道工序；4、未架梁时支腿未放下，支撑系统未落地。后果机械财产损失、人员伤亡。C1、严格要求持证上岗；2、严格执行架梁各项规定；3、监理加强现场检查。总监副总监监理组长专监监理员（八）南站站房施工安全监理风险控制表78模板支撑系统垮塌岗位作业原因1、未检查验收是否按审批的施组施工；2、发现问题未及时要求整改，整改未复查。后果安全事故。C1、严格审批模板工程的专项施工方案；2、严格按方案及规范验收；3、加强过程检查。总监副总监监理组长专监监理员岗位控制人员序号风险事件风险识别分类原因描述及可能后果风险等级主要预防或控制措施措施类别管理岗位风险状态评价备注2379塔吊倾覆设备设施原因1、未审查塔吊安拆方案或审查不细；2、未检查设备备案登记；3、没有督促对设备进行定期的维修保养及检测4、发现问题未能及时提出要求。后果发生倾覆造成人员伤亡B1、严格审批塔吊的安拆方案；2、认真检查设备的备案和使用登记手续是否齐全；3、定期检查设备的维修保养记录；4、时刻关注设备的使用状况；5、不定期检测塔身的垂直度，发现问题及时处理；6、防止塔吊基础出现积水情况。总监副总监监理组长专监监理员80违章作业、违章指挥人员素质原因1、作业人员图方便简化操作程序。2、作业人员的安全意识差，责任心不强。3、作业人员无资格证擅自上岗操作。后果易造成安全事故的发生。C1、加强监理的现场巡视检查，发现问题及时纠正；2、严格审查作业人员的操作证，杜绝无证上岗；3、督促施工单位做好安全教育工作；4、建议施工单位采取有效的经济处罚措施。总监副总监监理组长专监监理员81三宝、四口、五临边的防护不到位管理制度原因1、监理巡视检查不到位。2、对防护不到位未能及时提出要求整改。后果发生人身伤亡事故。C1、加强监理的现场巡视检查，发现问题及时通知施工单位整改；2、检查施工单位安全人员的配备情况；3、督促施工单位加强巡检并及时完善防护工作。总监副总监监理组长专监监理员注风险识别分类分设备设施、岗位作业、人员素质、管理制度、外部环境五类，可单独、也可几项并列。风险等级分类分A、B、C、D四类。其中A为风险程度很高、后果极其严重事件；B为风险程度很高、后果严重事件；C为风险程度一般、后果较为严重事件；D为风险程度较低、后果较小事件。措施类别分为、四类。其中为消除性措施；为预防性措施；为降低性措施；为应急性措施。风险状态评价分受控、基本受控、不受控三种状态。需经过风险控制管理实践一定阶段后，经过检查评估，再填入具体状态。营业线上跨、下穿立交施工安全风险控制表（参考）24岗位控制