广铁(集团)公司铁路建设工程标准化管理验收办法

赣韶铁路有限公司文件赣韶综发20112号转发广铁（集团）公司铁路建设工程标准化管理验收办法的通知各参建单位，公司各部门为进一步加强铁路建设工程标准化管理工作，广铁集团公司制定并发布了广铁（集团）公司铁路建设工程标准化管理验收办法，现予以转发，并结合赣韶铁路项目实际，提出如下要求，请一并认真遵照执行。一、加强组织领导公司成立赣韶铁路项目标准化验收领导小组，由公司总经理任组长，公司副总经理兼总经济师任常务副组长，公司其他副总经理任副组长，各部部长任组员。验收领导小组负责领导、监督本项目标准化验收工作，审核验收结果，指导公司标准化验收小组工作。领导小组下设办公室，办公室设在公司综合部，具体负责标准化验收的组织和日常工作。2公司标准化验收小组，由公司副总经理兼总经济师任组长，公司综合部副部长任副组长，公司各部门有关人员组成验收小组，负责赣韶铁路项目各监理站、设计配合组、项目部、工地的标准化验收工作。各参建单位要相应成立标准化自验的组织机构，切实加强对本单位标准化自验工作的组织领导。二、抓好对标自查自验工作各参建单位、公司各部门要组织有关人员认真学习广铁（集团）公司标准化验收参考标准（以下简称标准），逐条对照相应标准进行自查，未能达到验收标准要求的须组织整改，使各项工作达到验收标准要求。各参建单位要根据标准组织做好标准化机构和标准化工地自查工作。在集团公司、公司进行验收前，公司各部门、各参建单位要提前开展自验工作，并形成自验报告。各参建单位自验报告按要求报公司邮箱GSTLGSTLGSCOM。三、迎接公司的标准化验收公司标准化验收小组将对照标准开展对监理站、设计配合组、项目部、工地的验收工作，根据广铁（集团）公司铁路建设工程标准化管理验收办法实施奖惩设计单位现场配合施工组标准化工作及验收结果纳入施工图考核；监理站标准化工作及验收结果纳入监理单位信用评价，验收“不达标”的原则上不能评为甲级；项目部、工地标准化工作及验收结果纳入施工企业信3用评价；对验收考评结果为“不达标”的监理站、项目部、工地分别纳入对监理单位和施工单位的半年度和年度考核。标准化验收时间另行通知。二一一年一月六日4广州铁路集团公司文件广建发20114号关于发布广铁（集团）公司铁路建设工程标准化管理验收办法的通知海南东环公司，厦深铁路公司，赣韶铁路公司，茂湛铁路公司，广珠铁路公司，广珠城际轨道交通公司，珠三角城际轨道交通公司，沪昆客专湖南公司，广州大功率电机筹备组，广州新站指，广州动车基地指，客专维修基地指，洛湛茂岑指，贵广广州枢纽指，京九电化指，洛张电化指，湘桂扩能指，长沙南北站指挥部，石长复线指，广东西部沿海筹备组，工程管理所，华南监理公司为进一步加强集团公司铁路建设工程标准化管理工作，促进集团公司管内各建设项目管理机构和参建单位积极主动推行标准化管理、落实“六位一体”建设目标要求，切实提高铁路建设5管理水平，又好又快地完成集团公司大规模铁路建设任务，集团公司针对当前大规模铁路建设特点和铁道部标准化管理的要求，制定了广铁（集团）公司铁路建设工程标准化管理验收办法，请遵照执行。附件1广铁（集团）公司标准化验收参考标准2广铁（集团）公司标准化验收检查记录二一一年一月四日6广铁（集团）公司铁路建设工程标准化管理验收办法第一章总则第一条为进一步加强集团公司铁路建设工程标准化管理工作，促进集团公司管内各建设项目管理机构和参建单位积极主动推行标准化管理、落实好“六位一体”建设目标要求，特制定本办法。第二条本办法适用于集团公司作为建设单位的大中型铁路建设项目和集团公司作为出资人代表的其它合资大中型铁路建设项目。第三条本办法所称铁路建设工程标准化验收（以下简称标准化验收）是指集团公司以及各建设项目管理机构（含集团公司建设指挥部、筹备组和由集团公司作为出资人代表的其它合资铁路项目公司，以下同）根据建设项目的管理制度、现场管理、过程控制、人员配备等对参建单位标准化建设情况进行的综合评价。第四条标准化验收分为标准化建设项目管理机构、标准化设计配合组、标准化监理站、标准化项目部、标准化工地等五项验收工作。7第二章组织机构第四条集团公司标准化验收领导小组由集团公司主要领导任组长，主管建设的常务副总经理任副组长，集团公司建管处、各建设项目管理机构主要领导为成员，负责领导、监督集团公司标准化验收工作，审核验收结果，指导集团公司标准化验收检查小组工作。领导小组下设办公室，办公室设在集团公司建管处，具体负责标准化验收的组织和日常工作。第五条集团公司标准化验收小组（以下简称集团验收小组）由集团公司建管处处长任组长，建管处有关人员及特邀专家组成验收小组，负责集团公司标准化验收工作。第六条各建设项目管理机构组建本单位的标准化验收小组，负责项目标准化验收工作。第三章验收标准第七条验收检查的依据为国家的相关法律、法规和铁道部、集团公司的相关规章、制度、各参建单位制定的标准化管理体系文件，以及广铁（集团）公司标准化验收参考标准（见附件1）。第八条评分由验收小组成员根据验收依据对标抽查。每项验收要点检查内容按完全满足要求（很好）为3分、满足要求（较好）为2分、基本满足要求（一般）为1分、不满足要求（较差）8为0分分别打分。第九条验收检查时按广铁（集团）公司标准化验收检查记录（见附件2）记录检查情况，并统计得分，检查结果由验收小组成员与受检单位负责人交换意见后，进行签认。第十条验收检查按标准化验收标准所检查的考评内容结果的总得分除以所检查问题的满分值再乘以100，即为检查得分。第十一条建设项目管理机构、设计配合组、监理站、项目部等四项标准化验收结果分为达标和不达标二个等级。75分（含）以上为“达标”；75分（不含）以下为“不达标”。第十二条工地的标准化验收结果分为样板、达标和不达标三个等级。验收检查得分考评90分（含）以上为“样板”；75分（含）至90分（不含）为“达标”；75分（不含）以下为“不达标”。第四章验收组织第十三条集团公司和建设项目管理机构分别组成验收小组进行标准化验收。集团公司验收小组负责建设项目管理机构的标准化达标验收和标准化样板工地的评选；建设项目管理机构验收小组负责监理站、设计配合组、项目部、工地的标准化验收。集团公司验收小组对建设项目管理机构验收小组的工作进行抽查。第十四条标准化验收分为进场验收和年度验收。进场验9收在单位进场3个月内完成验收；年度验收在每年的四季度开展并完成对所有项目的验收（年内进场并完成验收的在四季度可以不另行验收）。第五章奖惩第十五条建设项目管理机构标准化工作及验收结果纳入建设项目管理机构考核。验收“不达标”的原则上不能评为级及以上。第十六条设计单位现场配合施工组标准化工作及验收结果纳入施工图考核。第十七条监理站标准化工作及验收结果纳入监理单位信用评价。验收“不达标”的原则上不能评为甲级。第十八条项目部、工地标准化工作及验收结果纳入施工企业信用评价。第十九条由建设项目管理机构制定相应办法，对验收考评结果为“不达标”的监理站、项目部、工地分别纳入监理单位和施工单位的激励约束费考核中。第六章附则第二十条本办法由集团公司建管处负责解释。第二十一条本办法自发布之日起施行。10附件1广铁（集团）公司标准化验收参考标准11广铁（集团）公司标准化建设项目管理机构验收标准项目验收要点备注11未按照综合部、计划财务部、工程管理部、安全质量部、物资设备部5个职能部门设置机构（投资20亿以下普通铁路、投资100亿以下的客运专线，其内设机构可根据项目情况适当合并，具体机构设置按铁道部或铁路局等批准的项目管理机构设置方案进行设置）。铁路建设管理办法（铁道部令第11号）、建设项目管理机构管理办法指南（建建200772号）、关于印发的通知（铁建设2007177号）、关于规范铁路建设项目管理机构的指导意见（铁劳卫2007170号）、关于加快配备安全质量管理人员的通知（建建200853号）（铁劳卫2007170号），以及集团劳卫处关于人员编制的相关文件12部门人员配备未按照定编文件执行，13原则上比照铁路建设项目管理机构管理办法（铁建设2007177号）规定配备专业技术人员。14编制为25人及以下的，安全质量部人员不得少于4人；编制为26人35人的，安全质量部人员不得少于5人；编制为36人45人的，安全质量部人员不得少于6人；编制为46人以上的，安全质量部人员不得少于8人。1内部机构设置和人员配备15未建立项目管理机构及人员档案台帐（参照关于印发的通知（铁建设2007177号）的附表）。21管理制度缺项或内容不完善2内部机构和人员岗位职责制度22未依据岗位职责定期进行内部考核3会议制度31未按制度要求按时召开会议。1132未形成会议记录、会议纪要。33会议纪要事项未按要求完成。41未成立安全质量管理领导小组，内部安全质量责任、职责不明确、不完善。中华人民共和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例、关于印发铁路建设工程安全生产管理办法的通知（铁建设2006179号）、关于发布的通知（广建发201069号）等。建设项目管理机构应根据关于发布的通知（广建发201069号）的要求量化检查频次，原则上每月对所有标段进行一次全面检查，检查面要覆盖到全部工点，每季组织设计、监理、施工单位开展一次联合检查。（长大铁路项目检查频次根据实际工作情况如需调整，将检查方案报集团建管处审批）。42未明确各参建单位安全质量责任、职责，或不完善。43未建立施工单位项目负责人、专职安全质量管理人员的管理台帐（资质证件和铁道部安全培训合格证等复印件）并进行动态更新。4安全质量管理制度44未定期检查施工单位项目负责人、专职安全质量管理人员资质情况，对不符合要求的人员未及时采取相关措施。4安全质量45制定的检查频次不符合广建发201069号要求。1246未按制定的检查频次开展检查。47安质部未建立安全质量问题库台帐（含项目监理单位监理工程师通知单安全质量问题）并进行闭环管理。48安全质量问题库未在每周五1200时前进行更新，并在每月5号前将上月的汇总问题库和安全质量月报报送集团公司建管处核备。49未制定、实施阶段性或专项安全检查方案并建立台帐，包括“春运”、“两会”、“国庆”等期间（重点为既有线施工和维稳等）；夏季汛期“防洪、防台风”（重点为深基坑、高支模、大型围堰、深水墩、高空作业、大型施工设备、复杂技术桥梁和高风险隧道等）；冬季施工（重点为防火消防、火工品、施工机械设备年检、特种作业人员资格年审、安全生产费使用等）。管理制度410安全质量检查内容不具体、记录不完整，台帐管理不完善。51管理制度内容不健全、不完备，专项预案缺项。中华人民共和国安全生产法、铁路交通事故应急救援和调查处理条例、铁路交通事故处理规则、关于印发的通知（铁建设2006179号）等。52内部机构和各参建单位的职责不明确、不完善。53管理制度的组织机构、预防预警措施、信息报告处理、应急响应程序、保障措施、培训演练等内容缺项或不完善。54未组织参建单位进行危险源风险分析。55未审查和核备施工单位应急预案。5突发事件应急管理制度56未审查和核备施工单位年度应急演练计划，并结合项目阶段性安全生产重点，组织施工单位开展应急演练。61管理制度不完善，或未根据上级有关部门文函电报对相关内容及时进行修正、补充、完善，或与现行最新文件内容相冲突。铁建设【2007】217、219号、铁建设【2008】56号、铁建设【2009】91号等。62未按规定进行物资计划管理。6物资设备供应管理制度63招标采购手续不完善或办理不及时（招标计划上报审批、招标公示、标书售卖、开评标过程、结果审批、结果公示、发中（未中）标通知书、签订合同、合同备案）。1364未建立健全物资设备质量跟踪、追溯制度。65未组织相关单位共同对甲供物资设备进场验收，或验收项目不齐全、资料不完善。66对验收发现的问题未及时采取措施解决，对不合格产品未督促清退出场。67未定期检查甲控和自购物资设备进场验收管理情况。68未定期检查物资设备现场存放保管和使用情况。69对供应商执行合同情况未进行检查控制。610未按规定对供应商进行评价并上报结果。611甲供物资设备应急采购理由不足、手续不完善。6物资设备供应管理制度612管理台帐不齐全、不完善。71管理制度内容不健全、不完备。72未组织相关单位共同对甲供原材料（站房钢结构型材等）进场验收，或验收项目不齐全、资料不完善。73未定期检查甲控和自购原材料进场验收管理情况。74未定期现场检查原材料标识清楚、分类存放情况和使用情况。75未定期检查施工单位和监理单位是否按规定进行检验/试验。76对验收和检查发现的问题未建立原材料检查台帐，未下发检查通报或整改通知书。77对验收和检查发现的问题未督促整改、复检和闭环管理。7原材料进场验收管理制度78对重复出现的原材料质量问题，未组织料源检查和分析会，并制定针对性解决措施。81管理制度内容不健全、不完备，缺少动态管理内容。集团公司关于加强施工组织设计动态管理工作的通知（建电201028号）和铁道部铁路工程施工组织设计指南（铁建设2009226号）广铁（集团）公司铁路建设工程指导性施工组织设计管理暂行办法（广建发2009248号）等。82指导性施组未按指南编制，内容不规范或缺项，指导性、针对性不强。83指导性施组未按规定程序审批。8施工组织设计管理制度84未按规定程序审查批准实施性施组。1485未督促施工单位每月检查报告实施性施组执行情况。86未督促监理单位每月检查报告实施性施组执行情况。87未做到每季度召开施工组织设计实施情况检查分析会，纠正实施性施组的偏差，及时修订、调整指导性施组。8施工组织设计管理制度88每年6月15日和12月15日前未向广铁建管处报告指导性施组实施情况。91财务管理制度不健全、不完备。基本建设财务管理规定（财建2002394号）92会计主管和会计人员的配备不符合规定。铁路建设资金管理办法（铁财200530号），广州铁路（集团）公司建设单位会计基础工作规范补充规定（广财发2009113号）93原始记录填写不正确，保存不完整广州铁路（集团）公司建设单位会计基础工作规范补充规定（广财发2009113号）94未明确项目管理机构对建设资金管理与使用的主要职责。广州铁路（集团）公司铁路建设资金监督管理办法（广财发2008260号）95大额资金支付无联签或联签手续不全的。广铁（集团）公司加强监督管理确保资金安全实施细则（广财发200614号），广州铁路（集团）公司铁路建设资金监督管理办法（广财发2008260号）96未根据建设资金的监督管理制度签订“建设资金监管协议书”或签订的“建设资金监管协议”执行不力97未根据建设资金监督管理制度中的量化检查频次进行检查并填写项目建设资金监管情况表。98未将填报的项目建设资金监管情况表按财务报表报送时间报广铁集团公司财务处和建管处核备。99未定期（至少每半年一次）对本单位的建设资金使用情况进行自查并及时整改检查所发现问题。9建设资金管理制度910施工单位上缴上级管理费未经建设项目管理机构批复或者虽批复但上缴比例不符合规定。关于进一步加强建设资金管理的通知（广铁财电2009624号）15911验工计价款的支付未按要求扣除质保金和竣工决算款。关于印发建设工程价款结算暂行办法的通知（财建2004369号），关于规范验工计价拨款的通知（铁财电20104号）9建设资金管理制度912财务账目管理不完善。101管理制度内容不健全、不完备。铁道部铁路建设工程验工计价办法（铁建设2006211号）、关于加强铁路建设项目验工计价工作的通知（铁建设函2009644号）、关于加强建设项目验工计价管理工作的通知（广铁建电2010222号）、中华人民共和国安全生产法，财政部、国家安监总局关于高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法的通知财企2006478号、铁道部关于执行有关问题的通知（铁建设2007139号）等。102未执行验工计价分类管理工作流程标准（建筑安装工程、征地拆迁、三电迁改、设备、勘察设计、工程咨询、工程监理、第三方检测、建设管理费等）。103验工计价报表签认手续不完善、不规范。104合同内验工计价项目数量和费用超出合同范围。105合同外验工计价无审批手续或不完善。106总承包风险费的使用不符合合同约定。107对安全生产费的使用管理情况未定期检查。108安全生产费的验工计价超出规定范围，或在其他章节重复计列。10验工计价管理制度109验工计价台账不完善、不规范。16111环境保护管理制度内容不健全、不完备。中华人民共和国环境保护法、水土保持法、水污染防治法及其实施细则、大气污染防治法及其实施细则、固体废物污染防治法、环境噪声污染防治法/铁路建设项目水土保持方案技术标准等112水土保持管理制度内容不健全、不完备。113绿色防护管理制度内容不健全、不完备。114环境保护和水土保持报告书未经评估和行政主管部门批复。115环境保护和水土保持工程未做到“同时设计、同时施工、同时竣工”。116未督促施工单位将环境保护、水土保持、绿色防护工程方案纳入实施性施组进行审批。117未按制度规定检查频次定期组织环境保护、水土保持、绿色防护工程检查，并建立相应检查台帐。118对检查发现的问题，未进行跟踪管理和督促施工单位整改。11环境保护、水土保持、绿色防护工程管理制度119未及时组织处理相关投诉。121管理制度内容不健全、不完备。中华人民共和国档案法、铁道部铁路建设项目竣工文件编制移交办法等。铁道部铁路建设项目施工图审核管理办法（铁建设201036号）、工管审201076号等。122未组织进行施工图审核或未委托施工图审核单位。123未组织审查施工图审核大纲和设计原则。124未组织现场核对工作。125未组织设计单位将重点工程的施工图及审核意见及时报送铁道部。126未督促设计单位及时回复施工图审核意见，并及时组织研究解决异议意见。127未组织设计单位进行设计技术交底。128对审核后的施工图未加盖施工图审核专用印章就交施工单位实施。12施工图审核管理制度129施工图的保管、发放、借阅、回收、修改等管理不完善，台账不完备。17131管理制度内容不健全、不完备。铁道部铁路建设管理办法（铁道部令2003第11号）、铁路建设项目变更设计管理办法（铁建设2005146号）、铁路建设项目类变更设计问责暂行办法（铁建设2007111号）、关于调整复杂I类变更设计审查程序的通知（铁建设函2009633号）、铁路建设项目预可行性研究可行性研究和设计文件编制办法（铁建设2007152号）等。132变更设计无提议单位建议书，或未经监理单位总监审核签认。133未组织各方进行会审并形成纪要。134类变更设计文件和送审单未经设计单位主管院总和监理单位总监审核签认。135类变更设计文件和送审单未经设计单位总体和监理单位总监审核签认。136未组织类变更设计文件审查和按规定报批，经批准后签发变更设计通知单。137未组织类变更设计文件审查和签发变更设计通知单。138变更设计引起的费用未按相关规定处理。13变更设计管理制度139变更设计台账管理不完善。14其他根据现场实际情况进行检查1812广铁（集团）公司标准化监理站验收标准项目验收要点备注111总监理工程师每月组织有关人员对安全生产情况进行综合检查；（总监巡视记录）112安全专职或兼职监理人员每半月至少一次组织有关人员对重点施工项目，关键工序进行重点抽查；（监理日记）113监理组负责人每周组织一次有关人员安全质量综合检查，并填报安全检查记录表。（三集体活动检查记录）114安全监理工程师负责组织有关专项或季节性安全专项检查，如用电安全、特种设备安全、隧道、防火防爆、节假日前后、雨季、冬季、台风前后等。（监理通知单）11安全生产检查制度115日常巡查现场监理人员按制度要求进行管段内施工安全日常检查、巡查。（监理日记）铁路建设工程监理规范12安全生产费使用检查制度121每季度末对施工单位安全生产费用使用计划和使用情况进行检查审核。铁路建设工程监理规范131总监理工程师或副总监理工程师安全）每季度主持召开一次安全例会，学习安全文件，分析安全工作开展情况，总结安全管理经验，制定有针对性措施并布置下一阶段安全工作重点。（安全专题会议纪要）13安全生产例会制度132每月监理例会要对安全生产工作总结、分析和布置。（监理例会会议纪要）铁路建设工程监理规范122141危险性较大分项、分部、单位工程开工前，组织施工单位进行现场调查、识别施工安全的各类具体危险源和安全风险分析评估及审核。（危险源评估报告）142监督施工单位对危险性较大分项、分部、单位工程编制专项施工方案并按规定组织审查签认。（专项报审方案）铁路建设工程监理规范614143监督施工单位按规定直接向危险性较大分项、分部、单位工程施工队伍进行安全技术交底。（现场技术交底签认单）铁路建设工程监理规范61514危险性较大分项、分部、单位工程安全监理制度144检查施工单位是否按批复的专项施工方案实施。151检查发现现场安全生产情况严重时，按规定采取监理措施，要求施工单位整改或停工，及时按规定程序上报。（监理通知单）铁路建设工程监理规范623152安全事故发生后，及时督促施工单位严格保护事故现场并采取有效措施抢救人员和财产，避免事故扩大。15安全事故报告和处理制度153对批准的事故处理方案负责监督实施。安全16应急161督促施工单位开工前编制生产安全应急救援预案，并进行审核批复备案。（预案）铁路建设工程监理规范61619预案检查制度162督促检查施工单位每年开展不少于一次应急救援预案的演练。（施工单位演练汇报）171审查在用大型机械设备相关文件资料是否齐全。（上报签认材料）172审查施工单位大型施工设备安全管理制度是否齐全完善。（报审资料台账）安全17大型施工设备安全检查制度173建立大型施工设备管理台帐并完善。（监理台帐）211对原材料、构配件和设备的外观、规格、型号和出厂质量证明文件进行进场验收。（原材料报审表）铁路建设工程监理规范521中第1条212对施工单位自检合格资料和配合比进行检查验收。（原材料报审表）213审查新材料、新产品、新工艺的鉴定证明和确认文件。铁路建设工程监理规范521中第2条214按规定进行平行检验（含委外）和见证检验（含委外）。（试验资料）铁路建设工程监理规范521中第4、5条和53321原材料、构配件及工程质量检查试验制度215对不合格品的处理进行记录。（监理通知单）铁路建设工程监理规范52222质量日常检查、巡视制度221监理人员按制度要求开展工程质量日常巡视检查并进行记录。（日常巡视记录）铁路建设工程监理规范53623隐蔽工程检查制度231在规定时限内到现场进行隐蔽工程检查验收，对检查不合格的隐蔽工程及时采取监理措施。（检验批、旁站记录）铁路建设工程监理规范537；5310241监理人员对于施工单位不执行施工技术交底文件、作业指导书、关键工序要点卡片和审批的施工方案的施工过程行为，及时采取监理措施。（监理通知单、联系单）242监理人员按照验收标准内容和程序规定，及时组织检验批、分项、分部工程质量检查、验收并签认。（检验批）铁路建设工程监理规范5424工序质量检查制度243对检验批、分项、分部工程质量验收记录表的记录做到填写规范、数据完善、具有可追溯性。（检验批）质量25重点工程关键部位旁站251对规定部位、工序在施工现场进行旁站监理并规范填写旁站记录。（旁站记录）铁路建设工程监理规范537和538第4条20监理制度252旁站监理过程中发现问题及时处理，发现违反强制性标准行为的要立即制止并要求整改，对于施工行为已经或可能危及工程质量且拒不立即整改的，及时报告并采取相关监理措施。（监理通知单）铁路建设工程监理规范539261开工前对施工单位测量基准点、基准线的复测工作和成果进行检查。（复测记录）262对重要工点的控制点进行监理复测。（复测记录）26工程测量复测检查制度263对施工单位的施工放样进行审查。（测量报审表）铁路建设工程监理规范405271试验室设置符合铁路建设项目工程实验室管理标准。272试验检测人员符合规定，工作职责及管理要求完善。273仪器设备配置和环境条件满足要求。27试验室管理制度274管理制度完善、齐全。铁路建设项目工程实验室管理标准311对实施性施组和施工进度计划进行审查，发现关键线路工程进度与施工组织设计由偏差或可能出现偏差时，分析原因并提出纠偏合理建议。（报审方案）铁路建设工程监理规范711；713进度31工程进度检查报告制度312定期每月向建设管理单位报告实施性施组执行情况。（上报资料）铁路建设工程监理规范724411复核审查已完工工程数量；（验工计价表）41验工计价制度412对已完的合格工程进行验工计价。（验工计价表）铁路建设工程监理规范804421按规定审查施工单位上报的设计变更程序和手续是否符合要求。（变更设计审批）422按规定审查建议的设计变更实施方案是否合理可行。423审查变更的工程量是否准确真实。投资42变更设计审查制度424对施工单位擅自变更设计行为及时采取监理措施。（监理通知单、会议纪要）51环境保护和水土保持监理制度511督促施工单位制定环水保保证体系，制定防洪预案、落实防洪措施。（施工单位上报资料、监理通知单、监理联系单、会议纪要）铁路建设工程监理规范902环保创新52防排水和绿色防护工程监理制度521督促检查施工单位是否建立健全和执行防排水和绿色防护管理制度。（监理通知单、监理联系单、会议纪要）合同61合同管理制度611监督施工单位合同备案及履约情况。铁路建设工程监理规范21711按规定由总监组织有关单位及专业监理工程师在约定的时间内进行审查并提出审查意见，总监理工程师审批后报送建设单位。（报审方案）71施工方案审核制度712按规定审查内容质量、安全、投资、进度、环保及水保控制目标；施工方案、施工方法及工艺；投入现场的施工机械设备、人员；质量管理；安全管理；施工安全生产责任制，安全管理规章制度，安全操作规程、环保、消防和文明施工措施；事故应急救援预案、施工过渡方案的制定；冬、雨季施工方案制定；工期等。（报审方案）721按规定审阅、核对设计图纸的错、漏、碰、缺等情况并做记录。（施工图核对优化记录表）72施工图现场核对制度722审阅核对意见及时报送建设管理单位。（发文台帐）铁路建设工程监理规范403731参加、监督施工单位技术交底；（技术交底记录）铁路建设项目技术交底管理暂行办法第三十二条732单位工程开工前，向施工单位作监理细则交底并形成记录。（技术交底记录）73监理技术交底制度733内部组织实施细则、质量验收标准、施工安全监理、监理程序、监理方法和监理要点等技术交底并形成记录。（技术交底记录、会议纪要）741按规定及时根据下发的通知单、联系单和总监巡视记录等建立安全质量问题库；（问题库）74安全质量问题库管理制度742及时根据施工单位的回复进行问题库的整改闭合更新，并定期上报建设管理单位。（问题库）751定期主持召开工地例会并形成会议纪要。（会议纪要）铁路建设工程监理规范122中1221122375工地例会制度752对工地例会纪要事项未落实的要采取监理措施。（会议纪要、监理通知单）761监理实施细则齐全并按规定审批和核备。（细则）铁路建设工程监理规范351762监理实施细则编制完善、具有针对性和可操作性。（细则）铁路建设工程监理规范35276监理实施细则动态管理制度763监理实施细则实行动态管理，根据工程实施情况进行补充、修改和完善。（细则）铁路建设工程监理规范354771设专人负责监理资料的收集、整理、归档及信息管理工作。（机构人员设置）铁路建设工程监理规范1361其他77监理资料管理及台帐管理制度772明确监理资料台帐借阅、保存和管理有关规定。（台帐）22773建立资料管理台帐。（台帐）铁路建设工程监理规范1354第3条78其他制度根据现场实际情况进行检查2313广铁（集团）公司标准化设计现场配合组验收标准项目验收要点备注11及时成立配合机构。（施工现场的设计配合方案有建设项目管理机构与设计单位根据项目情况商定，重大项目的现场配合负责人宜由初级干部或院、副总工担任）12内设部门及人员按铁道部和路局要求配备，开工前报建设项目管理机构核备（开工报告和合同约定）。站前工程施工时地质、路基、站场、桥梁、隧道、轨道等专业人员应常驻现场，站后工程施工时站场、房建、及四电等站后专业人员应常驻现场，其他专业人员应根据现场需要及时到达现场。现场设计配合人员应该由参与该项目施工图设计的主要人员及具有现场配合经验的勘察设计人员组成。13明确现场设计配合人员的工作内容、岗位职责和工作权限，制订施工现场设计配合工作细则，实施情况好。14每月定期统计考勤记录,建立与建设、施工、监理定期沟通机制，定期深入施工现场，主动了解施工、试验、检测及科研情况，检查施工工艺是否满足设计要求。15每月根据现场情况不定期举办现场专题培训，提高现场人员的业务水平。1岗位职责及人员配备16现场返聘人员不超过现场人员的30。关于印发铁路建设项目施工现场设计配合【2009】47号21按供图协议及时供图，图纸资料完整，内容齐全。（对照施工图供图协议，核对供图情况）22提供相关资料，配合施工图审核工作，及时按审核意见修改施工图，减少量差，按供图协议及时供图。无以下情况（违反初步设计批复意见或工程建设强制性标准的；文件组成内容、深度不符合设计文件编制规定的；各专业接口存在矛盾或不一致的；差错漏碰（各专业）的；标准图选用错误的；提供非本单位的内部通用图的。）2施工图管理制度23设计单位应及时对建设管理、咨询、监理单位提出的勘察设计文件中存在的问题进行研究，提出处理意见和实施方案。31严格按照规定和要求进行变更设计，及时提交变更设计文件。无以下情况（1）因勘察深度不够，地质出现重大变化，发生类变更设计的；因设计漏项或错误，发生类变更设计的；因勘察设计工作失误，造成再次类变更设计的的；未经批准进行正式变更设计，并交付施工的；违反变更设计划分原则，拼凑或拆分类变更设计的；弄虚作假，增加类变更设计数量和投资的；与其他单位相互串通，虚报类变更设计的；（2）因勘察设计单位设计漏项或错误等原因发生类变更设计的。）32是否及时、主动配合做好、类变更设计的审核和上报工作（如及时核实现场、及时参加变更设计会议）。3变更设计33建立完善变更设计台账，变更依据及审批意见是否合理。2441编制项目质量管理计划，制定项目质量方针和质量目标，明确质量管理职责，完善相关制度。42建立健全设计质量控制系统。43及时提供达到规定的设计文件，并进行技术交底。根据审核合格的施工图，就设计内容、设计意图和施工注意事项向施工、监理等单位进行说明，解答施工、监理等单位提出的问题。（检查技术交底台帐）44建立现场设计代表机构，及时解决现场问题。4质量管理制度45做好质量技术资料的整理、归档。51提供满足铁路建设工程安全生产的设计文件，系统考虑施工安全操作和防护的需要，以及周边环境对施工安全的影响，提供具体安全技术措施，并纳入设计文件。52对营业线、隧道等重点工程，提出保障安全和预防事故的措施和相关要求。如营业线1及时提供相关资料。2开展相关过渡设计。3做好营业线相关现场设计服务和配合，参与营业线施工方案的确定和审查工作，参加相关现场会议；4参与营业线验收工作。5安全控制53参加安全事故分析。61及时提供施工用地图和相关资料。62配合做好征地拆迁工作。6征地拆迁63参加拆迁建筑物的现场丈量和确认。71首件认可制度是否可行，有操作性。7首件认可制度72首件认可是否配合到位，相关资料是否齐全。81是否及时按规定进行了技术交底。8技术交底制度82技术交底资料完善、齐全，符合规范要求。9其他制度2514广铁（集团）公司标准化项目部验收标准项目验收要点备注111各部门职责及人员分工明确。（安全管理人员台帐、资质）11安全生产责任制度112层层签定安全生产包保责任状。（责任状）121开工前对所有参建员工进行上岗前的安全教育。（培训记录）12安全教育培训制度122特殊工种人员持证上岗。（证书）131开工前进行安全技术交底。（交底记录）13安全技术交底制度133各分部工程组织相关人员进行安全技术交底。（交底记录）141项目部每月组织一次安全生产大检查。142针对施工现场的重大危险源，进行辨识评价。（危险源辨识评价表）14安全生产检查制度143各种检查资料经复查合格后闭合存档。151编制各项应急预案。（应急预案）15事故应急救援预案管理制度152进行各种应急救援预案的演练。（演练记录）161消防工作实行分级管理，分工实施，逐级负责制，责任明确。162对参建员工进行消防专业培训，学习灭火器材的使用。（培训记录）1安全16消防安全管理制度163项目部及各工区依据消防重点区域按规定配齐配足消防器材，定期检查器材状况。（检查记录）171编制安全专项方案。17危险性较大的专项施工方案编制审批制度172安全专项方案进行审查批复后实施。181项目部、工区配备专业人员管理机械设备。182进场机械设备技术状况良好，安全装置和防护设施齐全完好。（设备检验报告）183特种设备有特种设备检验合格证才能进场使用。（合格证）18机械设备管理和检查维护制度184项目部定期检查机械安全管理与使用情况。（检查记录）191安全保护用品按计划采购、发放。（台帐）19劳动保护用品管理制度192安全用品有安全鉴定证。（鉴定证）1安全110防洪、防台管1101成立防洪、防台应急响应领导小组。26理制度1102进行防洪、防台应急救援演练。（演练记录）1111危险物品由物资部门统一采购、入库保管、发放和回收。（台帐）111易燃、易爆、有毒有害物品管理制度1112危险物品有专人保管，并建立管理记录及台帐。（台帐）1121临时用电采用三级配电系统、TNS接零保护系统。（现场检查）112施工用电安全管理制度1122配电室、配电箱、开关箱是否有专人负责，实行“一机一闸一漏”制，严禁设置分路开关。（现场检查）211成立质量管理组织机构，建立质量保证体系。212项目部及各工区质量管理职责明确，落实到各分管部门。213制定保证工程质量的控制措施。（内业资料）21质量管理制度214编制针对质量通病的预防措施及原因分析。（内业资料）221中心试验室经相关部门验收批准后投入使用。（验收资料）222试验用各种检测试验设备按要求进行检定、校验。（检定报告）22工程质量试验管理制度223试验记录及检测报告使用统一表格，按规范填写。（内业资料）231质检人员职责分工明确，具有相应资格。232定期进行质量检查，针对特殊结构进行专项检查。23质量检查制度233各种检查资料经复查合格后闭合存档。（检查记录）241建立创优组织机构。2质量24创优规划管理制度242编制创优保证措施。（内业资料）312外业测量有第二人复核计算；内业测量成果二人独立计算、相互复核。31工程测量管理制度313测量用设备及仪器校验合格后使用，定期检查有效时间，过期必须重新校核。321对施工用图纸进行图纸审查并反馈审图意见。（审图意见）3技术管理32施工图审查制度322对审图意见回复内容及时传达相关工区并存档。331对重大项目进行技术交底。（技术交底）332工区总工程师向技术人员及作业队进行技术交底。（技术交底）33施工技术交底制度333技术交底资料完善齐全，及时存档。（技术交底）341开工报告中资料完善、齐全，符合规范要求。（开工报告）3技术管理34开工报告申请制度342开工报告由监理、业主审批签字后方可开工。（开工报告）27351施工组织设计内容完善、齐全，符合规范要求。（施工组织设计）352施工组织设计按要求进行报批，经监理、业主审查签字后实施。（施工组织设计）35施工组织设计管理制度35施工组织设计管理制度353定期对施工组织设计进行动态分析并建立台帐。（施组情况汇报）361成立科研推先QC活动小组。36科研推先制度362对施工中使用的先进技术进行总结。（技术总结）411制定施工总体计划，绘制工程进度横道图及施工形象进度图并定期动态修改。（施工计划及图纸）4进度41工程进度管理制度412定期组织召开例会，分析进度情况，制定相应措施。511成立环保水保工作领导小组，职责分工明确。5环保水保51环保水保管理制度512定期对环保水保工作进行检查。611工区定时提报物资计划、项目部审核后统一采购。61物资采购管理制度612物资计划及时存档备案。（物资计划）62物资保管、发放制度621由专职管理员保管、发放材料并及时建立台帐。（台帐）631进场设备有出厂合格证；进场技术状况良好、安全装置配置齐全。（合格证）6物资设备63设备管理制度632配置专职人员操作、安装、拆卸、维修设备，并建立台帐。（台帐）711按架子队模式组建专业化作业队伍。712架子队主要组成人员稳定、完整，有相应人员台帐。（台帐）7架子队管理71架子队管理制度713架子队劳务人员参加技术交底、安全交底并签字存档。（交底资料）811根据施工组织需要，配置足够的施工机械及设备。812钢筋加工厂、混凝土拌合站实现工厂化生产。813分项、分部工程配置专业能力强的队伍进行施工。8四化支撑81四化管理办法814建立项目管理信息系统，及时将建设动态、安全、质量情况纳入系统。9其他91其他制度根据现场实际情况进行检查28151广铁（集团）公司标准化工地路基验收标准项目验收要点备注111成立安全管理小组，安全管理人员配备到位。（管理人员名单及证件）112成立应急组织机构，编制应急预案，进行预案演练。（应急预案及演练记录）113编制专项安全方案，编制审批程序符合要求。（专项安全方案）114层层签定安全生产包保责任状。（责任状）115对参建人员进行安全技术交底并组织安全生产培训。（安全技术交底及培训记录）116定期进行安全检查，对存在问题及时整改，检查资料闭合后存档。（检查记录）117安全防护用品有产品合格证。（合格证）118作业人员必须佩戴安全防护用品。（现场检查）119高边坡、基底处理等人员安全防护措施是否到位。（现场检查）11基本要求1110特种作业人员持证上岗（现场核对，查证件）121地基处理1、桩机倾翻及倾斜、桩机下陷、高压浆液喷洒、链条断裂、高压电击、雷击及高空作业等危险性施工安全防护措施是否到位（现场检查）122基床以下路堤1、既有线旁施工对既有线采用栏杆防护。对既有线设置明显的限界桩，防止机械侵限。现场检查123过渡段1重型机械通过涵背时填土厚度是否符合规范要求。（现场检查）1、路堑开挖时，经常注意坡面的稳定，及时发现处理裂缝或危石、危土。（现场检查）2、路堑开挖自上而下分层进行，严禁掏底开挖。按设计坡度开挖坡面，及时消除坡面上的松动块石。（现场检查）3、开挖爆破应有按岩性、产状、边坡高度选择适当方法，严格控制药量，是否落实安全防护措施。（现场检查）124路堑4、是否做好临时排水工作。（现场检查）125基床1、对临近既有线施工制定相关安全技术交底。（安全技术交底）1、模板支撑牢固，支撑数量满足现场要求。（交底及现场检查）126挡墙2、高于5米墙高做好相关防护措施。（现场检查）1安全12控制要点127路基边坡防护1、路基边坡防护及时跟进。（现场检查）291、施工现场采用三级配电系统及TNS接零保护系统。（现场检查）2、电气设备金属外壳与保护零线连接。（现场检查）128施工用电3、配电室、配电箱、开关箱专人负责，实行“一机一闸一漏”制，严禁设置分路开关。（现场检查）1、施工现场划分防火责任区，配备足够的灭火器材。（现场检查）2、在仓库、油库、配电室等易出现隐患的地方禁止动用明火并设置醒目防火标志。（现场检查）129消防3、制定消防管理制度、易燃易爆物品管理办法。（内业资料）1210防洪防台1、成立防洪、防台工作小组，配备应急抢险物资。（内业资料）211设立质量管理小组，质检人员配备到位（管理人员名单及相关证件）；212开工报告、工艺性试验段方案及总结、专项施工方案审批；（内业资料）213对建筑材料包括库存材料、新购材料、建筑成品与半成品和砂石料场等按要求进行检验，并按有关监理实施细则要求提出检验报告送监理单位审核。（内业资料）214对所有分项、分部、单位工程，按有关技术要求、质量评定标准和检测规定的检测项目和标准，逐项取样检验。（内业资料）215收集、整理、保管各项检查和测试原始记录，提供单项工程、隐蔽工程验收所必需的有关资料；（内业资料）216各分项、分部、单位工程隐蔽工程分段分层在施工过程中或完工后，应按有关规范、标准等要求进行自检，自检合格后报请驻地监理检查、复核签证；（内业资料）21基本要求217检验批资料填写及时准确。（内业资料）1、设计地段做特别处理的地基，经平整、夯压后，其表面应无杂草、树根、腐殖土。（现场检查）2、需换填区域所用的填料种类、质量、使用范围应符合设计要求。（现场检查及检验报告）3、碎石垫层采用材料应符合设计要求；应分层填筑，采用机械压实；压实质量应符合设计要求。（现场检查及检验报告）4、施工用水泥及外加剂的品种、规格、质量应符合设计要求。（现场检查及检验报告）5、有配合比。（现场检查）6、搅拌桩施工前应通过工艺性试验确定工艺参数。（内业资料）7、布桩形式、数量应符合设计要求。（现场检查）8、桩长、桩径、桩体间距、垂直度应符合设计要求。（现场检查）2质量22控制要点221地基处理9、桩基检测应符合设计要求。（现场检查及检验报告）3010、浆液应严格按照试验确定的配合比拌制。（现场检查及检验报告）11、桩体无侧限抗压强度、桩长、桩径及桩身均匀性应符合设计要求。（现场检查）1、地基和原地面应有按设计要求进行处理。（现场检查）2、路堤填料的种类、质量应符合设计要求。（现场检查及检验报告）3、每一填筑层全宽应采用同一种填料，填料的压实质量应符合设计要求。（现场检查）4、路堤各部分及护道应是分层填筑，并碾压至规定的压实标准。填筑前应通过工艺性试验段确定不同填料的压实工艺参数。（现场检查）5、路堤顶面平整度应符合设计要求。（现场检查）6、路堤施工应及时做好防排水。（现场检查）7、路堤填筑应按设计进行沉降变形观测。路堤工后沉降量及沉降速率应符合设计要求。（沉降观测记录）8、应按照工艺性试验进行施工。（现场检查）9、路基填料应达到设计要求。（现场检查及检验报告）222基床以下路堤10、路基压实质量检测应合格。（现场检查）1、过渡段的桥台、涵洞等建筑物的基坑应以混凝土回填或以碎石分层填筑，并用小型振动设备碾压。（现场检查）2、过渡段范围的路堤基底处理应满足设计要求。（现场检查）3、过渡段级配碎石原材料应检测合格。（内业资料）4、采用大型机械分层填筑压实时，每层的压实厚应在15CM30CM之间。大型压路机碾压不到的部位及在横向结构物边20M范围内，应采用了小型振动压实设备进行碾压，每层松铺厚度应不大于20CM。压实质量应符合设计要求。（现场检查）5、填筑压实过程中，桥台、横向结构物应稳定、无损伤。（现场检查）223过渡段6、过渡段施工应按设计要求做好防排水工作。（现场检查）1、路堑施工应及时做好防排水工作。（现场检查）2、路堑开挖后的边坡不得长时间暴露，特别是跨预计放置，应及