(word)-《云岭路桥建设公司三体系认证程序文件汇编》(69页)-程序文件

目录1、文件控制程序2、记录控制程序3、内部审核控制程序4培训控制程序5环境因素识别和评价控制程序6、危险源辨识、风险评价及控制程序7、法律、法规与其它要求控制程序8、环境、职业健康安全目标、指标和管理方案控制程序9、协商、沟通与信息交流控制程序10、环境运行控制程序11、安全运行控制程序12、应急准备与响应控制程序13、绩效监视与测量控制程序14、合规性评价控制程序15、不合格品控制程序16、不符合、事故处理控制程序17、纠正和预防措施控制程序18、资源节约控制程19、劳动保护与防护用品控制程序请定稿后加上页码文件控制程序1目的和范围通过对质量、环境、职业健康安全管理体系文件实施控制，保证管理体系文件的适用性、系统性和完整性，确保管理体系有效运行起重要作用的各个管理、作业场所都能得到相应文件的有效版本，防止误用失效文件。2引用文件21GB/T190012000IDTISO90012000质量管理体系要求22GB/T240012004IDTISO140012004环境管理体系要求及使用指南23GB/T280012001职业健康安全管理体系规范3职责31毛继斌负责管理手册、程序文件、管理制度的审批；32管理都代表负责组织对管理手册、程序文件的评审、审核；33质量安全工程部负责管理手册、程序文件的编写、修改；34综合办公室负责公司管理类文件的登记、编号、印制、归档、管理；负责外部管理文件的收集、登记、管理，建立公司文件清单；35综合办公室负责公司技术类文件的登记、编号、印制、归档、管理；建立文件控制清单；36各部门负责本职责范围内文件的拟稿、编制、报批；指定专人负责本部门文件的保管；37各部门、项目部负责执行、落实公司的有关管理体系文件的规定和要求，建立项目部文件控制清单。4工作程序41文件的分类411按照文件结构分类A质量、环境、职业健康安全管理手册；B程序文件；C其他文件包括技术类文件和管理类文件；D记录。412按文件来源分类A内部文件；由公司制定的有关管理、技术文件；B外部文件包括国家、行业、地方有关的法规、标准、技术规范及有关管理文件等。42文件的编制、批准、发布421文件的编制基本要求A符合国家、行业、地方有关法规、标准和要求的规定；B切合公司实际管理改进需要，具有可操作性；C可直接引用标准、规范中适用的内容，引用应准确；D文件应使用国家规范的术语、数字、符号、计量单位；E文件拟稿要保持字迹清楚、整洁；F内部文件均以书面形式予以发布。422文件的编制、审批和发布A管理手册、程序文件由管理者代表组织相关部室编写，管理者代表审核、总经理批准后发布。B内部文件由职责部室组织编写，并填写拟文稿纸，经相关部门和领导会签，经总经理批准后由办公室下发、管理。423外来文件的阅批、分发各部室、项目部收到的外来文件，机关统一交综合办公室进行统一登记，填写文件收发登记表，由综合办公室呈报总经理阅批、确定分发范围，由综合办公室发放；项目部涉及机关的上报综合办。自己内部的自己处理。43文件编号、标识文件编号执行公司行政公文处理办法432文件标识受控标识A以发放号的形式区别公司内部使用文件和为外来文件。B公司内部文件以发放记录和发放号的方式进行控制，由综合办公室负责归档和保管，确保在使用场合所使用的文件为现行有效版本。C为外部单位提供的文件在文件收发登记表中记录，不受文件更改控制。44文件发放441文件批准后，由综合办公室部填写文件收发登记表，将文件发放至有关部门，以确保各部门及关键岗位均能得到相应文件的有效版本。各部门、项目部建立文件控制清单提供文件查询的途径。442文件在使用过程中，发生严重破损或丢失，文件使用部门不得擅自复印，必须到文件主管部门申请更换或补发。45文件更改451对于文件在日常管理执行中暴露出来的不适宜，可以由起草文件的部门、执行部门提出修改建议，并填写拟文稿纸报主管领导审批。452各部门接到经批准的拟文稿纸后，进行文件的更改工作，并确保文件的更改和现行修订状态得到识别。文件更改后要及时更新文件清单，确保各部门、各项目部所使用的文件为有效文件。46文件作废461根据需要，由拟稿部门提出文件作废申请，并填写文件作废申请表，经主管领导审批后，综合办公室部门负责收回销毁。462已作废的文件和资料如有保存价值，由综合办公室作出“作废”标识，同时确保已经从原文件中及时撤出。47文件保管各部门、项目办的文件由文件管理员保管或文件持有人保管，要求保持各级文件的清晰、完整，易于辨认和识别。48文件借阅部门之间需借阅文件，由文件管理人员要填写文件/记录借阅登记表，经部门负责人批准后方可借阅文件。5相关文件及记录51文件清单（待定）52收文登记本发文登记本（待定）53文件/记录借阅登记表（待定）54拟文稿纸（待定）55文件作废申请表（待定）记录控制程序1目的及范围通过对公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行中产生的相关记录进行控制，证实公司质量、环境、职业健康安全管理管理体系运行情况，为公司管理及维护养护各项服务过程是否满足要求提供客观证据，为管理体系改进提供依据。2引用文件21GB/T190012000IDTISO90012000质量管理体系要求22GB/T240012004IDTISO140012004环境管理体系要求及使用指南23GB/T280012001职业健康安全管理体系规范3职责31质量安全工程部是本程序的主责部门，负责公司体系运行记录的管理、监督和检查。公司的记录管理由各部项目部分别管理。4工作程序41记录采用的形式记录可采用书面、电子文档、磁盘、照片等形式。42记录的标识和编目421记录采用名称的方式进行标识。422综合办公室对记录进行总体控制要求，制订记录编号或标识要求。423各部门、各项目部负责编制本部门所需的各种记录用表格和记录清单。记录清单包括记录名称、记录编号、填写部门、一式几份、送达部门、归档期限和保存期限。43记录的填写、收集、归档、贮存及保管431各部门、各项目部负责各自记录的收集、归档、贮存及保管。432记录的归档、保存期限按照记录清单的要求执行。433记录应用不褪色的笔填写，字迹工整、清晰、整洁。记录必须真实，数据可靠。表格记录项目须填写齐全。434记录要规范管理，要便于检索。存放的环境要适宜，要做到防火、防潮、防虫蛀、防鼠害，防止丢失、损坏和变质。435同一类记录要按形成日期或序号装订成册，并于首页装订封皮，标识记录名称、时间等。44记录借阅441当归档记录需要借阅时，借阅人要填写文件/记录借阅登记，经主管领导批准后方可借阅。442借阅的记录由文件管理人员负责按规定期限收回，保证记录不丢失，不出现涂改、勾划、拆散、抽换等现象。45过期记录的控制451对于超过保存期限并失去保存价值的记录，可由各相关部门、项目部向本部门负责人提出申请，经同意后进行销毁。452相关部门对拟销毁的记录要填写过期记录处理登记表，报部门领导批准后由相关部门指定专人销毁。5相关文件及记录51文件控制程序52记录一览表53文件/记录借阅登记54过期记录处理登记表内部审核控制程序1目的和范围验证公司建立的质量、环境、职业健康安全管理体系和相应结果是否符合策划安排；通过内部审核，确定管理体系运行的符合性、有效性，发现缺陷采取必要的纠正措施，确保管理体系正常、有效运行。2引用文件21GB/T190012000IDTISO90012000质量管理体系要求22GB/T240012004IDTISO140012004环境管理体系要求及使用指南23GB/T280012001职业健康安全管理体系规范24GB/T190112003IDTISO190112002质量和环境管理体系审核指南3职责31管理者代表负责领导公司内部审核的组织工作，任命审核组长，确定审核组成员；审批内审计划和配备所需要的资源；协调解决审核组与受审核方之间的争议。32质量安全工程部作为体系主控部门，负责推荐审核组长和审核员，负责内部审核的实施、资料的整理归档。33审核组长对内部审核的全过程负责；编制内审计划，确认内审检查表，编写内审报告，负责组织对纠正措施落实情况的跟踪验证。34内审员负责编写内审检查表，根据内审检查表进行审核。35受审核方根据内审计划的要求准备好备查的所有资料，并指定专人积极配合审核组的审核工作。4工作程序41内部审核频次411内部审核每年至少一次，时间间隔不超过12个月。412遇有下列特殊情况，由管理者代表提出追加审核或增加内审次数。A公司发生了严重的质量、环境、职业健康安全管理问题。B公司的内部机构、隶属关系、管理体系方针和目标等有较大改变。C进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核之前。42内部审核准备421内审前，管理者代表任命内审组长、确定内审员，组成内审小组。A内审组长要具备内审员资格，须了解本公司体系运行情况，有一定的组织、领导能力；B内审员必须具备内审员资格，有一定表达分析能力，办事公正、认真、负责。422审核组长编制内审计划，报管理者代表批准。内审计划内容包括审核目的、范围、依据、时间安排，审核组组成及分工（审核员不能审核本部门）。423内审组长组织内审员学习质量、环境、职业健康安全管理手册、程序文件及管理体系文件，编制内审检查表，经内审组长确认后实施。424内审计划确定后，至少提前一周通知受审核方负责人，受审部门、项目部负责人接到内审计划，提前做好人员、工作安排，做好接受审核的准备。43现场审核431首次会议参加首次会议的人员包括公司领导；管理者代表；内审小组全体人员；受审核部门、项目部的负责人，与会者签到登记会议签到表。432首次会议由内审组长主持，内容如下A向受审部门介绍内审组成员；B介绍此次内审的目的、范围、方法、准则；C说明内审的日程安排；D与受审方沟通，确定末次会议时间、地点、参加人员；E需要向受审部门澄清或落实的其它问题。433现场审核A内审员按内审计划及内审检查表进行现场审核。内审员采用交谈、提问、抽样查阅记录或文件、现场观察等方式进行审核，收集审核证据并做好审核记录。B内审员发现不符合时，应扩大抽样，增加调研的深度或实施必要的追踪，以获得更全面、更准确的客观证据，并由审核组进行讨论，达成一致意见后，审核员填写不合格报告，由受审核部门负责人对不合格事实进行签字确认。C审核组长根据审核员开出的不合格报告进行汇总，填写内审不合格项分布表。434汇总分析内审结果A内审组长组织内审员汇总现场审核结果，确定不符合项；B对发现不符合标准、法规和体系文件的事实，编写不合格报告；对可能发展为不符合项，但尚未构成不符合的问题编写观察项报告。435末次会议参会人员同首次会议，与会者签到，登记会议签到表。末次会议由内审组长主持，内容包括A向受审部门及在场人员介绍内审情况，说明不合格项的数量分布情况，宣布不合格报告；B要求受审部门负责人在不合格报告上签字，提出受审部门应对不合格原因进行分析和采取纠正措施的具体要求；C宣布各管理体系评价结果和内审结论。44内部审核报告441内审组长编写内部审核报告，内容包括A内审目的；B内审范围；C内审准则；D内审日期；E内审小组成员名单；F对各管理体系运行有效性的总体综合评价结果及改进建议；G纠正措施的实施要求；H内审结论。442内审报告报管理者代表审批，由质量安全工程部下发给受审部门。45纠正措施的实施和验证451各部门、项目部负责人组织本部门有关人员分析不合格产生原因，针对原因制定防止不合格再次发生的纠正措施，并明确完成期限，经审核组长认可、管理者代表批准后，由各部门组织实施。452内审组长组织审核组跟踪验证受审部门纠正措施实施的有效性，并在不合格报告验证栏中签字认可。验证内容包括A不合格原因分析是否正确；B纠正措施是否有针对性，并实施有效；C纠正措施实施记录是否完整保存。453经验证评审通过的纠正措施，如涉及文件修改时，执行文件控制程序。454如果受审核方对纠正措施要求不做出反应，存在的问题不整改或整改不彻底，审核组长应逐级汇报,落实处理，直到纠正措施验证有效为止。46工程部将内审报告及纠正措施的实施情况提交管理评审。5相关文件及记录51内审计划52内审检查表53内审会议签到表54观察项报告55内审不合格项分布表56内部审核报告附件51年度内审计划表部门编号年度审核依据ISO9002质量手册程序文件其他被审核部门1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月通知日期审核日期追踪日期备注审核日期说明1此为年度内部审核之工作计划；2各部门之审核项目及审核标准应明订；3审核结果应发布并作为改善依据。52内审检查表审核部门总经理、管代条款检查内容审核结果判定不合格记录41与总经理交谈、了解企业质量管理体系有哪些过程511总经理对满足顾客要求的认识如何以何种方式传达满足顾客要求的重要性应提供证据。2是否确定了适用的法律法规（有哪些）3总经理是否组织制订质量方针和目标4如何开展管理评审5总经理是否确保提供、建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的资源是否有实例佐证。521“以顾客为关注焦点”的经营理念是否在企业中得到树立企业的关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意的顾客身上2在确定顾客的需求和期望时，是否考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护）和法律法规要求，并将其转化为企业的目标、指标和要求，是否采取措施并得到落实和实现3如何通过调查、座谈会等测量顾客的满意程度。53查阅质量手册或单独形成文件的质量方针，是否符合以下方面的要求1质量方针是否与企业的宗旨相适应是否与企业的总方针相一致并体现了企业的目标和特点2质量方针是否包含满足（顾客）要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺（承诺是否有实质性的内容）3质量方针是否为制订和评审质量目标提供了明确的框架（有较强的方向性和指导性）4质量方针及其含义在企业各层次员工中是否充分沟通、正确理解、协调一致、深入人心并得到贯彻和坚持5是否对质量方针在持续适宜性方面进行评审内审检查表审核部门总经理、管代条款检查内容审核结果判定不合格记录541在相关职能和层次上是否建立了质量目标，是否进行了分解，是否作出了进行分解的规定目标之间是否协调一致5421为实现质量目标以及标准41的要求是否进行了质量管理体系的策划2策划的输出是否确定了实现目标的过程、资源以及持续改进的相应措施（包括时间要求、责任落实、对目标实现程度的检查、评价的方法）3对质量管理体系的变更进行策划和实施时，过程是否受控，是否保持质量管理体系的完整性551查阅企业的质量职责分解、各部门的岗位职责。552最高管理者是否指定一名管代，使之1确保体系的建立、实施和保持2向最高管理者报告体系业绩和改进需求3确保在整个组织内提高对顾客要求的意识（查管代的任命文件，对其职，权的规定，以及管理的其他工作记录，如内审、管理评审、签批的文件、向老总提交的报告等等）553最高管理者是否确保内部沟通、理顺内部关系（查文件中如何规定沟通方法，询信息传递、反馈、协调、配合的情况，反而检查有无互相推诿的现象）内审检查表审核部门总经理、管代条款检查内容审核结果判定不合格记录71与管理者代表谈话，了解关于产品实现过程的策划情况及结果。1产品的质量目标和要求有哪些体现在哪些文件中2是否确定了针对产品的过程和资源哪些过程需建立或已建立文件3是否确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动这些活动的要求、所需客观证据、接收准则、认定和提供方式是否明确4产品实现有哪些关键过程或特殊过程如何确保这些过程受控其资源是否充足、适宜5为实现过程以及产品满足要求确定了哪些提供证据所需的记录是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划6上述策划与质量管理体系其他过程的要求是否一致、是否适合于企业的运作方式81与管理者代表交谈如何策划对产品的符合性、质量管理体系的符合性进行监视和测量，对存在的不合格和潜在的不合格采取纠正和预防措施，策划的实施如何与管理者代表交谈如何识别各种持续改进机会，怎样通过质量方针、目标、内审、管理评审、数据分析、纠正、预防措施，持续改进企业质量管理体系的有效性。85与管理者代表交谈纠正、预防措施的规定。怎样确定何时需制订纠正措施，抽查纠正措施实施记录，验证其效果如何如何发现和确定所需采取的预防措施，若有则抽查预防措施实施记录，验证其效果。内审检查表审核部门人力资源部条款检查内容审核结果判定不合格记录621有无年度培训计划2是否确定了人员的必要的能力（查岗位资格条件、培训需求情况）3是否对人员进行了培训等措施从培训计划表中抽查35个培训项目，检查实施与完成的情况。4是否评价措施的有效性（如通过考核、技术、人事部门的评语）5是否保持培训记录6公司特殊岗位有哪些841查阅数据的收集情况，是否从顾客反馈和满意程度、产品和质量管理体系的符合性、纠正和预防措施以及供方收集了应收集的数据。2数据的传递是否合理与畅通，是否对数据进行了分析和采取必要的措施。内审检查表审核部门物业公司条款检查内容审核结果判定不合格记录631为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施2对设备和设施是否进行了维护保养3当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施4是否有支持性服务（如汽车、电话、传真、网络）7511本公司为师生提供的服务有哪些是如何有效控制的2是否制定了相应的作业指导书3使用适宜的设备（查设备台账）4有监测装置（查测试计量仪器及使用情况）5实施监测（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）7521本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施2是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求3操作人员是否具备了相应的能力与资格4本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反应并现确认。753本公司对哪些服务过程进行了唯一性的标识这些标识是否具有可追溯性7541本公司是否有顾客财产顾客财产的管理是否符合程序文件的规定2有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护（现场检查）3当顾客财产发生丢失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录7551从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、察看材料、产品贮存是否合适、整齐。2现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资达到防护的作用。821如何调查顾客满意度的8238241为了证实过程实现所策划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测量方法效果如何2发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符合性3公司服务过程如何控制的4有哪些记录表单831是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序2不合格品识别、控制（评审）和处置的规定是否得到实施所选择的处置方式是否符合要求，如采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；采取措施，防止非预期的使用或应用。内审检查表审核部门交通公司条款检查内容审核结果判定不合格记录631为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施2对设备和设施是否进行了维护保养3当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施4是否有支持性服务（如汽车、电话、传真、网络）7511本公司为师生提供的服务有哪些是如何有效控制的2是否制定了相应的作业指导书3使用适宜的设备（查设备台账）4有监测装置（查测试计量仪器及使用情况）5实施监测（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）7521本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施2是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求3操作人员是否具备了相应的能力与资格4本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反应并现确认。753本公司对哪些服务过程进行了唯一性的标识这些标识是否具有可追溯性7541本公司是否有顾客财产顾客财产的管理是否符合程序文件的规定2有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护（现场检查）3当顾客财产发生丢失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录7551从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、察看材料、产品贮存是否合适、整齐。2现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资达到防护的作用。821如何调查顾客满意度的8238241为了证实过程实现所策划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测量方法效果如何2发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符合性3公司服务过程如何控制的4有哪些记录表单831是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序2不合格品识别、控制（评审）和处置的规定是否得到实施所选择的处置方式是否符合要求，如采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；内审检查表审核部门商贸公司条款检查内容审核结果判定不合格记录631为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施2对设备和设施是否进行了维护保养3当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施4是否有支持性服务（如汽车、电话、传真、网络）7511本公司为师生提供的服务有哪些是如何有效控制的2是否制定了相应的作业指导书3使用适宜的设备（查设备台账）4实施监测（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）7521本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施2是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求3操作人员是否具备了相应的能力与资格4本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反应并现确认。753本公司对哪些服务过程进行了唯一性的标识这些标识是否具有可追溯性7541本公司是否有顾客财产顾客财产的管理是否符合程序文件的规定2有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护（现场检查）3当顾客财产发生丢失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录7551从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、察看材料、产品贮存是否合适、整齐。2现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资达到防护的作用。821如何调查顾客满意度的8238241为了证实过程实现所策划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测量方法效果如何2发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符合性3公司服务过程如何控制的4有哪些记录表单831是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序2不合格品识别、控制（评审）和处置的规定是否得到实施所选择的处置方式是否符合要求，如采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；采取措施，防止非预期的使用或应用。内审检查表审核部门公寓公司条款检查内容审核结果判定不合格记录631为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施2对设备和设施是否进行了维护保养3当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施4是否有支持性服务（如汽车、电话、传真、网络）7511本公司为师生提供的服务有哪些是如何有效控制的2是否制定了相应的作业指导书3使用适宜的设备（查设备台账）4有监测装置（查测试计量仪器及使用情况）5实施监测（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）7521本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施2是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求3操作人员是否具备了相应的能力与资格4本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反应并现确认。753本公司对哪些服务过程进行了唯一性的标识这些标识是否具有可追溯性7541本公司是否有顾客财产顾客财产的管理是否符合程序文件的规定2有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护（现场检查）3当顾客财产发生丢失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录7551从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、察看材料、产品贮存是否合适、整齐。2现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资达到防护的作用。821如何调查顾客满意度的8238241为了证实过程实现所策划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测量方法效果如何2发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符合性3公司服务过程如何控制的4有哪些记录表单831是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序2不合格品识别、控制（评审）和处置的规定是否得到实施所选择的处置方式是否符合要求，如采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证；让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准；采取措施，防止非预期的使用或应用。内审检查表审核部门饮服公司条款检查内容审核结果判定不合格记录631为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施2对设备和设施是否进行了维护保养3当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施4是否有支持性服务（如汽车、电话、传真、网络）7511本公司为师生提供的服务有哪些是如何有效控制的2是否制定了相应的作业指导书3使用适宜的设备（查设备台账）4有监测装置（查测试计量仪器及使用情况）5实施监测（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）7521本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施2是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求3操作人员是否具备了相应的能力与资格4本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反应并现确认。753本公司对哪些服务过程进行了唯一性的标识这些标识是否具有可追溯性7541本公司是否有顾客财产顾客财产的管理是否符合程序文件的规定2有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护（现场检查）3当顾客财产发生丢失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录7551从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、察看材料、产品贮存是否合适、整齐。2现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资达到防护的作用。761是否有监视测量装置的台帐2是否编制了周期检定的计划并按计划实施有记录821如何调查顾客满意度的8238241为了证实过程实现所策划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测量方法效果如何2发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符合性3公司服务过程如何控制的4有哪些记录表单内审会议签到单会议内容首次会议末次会议会议时间年月日时分至时分会议地点参加人员签名内审员签名备注内部质量审核观察项报告受审核部门质管办、总师办、项目办严重程度严重一般审核依据手册或程序文件条款号观察项情况审核员/日期审核组长/日期纠正情况原因分析纠正措施举一反三检查情况受审核方代表/日期纠正措施验证审核员/日期审核组长/日期内部审核不合格项报告表受审核部门部门负责人不合格项编号审核员审核依据日期不合格项陈述（由审核员填写）审核员纠正措施及限时（由受审核部门领导似写）受审核部门负责人纠正措施验证结果审核员签字年月日部门负责人签字年月日内部审核报告编号被审核单位审核日期审核目的审核范围审核依据审核组组长审核组成员被审核部门审核概况审核了被审核单位QEHS文件；调查了被审核单位对QEHS有影响部门的QEHS活动；本次审核发现文件不符合项（）项；实施不符合项（21）项；效果不符合（）项；本次审核发现严重不符合项（）项；一般不符合项（21）项；观察项（）项。审核评价审核组长请被审核单位15天内完成纠正措施，并将纠正措施（或纠正措施实施计划）交实业管理部（安全环保部）。联系电话审核报告发放范围被审核单位安全环保部管理者代表总经理附件审核计划首次/末次会议签到表不符合项报告不符合项分布表编制审核批准环境因素识别和评价控制程序1目的和范围为保证公司的维护养护过程及管理过程中相关的环境因素得到识别，使公司能够控制或能够对其施加影响的环境因素得到有效控制。通过确定环境因素对环境的影响程度，评价出重要环境因素，从而为建立体系奠定基础，为制定环境管理目标、指标和管理方案提供依据。2引用文件GB/T240012004IDTISO140012004环境管理体系要求及使用指南3职责31质量安全工程负责、节能办协助部负责组织各相关部门、项目部进行环境因素的识别评价工作；对公司识别的环境因素进行汇总登记；协助管理者代表评价、确定、更新重要环境因素；32节能办、项目部协助进行环境因素的识别评价工作；33管理者代表负责环境因素调查评价清单、重要环境因素清单的审批。4工作流程41环境因素的识别411环境因素识别要求A识别环境因素时应考虑从维护养护过程的全过程及作业现场、办公区域、公司管理活动和相关方的影响；B识别环境因素时应考虑覆盖过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态；C识别过程应从气体排放、水体排放、土壤污染、地域和社区影响、能源、资源、原辅材料等自然资源的使用消耗、能量的释放及物理属性等方面确定。412环境因素的识别质量安全工程、节能办部组织各部门、各项目部对环境管理现状进行调查，并对各部门的管理活动、各项目部的作业过程进行分析，对全部相关的环境因素进行识别，填写环境因素调查评价清单。42重要环境因素的评价421公司考虑环境因素的影响范围、环境因素的影响程度、法律法规要求、相关方关注程度和能源、资源可节约的程度等事项，采取直接定性判断法，确定重要环境因素。符合以下条件的环境因素可直接判定为重要环境因素A已违反或接近违反环境法律及强制标准要求的环境因素；B并不违法，但相关方高度关注或强制监测的环境因素；C政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代使用的物质；D政府或法律有明文规定但无定量指标的环境因素；E国家危险废弃物名录上规定的有毒有害物质；F异常或紧急状态下将会产生严重环境影响的环境因素；G业主和相关方高度关注或有明确要求的环境因素；H公司认为有重要节约潜力的环境因素。422质量安全工程、节能办部组织相关部门、各项目部结合环境因素调查评价清单中的每一项环境因素进行重要环境因素评价，填写重要环境因素清单，报管理者代表审批，将环境因素调查评价清单、重要环境因素清单下发有关部门、各项目部。423重要环境因素的控制A对需进行改进的重要环境因素可通过制定环境目标、指标和管理方案进行控制；B对正常情况下的重要环境因素通过制定运行控制程序实施控制；C对异常和紧急情况下的重要环境因素通过制定应急准备和响应程序及应急预案实施控制；D通过加强对人员的教育培训和加强对活动的监督检查以确保重要环境因素的控制效果。43重要环境因素的更新在下述情况下，由质量安全工程、节能办部负责组织环境因素的补充识别和重要环境因素的评价，评价结果报管理者代表审批后对重要环境因素清单进行更新A与公司有关的环境法律法规要求发生变化时；B在施工维护养护过程及管理过程中某个活动发生较大变化或更新设备时；C发生重要环境事故后；D管理评审要求时。5相关文件及记录51法律、法规及其他要求识别清单52环境因素调查评价清单53重要环境因素清单危险源辨识、风险评价及风险控制程序1目的和范围对公司的维护养护过程、管理过程及作业场所中可能涉及人员安全、财产损失的风险进行识别、评价，从而确定重大风险，为制定职业健康安全目标奠定基础。实现对可能影响职业健康安全不利因素的有效控制。2引用文件GB/T280012001职业健康安全管理体系规范3职责31质量安全工程部负责危险源检查风险评价表、重大危险源清单的审批；32质量安全工程部负责组织各相关部门、各项目部对危险源进行辨识和风险评价、更新，编写公司危险源检查风险评价表、重大危险源清单；33各有关部门、各项目部负责参与识别和评价危险源，参与对职业健康安全危险源的有效控制工作。4工作程序41危险源的识别411危险源识别的要求和方法4111确定危险源、选择作业活动时应考虑A施工维护养护作业区域、办公区域；B维护养护作业活动；C作业及施工设备、装置；D标牌加工现场；E生活区域、设施和应急要求；F进入现场及外出工作人员。4112危险源的分类对可能导致事故类型按GB641186企业伤亡事故分类相关规定分为A）、物体打击；B）、车辆伤害；C）、机械伤害；D）、起重伤害；E、触电；F、烫伤；G、火灾；H、高处坠落；I、化学爆炸；J、物理爆炸；K、中毒和窒息；L、其他。4113进行危险源辨识时，可以采用现场调查、查阅资料、询问与交流等方法。辨识时考虑常规和非常规活动、所有进入工作现场的人员的活动、工作场所的设施情况，从物的故障、人为失误、环境因素等方面对危险源进行辨识。42危险源识别的实施421质量安全工程部负责组织各部门、各项目部按上述要求进行危险源的识别，填写危险源检查风险评价表。422质量安全工程部负责对已识别出的危险源进行分类、汇总、核定，编制公司危险源检查风险评价表。43重大危险源评价431重大危险源评价和控制4311公司采用风险分级评价法评价重大风险、确定重大危险源。4312风险评价表风险评价表轻微伤害伤害严重伤害不可能可忽略风险5可容许风险4中度风险3有可能可容许风险4中度风险3重大风险2可能中度风险3重大风险2不可容许风险1后果可能性4313风险分级评价法从伤害程度、危险发生的可能性作为主要因素进行识别和判断，进而确定重大风险，按照风险级别实施不同的控制要求。432突出重要的重大危险源的评价准则A对违反相关法律、法规和其他要求的，直接判定为重大风险；B以往产生重大安全事故或有重大风险隐患的危险源；C1级、2级风险，可判定为重大危险源。433重大危险源的评价实施和控制措施要求4331质量安全工程部负责组织相关部门，依据重大风险评价方法和准则对汇总的每一项风险进行评价，填写危险源检查风险评价表，编制公司重大危险源清单，报管代审核、审批后，下发到体系覆盖的各部门、各项目部。4332在对风险控制进行策划时，首先考虑能否消除风险，如采用新的安全防护措施、加强安全检查、改进作业方法等。对不可消除的风险考虑采取降低风险的措施，如设置防护装置等；最后考虑采取个体防护措施，如佩戴劳动保护用品。4333对确定为1级与2级的重大危险源必须制定职业健康安全目标和管理方案。对确定为3级的重大风险通过制定运行控制程序（包括安全操作规程）和应急准备及响应程序（包括应急预案的方式对其进行控制。对4级风险通过加强对人员的教育培训和加强对活动的监督检查进行控制。4334在实施控制危险源的新的控制措施时应考虑安全残余风险，防止新的安全风险发生。44危险源的更新和改进441当发生以下情况时，质量安全工程、项目部部应及时组织与下列情况有关部门、人员进行危险源的补充识别、风险评价和更新，编制新的危险源检查风险评价表和重大危险源清单，及时经批准后下发公司有关部门、各项目部执行控制要求。A维护养护作业条件（设备、场地、人员、作业环境）发生变化；B新接工程发生作业条件较大变化；C相关的法律、法规及其他要求更新时。442每年12月，质量安全工程部组织有关人员对重大危险源进行更新评价，以逐步消除或减少本公司的风险，不断改进职业健康安全管理体系业绩。5相关文件51危险源检查风险评价表52重大危险源清单法律、法规及其它要求控制程序1目的和范围为控制获取、识别、更新适用于公司的质量、环境及职业健康安全法律、法规、标准及其他要求，建立获取渠道，保证公司的维护养护作业、管理活动符合国家、地方、行业的法律、法规、标准和其他要求。2引用文件21GB/T190012000IDTISO90012000质量管理体系要求22GB/T240012004IDTISO140012004环境管理体系要求及使用指南23GB/T280012001职业健康安全管理体系规范3职责31管代负责法律、法规及其他要求适用性的审批；32质量安全工程、项目部部负责收集与公司相关的维护养护作业、管理活动适用的法律、法规、标准和其它要求；负责适用性的识别，保存相关法律、法规、标准和其它要求的有效版本，并传递到有关部门、各项目部。4工作程序41与维护养护作业及管理活动相关的国家、行业和地方的质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求包括A交通主管部门的通知、文件、公报及其他要求等。B国家有关维护养护作业的质量、环境及职业健康安全法律、法规、标准及行业规章；C云南省及公司所在地的有关维护养护作业的质量、环境及职业健康安全法规、规章、标准；42获取途径和方法421质量安全工程部组织各相关部门按照职责分工通过各种渠道获取与公司质量、环境及职业健康安全活动有关的国家的、地方的法律、法规及其它要求，并由质量安全工程、项目部部进行汇总和识别。422各种法律、法规、标准和其它要求可从媒体、书店、杂志、专业出版社及上级有关部门、网络等渠道获取。43适用性确认和更新431质量安全工程、项目部部组织各有关部门，对与法律法规及其它要求相关内容对应的适用条款要求部分进行确认，编制法律、法规及其他要求识别清单，报管代审批。对相关的法规及其他要求进行整理，形成文件，发放到各相关部门、项目部。432当上述法规要求更新或增加时，及时修正法律、法规及其他要求识别清单，将新的内容补发至相关部门、项目部，对旧的原件做相应标识。对过期或作废的法规文件应及时收回，按文件控制程序进行管理。44各部门各项目部将法律、法规及其他要求作为重要环境因素识别评价、危险源识别及风险评价、制定目标、指标、管理方案、运行程序及合规性评价的依据。45质量安全工程相关部门配合部每半年对适用法律、法规及其他要求进行一次确认，并随时跟踪法规要求的变化，及时调整补充法律、法规及其他要求识别清单。5相关文件及记录51文件控制程序52法律、法规及其他要求识别清单环境及职业健康安全目标、指标和管理方案控制程序1目的和范围通过对环境目标、指标及管理方案、职业健康安全目标和管理方案的制订、更改和控制管理，对重要环境因素和重大危险源进行控制，确保环境与职业健康安全方针的实现。2引用文件21GB/T240012004IDTISO140012004环境管理体系要求及使用指南22GB/T280012001职业健康安全管理体系规范3职责31管代负责环境与职业健康安全目标、指标、管理方案的批准。32质安工程负责环境与职业健康安全目标、指标、管理方案的审核，并负责监督目标、指标和管理方案的实施。33质量安全工程负责项目部配合部负责组织制定环境与职业健康安全目标、指标和环境管理方案。34各相关部门、各项目部负责相关的环境与职业健康安全目标、指标和管理方案的具体实施。4工作流程41环境目标、指标与职业健康安全目标411目标、指标的制定A质量安全工程部组织各相关部门根据公司的环境与职业健康安全方针及其他外界因素的变更，针对重要环境因素和重大危险源制定环境目标、指标与职业健康安全目标，其内容应确保满足程序规定的要求。B目标、指标要符合公司环境与职业健康安全方针；C目标、指标应符合国家、地方、行业有关法律、法规、标准规定；D目标、指标要体现污染预防、事故预防及持续改进的思想；E目标、指标的制定应充分考虑公司的规模、经济、可选择的技术方案、经营状况、周边环境及相关方观点等；F目标及指标均应可测量，并尽可能量化。412目标、指标的评审A质量安全工程、项目部部通过对公司管理方案实施情况的日常监督检查，实现目标、指标的监测。B质量安全工程、项目部部依据管理方案中确定的时限要求组织对目标、指标实施情况进行检查，根据检查结果采取相应的措施，以确保目标、指标的实施有效性。C公司通过管理评审对目标、指标进行评审，通过评审对目标、指标进行适当修订，具体执行管理评审程序。D随着法律、法规和其它要求的更新，如发现公司的目标、指标与法律、法规不符，质量安全工程负责及时修订公司的环境、安全目标、指标。413目标、指标的管理A通过下发文件、公司内部刊物、宣传栏等方式对公司各级管理人员、专业人员以及操作人员进行目标指标的传达；B人力资源部组织有关部门参与负责对员工进行目标与指标的培训，确保员工清楚地了解公司及本部门的目标和指标，并付诸实施；42管理方案421管理方案的编制A每年初，管代组织各相关部门根据目标与指标编制环境、职业健康安全管理方案。B管理方案制定时应考虑可选择的技术以及经济、运作上的可行性，考虑实施进度以及可调整性。管理方案经管代批准后实施。422管理方案应涉及实现目标和指标的全部控制活动、资源及具体措施，确保目标、指标的实现；内容要求如下A依据目标和指标要求制定；（实现对重要环境因素、重大危险源的控制）B方法措施、技术手段；C执行部门与负责人D预算资金、效益；E实施与完成期限等。423管理方案的更改目标和指标发生重要变化时，质量安全工程部部应组织相关部门对管理方案进行修正和补充。经管代批准生效。423管理方案的实施与监督验证A管理方案以文件形式发至各相关部门、项目部具体实施，由管理者代表负责组织对方案的实施进度与效果等进行监督验证；B为保证管理方案的实施，公司总经理及总经理办公会批准要保证所需资源包括人、财、物、技术的落实和支持。5相关文件及记录51文件控制程序52管理评审程序53环境、职业健康安全目标、指标及管理方案协商、沟通与交流控制程序1目的和范围为规范公司对内、对外的环境与职业健康安全信息交流，确保员工及有关人员参与环境、职业健康安全方针的制定和评审，参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，参与环境、职业健康安全事务，了解谁是职业健康安全员工代表和管理者代表，确保环境与职业健康安全管理体系的有效运行。2引用文件21GB/T240012004IDTISO140012004环境管理体系要求及使用指南22GB/T280012001职业健康安全安全管理体系规范3职责31质量安全工程部、项目部部是环境、职业健康安全信息管理的综合管理部门，负责组织公司对内、对外相关信息的传递与处理。32公司各相关部门、各项目部负责对内、对外相关信息的收集、传递和处理。4工作流程41信息的分类411外部信息包括A职业健康安全、环境方针通告相关方；B法律、法规和有关规定的获取及执法部门的联系；C外部环境与安全健康监测、测量结果的信息；D认证与监督检查信息；E相关方的投诉信息；F相关法律、法规的变更信息等。412内部信息包括A环境与职业健康安全方针、目标、指标、管理方案；B重要环境因素的信息；C危险源及重大风险的信息；D职责和权限的信息；E法规要求及合规性评价信息；F绩效监测与监控信息；G培训信息；H不符合、事故、事件的纠正信息；I内部审核、管理评审及外部审核信息；J紧急事态及应急响应的信息；K员工的抱怨及建议信息等。42信息的收集和处理信息可采用书面资料、记录、讨论交流等方式予以传递。421外部信息的收集和处理A各相关部门、各项目部按照分管范围负责地方交通厅、总公司、环保局、安监局、质量技术监督局、认证机构等监测、管理、检查及反馈信息的收集，按文件控制程序由信息的接收部门部统一登记后传递到公司相关部门、项目部。当监测或检查结果出现不符合情况时，按照纠正与预防措施控制程序的要求进行处理，并由相关部门将整改情况向检查部门反馈结果。B质量安全工程部负责收集、更新、整理政策法规、标准类的资料信息，详见法律与其他要求控制程序。C项目办、项目部负责向业主、有关方面等采用宣传、合同或协