2017年上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题

1、2017 年上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由_ 确定。a 发行人b 承销商c 证券交易所d 发行人与承销商2. 公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10% 以上。a 10%b 15%c 25%d 30%3. 某*st股票的收盘价为15.40元，则

2、次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为一元。a 16.94； 13.86b 16.17； 14.63c 16.17； 13.86d 16.94； 14.634. 根据现行有关部门的制度规定，a 股现金红利派发日程中的除息日为_日。a t+1b t+2c t+3d t+45. 对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括a .戈登亚历山大b.史蒂夫罗斯c .杰弗里贝利d .费舍布莱克6. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定_。a 法人结算席位b a 、 b 股联合席位c 风险金账户d 结算经办人7. 开放式基金场内申

3、购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为a 100元8 1 元c 1000元d 10000元8. 下列衍生工具中， _不属于风险收益对称型金融衍生工具。a 期权合约b 互换合约c 期货合约d 远期合约类型的市场结构。提出申请。9. 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于 a 垄断竞争 b 部分垄断 c 寡头垄断 d 完全垄断10. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向a 证券交易所 b 证券登记结算机构c 证券业协会d 中国证监会后享受分红派息权利。11. 根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在a 股权登记日收市 b 除权日收市 c 除息日收市 d 上市日收市

4、12. 一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。 _a adlb adrc obosd wms13. 针对股票分红， 在股票分红期间持有该股票， 同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。a 期现套利b 跨市套利c alpha 套利d 跨品种价差套利14. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入xx （a股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以 元全部卖出该股票才能保本（佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。a15.07b15.08c15.09d15.1015. 综合类证券公司必须将

5、其经纪业务与自营业务a 财务账户分开、业务人员合一b 业务人员分开、财务账户统一c 业务人员、财务账户均应分开d 业务人员、账户财务均可合一16. 最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是_ 。a 扣划待处分权证b 暂停该结算参与人权证买入的结算服务c.对透支金额按1 %。日利率收取违约金d 需求当日划入相应资金17. 下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是_。a 没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少b 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易c 经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动d 投

6、资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖18. 在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为a 共同基金 b 单位信托基金 c 证券投资信托基金 d 集合投资计划19. 根据证券法的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）a 证券承销业务b 保荐业务c.证券资产管理业务d 储蓄存款业务20. 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。a 可以进行再质押，也可单项卖出b 只能进行再质押c 可以进行同业回购，也可单项卖出d 只能单向卖出21. 不属于会计报表附注披露的内容有_。a 半年度报告一般不需要披露基金

7、的主要会计政策和会计估计b 半年度报告要对人事变动的状况作出说明c 半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目d 半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告22. 破产清算组对_负责并报告工作。a 债权人b 破产企业的主管部门c.破产企业d 人民法院23. 如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 50 元时，则该债当前的转换价值为 _元。a40b1600c2500d200024. 基金会计的计量属性属于 a 历史成本 b 公允价值 c 重置成本d 直接成本25. 综合类证券公司必须

8、将其经纪业务与自营业务 a 财务账户分开、业务人员合一 b 业务人员分开、财务账户统一 c 业务人员、财务账户均应分开 d 业务人员、账户财务均可合一26. 从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前 债券的市场价格相等的一个折现率。a 现在债券的理论价格 b 买卖债券所需支付的手续费用 c 预期未来现金流量的现值 d 未来债券的市场价格27. 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上 通过。a 1/3b 1/2c 2/3d 3/428. 根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务

9、院证券监督管理机构核准，其中不包括_ 。a 基金运营业绩良好b 基金管理人最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚c 基金份额持有人大会决议通过d 本法规定的其他条件29. 下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是 a 股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议 事方式和表决程序b 董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议 事方式和表决程序c 设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定 d 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制30. 客户下达的卖出止损指令中的设定价格与当时市场价格的关

10、系一般是a 高于b 低于c.等于d 可高于也可低于之间。31. 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于a. 70%100%b. 80% 100%c. 90%100%d. 95% 100%32. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取_方式。a 双边净额清算b 多边净额清算c 双边金额清算d 多边金额清算33. 关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_ 。a 基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争b 国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群c 基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务d 相比商业银

11、行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务34. 证券经纪业务的特点不包括（）a 业务对象的广泛性 b 证券经纪商的中介性 c 客户指令的权威性 d 业务价格的变动性35. 下列各项中，_不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。a 公司现状与发展前景分析b 行业分析c 主承销商研发实力分析d 宏观经济走势分析36. 适合人选收入型组合的证券是a 高收益的普通股 b 高收益的债券 c 高派息风险的普通股 d 低派息、股价涨幅较大的普通股37. 资本证券主要包括_ 。a 股票、债券和基金证券b 股票、债券和金融期货c 股票、债券和金融衍生证券

12、d 股票、债券和金融期权38. 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是 （） 。a 国民银行法 b 麦克法顿法 c 金融服务现代化法案 d 格拉斯斯蒂格尔法39. 在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交 收账户。a 法人 b 证券营业部 c 投资者 d 分支机构40. 内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24 个月活跃业务记录，则实际上不得少于_万港元；如新申请人具备12 个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于亿港元。a 4000； 5b 4600； 5c 5000； 6d 4600； 441. 按照基金规

13、模是否固定，证券投资基金可以划分为（）a 私募基金和公募基金 b 上市基金和不上市基金 c 开放式基金和封闭式基金 d 契约型基金和公司型基金42. 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断_的行为。a 证券价格b 证券价值c.证券价值或价格及其变动d 证券价格走势43. a 公司拟等价发行面值1000 元、 期限 5 年、 票面利率 8% 的债券 4000 张， 每年结息一次，发行费用为发行价格的 5% ，公司所得税率33% ，这笔债券的资本成本是（）。a 3.4%b 4.32%c 5.64%d 6.01%44. 以下关于连续竞价的申报价格，

14、正确的是_ 。a 某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元b 某 b 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元c.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元d 某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元45. 根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_ 。a 制定和修改证券交易所章程b 选举和罢免会员理事c 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告d 制定、修改证券交易所的业务规则46. 发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在 个月内首期发行，剩余数量应当在 个月内发行完毕。 超过核准文件限定的时效未发行的， 须重新经中国证监 会核准后方可发行。a 3 6b 3 12c 6 12d 6 2447. 政府证券不包括_。a 中央政府发行的债券b 国债c 地方政府发行的债券d 经批准的政府机构发行的证券48. 关于证券市场下列说法错误的是_ 。a 证券市场是证券买卖交易的场所，也