安保体系送审资料

1、保体 系 内 审 资 料华漕镇现代商务区 E3 地块项目部上海中锦建设集团股份有限公司内审委托书由上海中锦建设集团股份有限公司 承建的 华漕镇现代商务区 E3 地块项目 ，现对恒元建设控股集团有限公司进行内审委托上海中锦建设集团股份 有限公司年月日上海中锦建设集团股份有限公司安全保证体系外审申请报告上海市安全生产保证体系第一审核认证：我公司承建的 华漕镇现代商务区 E3 地块项目 自开工以来 项目部就建立了施工现场安全生产保证体系 ，能严格按 照 DGJ08-903-2003 规范标准要求认真组织实施，经公司内 审审核组审核认为该项目部能按照上海市安全生产保证体 系要求运作，项目施工现场的安全

2、得到了有效控制，内审组 认为该项目部各方面条件已基本成熟，特向贵中心申请对本 工程进行审核论证。上海中锦建设集团股份有限公司年月日安保体系内审资料清单申请单位中锦集团受审核项目华漕镇现代商务区E3 地块项目审核编号审核日期审核组资料员组长签字序号安保资料名称页次1项目部安全生产保证体系管理评估报告及会议签到表2项目部安保体系内审申请报告3施工现场安全管理计划文件审核表4内部审核员任命书5内部审核员证书复印件6内部审核计划7内审首次会议组长发言及会议签到表8内审末次会议组长发言及会议签到表9内部审核记录10不合格报告11纠正措施通知单12内审报告上海中锦建设集团股份有限公司会议签到表会议名称结构

3、阶段评估召开部门项目经理部会议地点项目会议室日期职务签名职务签名项目经理项目副经理项目工程师项目资料员项目安全员项目施工员项目机管员项目材料员项目技术员项目综治员上海中锦建设集团股份有限公司华漕镇现代商务区E3 地块项目安全生产保证体系管理评估报告一、评估目的：通过本次结构阶段的管理评估，以检验本项目部的安全管理 计划在实施过程中的适合性和有效性， 进一步找出项目部还有待 纠正和改进的问题。二、评估的内容：1、查阅安全管理资料，检查施工现场安全生产保证体系DGJ08-903-2003 规范标准的实施情况。2、通过 JGJ59-99施工现场安全检查评分标准 的检查记录， 分析、衡量安全管理过程中

4、出现的动态和偏差。3、参照公司“三合一： QEO 贯标程序文件和施工现场 管理手册 的规定和要求， 充分利用其本安全管理计划之间的兼 容性和相符性。4、检验本安全管理计划的实施以来， 计划中制定的安全管理 目标适合性或实现的情况。5、各体系要素执行人对本岗位动作情况做口头综述。三、评估时间与地点：年 月 日上午 9： 00 于项目部会议室。召集人：现场项目经理到会人员：（项目部成员）四、管理评估综述： 在公司各级领导和有关人员的大力支持配合下，本项目部自 20 年 月 日起实施了本项目的安全管理计划，经过一阶段之后的 运作，我们有必要对整个管理过程进行恰如其分地评估， 目的就 是要通过管理评估

5、来检验我们自己编制的安全管理计划工程开 工之后的适宜性和有效、 符合性， 从而找出存在的问题并制定出 相应的纠正措施和预防措施， 以期最终实现安全管理计划中制订 的安全管理目标。本项目安全管理计划的编制依据是施工现场安全生产保证 体系 DGJ08-903-2003 规范标准、 施工现场检验评分标准 JGJ59-99 标准以及公司 QEO“三合一“贯标程序文件和施 工现场管理手册 。安全管理计划中对安全方针、安全管理目 标、机构、人员资源、施工设备、各岗位管理职责与权限、体系 文件的归纳均作了全面策划， 所引用的法律、 法规和标准、 规章、 规范以及企业内部的管理标准均具备很强的针对性和可靠性。

6、项目部安全管理计划的编制和实施突出了“安全第一、 预防为主”的方针，遵循了“以人为本、重在现场、强化标准、 文明施工“的理念，为施工现场安全实现规范化、科学化、标准 化管理奠定了基础。施工过程始终是一个动态，我们在安全管 理计划 中明确了各管理人员的职责， 要求安全管理责任必须做 到”横向到边，纵向到底“，将安全管理的每个过程都做评细的 文字纪录，从这些记录中去归纳、分析施工现场的状态和轨迹， 从中找出隐患的源，组织相关人员对人、机、物、料、环各方面 进行分析研究， 制定相应有效的纠正预防措施， 以达到消除隐患， 防患于未然的目的。编制项目安全管理计划最终的目的就是：采取有效的手 段，从源头抓

7、起，使所有影响安全生产的因素处于受控状态，从 而保证安全生产的环境， 从根本上增强施工企业的安全尺度， 减 少和杜绝事故的发生， 不断提高施工现场安全管理的水平， 以期 获得最佳的社会效益和经济效益。 要实现这一目标， 人的因素是 至关重要的。所以，项目部在人员配备方面，充分考虑到这方面 的需求，经过培训， 让每个管理人员或操作人员均能掌握安全技 术和生产技术，坚持建设部对项目经理和“十一大员“以及特种 作业人员必须持证上岗的规定， 从而为安全管理计划的实施提供 了根本的保障。五、管理评估的结论：1、经过一个月的实践，本工程安全管理计划能基本符合 施工现场安全管理的需要，符合施工现场安全生产保

8、证体系 DJD08-903-2003 所规定的各项标准。2、初步达到项目部所编制安全管理计划中即定的安全管 理目标，事故率为零，无死亡、火灾、交通、设备等重大事故， 在工程通过安保体系外审审核认证的准备工作。3、有待改进的问题：（1）项目安全管理计划中确定了工程的重点和难点部位以及危险点、危险源的认别， 但缺少对这些进行重点检查的记录。（2）注重了对施工操作人员的三级安全教育， 忽略了对项目 部管理人员的安全教育和职能学习。（3）安全检查记录不够详细、全面、缺少量化记载。（4）对施工现场的动态管理还存在部分脱节现象， 具体表现 在施工现场临时使用的电源电缆随意拉接。通过本次评估会议，我们对项目

9、部在经过几个月以来的安全 管理工作作出了综述和结论， 在改进存在问题的同时， 我们报请 公司对项目部的安全保证体系及项目 安全管理计划 进行结构 阶段的内部审核， 以利于我们项目部做好调整， 在今后的安全管 理工作中有进一步的加强和提高。上海中锦建设集团股份有限公司华漕镇现代商务区 E3 地块 项目部年月日上海中锦建设集团股份有限公司内审申请报告华漕镇现代商务区 E3 地块项目 项目部上海中锦建设集团股份有限公司华漕镇现代商务区E3 地块项目 安全保证体系内审申请报告公司领导：我项目部自开工以来就建立了施工现场安全生产保证体 系，在实施的过程中项目部能全面按照施工现场安全生产保 证体系 DGJ

10、08-903-2003 规范标准要求认真组织实施，现内 审条件成熟， 特向恒元建设控股集团有限公司申请对本工程进行 内审，希批准！上海中锦建设集团股份有限公司华漕镇现代商务区 E3 地块项目 部年月日公司分管领导意见： 同意年月日施工现场安全生产保证体系内部审核人员任命书根据上海市施工现场安全生产保证体系 DGJ08-903-2003 规范标 准实施要求， 公司现任命一批具备安全生产保证体系内审审核条 件的人员作为对公司 上海中锦建设集团股份有限公司华漕镇现 代商务区 E3 地块项目 部内审审核组内审员， 具体名单公布如下；组员：上海恒元建设控股集团有限公司任命人：年月日上海中锦建设集团股份有

11、限公司 施工现场安全生产保 证体系审核计划（由部门或岗位查要素）审核编号： 2008-5-8 受审核方上级单位：上海恒元建设控股集团有限公司 受审核现场地址：审核日期：审核目的： 检查施工现场安全生产保证体系的有效性、 可行性、适用性； 审核依据： DGJ08-903-2003 规范标准、施工现场安全保证计划 审核组组长：审核组组员：具体安排：5月8日7：30 8 ： 00首次会议（星期四）8：00 9： 00现场巡视9：00 9： 30与施工现场主要负责人交谈9：30 11：30A 组 安 1 文件（项目经理、副经理、工程师）安 2 策划（项目经理、 工程师、施工员）B组 安 3实施： 3-

12、1（项目经理、副经理、安全员）3-2（项目经理、副经理、安全员、综治办）3-3（项目副经 理、工程师、安全员、 资料 员）3-4（项目经理、材料员、安全员）3-5（项目经理、工程师、安全员、施工员）11：30 12：00午餐12：00 15： 00A 组B组休息3-6 与 3-7（项目副经理、 安全员、施工员、机管员） 安 4 检查和改进（项目经 理、副经理、 工程师、 施工 员、安全员）15：00 15：30补充调查15：30 16：00审核组内部小结16：00 16：30与受审核方交换意见16：30 17：00未次会议上海中锦建设集团股份有限公司 上海恒元建设控股集团有限公司 华漕镇现代商

13、务区 E3 地块项目 部 组长（签字）： 项目经理（签字）年月日上海中锦建设集团股份有限公司 审核机构施工现场安全管理计划文件审核表受审核方上级单位上海中锦建设集团股份有限公受审核施工现场地址受审核施工现场名称华漕镇现代商务区 E3 地块项目 电话安全体系标准DGJ08-903-2003安全保证计划版本第一版审核编号2008-5-8编制日期条款号安全体系要求符合程度符合不符合需改进问题点安 1 文件1-1企业和项目部安全生产岗位责任制1-2施工现场安全生产保证计划1-3施工组织设计1-4专项施工组织设计（方案）1-5事故的应急救援预案1-6企业和项目部安全管理制度1-7工种安全技术操作规程及安

14、全作业指导书安 2 文件2-1/T重大 /一般危险源及控制措施清单2-1-1/T重大危险源控制目标和管理方案2-2/T重大因素控制措施清单2-2-1/T重大环境因素控制目标、指标和管理方案2-3法规文件清单2-4安全记录清单安 3 实施3-1组织机构与职责权限3-1-1经济承包责任制和目标管理3-1-2工程项目管理人员名册3-2安全教育培训3-2-1职工劳动保护教育卡汇总表3-2-2新工人三级安全教育卡3-2-3各类安全教育记录表3-2-4班前安全活动及周讲评记录表3-2-5特种作业人员名册3-2-6安全监护、中小型作业人员名册3-3文件控制3-3-1/T文件收发记录表3-4安全物资采购和进场

15、验证3-4-1合格供应商名录3-4-2安全物资采购、租赁计划或协议书3-4-3安全物资验收记录汇总表3-4-4活动房控制3-5 分包控制3-5-1工程项目分包方名录条款安全体系要求符合程度符合不符合需改进问题点安 3 文件3-5-2总包对分包方编制的专项施工组织设 计（方案）、安全技术措施审批记录表3-5-3提供给予分包方的安全物资、工具、实施设备移交验收记录表3-5-4对分包方的分部（分项）安全技术交底记录3-5-5对分包方的安全交底记录3-5-6对分包方的安全监督、检查记录表3-5-7分包方安全业绩评定表3-6施工过程控制3-6-1分部工程安全技术交底记录3-6-2分项工程安全技术交底记录

16、3-6-3模板拆除（安全）令3-6-4设施拆除申请表3-6-5危险作业监控记录表3-6-6防火控制（动火许可证）3-6-7落地式脚手架记录表3-6-8挂脚手架验收记录表3-6-9悬挑式脚手架3-6-10吊篮脚手架验收记录表3-6-11门型脚手架验收记录表3-6-12附着式脚手架（升、降）验收记录3-6-13安全防护设施搭设验收记录表3-6-14模板支撑系统验收记录表3-6-15大型机械控制3-6-16-1大型机械（装拆）施工方案3-6-16-2大型机械（装拆）施工交底3-6-16-3基础验收资料3-6-16-4隐蔽工程验收单3-6-16-5上回转塔吊安装（加节）验收记录3-6-16-5下回转塔

17、吊安装验收记录表3-6-16-5施工电梯安装（加节）验收记录表3-6-16-6机械检测中心的检测报告3-6-16-7机械检测中心的检测合格证书3-6-16-8大型机械出厂合格证书使用说明书等原始资料3-6-16-9大型机械运行及例保记录3-6-17落地操作平台验收记录3-6-18悬挂式钢平台验收记录条款号安全体系要求符合程度问题点符合不符合需改进安 3 实施3-6-19施工用电控制3-6-19-1临时用电施工组织设计3-6-19-2临时用电安全技术交底资料3-6-19-3临时用电验收记录表3-6-19-4临时用电专项安全检查记录表（每月一次，可按 4-2 表式）3-6-19-5接地电阻测定记录

18、表3-6-19-6绝缘电阻测定记录表3-6-19-7电工巡视（维修）工作记录表3-6-20施工机具检查验收记录表安 4 检查 和改进4-1安全检查表4-2纠正措施和预防措施（事故隐患处理）4-2-1工伤事故（月）报表4-3内部审核4-4安全评估报告审核结论：通过请按审核意见修改后按规定时间提交，以再次确认审核员： 年 月 日修改后审核结论：确认人： 年 月 日上海中锦建设集团股份有限公司 安保体系首先会议签到表上级单位上海恒元建设控股集团有限公司施工项目上海中锦建设集团股份有限公司华漕镇现代商务审核日期 审核编号 2008-5-8 地点 项目部会议室出席会议人员名单审 核 组姓名职务审核员资格

19、工作单位施 工 项 目 部姓名职务姓名职务上海中锦建设集团股份有限公司 施工现场安全生产保证体系内审审核首次会议审核组长发言各位领导、同志们、早上好：上海中锦建设集团股份有限公司 对华漕镇现代商务区 E3 地 块项目 申请施工现场保证体系内审后，即组成了仓桥公司内审组， 组长由孟秋国同志担任， 组员 2 人，对上海飞航电线电缆有限公司扩 建厂房工程研发中心项目部施工现场安保体系以过结构阶段内审后 的运行情况。进行第一次内部审核。按照内部审核的程序，现在召开 首次会议。下面请项目经理介绍项目部主要岗位人员以及工程概况、 施工进度情况。吴根云：本工程由上海飞航电线电缆有限公司投资建设，由上海 建旗

20、建筑工程设计有限公司设计， 上海城建工程设计有限公司担任监 理，工程位于松江区玉阳路北端，西至平高房产公司、东至黄墙港、 北至自然河道，总建筑面积 74590.00 平方米。工程为框架结构，六 层，局部二层，建筑高度为 28.30 米。本工程各专项方案由项目工程 师编制，报公司、监理审批，专家论证符合要求后施工。下面我代表内审组就本次审核的有关事项作几点说明。 本次审核组成员有蔡海涛、张佰明，本人担任此次审核组的组长一、审核目的、范围、依据、安排（一）审核目的通过对项目部安保体系的内审，进一步推进安全贯标的落实，强 化施工现场的安全管理， 增强全员安全防范意识， 使安全工作纵向到 底、横向到边

21、、专管成线、群管成网，杜绝事故隐患，确保安全目标 的实现。（二）审核范围1、审核项目部制定的安保计划是否有针对性， 其实施是否达到符 合性、适应性和有效性；2、施工现场的安保体系是否按 DBJ08-903-2003 标准，对要素分 解，责任到人，要素是否覆盖全过程，对人、机、料、法的监控是否 有力，检查是否到位，安全工作是否贯穿于全员、全过程全方位；3、采用岗位查要素的方法进行内审，具体内审按计划安排，不仅 看资料，而且查现场，从工程开工至今的施工安全活动。（三）审核依据1、DBJ08-903-2003标准；2、项目部的施工现场安全保证计划（第一版） ；3、国家行业、 地方有关安全生产、 文明

22、施工的法律、 法规和规章。（四）审核方法 审核日程安排，审核岗位与要素的分解，时间安排等按照内审计 划。二、审核方法1、对施工现场安保计划审核是否形成文件化， 并验证基本符合标 准和现场实际；2、根据施工现场安全、文明施工的特点，采取抽样审核与全数检 查相结合的方法；3、依据标准、体系文件、检查表，通过交谈、查阅、观察及验证 等方式收集安保体系运行的客观证据；4、内审员将巡视施工现场， 找对安保体系运行有影响的岗位人员 谈话，了解情况，抽查相关的文件和记录；1）对标准和安保计划中明确提出的重要部位、 设施、设备和活动， 对确定的重大危险因素全数检查。如井架、脚手架、安全临时用电、 安全技术交底

23、等；2）对一般部位设施、设备和活动进行随机抽样，如临边洞口、中 小机械、安全检查教育；3）全数检查能够把握重大危险因素的全面情况；4）抽样检查能够在规定的时间内， 从整体上依据来自抽查的客观 证据和不合格项的统计分析，制定安保体系的运作情况，其科学性、 公正性。抽样不可能跟踪安保体系运行的全过程， 存在客观证据搜集 不全面的可能性，判断上不可避免出现“弃真存伪“的情况，有一定 局限性、风险性， 所以审核都不能证明安保体系运行的完美无缺，即 尽可能抽取有代表性的样本，不道听途说，不盲目加以推测，以客观 证据为依据，客观、公正地评价。三、客观证据地搜集和提供 通过审核，内审组将主要收集安保体系运行

24、符合标准要求的证据。 同时也要收集不合格折信息。 任何发现都将被记录下来， 并与陪同人 员、受审核人员一起确认。在内审中出现一些不合格项是正常的， 关健是如何重视， 认真对 待。在看到问题的同时，提出改进措施。切实做到有效整改。对构成不合格项， 内审员将开出不合格报告。 内审组在本次会议 前召开内部会议前召开内部会议，经集体讲座后，由组长决定：确认 不合格项。确定不合格项性质，分为严重、一般两种。严重不合格： 体系性失效； 出现区域性失落； 法令、法规或合格的规定严重不符合； 设施、设备、施工现场安全状况不符合规定要求并且后果 严重。一般不合格：要素和体系文件而言，是个别的、偶然的、孤立的、性

25、质 轻微的问题；对审核区域的体系的有效性而言， 是次要的，易于纠正的。 所有不合格报告在末次会议前，交项目经理签字确认。四、审核结论的形式 现场审核结束后，审核组召开内部会议，对全部审核结果进行分 析，结合政府有关部门的推荐证明材料， 对施工现场安保体系进行综 合评价并作出审核结论。通过有效性的评价，审核组将作出审核结论，并提出外审建议。 审核结论分为三种情况：1）推荐外审。2）暂缓推荐外审。3）不同意推荐外审。五、安保体系认证的客观性和公正性 坚持标准，科学严谨，公正廉洁，热情真挚是我们内审组的工作 方针和宗旨。我们各位内审员本着认真负责的精神。尊重客观事实， 用客观证据说话， 对审核结果，

26、 内审组将以标准和施工现场安保计划 为依据，以现场安全管理的现姿状和安保资料为基础， 做出公正结论。六、请项目部领导讲话吴根云：今天由我公司委托上海恒元建设控股集团有限公司内审 组专门组织人员到我项目部进行安保体系内审， 我代表本项目部全体 职工在这里表示非常的感谢！ 希望通过对此次结构阶段内审审核组领 导们的审核， 对本工程存在的安全隐患问题及时加以指出， 从而利于 项目部能及时纠正整改，使本工程的安全管理工作能达到即定的目 标，两次感谢审核组的各位领导！七、确定陪同人员随同人员的作用是向导，记录和见证 首次会议到此结束，谢谢大家。下面进入现场审核。上海中锦建设集团股份有限公司安 保 体 系

27、 内 部 审 核 记 录华漕镇现代商务区 E3 地块项目 项目部上海市施工安全保证体系 上海中锦建设集团股份有限公司 现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求： 3.1 总要求、 3.2 策划 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B3.1.1 总要求项目经理部是否建立了与项目 经理交 谈体文件化的安保体系 , 并系如何建立、策划、进行持续改进运行实施情况3.1.2是否按要求对安保体系同上安保体系按 PDCA循环：进行 PDCA循环正常循环 较正常循环3.2 策划3.2.11、制定的安全目标，是查 安全 保 证计 划 中安全目标：齐全基本齐全否与公司安全方针、目的安全目标缺项标协调一

28、致，安全指标安全方针：有无值和管理目标是否完整查企业安全方针、 目安全指标：可测量不可测量和切合项目经理部实际标安全目标完成：情况，是否可以测量有重大事故 无重大事故2、是否按 JGJ59-99 安查安全目标分解、 考全检查标准要求，在项核表安全目标分解：有 无目经理部内按层次和岗考核制度： 有 无位在职能上分解、展开考核是否正常进行：有 无并实施考核。3、项目安全管理目标是分别找 管理人 员与否让全体员工了解并执工人班组长交谈。行注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受3= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页

29、上海市施工安全保证体系 上海中锦建设集团股份有限公司现场审核记录审核岗位 （部门）： 安全保证要求： 3.2 策划 3.2.2 3.2.3 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B3.2.21、是否对施工不同阶段 的危险源、不利环境因 素进行识别、评价和控 制 , 是否对控制方式进 行策划后，编制了各专 项控制方案2、是否对危险源和不利 因素进行不断识别、评 介、更新查危险 源识别 、评 价、控制清单、评价、 论证记录： 查控制策 划记录查更新记录有深度危险源评价控制：一 般较 差不利环境因素控制：有深度一 般 较 差策划记录：较好 较差 差或没有危险淅控制方案：齐全可操作 较齐全 环境

30、控制方案： 齐全可操作 较齐全有更新记录：无更新记录：注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受 3= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页上海市施工安全保证体系 上海中锦建设集团股份有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求： 3.2 策划 3.2.4 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B3.2.41、是否按规范要求在工 程设计、施工条件变化 时安保计划是否及时进 行评审修订：3、是否有收发文记录：有 无组 织 评审 及 修 订记录。查有无 重新审 批或 备案记录查安保计划收、 发文 记录施工

31、条件变化后，有重新修订施工条件变化后，无重新修订施工条件未发生变化备案记录：有 无安保计划收发文记录： 有 无注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受3= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页上海市施工安全保证体系 上海中锦建设集团股份有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求： 3.3 实施 3.3.1 组织机构 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B3.3 实施3.3.1 是否规定了各岗 位的职责权限、相互关 系规定是否明确、 合理， 安全员能否正确有效地 行使其职责，项目经理 如何发挥第一

32、责任人的 领导作用。查安全生产责任制和 安全贯彻标职责权限， 交底与责任人的确认 签字手续齐备，与项目 经理交谈。安全生产责任制条款合理、职责 明确安全责任制条款不合理、职责明 确 责任人的交底确认手续： 齐全 不齐全 与上级签订的安全生产责任书或 经济承包责任制安全目标明确 明确 不明确 项目内部之间签订的安全责任 书： 有 无 2、是否配备了足够的资源查机械设备清单，安全 防护措施清单，检测工 具清单，管理人员名 册，安全技术措施、劳 动保护用品清单，安全 文明施工预算。机械设备清单： 有 无 安全技术措施清单：有 无 安全检测工具清单：有 无 劳防用品配备清单：有 无 安全、文明施工预算

33、单：有 无3、是否配备了规定数量 的专职安全管理人员查专（兼）职安全员名单及上岗证书管理人员名册： 有 无 安全员专职： 有 无 证号：证号：证号：注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受3= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页上海市施工安全保证体系 上海中锦建设集团股份有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求： 3.3 实施 3.3.2 安全教育 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B3.3.21、是否制定了安全教育 制度。2、是否对新工人进行了 教育和培训：3、是否对教育培训的有 效性进

34、行考核4、项目经理等管理人员 是否经过教育培训及复 训，特殊工种、中小型 机械操作工及监控人员 是否持证上岗：5、是否进行了分层次贯 标教育：6、建议实施对员工业绩 能力进行考核查安全教育制度、 如 采用公司制度， 但需 有项目部教育计划。查经常性、季节性、 节假日转岗、复工。 针对性、新文件、新 标准等的教育记录， 查劳动保护教育卡。查员工年度考试、 培 训教育记录查项目经理、 管理人 员 上岗 证 及培 训 记 录；特殊工种、中小 型机械 操作工 及监 控 人员 上 岗证 书 及 培训记录。查贯标 实施前 的教 育记录。查考核记录。安全教育制度：有内容齐全无项目部自行编制教育计划：有无年度

35、考试、培训教育记录：有无项目经理上岗证：级别 证书号： 管理人员上岗证齐全： 齐全 不齐全 缺上岗证：岗位： 特种作业配备： 齐全不齐全 无证人员情况： 监控人员经培训上岗证： 齐全不齐全 贯标前培训教育记录：有 无注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受 3= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页上海市施工安全保证体系 上海中锦建设集团股份有限公司 现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求： 3.3 实施 3.3.3 文件控制 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B3.3.31、是否编制了文件控制

36、程序（规定）：2、项目部发布的文件是 否进行审核、审批、修 订后是否进行确认3、是否对文件进行了标 识，文件收、发是否进 行登记4、是否编制了项目部适 用、现时、有效的文件 清单，内容是否齐全5、现场是否配备文件的 有效版本，作废文件是 否标识或收回查控制 要求或 有关 管理规定本审核、审批记录， 查确认记录查文件标识： 抽部份 文件；查收、发放记 录。查经确 认的文 件清 单。帛查现时、有效的文 件：查作废文件回收 记录或作废标识 （作 废章）文件控制要求： 完善 较完善 不完善 文件发放：有审核 无审核 文件标识：有 无文件发放记录：有 无文件的学习传达记录：有 无 文件清单： 有 无 是

37、否经确认： 有 无 作废文件处理：有 无注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受3= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页上海市施工安全保证体系 上海中锦建设集团股份有限公司 现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求： 3.3 实施 3.3.4 采购 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B3.3.41、是否制定了安全物资 采购验证程序（规定）2、是否建立了合格供应 商名录3、是否建立评价与选择 供应商的准则4、采购资料是否符合要 求；审批手续是否齐全5、安全物资是否在合格 供应商名录中采购6、企业内部

38、转移或调拨 的安全物资是否作了检 查验收或帛样复试7、如不在合格供应商名 录中采购安全物资，是 否对供应商进行了应急 评价查安保体系文件 （规 定）查是否 建立合 格供 应部名录查企业管理制度 （规 定）查采购计划、 合同审 批记录查相关 安全物 资的 发票（供货单）查验收 资料及 调拨 单查供应 商应急 评价 记录采购验证程序：符合控制要求 控制要求有缺陷合格供应商名录： 有公司发布的 项目部自行发 布的 无合格供应商名录评价选择供应商的制度：有无采购计划： 有 无合同审批： 有 无采购是否在合格供应商名录中：有 无 调拨验收记录：有 无应急评价：有 无注释： B：评估 1=符合要求2= 基

39、本符合要求 / 可以接受3= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页审核提示检查表审核记录B8、是否对安全物资进出 场验证和抽样检验9、对分包方安全物资是 否进行了控制10、是否对安全物资的 检验状态进行了标识11、是否对劳动保护用 品按规定期限进行复验查验证、抽样检验记 录查采购资料； 查材料 的共同验证记录查物资 标识和 检验 状态标识（牌、表等）查测试记录验证记录： 有 无抽样检验记录：有 无分包采购资料的共同验证：有 无劳动用品测试复验记录：有 无测试记录： 有 无注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受3

40、= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页上海市施工安全保证体系 上海中锦建设集团股份有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求： 3.3 实施 3.3.5 分包控制 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B3.3.51、是否制定了分包方控 制的程序（规定）2、是否建立了合格分包 方名录3、是否建立了评价与选 择分包方的准则4、是否对不在合格分包 方名名录内的分包方在 使用前进行应急评价5、是否对分包方签定了 安全生产协议，是否签 定了分包合同，合同是 否符合要求查体系文件（规定）查合格 的分包 方名 录查企业管理制度

41、（规 定）查分包 方应急 评价 记录查安全协议， 查工程 合同，分包内容与安 全 协议 书 上内 容 是 否相一致、合同期限分包方控制程序：已制定未制定合格分包方名录：有公司发布的 有项目部自行 发布的 无合格分包方名录分包方评价选择的制度：有 无分包方应急评价记录： 有 无安全协议书：有及符合 无注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受3= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页审核提示检查表审核记录B6、对分包方的安全技术 方案（措施是否进行审 批）7、是否对分包方的设备 设施和安全物资进行验 证和检验8、是否

42、对分包方的人员 进行了安全教育和安全 交底手续是否齐全是否对分包方记录了过 程控制10、是否对分包方进行 了定期业绩评价查审批记录查验证、检验记录查教育 记录及 交底 记录查检验 记录及 生产 例会记录查定期 业绩评 价记 录对分包方的技术方案审批； 审批手续齐全 审批手续不齐全对分包方设备、设施和安全物资； 有验证记录 无验证记录对争包方人员的交底手续； 齐全 不齐全 对分包方人员的教育记录： 齐全 不齐全对分包方的过程检查记录： 齐全 不齐全 生产例会记录： 正常召开 不正常或没开定期业绩评价：有 无或不及时注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受3= 不符合，与符合

43、报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页上海市施工安全保证体系 上海中锦建设集团股份有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求： 3.3 实施 3.3.6 过程控制 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B3.3.61、是否编制各项施工方 案、专项技术措施、规 章、制度；对特殊“四 新”施工是否编制新的 作业指导书；查安全 技术措 施清 单（强制性条文中规 定 的是 否 在专 项 施 工方案 中体现 和文 明施工保证措施 等）；查各项管理制 度；查作业指导书； 查安全过程控制。2、方案、措施是否具有 针对性、操作性，是否 经确认审批、交

44、底查方案、措施、审批记录查方案中措施：齐全有针对性较齐全及有针对性 不齐全且针对性差3、是否对关键危险部位、过程监控查监控记录； 查培训 记录，监控人员是否 做到持证上岗。审批及交底：有审批及交底 无审批及交底 交底人： 是技术负责人 不是技术负责人 监控记录：较好一般无 持证上岗：有证 无证4、是否进行分部、分项、分工种安全交底查安全分部、分项、 分工种 安全产 交底 记录。分部交底：基础有 无 结构有 无 装饰有 无 其它有 无 分项交底：齐全 不齐全注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受3= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式

45、记录什么审核员：第页共页审核提示检查表审核记录B5、是否对重点放为部位 和安全物资进行标识、 防护6、动火是否经过分级审 批7、消防设施配备是否齐 全8、是否对周边道路管线 制定采取了相应措施9、是否对施工现场环境 进行控制10、对基坑施工引起的 地面沉降，周边建筑物 倾斜、开裂进行控制11、是否对监时设施、 活动房、围墙的施工、 使用、拆除进行了控制巡视现场查动火证巡视现场巡视现 场及查 为主 对管线交底， 及施工 手续输（绿卡巡 视现 场 （节 约 能 源、落手清、文明卫 生、粉尘控制、污水 排放控制）；查废水 排放管网图、 二级沉 淀池等；查固体废弃 物外运记录； 查噪音 测试记录；查是

46、否使 用商品砂浆。查基坑扩实施现场查活动房搭设方案、 验 收手 续 及过 程 监 控记录审批手续： 齐全有效不齐全有效消防设施设备： 基本齐全部份未达到要求业主同施工单位： 有交底 在管线施工前： 无交底 已办理绿卡 未办理绿卡 无须办理废水排放管网图：有 无 二级沉淀池： 有 无 废弃物外运记录：有 无 商品砂浆： 使用 未使用 基坑施工控制方案：有 无 监控移位、地面沉降记录：有 无噪音测量试记录：有 无 活动房搭设：有方案并经审批无方案及审批 过程监控及验收：有记录 无记录注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受 3= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什

47、么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页审核提示检查表审核记录B12、是否进行安全生产 的内外部沟通13、是否进行脚手架反 拆除的申请，并进行了 审批14、现场“五有“设施 是否齐全15、是否制定了班前活 动制度，并开展三上岗 讲评活动16、是否办理了综合保 险17、是否制定设备、设 施的验收制度18、是否对设备、设施 进行维修、保养19、是否对设备、设施 运行验收、检验、标识沟通或走访的记录、 协议书等资料查申请 书及审 批记 录巡视现场查班前 活动制 度和 记录；查三上岗讲 评活动记录查有关手续查检验保养制度查保养 计划及 平时 日常维 修保养 记录 （例保卡）查大型 机械的 企

48、业 内部验 收记录 及法 定检测 机构检 测报 告，查施工升降机每 三个月 一次的 轿厢 坠落试验记录； 查脚 手架的 分段验 收记 录安全防护设施验 收记录；附着式脚手 架的验收记录； 施工 用电验收记录外部沟通记录：有 无 签定有关协议书：有 无 脚手架拆除申请记录： 有 无 模板拆除申请记录：有 无 五有设施： 齐全 不齐全班前活动制度：有 无 三上岗一讲评活动记录：有 无保险手续：已办理 未办理验收保养制度：制度齐全 制度不齐全 保养计划： 有 无平时保养计划：有 无注释： B：评估 1=符合要求2= 基本符合要求 / 可以接受 3= 不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员：第页共页上海市施工安全保证体系 上海中锦建设集团股份有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求： 3.3 实施 3.3.7 事故及救援 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B3.3.71、是否制定各种应急救 援预案，准备了救援物 资并在事故发生时组织 实施，是否配备了足够 的救援的人力资源；2、是否对应急救援预案 进行演练；必要时并对 预案进行修订3、对工伤事故调查分析 是否积极配合和制定实 施纠正、预防措施查应急救援预案； 救 援物资清单；