银行专业技术序列管理办法

1、银行专业技术序列管理办法第一章总则第一条为加强全行专业技术序列管理的规范化、科学化，增加企业组织内部的专业知识和技术含量， 拓宽员工职业发展通道，充分调动专业技术人员工作积极性，特制定本办法。第二条专业技术序列职务的评聘应遵循以下基本原则：(一）专业知识、技术能力与工作实绩相结合；(二）统一准，公开、公平、公正；(三）考试与考核、评审与聘任相结合；(四）逐级晋升；(五）动态管理。第三条本办法适用于全行除各级领导干部以外的所有在职、在岗正式员工。第四条总行人力资源部为全行专业技术序列的归口管理部门，负责专业技术序列政策的制定并组织推 行，总行各部门负责各业务条线相关序列的组织执行，各分行负责在所

2、辖分支机构中组织落实。第二章序列分类及层级设置第五条全行专业技术序列共分为经营类和管理类两个主序列，下设二十一个子序列。(一）经营类主序列下设公司客户经理、零售客户经理、交易员、公司产品经理、零售产品经理、资 金经理、单证处理与管理、柜员八个子序列。(二）管理类主序列下设风险管理、信贷管理、法律、财务管理、会计管理、合规审计、人力资源、 信息技术、研究分析、业务管理、运营支持、综合管理、行政事务十三个子序列。序列分类详见附件1专业技术序列分类和定义表。第六条专业技术序列层级从低到高依次划分为见习、初级、中级、高级和资深五个层级，每个层级内 设若干档次。第七条不同专业技术序列所能达到的层级上限不

3、同。(一）公司客户经理、零售客户经理、交易员、公司产品经理、零售产品经理、资金经理、单证处 理与管理、风险管理、信贷管理、法律、财务管理、会计管理、合规审计、人力资源、信息技术、研究分 析、业务管理、运营支持、综合管理序列最高可达资深级。(二）柜员和行政事务序列最高可达高级。各序列层级上限详见附件2专业技术序列分层及层级上限表。第八条各专业技术序列各层级均有其专用称谓，详见附件3专业技术序列称谓表。第九条根据各专业技术序列的不同上限，实行不同比例的职数控制，详见附件5专业技术序列职数 控制表。如职数已满，在所在部门或机构具有晋升增薪额度的前提下，对于符合晋升条件，表现特别突出的员 工，按规定程

4、序报批后，可酌情予以晋升。第三章任职资格及评聘规则第十条进入专业技术序列的员工，其层级的晋升主要根据是否达到上一层级所要求的任职资格确定。 第十一条各序列各层级的任职资格包括基本任职资格、履职准和能力要求三部分，详见附件4专 业技术序列任职资格体系。第十二条总分行均应对各专业技术序列成立评审委员会，由人力资源部和相关业务部门派员组成。人 力资源部对评审委员会成员的资格进行审核，并对各序列评审委员会工作情况进行监督检査。各序列评审 委员会下设评审组，负责委员会的日常工作。第十三条总行各序列评审委员会负责评审全行资深层级员工、总行高级及以下层级员工的任职资格； 分行各序列评审委员会负责评审各行高级

5、及以下层级员工的任职资格。第十四条各专业技术序列职务的评聘按“个人申请、评审组初审、评委会投票、总分行聘任”的程序 进行。(一）个人申请：符合相应任职资格条件的员工，按要求填写申报表，通过自荐的方式向所在部门或 机构提交申请，经同意后报评审组。(二）评审组初审：评审组对申请人进行资格审査，组织资格（业务）水平考试，对申请人进行综合 评价，形成初审结果后推荐上报评审委员会。1.各序列资深层级、总行高级及以下层级的资格（业务）水平考试，由总行统一组织；分行高级及以 下层级的资格（业务）水平考试，由各分行组织。2.评审组应从学历、专业、工作年限、资格证书、知识、能力和绩效等方面对申请人的任职资格进行

6、 综合评价，具体标准详见附件6员工任职资格综合评价标准表。(三）评委会投票：评委会根据评审组提供的资格（水平）考试成绩和综合评价表，对员工申请进行士几而仅示。(四）总分行聘任：总分行根据评审投票、职数限制及工作需要、职业道德等情况，决定聘任人选。第十五条在外单位取得的同一称谓专业技术职务的员工，应按本办法有关规定重新进行评聘，其从事相关工作的年限可酌情作为我行评聘的依据。第四章聘任管理第十六条专业技术职务聘任期限一般为高级及以上层级三年，中级两年，初级一年。对于市场类专业 技术序列，聘任期限可为一年。具体聘期在各专业技术序列管理办法中详细规定。第十七条受聘人员在聘期内有下列情况之一，总分行可以

7、酌情降聘、解聘：(一）不履行职责或不能履行职责；(二）患病或非因公负伤等原因，连续六个月不能坚持正常工作的；(三）严重违反行规行纪，或因个人原因给我行财产、声誉带来重大损失；(四）在聘期内因工作变动，脱离现岗位者；(五）受聘人员在聘期内，被终止或解除劳动合同、劳动教养以及被依法追究刑事责任；(六）出现其他的单位可以解除聘约的情形。第十八条受聘人员聘任期满后需续聘的，须经聘期考核合格后重新聘任。第十九条聘期考核是聘任期满对专业技术职务人员进行的综合性全面考核，考核结果作为续聘、提 聘、降聘、解聘等的重要依据。第二十条聘期考核由人力资源部和相关业务部门组织实施，考核内容主要包括学历、专业、工作年

8、限、资格证书、知识、能力和绩效等，具体准参照附件6员工任职资格综合评价标、准表执行。第五章跨序列流动第二十一条为拓宽员工职业发展通道，员工可进行跨专业技术序列流动。员工在跨专业技术序列流动 时，原则上应平级流动或向下流动。第二十二条跨序列流动需经组织安排或由员工提出申请，经相关序列评审委员会审核同意后方可进行。第六章薪酬待遇第二十三条各专业技术序列的薪酬仍按我行现行的薪酬制度执行。各分行也可根据本行实际，在总行 核定的工资总额额度内制定相应的奖金分配办法，报总行备案。第二十四条进入专业技术序列的员工，在职级之内的薪档晋降与年度考核结果挂钩。(一）中级及以下员工年度考核为优秀者，在总分行具有增薪

9、额度的前提下，薪酬可上调一档；(二）高级及以上员工连续两年年度考核为优秀者，在总分行具有增薪额度的前提下，薪酬可上调一档；(三）各层级员工连续两年年度考核在倒数5%之内者，原则上薪酬降低一档。第七章管理与维护第二十五条当业务发生较大变化时，可对专业技术序列的相关政策进行相应调整，包括序列类别的拆 分、合并以及层级上限的变更等。第二十六条专业技术序列的变更应按如下程序进行：(一）总行各部门提出专业技术序列变更申请；(二）总行人力资源部在征求相关部门的意见和建议后，审核专业技术序列变更申请，提交总行办公 会讨论；(三）经总行办公会讨论通过，专业技术序列变更生效。第二十七条总行人力资源部x寸全行各专

10、业技术序列每年例行检视一次。凡需要进行调整的，人力资源 部在征求相关部门的意见和建议后提出调整方案并提交总行办公会讨论。经总行办公会讨论通过，专业技 术序列调整生效。第八章附则第二十八条本办法由总行人力资源部负责解释，自批准之曰起执行。第二十九条总行相关业务部门配合总行人力资源部，根据本办法的原则精神，制定各专业技术序列管 理办法。第三十条各分行可根据本管理办法，结合实际情况，制定相应的实施细则，报总行人力资源部批准后 执行。附件：1.专业技术序列分类和定义表2.专业技术序列分层及层级上限表3.专业技术序列称谓表4.任职资格体系（示例）5.专业技术序列职数控制表6.员工任职资格综合评价准表主序

11、列子序列职责范围公司产品经理负责公司类业务（公司业务、国际业务、托管业务、汽车金融业务、投资银行 业务等）产品的研发推广、方案设计、系统营销推动等工作零售产品经理负责零售类业务（零售业务、私人银行业务等）产品的研发推广、方案设计、 系统营销推动等工作资金经理负责资金资本产品的研发推广、方案设计、系统营销推动经营公司客户经理负责公司类业务（公司业务、国际业务、托管业务、汽车金融业务、投资银行 业务、资金资本业务等）现有客户的关系维护、营销和潜在客户的拓展、营销类零售客户经理负责零售类业务（零售业务、贵宾理财业务、私人银行业务等）现有客户的关 系维护、营销和潜在客户的拓展、营销交易员负责资金资本运

12、作,保持市场占有率,保证资金流动性,提高收益率单证处理与管理负责国际结算单证业务的经办、复核、技术指导与纠纷处理等工作柜员负责营业网点柜台客户服务及相关本外币业务的清算及核算，编制各类业务凭 证、报表，确保各项会计业务的正常开展业务管理负责所分管业务的规划和计划管理、制度管理、业务分析和考核、专业人才管 理、市场分析、营销策划、品牌宣传、营销活动的组织实施等工作运营支持负责本外币业务的清算及核算，维护相关会计系统，履行会计监督，确保各项 会计业务的正常开展财务管理负责经营计划制定、资产负债、财务、资金管理、统计信息等工作会计管理负责会计制度建设、会计核算组织、会计报告披露、本外币清算管理等工作

13、研究分析负责宏观经济研究、资金资本市场投资研究等工作管理信息技术负责制定信息化发展规划，重大信息工程项目开发、技术测试，质量管理，信 息安全管理、信息系统的运营管理、设备采购、业务系统的需求分析、应用维 护等工作类人力资源负责招聘、人事、调配、培训、薪酬绩效等工作法律负责标准合同制定、非标准合同审査、法律事务咨询及诉讼、仲裁案件管理等 工作风险管理负责制定风险管理战略，研究风险资源配置，信贷制度建设、授信管理等工作信贷管理负责信贷业务的综合管理，承担贷后管理，及不良资产清收、核销，抵债资产 的管理和处置等工作合规审计负责各项审计、合规监督和监察等工作综合管理负责新闻宣传、秘书、公共关系、党政工

14、团、安全保卫、机构管理等工作行政事务负责行政事务、文档综合等工作专业技术序列见习初级中级局级资深公司客户经理见习客户经理初级客户经理中级客户经理高级客户经理资深客户经理零售客户经理见习客户经理初级客户经理中级客户经理高级客户经理资深客户经理交易员见习交易员初级交易员中级交易员高级交易员资深交易员资金经理见习资金经理初级资金经理中级资金经理高级资金经理?欠？?欠+夕又平田 贝/木贝击2：工j生研究分析见习研究员初级研究员中级研究员高级研究员资深研究员风险管理见习风险经理初级风险经理中级风险经理高级风险经理资深风险经理公司产品经理见习产品经理初级产品经理中级产品经理高级产品经理资深产品经理零售产品

15、经理见习产品经理初级产品经理中级产品经理高级产品经理资深产品经理信息技术见习信息技术初级信息技术中级信息技术高级信息技术资深信息技术工程师工程师工程师工程师工程师业务管理见习业务经理初级业务经理中级业务经理高级业务经理资深业务经理财务管理见习业务经理初级业务经理中级业务经理高级业务经理资深业务经理人力资源见习业务经理初级业务经理中级业务经理高级业务经理资深业务经理法律见习法律顾问初级法律顾问中级法律顾问高级法律顾问资深法律顾问信贷管理见习业务经理初级业务经理中级业务经理高级业务经理资深业务经理合规审计见习业务经理初级业务经理中级业务经理高级业务经理资深业务经理单证处理与管理见习单证经理初级单证

16、经理中级单证经理高级单证经理资深单证经理会计管理见习业务经理初级业务经理中级业务经理高级业务经理资深业务经理综合管理见习业务经理初级业务经理中级业务经理高级业务经理资深业务经理运营支持见习业务经理初级业务经理中级业务经理高级业务经理资深业务经理柜员见习柜员初级柜员中级柜员高级柜员行政事务见习业务经理初级业务经理中级业务经理高级业务经理任职资格要求见习初级中级局级资深各序列统任职次贝格要求学历原则上要求本科及以上学历；根据专业特点，个别序列或者个别层级的学历可以放宽至大专。工作年限无专业工作年限本科以上学历； 从事本专业工作 满1年以上。本科以上学历； 从事本专业工作 满3年以上。本科以上学历；从事 本专业工作满7年以 上。本科以上学历； 从事本专业工作 满10年以上。角色定位1 .主要从事协助性 和基础性工作，熟 悉和学习所在部门 的工作特性和业务 流程等1.主要从事协助 性和基础性工 作，能够独立承 担重复性、事务 性的