第四节 海运提单

1、 提单的含义及性质提单的含义及性质提单种类提单种类 提单的流转过程提单的流转过程填制提单填制提单1 提单含义提单含义 B/LB/L是指由船长或船公司或是指由船长或船公司或其代理人签发的，证明已收其代理人签发的，证明已收到特定货物，允诺将货物运到特定货物，允诺将货物运到特定的目的地并交付给收到特定的目的地并交付给收货人的凭证。货人的凭证。承运人承运人（代理人）（代理人）托运人托运人 货物收据货物收据(Receipt (Receipt of goods)of goods)运输契约的证明运输契约的证明(Evidence of (Evidence of contract)contract)物权凭证物权

2、凭证(Document (Document of title)of title)出口国出口国 海洋海洋 进口国进口国2 2 提单（提单（Bill of Lading)Bill of Lading)性质性质2.1 2.1 提单是承运人出具的接收货物的收据提单是承运人出具的接收货物的收据2.1.12.1.1提单证明本提单项下货物已经被承运人接管（备运提单）提单证明本提单项下货物已经被承运人接管（备运提单）或者已经被装至相应船舶之上（已装船提单）准备付运。或者已经被装至相应船舶之上（已装船提单）准备付运。2.1.22.1.2提单证明承运人接管货物或将货物装船时货物的数量提单证明承运人接管货物或将货物

3、装船时货物的数量2.1.32.1.3提单证明承运人接管货物或将货物装船时货物的表面状态。提单证明承运人接管货物或将货物装船时货物的表面状态。2.22.2提单是海上货物运输合同的证明提单是海上货物运输合同的证明【案例分析】【案例分析】 英国某进口方甲租用某船方已的英国某进口方甲租用某船方已的“阿登纳斯阿登纳斯”号船运送一批中国号船运送一批中国的进口柑橘，双方约定该船应该直接驶往利物浦。但乙方签发的的进口柑橘，双方约定该船应该直接驶往利物浦。但乙方签发的提单上却有这样的语句提单上却有这样的语句“船可用任何方式，经由任何航线驶往目船可用任何方式，经由任何航线驶往目的港。实际上这艘船先到了比利时的安特

4、卫普港口，再到利物浦的港。实际上这艘船先到了比利时的安特卫普港口，再到利物浦时正赶上英国政府提高进口柑橘的关税，而且大批中国柑橘已经时正赶上英国政府提高进口柑橘的关税，而且大批中国柑橘已经到货，柑橘的市场价格下跌，甲方因此而受到巨额的损失。到货，柑橘的市场价格下跌，甲方因此而受到巨额的损失。 请问：乙是否应对甲的损失承担责任？请问：乙是否应对甲的损失承担责任？【参考答案】【参考答案】 不管是班轮运输还是租船运输，提单都并非是运输合同本身，只不管是班轮运输还是租船运输，提单都并非是运输合同本身，只是运输合同的证明，当提单上的条款与运输合同中约定的内容有是运输合同的证明，当提单上的条款与运输合同中

5、约定的内容有冲突时，应以双方的运输合同为准，因此船方乙的行为违反了运冲突时，应以双方的运输合同为准，因此船方乙的行为违反了运输合同，船方乙应该向甲方赔偿。输合同，船方乙应该向甲方赔偿。2.32.3提单是承运人据以交付货物的单证。提单是承运人据以交付货物的单证。【案例分析】【案例分析】某货主委托承运人的货运站装载某货主委托承运人的货运站装载1000箱小五金，货运站在收到箱小五金，货运站在收到1000箱货物后出具仓库收据给货主。在装箱时，装箱单上记载箱货物后出具仓库收据给货主。在装箱时，装箱单上记载980箱，货运抵进口国货运站，拆箱单上记载箱，货运抵进口国货运站，拆箱单上记载980箱，由于提单上记

6、载箱，由于提单上记载1000箱，收货人便向承运人提出索赔，但承运人拒赔。承运人是否要箱，收货人便向承运人提出索赔，但承运人拒赔。承运人是否要赔偿收货人的损失，为什么？赔偿收货人的损失，为什么？【参考答案】【参考答案】 承运人要赔偿收货人承运人要赔偿收货人20箱的损失。提单在承运人与收货人之间的箱的损失。提单在承运人与收货人之间的绝对证据，收货人有权以承运人未按提单记载数量交货而提出赔绝对证据，收货人有权以承运人未按提单记载数量交货而提出赔偿要求。偿要求。3 提单种类提单种类3.13.1根据货物是否已装船，分为：已装船提单和备运提单。根据货物是否已装船，分为：已装船提单和备运提单。3.23.2根

7、据货物外表状况有无不良批注分为：清洁提单和不清洁提单。根据货物外表状况有无不良批注分为：清洁提单和不清洁提单。3.33.3根根据提单抬头分为：记名提单、不记名提单和指示提单。据提单抬头分为：记名提单、不记名提单和指示提单。3.43.4按照提单格式分为：全式提单和简式提单按照提单格式分为：全式提单和简式提单3.4.13.4.1全式提单既有正面记载的事项，背面又详细列有承运人、托运人全式提单既有正面记载的事项，背面又详细列有承运人、托运人权利、义务的条款。权利、义务的条款。3.4.23.4.2简式提单指提单只有正面必要的记载项目，而没有背面条款。简式提单指提单只有正面必要的记载项目，而没有背面条款

8、。【案例分析】【案例分析】 19971997年年4 4月，我国月，我国T T公司向荷兰公司向荷兰M M公司出售一批纸箱装货物，以公司出售一批纸箱装货物，以FOBFOB条件条件 成成交，目的港为鹿特丹，由交，目的港为鹿特丹，由M M公司租用公司租用H H远洋运输公司的货轮承运该批货物。远洋运输公司的货轮承运该批货物。同年同年5 5月月1515日，该合同货物在青岛港装船。当船方接收货物时，发现其中日，该合同货物在青岛港装船。当船方接收货物时，发现其中有有2828箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单上批注箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单上批注“该批货物该批货物有有2828箱外表破碎箱

9、外表破碎”，当船方签发提单，欲将该批注转注提单时，卖方，当船方签发提单，欲将该批注转注提单时，卖方T T公公司反复向船方解释说买方是老客户，不会因为一点包装问题提出索赔，司反复向船方解释说买方是老客户，不会因为一点包装问题提出索赔，要求船方不要转注，同时向船方出具下列保函：要求船方不要转注，同时向船方出具下列保函：“若收货人因包装破碎若收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。” 船方接手了上述保函，签发了清洁提单。该货轮起航不久，接到买方船方接手了上述保函，签发了清洁提单。该货轮起航不久，接到买方M M公司的指示，要求其将卸货港改

10、为法国的马赛港，收货人变更为法国的公司的指示，要求其将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的F F公司。公司。 经过一个多月的航行，载货船舶到达马赛港，船舶卸货时法国的经过一个多月的航行，载货船舶到达马赛港，船舶卸货时法国的F F公司发公司发现该批货物由现该批货物由4040箱包装严重破碎，内部货物受损，于是以货物与清洁提箱包装严重破碎，内部货物受损，于是以货物与清洁提单记载不符合为由，向承运人索赔。后经裁定，承运人向法国收货人赔单记载不符合为由，向承运人索赔。后经裁定，承运人向法国收货人赔偿偿2020万。此后，承运人凭保函向卖方万。此后，承运人凭保函向卖方T T公司要求赔偿其公司要求赔偿其

11、2020万德损失，但万德损失，但T T公司以装船时仅有公司以装船时仅有2828箱包装破碎，拒绝偿还余下十几箱损失。箱包装破碎，拒绝偿还余下十几箱损失。 思考：如何避免发生与此案类似的情况，从本案中得到怎样的启示。思考：如何避免发生与此案类似的情况，从本案中得到怎样的启示。【参考答案】【参考答案】 本案属于不清洁提单货损案，在货物装船时已出现货物外表有破损本案属于不清洁提单货损案，在货物装船时已出现货物外表有破损的情况，卖方为了顺利结汇，向承运人出具保函，要求承运人签的情况，卖方为了顺利结汇，向承运人出具保函，要求承运人签发了清洁提单，这样的做法是对收货人的侵权，而且对承运人和发了清洁提单，这样

12、的做法是对收货人的侵权，而且对承运人和出口方都有很大风险。出口方都有很大风险。（1 1）对收货人，如果知道装船货物的实际情况，就有权按合同要求，）对收货人，如果知道装船货物的实际情况，就有权按合同要求，拒绝不清洁货物，而承运人签发清洁提单的做法剥夺了收货人拒拒绝不清洁货物，而承运人签发清洁提单的做法剥夺了收货人拒绝接受提单，拒付的权利。绝接受提单，拒付的权利。（2 2）对承运人，在接受卖方的保函后签发清洁提单，由于对于包括收）对承运人，在接受卖方的保函后签发清洁提单，由于对于包括收货人在内的持有提单的第三人来说，提单是外表状况的最终证据，货人在内的持有提单的第三人来说，提单是外表状况的最终证据

13、，在这种情况下，收货人可以以欺诈为由向承运人提起诉讼，因此，在这种情况下，收货人可以以欺诈为由向承运人提起诉讼，因此，对于承运人有很大风险。对于承运人有很大风险。（3 3）对卖方或者托运人来说，为了结汇的眼前利益，卖方提供保函要）对卖方或者托运人来说，为了结汇的眼前利益，卖方提供保函要求承运人签发清洁提单，这样做会使承运人责任心降低，有可能求承运人签发清洁提单，这样做会使承运人责任心降低，有可能会使货损扩大，而且由卖方违反了诚实信用原则，买方可以以违会使货损扩大，而且由卖方违反了诚实信用原则，买方可以以违反合同中品质条款要求解除合同，退回货款，承担相关损失。反合同中品质条款要求解除合同，退回货

14、款，承担相关损失。3.5 3.5 按商业习惯分为：倒签提单、顺签提单、预借提单按商业习惯分为：倒签提单、顺签提单、预借提单3.5.13.5.1倒签提单：承运人签发提单时将装船日期签为早于实际装船日期倒签提单：承运人签发提单时将装船日期签为早于实际装船日期的提单。的提单。3.5.23.5.2预借提单：货物在装船前或装船完毕前，托运人为及时结汇向承预借提单：货物在装船前或装船完毕前，托运人为及时结汇向承运人预先借用的提单。运人预先借用的提单。【案例分析】【案例分析】 德国某公司以德国某公司以CIFCIF价格将价格将20002000吨铝锭卖给国内某进出口企业。吨铝锭卖给国内某进出口企业。200220

15、02年年1111月月2828日货物抵达厦门后，收货人发现提单签署的装货时日货物抵达厦门后，收货人发现提单签署的装货时间为间为20022002年年8 8月月3030日，但实际装船时间为日，但实际装船时间为9 9月月3030日，为倒签提单。日，为倒签提单。于是，向承运人提起索赔。于是，向承运人提起索赔。 请问：承运人对倒签提单是否承担责任？请问：承运人对倒签提单是否承担责任？【参考答案】【参考答案】 错误的装船时间是对运输合同的违反，而且伪造装船时间往往被错误的装船时间是对运输合同的违反，而且伪造装船时间往往被视为卖方和船方的共同欺诈，虽然托运人会提出向承运人出具保视为卖方和船方的共同欺诈，虽然托

16、运人会提出向承运人出具保函，声明到签提单是出于托运人的要求，所造成的一切后果均由函，声明到签提单是出于托运人的要求，所造成的一切后果均由托运人承担，与船方无关。但一般法院对保函不会承认，承运人托运人承担，与船方无关。但一般法院对保函不会承认，承运人也很难根据保函免除自身的赔偿责任。也很难根据保函免除自身的赔偿责任。4 4 提单流转过程提单流转过程卖方卖方/出口商出口商承运人承运人/班轮公司班轮公司买方买方/进口商进口商1 1 签订贸易合同签订贸易合同2 2订立运输订立运输合同合同3 3 签发提单签发提单3 3交付货物交付货物4 4交单结交单结汇汇5 5 付款赎单付款赎单6 6 货到通货到通知知

17、7 7 提货提货8 8 收回正本收回正本提单提单议付行议付行/开证行开证行5 提单的填制提单的填制6 提单练习题提单练习题1 1、提单内显示以下内容：、提单内显示以下内容：Shipper: ABC CO.，Ltd Consignee: TOORDERNotify Party: XYZ Co.,Ltd Ocean Vessel: M.V.XingtongPort of Loading: Shanghai Port of Discharging: YokhamaMarks:1234CN/5678JPDescription of Goods: VEHICLES 2*20S.T.C 4 UNITSCO

18、SCOU8001215 S.O.C 802376Freight Prepaid No. of Original B/L: Two Sighed for or on behalf of: DEF Co.,Ltd AS AGENT,FOR CHI Co.,Ltd AS CARRIER注：注：COSCO系中远箱代号，系中远箱代号，S.O.C系指货主箱。系指货主箱。回答：（回答：（1 1）该提单应由谁先背书？（）该提单应由谁先背书？（2 2）作为船务代理，向谁发出到）作为船务代理，向谁发出到货通知？（货通知？（3 3）收货人提货时应交出几份提单？（）收货人提货时应交出几份提单？（4 4）收货人提货）收

19、货人提货时是否应支付海运费？（时是否应支付海运费？（5 5）若货物灭失且承运人应承担赔偿责任）若货物灭失且承运人应承担赔偿责任时按几件赔偿？（时按几件赔偿？（6 6）谁是承运人？（）谁是承运人？（7 7）该提单下有几个集装箱？）该提单下有几个集装箱？（8 8）XYZ Co.XYZ Co.，LtpLtp，是否一定是收货人？（，是否一定是收货人？（9 9）提单是否一定要）提单是否一定要经过经过XYZ Co.XYZ Co.，LtpLtp背书？（背书？（1010）该提单由谁签署？）该提单由谁签署？【参考答案】【参考答案】 (1)ABC CO.LTD (1)ABC CO.LTD (2)(2)承运人承运人

20、GHI CO.LTD GHI CO.LTD (3)(3)任一份任一份( (正本正本)B/L)B/L(4)(4)否否(5) YOKOHAMA (5) YOKOHAMA (6)GHI CO.LTD (6)GHI CO.LTD (7)2(7)2个个 (8)(8)不一定不一定 (9)(9)否否 (10)DEF CO.LTD(10)DEF CO.LTD 2 2、FULL SET OF CLEAN ON BOARD OCEAN BILLS OF LADING ISSUED AND FULL SET OF CLEAN ON BOARD OCEAN BILLS OF LADING ISSUED AND SIGNED BY COSCO LINE, SHOWING SHIPPER AS PG LOGISTICS CO.LTD, SIGNED BY COSCO LINE, SHOWING SHIPPER AS PG LOGISTICS CO.LTD, MADE OUT TO ORDER MARKED FREIGHT PREPAID AND NOTIFY GEN MADE OUT TO ORDER MARKED