保研制度筛选了怎样的学生-基于一所研究型大学的实证案例研究_1

1、    保研制度筛选了怎样的学生基于一所研究型大学的实证案例研究    摘要：研究型大学采用“保研”基于本科生大学学业表现免初试而直接推荐研究生资格这一措施吸引优秀本科生。在努力建设世界一流大学和一流学科的背景下，本研究使用部委直属x大学的学生学业记录和跟踪调研数据，基于风险规避理论的启示，实证评估保研制度培养和选拔优秀本科生的效果。分析表明：第一，保研这一措施成功地吸引了研究型大学学生，大一时不同毕业打算或教育期望的学生，本科毕业时的首要去向基本都是本校保研，接近40%学生的毕业去向为本校保研；第二，重要的是，虽然本校保研学生大学排名最优，大学期间的学

2、业投入、毕业之际解决问题和批判性思维的能力却显著弱于出国深造和他校深造的学生；并且这些差异与学生的城乡户籍和家庭背景基本无关；第三，本校保研学生中，仅15%学生出于学术研究兴趣而深造，首要原因是增强就业竞争力，其次是了解自己；改变初衷而本校保研的学生更是如此。本研究结果表明目前保研制度过早吸纳了本科学生读研，选拔标准似乎筛选甚至培育了相对保守和求稳的学生，不利于创新人才的培养和选拔。关键词：保研，大学绩点和排名，批判思维能力，解决问题能力，学业投入本文系国家自然科学基金2016面上项目“倾斜政策下重点大学农村学生的学业表现和影响因素研究”（71673054）的部分成果。一、问题的提出保研是全国

3、硕士研究生招生工作的重要组成部分。1985年我国开始正式实施“保研”制度，普通高等学校推荐优秀应届本科毕业生“免试”攻读硕士学位研究生，免试是指高校应届本科毕业生不必经过全国统考初试，直接推荐进入复试。保研制度实际操作中，推荐于每年九月份进行，这时本科生刚上大四，推荐资格一般基于学生大学前三年的学习成绩、思想品德、外语水平、社会实践、科研能力的综合考量。但学习成绩一般是各大高校最为看重的一项，大多数高校的学习成绩占推免综合考量的80%-85%。1复试采用保研夏令营、面试、笔试加面试等形式，但是本科成绩排名在推免录取中是决定性因素。23保研制度的目的在于培养和选拔“学术研究兴趣浓厚，有较强的创新

4、意识、创新能力和专业能力倾向”的优秀学生。4基于本科学业表现的保研措施对于选拔研究生的效果究竟如何，学界一直存在争论。有学者认为本科阶段的学习成绩和多方面表现出来的创新能力克服了“一考定乾坤”的现象，能够真正选拔出具有较强能力的创新型人才。5然而最新的研究却表明，保研生与统考生相比，创新能力优势并不明显，学习主动性、科研兴趣甚至不如统考生表现得好。6为进一步提高研究生招生质量，加大拔尖创新人才培养，国家近年来不断加大保研政策实施力度，陆续出台了一系列的政策扩大保研比例，2014年起，本校保研限额取消。7为了保证本校的优秀生源并吸引外校的优秀生源，保研越来越受重视，重点高校及优质专业保研比例逐年

5、攀升，大量国家重点专业学科保研比例接近九成，甚至100%。8在保研比例不断提升的环境中，尤其在建设世界一流大学和一流学科的背景下，值得考察却鲜有研究的问题是，保研学生学术资质和创新能力如何？他们和到国外一流大学深造的学生存在怎样的差异？这些差异和保研制度的具体实施有怎样的关系？本研究使用一所研究型大学本科生的追踪调研数据和学业表现记录，考察大学期间学生毕业去向的演变、不同毕业去向学生大学期间的学业表现和学业投入以及这些学生毕业之际的问题解决能力、批判性思维能力和深造动机。本研究以风险规避理论为指导，确认研究型大学学生在面临出国深造、本校保研、东部沿海地区就业这三个主要毕业去向时，本校保研成为了

6、学生不成文的安全“备胎”选择；9更重要的是，本校保研的学生院系内排名最优，但大学期间的学业投入却相对保守和求稳，毕业之际批判性思维和解决问题的能力也显著弱于出国深造和他校深造的学生。这一结果严重质疑当前保研制度的选拔标准对于培养和选拔创新人才的有效性；同时，保研学生深造动机的结果也质疑研究型大学超高比例的保研制度是否过度和过早吸纳本科学生读研。二、文献评述和研究问题（一）关于保研选拔标准的争论保研推荐的学生免于高淘汰性的初试，只需通过复试即可攻读研究生，所以保研制度的选拔标准一直是学者们的关注点，争论的焦点在于选拔标准是否能真正选拔出学术能力强、综合素质高的人才，然而理论争论和实证研究都未达成

7、一致性结论。如前所述，李松认为保研制度通过本科阶段的学习成绩和多方面表现出来的创新能力更全面地考察学生的能力，克服了“一考定乾坤”的现象，因此能够真正选拔出具有较强能力的创新型人才。10然而罗敏指出目前我国本科教育实行前两年通识教育，第三年先进行专业基础教育，再后才是专业教育。11由于保研制度的选拔实际上只对本科前三年的成绩进行加权运算，专业教育成绩的比重远远低于通识教育的比重，因此为研究生教育提供优秀生源是有弊端的。曾鹏也认为本科生前三年的表现并不能够准确反映出学生的科研能力、学术素养、综合素养及其培养潜质。12已有的实证研究有限，且主要通过考察不同录取方式研究生的表现来判断保研制度的可行性

8、。顾芳等基于东南大学数年的学生学业表现记录发现保研学生的学习成绩明显高于其他同届应届生，13郭丛斌等基于更广泛的北京高校的样本也发现保研学生硕士排名成绩比统考生更好，但是统考生发表论文的数量却更高。14令人失望的是，最新的一项研究发现，保研学生创新能力优势不明显，学习主动性、科研兴趣也不如统考生。15（二）毕业去向选择和风险规避理论在近年研究型大学保研比例不断提升的环境中，在努力建设世界一流大学和一流学科的背景下，对保研选拔标准的评估值得进一步探索，尤其需要比较保研学生和出国深造的学生的差异。也就是说，国内研究型大学的保研制度所吸引的学生和出国/境深造的学生存在怎样的差异？出国/境深造作为大学

9、生的主流毕业去向是近几年的现象，16有关出国/境深造选择的实证研究还相当有限，学者们发现家庭背景影响对是否出国/境深造最为重要，17而国内深造和出国/境深造的学生在本科学业表现上并没有显著差异。18然而，新闻媒体上的一般认知却是最优秀的学生出国深造。16们并不清楚的是，二者学术资质方面的差异是否与已有的实证结果类似，即保研学生学习成绩更佳但创新能力优势不足？风险规避理论似乎会让我们确认这个令人沮丧的结论。风险指未来一个特定时间内由于事物变化的不确定性给风险承担主体带来潜在一定损失的可能性，而不确定性指主体事先不能确定知道自己的某种决策的结果。2021职业风险规避文献的三条主要结论对于本研究有重

10、要的启示：第一，求职中绝大部分人是风险厌恶者；第二，风险规避程度低的人倾向于选择收入高、风险大的职业，风险规避程度高的人倾向于选择风险较低的职业；22第三，弱势群体更倾向于规避风险。2324目前研究型大学学生面临出国深造、本校保研、东部沿海地区就业这三个主要毕业去向。2526由于我国区域经济发展的不均衡，一线城市聚集了最好的教育、医疗等公共资源，对毕业生的就业吸引力最大27但竞争强烈，研究生学位是落户的基本条件，28强化就业竞争力、2930拓展社会资本以及获取户籍等非学术型深造日趋明显。31在本校保研限制取消、保研比例不断提升的环境下，研究型大学学生选择本校保研收益高而风险低、选择出国深造收益

11、更高但风险也更高、选择东部沿海地区就业收益较高但风险也较高。因此，本校保研对学生的吸引力非常大，但也可能更为吸引风险规避程度高的学生。风险规避与保研制度选拔创新人才的目标似乎存在矛盾。学界强调创新能力的内涵包括对模糊性的容忍、富有探索性和好奇心，3233创新能力一般被界定为创造性地发现问题和解决问题的能力、34具有批判性思维能力。35那么选择保研这一风险相对最低的学生是否很可能在创新能力上不尽人意，并反映在其解决问题能力和批判思维能力上？此外还有两个重要的问题：第一，关于保研制度选拔标准的考量，由于本科期间的成绩和排名在推免录取中是决定性因素，保研的学生是否会出于成绩表现的考虑在大学期间以保守

12、求稳的态度对待课程学习，因此其学业表现并不能准确反映出专业能力和培养潜质？第二，本校保研风险低而收益高，由此改变毕业去向初衷选择而本校保研的学生学术资质如何、深造动机又如何？这两个问题的回答涉及保研制度对本科生教育过程的影响，因此对评估保研制度有着重要的意义。（三）研究问题基于此，本研究在本校保研限额取消和双一流建设的背景下，使用一所研究型大学2014级学生跟踪调研数据和学业记录回答以下四个研究问题：1.学生的毕业去向如何在大学期间趋向本校保研？2.不同毕业去向的学生大学期间学业表现方面差异如何？大学期间学业投入方面差异如何？与创新相关的问题解决、批评思维能力方面差异如何？在考虑学生个人特征和

13、家庭背景的情况下，这些差异是否依然存在？3.改变毕业去向初衷而保研的学生，在学业表现、学业投入和思维能力方面存在怎样的特点？4.保研学生特别是改变毕业去向初衷而保研的学生，深造的最重要动机是什么？对于这些研究问题的回答可以实证评估研究型大学“保研”制度实施的效果，从而对保研制度选拔标准的争论做出贡献。三、数据、关键变量以及有限性本研究调研数据基于对部委直属x大学2014级学生大一、大二、大三、大四阶段的追踪调研。该调研旨在了解学生大学期间的学业发展轨迹，对同一批学生的跟踪调研不仅可以考察大学教育的过程，还可以清楚确立学生的早期行为态度如何影响之后的选择和结果。跟踪调研于每学年春季学期中实施。大

14、一调研收集了学生的家庭背景信息（入学时户籍、父母教育程度和职业、是否独生子女）、大学学习投入情况（迟交作业、敷衍作业等）。大二、大三继续调研询问大学学习投入情况（迟交作业、敷衍作业、选择有挑战性课程等）、暑期活动（科研参与、海外交流等），大三调研还询问了毕业打算以及选择深造的原因。大四调研继续询问了暑期活动，还请学生对自己的问题解决和批判性思维能力进行了自我评估。调研样本包括全部农村学生和城市学生随机抽样。大一调研的填答学生共1436位，大二跟踪调研填答学生共1061位，大三跟踪调研填答学生共918位，大四跟踪调研填答学生共969位。考虑到样本的抽样设计，本研究的分析使用大四样本权重以确保对2

15、014级新生的代表性，样本权重设计考虑到分层不均匀抽样和填答率双重因素。本研究关注不同毕业去向学生尤其是保研学生和出国深造学生的学术资质。参考相关文献，本研究根据学业记录考察学生大学前三年的年度绩点尤其是院系内排名，同时参考界定创新能力的相关文献考察了学生毕业之际问题解决能力、批判性思维能力，将之作为创新潜力的代理测量。问题解决能力和批判性思维能力的测量使用了成熟的汉化版量表，36具体题项见后文。本研究参考了美国加州大学洛杉矶分校高等教育研究所主持的全国性cooperative institutional research program（cirp）的学生调研问卷，37了其中关于大学学业投入方

16、面的个别问题，如迟交作业、敷衍作业、选择有挑战性课程等。这些问题更注重反映学生的自主选择和努力程度。大学投入相关文献常用nsse或seru问卷，相对而言更注重大学课程本身的挑战度。此外，考虑到科研参与对本科生选择深造的影响，本研究也考察了学生大学期间的科研参与情况。本研究以x大学为案例，x大学在部委直属院校中有一定的代表性，不过这类院校在学科分布上各有特点，因此本文的主要结论虽然有一定的普遍性，但与其他同类院校相比一定会呈现差异。此外，后续同类研究还可以使用已有量表直接测量学生的风险规避程度和创新能力。必须指出的是，本研究关注保研学生和出国/境深造学生大学期间的学业表现和毕业之际的思维能力差异

17、，虽然这两方面因素对这些学生研究生阶段的学术表现和创新性成果有重要影响，但研究生阶段的学术投入和导师培养依然是主要影响因素。38四、描述性分析：保研制度的吸引力和保研学生的学术资质（一）本校保研是本科生毕业去向首选基于x大学2014级学生的跟踪调研数据，表1和图1报告了本科生大一毕业意向向大四毕业去向的演变，结果表明学生毕业去向趋向本校保研，大四毕业去向首选为本校保研。表1本科毕业去向n=969，使用大四调研权重计算行比例大一毕业意向国内深造出国/境深造东部沿海就业内陆就业不知道休学或退学等29.8%39.8%17.3%4.2%8.9%100.0%大四毕业去向本校保研本校考研他校深造出国/境深

18、造东部沿海就业内陆就业还没去向休学或退学等370145121319430385936.4%1.3%4.9%27.1%19.3%2.3%3.2%5.6%100.0%来源：x大学2014级学生跟踪调研。注：毕业去向为2018年底学校就业中心记录，五年制和八年制学生为自我报告的毕业意向。图1大一毕业意向与大四毕业去向来源：x大学2014级学生跟踪调研数据。具体而言，超过1/3学生毕业去向为本校保研，其次为超过1/4学生出国/境深造，接近1/5学生在主要为一线城市的东部沿海地区就业（见表1）。这一比例与本研究案例院校所发布的就业质量报告数据非常接近。同时，无论大一时毕业意向如何，相当高比例的学生改变初衷，转向了本校保研，大一计划东部沿海就业、大一无明确计划的学生尤其如此，40%毕业时选择了本校保研（见图1）。与英国和美国一流大学本科生相比，以上结果表明我国研究型大学本科生深造有两个基本特点：第一，本科毕业立即攻读研究生学位的学生比