经济责任审计相关情况调查表-审计处

1、表一:经济责任审计相关情况调查表被审计单位：审计时限： 年 月至年 月调查问题自查审计备注是否是否12345单位的收入、支出有无计划安排。大额支出是否经集体讨论确定对“一支笔”审批权需要授权的，是否遵守学 校“经费授权审批制度的若干规定”，以明确 授权人和被授权人的权利和责任。是否是“一支笔”审核支出有无利用闲置资金进行融资活动向学生收取的代办性费用，是否向学校有关部 门申报，且遵守校财务有关规定。发票、收据是否有专人领用和保管，并按规定 核销。固定资产等财产物资是否有专人保管,购置以 后是否入库。各类馈赠物资是否入帐固定资调拨、转让、报废等是否向学校固定资 产管理部门申请，并履行手续，进行帐

2、务处理。各类图书购置是否到图书馆或资料室办理入 库登记注：1、2、5栏由被审计人填写；3、4栏由审计人员填写审计员:复核:口期:被审计人:口期:表二收费情况收费项目收费标准使用的票据是否报 校财务处审核是否缴 财务入帐未缴原因审计有无 违规1234567注：16栏由被审计人填写；7栏由审计员填写。被审计单位经济责任审计时限：年 月至 年 月审计员:复核:日期:被审讣人:日期:表三:重大经济决策程序和效果情况任期内重大经济决策事项决策时间决策依据与程序决策形成文件或记录决策效果审计核定123456注：对单位的经济发展有重大影响的决策行为，如扩招生、办班、提高学杂费标准、对外投资、重大基建、 维修

3、、设备购置等。1一5栏由被审计人填写，6栏由审计员填写。被审计单位经济责任审计时限：年 月至 年 月审计员:复核:f1期:被审计人:fi期:!1!经济合同、协议合法及有效性情况被审计单位：经济责任审计时限：年 月至 年 月经济合同、协议名称签定日期执行情况（含有无经 济纠纷等）审计合法性情况有效性情况12345备注：1.13栏由被审计人填写，45栏由审计员填写；2.“执行情况若较复杂，且有经济纠纷或诉讼等情况，需详细说明，请附相关资料。审计员:复核:日期:被审计人:日期:表五:其他需要说明的情况问题类型情况说明审计认定i23一、对外经济担保二、尚未入帐应收应款项三、公款私存四、未经批准私银行户

4、头备注：1-2栏由被审计人填写，3栏由审计员填写。被审计单位：经济责任审计时限：年 月至 年 月审计员:复核:日期:被审汁人:日期:表六:内部经济控制制度制定与执行情况审计员:复核:口期:被审计人:口期:被审计单位：经济责任审计时限：年 月至 年 月内控制度名称计算 单位已制 订数执行情况审计执行率存在问题123456备注：14由被审计人员填写，56由审计人员填写;表七:票据管理制度调查表被审计单位：经济责任审计时限： 年 月至 年 月调查问题自查审计备注是是否123451.有无使用非法票据情况2.购入空白票据是否登记3.空白票据是否按序编号使用4.票据使用与票据管理是否为 同人5.空白票据的领用是否经批准 并进行登记6.空白票据收回（包括票据作 废）是否及时注销7.收取款项后，票据是否及时 入帐）8.财会部门与领票据的部门或 个人是否至少每月核对一次票 据使用情况9.作废票据是否加盖“作废” 戳，并连同存根一起保存10.是否按规定到有关指定部门 购买11.对己