国家竞争环境分析课件

1、第七章 国际贸易政策n教学要求：教学要求：了解：对外贸易政策的演变了解：对外贸易政策的演变理论理论n理解：国际贸易理解：国际贸易“新新”理论理论n掌握：国际贸易政策的类型与内容掌握：国际贸易政策的类型与内容n本章重点：本章重点：国际贸易政策的类型与内容国际贸易政策的类型与内容n本章难点：本章难点：国际贸易国际贸易“新新”理论理论 教学内容教学内容n第一节第一节 国际贸易政策的类型与内容国际贸易政策的类型与内容n第二节第二节 国际贸易政策的制定与执行国际贸易政策的制定与执行n第三节第三节 对外贸易政策的演变对外贸易政策的演变n第四节第四节 国际贸易国际贸易“新新”理论理论 第一节第一节 国际贸易

2、政策的类型与内容国际贸易政策的类型与内容一一. .政策目标与构成政策目标与构成l政策目标：政策目标：(1)(1)保护本国市场；保护本国市场；(2)(2)扩大出口市场扩大出口市场；(3)(3)促进本国产业结构改善；促进本国产业结构改善；(4)(4)扩大资本积累扩大资本积累；(5)(5)维护本国的对外关系。维护本国的对外关系。l政策构成：政策构成：总政策：进口总政策和出口总政策总政策：进口总政策和出口总政策(国民经国民经济济) )进出口商品政策进出口商品政策(古典政治经济学古典政治经济学核心：提倡商业自由竟争，反对重商主义的贸核心：提倡商业自由竟争，反对重商主义的贸易差额论，反对征收高额关税易差额

3、论，反对征收高额关税l措施措施：降低关税、取消特许权，加强对外联络：降低关税、取消特许权，加强对外联络。l局限局限：打着自由贸易的旗号，使老牌资本主义：打着自由贸易的旗号，使老牌资本主义国家（英国等）占有了世界财富的很大部分。国家（英国等）占有了世界财富的很大部分。l（当时，英国在世界贸易总额中占（当时，英国在世界贸易总额中占25%25%）。）。三三. . 保护贸易政策保护贸易政策保护幼稚工业学说保护幼稚工业学说l背景背景：1919世纪资本主义自由竟争时，主要是自由世纪资本主义自由竟争时，主要是自由贸易，但美德先后实行保护贸易政策贸易，但美德先后实行保护贸易政策l理论基础理论基础：保护幼稚工业

4、学说（李斯特）：保护幼稚工业学说（李斯特）该学说按该学说按NE NE 发展速度，将发展速度，将NENE发展分为发展分为5 5个阶段个阶段：(1)(1)原始未开化期原始未开化期;(2);(2)畜牧时期畜牧时期;(3);(3)农业时期农业时期;(4);(4)农工业时期农工业时期;(5);(5)农工商时期农工商时期主要任务主要任务：(1)(1)和和(2)(2)时期，时期，发展生产发展生产；(3)(3)时期，时期，自由贸易：输出农产品、输入工业品，促进本国自由贸易：输出农产品、输入工业品，促进本国农业发展，并培育工业化基础农业发展，并培育工业化基础; ; (4)(4)时期，时期，保护贸保护贸易政策，本

5、国产品还不能参与国际市场竞争；易政策，本国产品还不能参与国际市场竞争；(5)(5)时期，时期，自由贸易政策，国内工业品具备了竞争能自由贸易政策，国内工业品具备了竞争能力，国外产品的竞争威胁不再存在。力，国外产品的竞争威胁不再存在。保护的对象与时间：保护的对象与时间：3030年年l措施措施：禁止输入和征收高关税。：禁止输入和征收高关税。n 李斯特的理论以后一直被广泛引用，李斯特的理论以后一直被广泛引用，成为落后国家保护其工业的主要论据。成为落后国家保护其工业的主要论据。n 在实际操作中在实际操作中, ,保护幼稚工业能否在长保护幼稚工业能否在长期获利，期获利，取决于三个条件：取决于三个条件：n 第

6、一，这些被保护的第一，这些被保护的“新生儿新生儿”必须必须有长大的潜力，从国际贸易的角度分析，有长大的潜力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势；较优势；n 第二，保护只是短期的，为保护所付第二，保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的；出的代价是短暂的、有限的；n 第三，被保护的第三，被保护的“新生儿新生儿”在长大后在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护付带给社会的收益会足以弥补社会为保护付出的出的“抚养费抚养费”。 四四. 超保护贸易政策超保护贸易政策多理论支持多理论支持l1 1、背景：、背景：2020世纪初，垄

7、断代替自由竟争，国际经济世纪初，垄断代替自由竟争，国际经济制度发生变化；制度发生变化；29-3229-32年代经济危机，市场问题尖锐年代经济危机，市场问题尖锐化。许多国家提高关税、实行外汇管制，数量控制，化。许多国家提高关税、实行外汇管制，数量控制，国家积极干预外贸，鼓励出口。国家积极干预外贸，鼓励出口。 因此，为保护国内就业，国家应对外贸进行干预，采因此，为保护国内就业，国家应对外贸进行干预，采用财政政策，增加公共投资和政府开支，保护贸易顺用财政政策，增加公共投资和政府开支，保护贸易顺差，以促进就业和产出的增加。差，以促进就业和产出的增加。消费需求消费需求 短期内非常稳定短期内非常稳定有效需

8、求有效需求投资需求投资需求 五、贸易自由化五、贸易自由化l背景：背景：二战后，二战后，50-7050-70年代，后起资本主义国家积年代，后起资本主义国家积极推行贸易自由化。极推行贸易自由化。l表现或特点：表现或特点：(1) (1) 大幅度减低关税：大幅度减低关税：GATTGATT成员国减低关税；成员国减低关税；欧共体实行了关税同盟（欧共体实行了关税同盟（1959-1970.1.11959-1970.1.1）。）。：取消关税，资源、产品大流通。：取消关税，资源、产品大流通。：关：关税减让。税减让。对发展中国家实行了普惠制的关税优惠。对发展中国家实行了普惠制的关税优惠。(2) (2) 减低取消非关

9、税壁垒减低取消非关税壁垒进口限额、进口许可证和外汇管理等。进口限额、进口许可证和外汇管理等。六、六、 新贸易保护主义新贸易保护主义l背景：背景：(1)“(1)“滞胀滞胀”出现出现(2)(2)主要工业国外贸不平衡主要工业国外贸不平衡(3)(3)国际货币关系失调国际货币关系失调(4)(4)政治上的需要政治上的需要l特点：特点：(1)(1)被保护的商品不断增加被保护的商品不断增加(2)(2)保护措施多样化保护措施多样化 (3)(3)政府管理贸易不断强化政府管理贸易不断强化(4)(4)外贸重点从限制进口转向促进出口外贸重点从限制进口转向促进出口 (1)(1)发达国家付出巨大代价（美欧日，支付巨额发达国

10、家付出巨大代价（美欧日，支付巨额补贴）补贴）限制初级产品进口限制初级产品进口补贴国内生产补贴国内生产=农产品过农产品过剩剩储存成本储存成本出口补贴出口补贴(2)(2)发展中国家增加债务负担。出口降低发展中国家增加债务负担。出口降低外汇外汇减少减少借债进口借债进口(3)(3)发达、发展中国家发达、发展中国家GDPGDP减少减少七、发展中国家外贸政策的发展七、发展中国家外贸政策的发展。B、 （ 第四节第四节 国际贸易国际贸易“新新”理论理论n一、战略性贸易政策理论一、战略性贸易政策理论n背景：美国国际贸易地位的恶化背景：美国国际贸易地位的恶化n前提：不完全竞争和规模经济前提：不完全竞争和规模经济n

11、理论起源：产业组织理论理论起源：产业组织理论n经典案例：经典案例：波音与空中客车波音与空中客车n经验研究：经验研究：战略性贸易政策战略性贸易政策n战略性贸易政策战略性贸易政策(Strategic Trade Policy)(Strategic Trade Policy)是在是在2020世纪世纪8080年代出现的一种产业政策新理论。这一年代出现的一种产业政策新理论。这一理论认为，由于国际市场上的不完全竞争性和规理论认为，由于国际市场上的不完全竞争性和规模经济的存在，一国政府可以通过补贴或保护国模经济的存在，一国政府可以通过补贴或保护国内市场的手段，扶植本国战略性产业的成长，增内市场的手段，扶植本

12、国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，夺取市场份额，获强其在国际市场上的竞争力，夺取市场份额，获取规模经济收益。取规模经济收益。n战略性产业指的是对一国未来经济增长具有重要战略性产业指的是对一国未来经济增长具有重要意义，或能为社会提供广泛外部收益的产业。意义，或能为社会提供广泛外部收益的产业。波音波音空客空客生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产5，50，100100，00，0波音波音空客空客生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产5，0，100，00，0政府可以采取措施帮助本政府可以采取措施帮助本国企业获得战略性优势国企业获得战略性优势波音公司和空中客车公司波音公司和空中客车公司

13、 的收益矩阵的收益矩阵欧洲政府进行补贴后欧洲政府进行补贴后 生产生产生产生产不生产不生产不生产不生产美国政府也进行补贴美国政府也进行补贴不同情况下不同情况下波音波音空客空客生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产，0，00，0波音波音空客空客生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产5，-0，00，0n讨论：怎样看待发展中国家实施战略贸易政策讨论：怎样看待发展中国家实施战略贸易政策 n二、国家竞争优势论二、国家竞争优势论n（一）竞争优势论的产生背景（一）竞争优势论的产生背景n上世纪上世纪8080年代到年代到9090年代，美国哈佛大学教授迈年代，美国哈佛大学教授迈克尔克尔波特（波特（Michael

14、 PorterMichael Porter）n国家竞争优势国家竞争优势则在此基础上提出：则在此基础上提出：一国兴一国兴衰的根本在于在国际竞争中是否赢得优势，而衰的根本在于在国际竞争中是否赢得优势，而国家竞争优势取得的关键又在于国家是否具有国家竞争优势取得的关键又在于国家是否具有合宜的创新机制和充分的创新能力。合宜的创新机制和充分的创新能力。这一理论这一理论的产生是以美国国际经济地位的变化为背景。的产生是以美国国际经济地位的变化为背景。n一国的兴衰一国的兴衰n竞争优势竞争优势n合宜的创新机制合宜的创新机制（二）竞争优势及其决定因素n1 1、竞争力和竞争优势。、竞争力和竞争优势。n2 2、创新机制

15、的三个层面。、创新机制的三个层面。n（1 1）微观竞争机制。）微观竞争机制。n（2 2）中观竞争机制。）中观竞争机制。n（3 3）宏观竞争机制。）宏观竞争机制。 n（三）竞争优势的发展阶段（三）竞争优势的发展阶段n1 1、生产要素推动阶段。、生产要素推动阶段。n2 2、投资推动阶段。、投资推动阶段。n3 3、创新推动阶段。、创新推动阶段。n4 4、财富推动阶段。、财富推动阶段。三、贸易保护的其他理论三、贸易保护的其他理论主要流行于发达国家的贸易保护理论主要流行于发达国家的贸易保护理论n保护就业论保护就业论每当经济不景气，失业率上升时，西方每当经济不景气，失业率上升时，西方国家的一些政治家和工会

16、领袖就把原因归罪国家的一些政治家和工会领袖就把原因归罪于来自外国的尤其是发展中国家的竞争，纷于来自外国的尤其是发展中国家的竞争，纷纷主张以限制进口来保障本国工业的生产和纷主张以限制进口来保障本国工业的生产和就业。八、九十年代的西方贸易保护主义加就业。八、九十年代的西方贸易保护主义加强的其中一个重要理论依据，就是保护国内强的其中一个重要理论依据，就是保护国内的生产和就业。的生产和就业。保护就业论可以从微观和宏观两方来解释保护就业论可以从微观和宏观两方来解释n从微观上说，某个行业得到了保护，生产增从微观上说，某个行业得到了保护，生产增加，工人就业也就增加。加，工人就业也就增加。n从宏观上说认为一国

17、的生产和就业主要取决从宏观上说认为一国的生产和就业主要取决于对本国产品的有效需求。如果有效需求增于对本国产品的有效需求。如果有效需求增加，就会带动生产和就业的增加，反之，如加，就会带动生产和就业的增加，反之，如果有效需求不足，就会出现生产过剩、经济果有效需求不足，就会出现生产过剩、经济衰退，造成失业增加。因此，要达到充足就衰退，造成失业增加。因此，要达到充足就业，就要对商品有足够的有效需求。业，就要对商品有足够的有效需求。n什么是有效需求呢？什么是有效需求呢？n有效需求由消费、投资、政府开支和净出口四有效需求由消费、投资、政府开支和净出口四部分组成。净出口则定义为出口减去进口，也部分组成。净出

18、口则定义为出口减去进口，也就是说，出口会增加有效需求，进口则减少有就是说，出口会增加有效需求，进口则减少有效需求。因此，贸易对整个社会就业水平的影效需求。因此，贸易对整个社会就业水平的影响过程可以表述为：响过程可以表述为：n增加出口，减少进口增加出口，减少进口 增加有效需求增加有效需求 增增加国民生产和就业加国民生产和就业n反之，如果进口太多，出口太少，则会减少有反之，如果进口太多，出口太少，则会减少有效需求并降低本国生产和就业水平效需求并降低本国生产和就业水平 评价评价n从理论上说，贸易保护无论在微观上还是从理论上说，贸易保护无论在微观上还是在宏观上，对增加就业都有积极作用。在宏观上，对增加

19、就业都有积极作用。n但这一理论忽视了一个现实问题：怎样才但这一理论忽视了一个现实问题：怎样才能做到限制进口同时不伤害出口呢？能做到限制进口同时不伤害出口呢？ n首先，一国限制进口，则伤害了别国的出口首先，一国限制进口，则伤害了别国的出口，为保护自己的利益，别国也会以限制进口，为保护自己的利益，别国也会以限制进口作为回报，那么该国的出口也不得不减少。作为回报，那么该国的出口也不得不减少。n其次，即使别国不进行报复，长期的大量的其次，即使别国不进行报复，长期的大量的贸易逆差必然影响别国的经济发展和国际支贸易逆差必然影响别国的经济发展和国际支付能力，别国经济实力的下降则反过来影响付能力，别国经济实力

20、的下降则反过来影响本国的出口商品的购买力，其结果也影响到本国的出口商品的购买力，其结果也影响到实行贸易保护国家的出口。实行贸易保护国家的出口。 美国纺织品、汽车、钢铁业进口限额造成的就业变动美国纺织品、汽车、钢铁业进口限额造成的就业变动就业增加的行业和人数估计（万人）就业增加的行业和人数估计（万人）纺织业纺织业 15.75615.756钢铁业钢铁业 1.6221.622农业矿业农业矿业 1.9891.989就业减少的行业和人数估计（万人）就业减少的行业和人数估计（万人）汽车制造业汽车制造业 -0.195-0.195服务业服务业 -5.588-5.588制造业制造业 -7.862-7.862消费

21、品生产工业消费品生产工业 -1.745-1.745美国限制进口保护就业的代价估计美国限制进口保护就业的代价估计 保护行业保护行业 消费者为每个工消费者为每个工 作机会所付代价作机会所付代价n钢铁钢铁 $75万万 - $100万万n彩色电视彩色电视 $42万万n奶制品奶制品 $22万万n制鞋业制鞋业 $5.5万万保护公平竞争论保护公平竞争论n“保护公平竞争保护公平竞争”，这是许多国家特别是西方发，这是许多国家特别是西方发达国家用来进行贸易保护的另一依据。达国家用来进行贸易保护的另一依据。n这一理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参这一理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参与而出现的不公平竞争行为

22、，后来又被广泛用来与而出现的不公平竞争行为，后来又被广泛用来要求对等开放市场。要求对等开放市场。n与前面介绍的三种理由不同，与前面介绍的三种理由不同，“保护公平竞争保护公平竞争”论以一种受害者的姿态出现来进行贸易保护。这论以一种受害者的姿态出现来进行贸易保护。这种保护似乎是迫不得己的，保护的目的也似乎是种保护似乎是迫不得己的，保护的目的也似乎是为了更好地保证国际上的公平竞争，以推动真正为了更好地保证国际上的公平竞争，以推动真正的自由贸易。的自由贸易。n什么是国际贸易中的不公平竞争呢？什么是国际贸易中的不公平竞争呢？n各国定义很不一样，但一般来说，各国定义很不一样，但一般来说，凡是由政府通过某凡

23、是由政府通过某些政策直接或间接帮助企业在国外市场上竞争，并造些政策直接或间接帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害，即被看成是不公平竞争。成对国外同类企业的伤害，即被看成是不公平竞争。n具体来说，出口补贴、低价倾销等都算不公平竞争。具体来说，出口补贴、低价倾销等都算不公平竞争。将监狱中犯人或其他奴工制作的产品，或使用童工生将监狱中犯人或其他奴工制作的产品，或使用童工生产的产品出口到国外，也是不公平贸易行为。因为犯产的产品出口到国外，也是不公平贸易行为。因为犯人、童工的工资被强迫性压低，生产成本当然就低，人、童工的工资被强迫性压低，生产成本当然就低，正常企业无法与之竞争。通过不同的

24、汇率制度人为地正常企业无法与之竞争。通过不同的汇率制度人为地降低出口成本，对外国知识产权不加保护等也包括在降低出口成本，对外国知识产权不加保护等也包括在不公平贸易的范围之内。不公平贸易的范围之内。n近年来，不公平竞争的定义扩大到不对等开放市场近年来，不公平竞争的定义扩大到不对等开放市场 n用保护公平竞争为理由进行贸易保护的主要用保护公平竞争为理由进行贸易保护的主要手段包括：反补贴税、反倾销税或其它惩罚手段包括：反补贴税、反倾销税或其它惩罚性关税、进口限额、贸易制裁等。性关税、进口限额、贸易制裁等。 社会公平社会公平n这里的所谓社会公平主要指的是社会各这里的所谓社会公平主要指的是社会各阶层或各种

25、生产要素在收入上的相对平阶层或各种生产要素在收入上的相对平衡。衡。n不少国家利用贸易保护调节国内各阶层不少国家利用贸易保护调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突。的收入水平，以减少社会矛盾和冲突。其中最典型的例子是发达国家对农产品其中最典型的例子是发达国家对农产品的保护。的保护。 国家安全国家安全n国家安全论认为，自由贸易会增强本国对外国国家安全论认为，自由贸易会增强本国对外国的经济依赖性。这种情况可能会危害到国家安的经济依赖性。这种情况可能会危害到国家安全，一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易全，一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，供应中断，过于依赖对外贸易的经济会停止，供应中

26、断，过于依赖对外贸易的经济会出现危机，在战争中可能会不战自败。出现危机，在战争中可能会不战自败。n国家安全的理论认为有关国家安全的重要战略国家安全的理论认为有关国家安全的重要战略物资必须以自己生产为主，不能依靠进口。在物资必须以自己生产为主，不能依靠进口。在这些行业面临国际市场竞争时，政府应加以保这些行业面临国际市场竞争时，政府应加以保护。护。 主要流行于发展中国家的贸易保护理论主要流行于发展中国家的贸易保护理论n改善国际收支论改善国际收支论n贸易出超和入超对一国的国际收支和外汇储备贸易出超和入超对一国的国际收支和外汇储备有很大影响，出超时给国家带来外汇净收入，有很大影响，出超时给国家带来外汇

27、净收入，外汇储备增加；入超则是外汇净支出，外汇储外汇储备增加；入超则是外汇净支出，外汇储备减少。备减少。n改善国际收支论认为，实行贸易保护可以减少改善国际收支论认为，实行贸易保护可以减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备。进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备。n实施起来有两个问题必须考虑到：实施起来有两个问题必须考虑到：n第一，别国的对策以及这种对策对本国第一，别国的对策以及这种对策对本国出口的影响。出口的影响。n第二，有没有更好的办法来改善国际收第二，有没有更好的办法来改善国际收支？支？ 改善贸易条件改善贸易条件n改善贸易条件论认为，用增加关税改善贸易条件论认为，用增加关税等贸易保护的手段

28、限制进口减少需等贸易保护的手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。求可以降低进口商品的价格。 n以改善贸易条件为依据进行贸易保护的最以改善贸易条件为依据进行贸易保护的最终目的是想从中获利，而获利的手段则是终目的是想从中获利，而获利的手段则是迫使别国降价。迫使别国降价。n但是，通过贸易保护来改善贸易条件的有但是，通过贸易保护来改善贸易条件的有效性仍然值得考虑。主要有两点：效性仍然值得考虑。主要有两点：n第一，通过保护来获利的做法能否成功？第一，通过保护来获利的做法能否成功？n第二，从资源利用的角度来看，这种作法第二，从资源利用的角度来看，这种作法是否有益？是否有益？ 增加政府收入增加政府收入

29、民族自尊民族自尊贸易政策制定中的政治经济学贸易政策制定中的政治经济学n一项具体贸易政策的决定也是由对这项政一项具体贸易政策的决定也是由对这项政策的需求和供给决定的。策的需求和供给决定的。n从需求方面来看，对一项政策的需求，既从需求方面来看，对一项政策的需求，既要有相关的个人利益和集团利益，还要有要有相关的个人利益和集团利益，还要有代表和反映这些利益的组织。代表和反映这些利益的组织。 n从政策供给角度看，也有两个重要方面：从政策供给角度看，也有两个重要方面：一个是政府对政策的偏好，另一个是制定一个是政府对政策的偏好，另一个是制定具体政策的机制。具体政策的机制。 贸易政策决定的政治经济学模型贸易政

30、策决定的政治经济学模型n中点选民模型中点选民模型n中点选民模型假设政府是民主选举产生中点选民模型假设政府是民主选举产生的。任何一个政党得到了多数选民的支的。任何一个政党得到了多数选民的支持，该政党就有可能执政，因此，政府持，该政党就有可能执政，因此，政府在选择任何经济贸易政策的时候，必须在选择任何经济贸易政策的时候，必须要考虑如何得到多数选民的支持。要考虑如何得到多数选民的支持。n怎样才能选择得到多数选民支持的政策呢？怎样才能选择得到多数选民支持的政策呢？重要的方法就是尽可能的选择靠近中点选民的意见重要的方法就是尽可能的选择靠近中点选民的意见的政策。的政策。所谓中点选民的意见一般表现为两种意见

31、所谓中点选民的意见一般表现为两种意见之间的观点。以中点意见为界，一边更为保守，另之间的观点。以中点意见为界，一边更为保守，另一边更为急进，且两边人数一样。一边更为急进，且两边人数一样。 集体行动和有效游说集体行动和有效游说n怎样解释政府选择某种牺牲大多数人利益来保怎样解释政府选择某种牺牲大多数人利益来保护少数人利益的贸易政策的行为呢？护少数人利益的贸易政策的行为呢？n一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效。有效。竞选贡献或政治贡献竞选贡献或政治贡献n在民主选举政府的国家里，贸易政策的制定还要在民主选举政府的国家里，贸易政策的制定还要受到各执政党支持者的影响。一般来说，每个政受到各执政党支持者的影响。一般来说，每个政党都代表一些特殊集团的利益，而这些利益集团党都代表一些特殊集团的利益，而这些利益集团也在竞选中积极支持能考虑他们利益的政党。也在竞选中积极支持能考虑他们利益的政党。n由于大多数政府政策的目标函数是维护其政权的由于大多数政府政策的目标函数是维