第5,6章 反倾销和反补贴

1、国际贸易组织与惯例World Trade OrganizationWorld Trade Organization 1第五章第五章 倾销与反倾销措施倾销与反倾销措施Dumping & Anti-dumping 2关于不公平贸易规则关于不公平贸易规则n公平贸易：公平贸易：让生产商和贸易商能够在各成员让生产商和贸易商能够在各成员市场上开展自由竞争。市场上开展自由竞争。n具体体现在：具体体现在：n（1 1）公平贸易原则）公平贸易原则n（2 2）市场准入原则）市场准入原则3导入案例导入案例: 输美铜板纸输美铜板纸“双反双反”案案n问题：问题：n1 1、何为、何为“双反双反”？n2 2、什么是、

2、什么是“非市场经济非市场经济”？n3 3、什么是反倾销计算中的替代国做法？、什么是反倾销计算中的替代国做法？4第一节第一节 倾销与反倾销概述倾销与反倾销概述 一、倾销的定义（一、倾销的定义（dumpingdumping） 倾销是指某国的制造商或出口商将某种产品以低于倾销是指某国的制造商或出口商将某种产品以低于该产品正常价值该产品正常价值的价格出口到另一国的贸易行为。的价格出口到另一国的贸易行为。中国中国19941994年外贸法的倾销定义：年外贸法的倾销定义： 产品以产品以低于正常价值低于正常价值的方式进口，并由此对国内已的方式进口，并由此对国内已建立的相关产业建立的相关产业造成实质性损害造成实

3、质性损害或者或者产生实质性威胁产生实质性威胁，或者对国内建立，或者对国内建立相关产业造成实质阻碍相关产业造成实质阻碍时，国家可时，国家可以采取必要措施，相除或者减轻这种损害或者损害的以采取必要措施，相除或者减轻这种损害或者损害的威胁或者阻碍。威胁或者阻碍。5第一节第一节 倾销与反倾销概述倾销与反倾销概述 一、倾销的定义（一、倾销的定义（dumpingdumping） 在在WTOWTO法律中，倾销并法律中，倾销并未受到明令禁止未受到明令禁止，原因，原因在于产品价格通常是私人公司确定的，倾销行为本在于产品价格通常是私人公司确定的，倾销行为本身并未受到身并未受到WTOWTO法律规则的规制。法律规则的

4、规制。 然而，倾销如果然而，倾销如果给进口国的国内产业造成了给进口国的国内产业造成了损害损害，则须受到，则须受到“谴责谴责”。6第一节第一节 倾销与反倾销概述倾销与反倾销概述二、反倾销规则的构成（历史发展）二、反倾销规则的构成（历史发展）7nGATT1994GATT1994第第6 6条（反倾销税和反补贴税）条（反倾销税和反补贴税）n东京回合反倾销守则东京回合反倾销守则n乌拉圭回合达成乌拉圭回合达成关于执行关于执行关贸总协定关贸总协定（19941994）第六条）第六条的协议的协议（习惯称为（习惯称为反反倾销协议倾销协议）世界贸易组织处理的反倾销案件概况世界贸易组织处理的反倾销案件概况n总数总数9

5、5件件 （95.1.1 13.10.31) （其中专家组（其中专家组48件，件，和解或其他和解或其他13件，其余的案件处于磋商阶段）件，其余的案件处于磋商阶段）n大多数针对某个成员的反倾销措施大多数针对某个成员的反倾销措施n大多数是被申诉方败诉大多数是被申诉方败诉 （除一个案件因申诉方申诉（除一个案件因申诉方申诉文件起草缺陷而败诉，另一个案件上诉机构因缺乏文件起草缺陷而败诉，另一个案件上诉机构因缺乏事实认定而无法做出结论）事实认定而无法做出结论）n发展中国家提出（发展中国家提出（59件，其中件，其中2件与发达国家共同件与发达国家共同提出）多于发达国家提出提出）多于发达国家提出n发达国家被诉（发

6、达国家被诉（56件）超过发展中国家被诉的数量件）超过发展中国家被诉的数量典型案件典型案件n墨西哥与危地马拉水泥反倾销调查案墨西哥与危地马拉水泥反倾销调查案n韩国与美国韩国与美国DRAMS反倾销税案反倾销税案n美国与墨西哥玉米糖浆反倾销案美国与墨西哥玉米糖浆反倾销案n欧共体、日本与美国反倾销法规定案欧共体、日本与美国反倾销法规定案n韩国与美国不锈钢反倾销税案韩国与美国不锈钢反倾销税案n日本与美国热轧钢反倾销调查案日本与美国热轧钢反倾销调查案n若干个归零法的案件若干个归零法的案件关于特丁基对苯二酚反倾销终裁的公告 商务部公告 2014年第57号经调查，调查机关最终裁定，在本案调查期内，经调查，调查

7、机关最终裁定，在本案调查期内，原产原产于印度的进口特丁基对苯二酚于印度的进口特丁基对苯二酚存在倾销，中国国内产存在倾销，中国国内产业受到实质损害，而且倾销进口产品与实质损害之间业受到实质损害，而且倾销进口产品与实质损害之间存在因果关系。存在因果关系。根据根据反倾销条例反倾销条例第三十八条的规定，调查机关向第三十八条的规定，调查机关向国务院关税税则委员会提出对国务院关税税则委员会提出对原产于印度的进口特丁原产于印度的进口特丁基对苯二酚基对苯二酚征收反倾销税的建议，国务院关税税则委征收反倾销税的建议，国务院关税税则委员会根据调查机关的建议作出决定，自员会根据调查机关的建议作出决定，自2014201

8、4年年8 8月月2222日起，对日起，对原产于印度的进口特丁基对苯二酚原产于印度的进口特丁基对苯二酚征收反倾征收反倾销税。销税。11n对各公司征收的反倾销税税率如下：对各公司征收的反倾销税税率如下：1 1参与调查的应诉公司参与调查的应诉公司 凯美菱精细科学有限公司凯美菱精细科学有限公司 49.8 % 49.8 % （Camlin Fine Sciences LimitedCamlin Fine Sciences Limited）2 2申请书中列明但未应诉的公司申请书中列明但未应诉的公司Nova International 49.8%Nova International 49.8%Milesto

9、nePreservativesMilestonePreservatives P. Ltd. 49.8% P. Ltd. 49.8%ShevalynShevalyn PharmachemPharmachem 49.8% 49.8%3 3其他印度公司其他印度公司 49.8 % 49.8 % （All OthersAll Others）12第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容一、倾销的认定一、倾销的认定关贸总协定（关贸总协定（19941994）第六条第第六条第1 1款和款和反倾销协议反倾销协议第第2.12.1条：条： 倾销的定义是指某一产品以低于其倾销的定义是指某一产品以低于其“正常

10、价值正常价值”输入其他国家市场的情况。输入其他国家市场的情况。13反倾销协议反倾销协议的实体规定的实体规定n确定倾销的存在确定倾销的存在n出口价格出口价格n正常价值：正常价值：指指“正常贸易过程中出口国用于本正常贸易过程中出口国用于本国消费的同类产品的可比价格国消费的同类产品的可比价格”。n出口国国内市场价格出口国国内市场价格n第三国价格第三国价格n推算价格推算价格n替代国结构价格（仅适用于非市场经济国家？）替代国结构价格（仅适用于非市场经济国家？）n当出口价格低于正常价值时，就可以认定倾销当出口价格低于正常价值时，就可以认定倾销的存在的存在n倾销幅度倾销幅度 （正常价值（正常价值 出口价格）

11、出口价格）/出口价格出口价格操作程序：操作程序：1 1、确定出口产品的、确定出口产品的出口价格出口价格，并视具体情况，并视具体情况对其进行适当的调整，使其具备可比性；对其进行适当的调整，使其具备可比性；2 2、确定出口产品的、确定出口产品的正常价值正常价值，并视具体情况，并视具体情况对其进行适当的上下调整，使其具备可比性；对其进行适当的上下调整，使其具备可比性；3 3、将可比性的出口价格和可比性的正常价值、将可比性的出口价格和可比性的正常价值进行比较，如果前者低于后者，则被认为构成进行比较，如果前者低于后者，则被认为构成倾销，其所得出的负值，则为倾销，其所得出的负值，则为倾销幅度倾销幅度。15

12、第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容二、损害的认定二、损害的认定只有在只有在倾销倾销造成对国内产业的造成对国内产业的损害损害或者或者造成造成损害威胁损害威胁时，时，倾销倾销才会受到谴责。才会受到谴责。16n确定损害的存在确定损害的存在n国内产业的认定（同类产品生产者的全体或大国内产业的认定（同类产品生产者的全体或大部分）部分）n损害：严重损害、严重损害威胁、阻碍国内同损害：严重损害、严重损害威胁、阻碍国内同类产业的建立类产业的建立n因素：进口增长的情况；进口产品对国产品价因素：进口增长的情况；进口产品对国产品价格的影响；进口产品对国产品生产商的影响格的影响；进口产品对国产品生产

13、商的影响（产量、销售、库存、市场份额、价格、利润、（产量、销售、库存、市场份额、价格、利润、生产率、投资回收率、现金流动、设备利用能生产率、投资回收率、现金流动、设备利用能力、就业，等等）力、就业，等等）n确定损害与倾销之间的因果关系确定损害与倾销之间的因果关系n不得将非倾销造成的损害归于倾销不得将非倾销造成的损害归于倾销第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容二、损害的认定二、损害的认定（一）国内产业的认定（一）国内产业的认定 国内产业：国内产业：指同类产品的国内生产者全指同类产品的国内生产者全体，或指总产量构成同类产品国内总产体，或指总产量构成同类产品国内总产量主要部分的国内生

14、产者。量主要部分的国内生产者。 18第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容二、损害的认定二、损害的认定（二）损害的定义（二）损害的定义 是指对国内某一工业的是指对国内某一工业的实质性损害实质性损害、对国内工业的对国内工业的实质性损害威胁实质性损害威胁或对某一或对某一工业的建立造成工业的建立造成实质性阻碍实质性阻碍。 19第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容二、损害的认定二、损害的认定（三）累积评价原则（三）累积评价原则 累积评估：累积评估：进口国在确定工业损害时可进口国在确定工业损害时可同时考虑来自不同国家或地区的倾销产品同时考虑来自不同国家或地区的倾销产品对其工

15、业所造成的综合影响。对其工业所造成的综合影响。20第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容三、倾销与损害的因果关系三、倾销与损害的因果关系 反倾销协定反倾销协定规定：规定：确认倾销与损害存确认倾销与损害存在后，还应当确定二者之间的因果关系在后，还应当确定二者之间的因果关系。调查当局必须在审查所有相关证据的基础调查当局必须在审查所有相关证据的基础上，证明倾销是造成损害的原因。上，证明倾销是造成损害的原因。21第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容四、反倾销调查程序四、反倾销调查程序申诉、立案、调查、裁决、复审申诉、立案、调查、裁决、复审反倾销调查的启动一般应由进口成员受

16、到损反倾销调查的启动一般应由进口成员受到损害的产业或其代表向有关当局提交书面申请害的产业或其代表向有关当局提交书面申请是反倾销调查的必要条件。是反倾销调查的必要条件。22反倾销协议的程序规定反倾销协议的程序规定n反倾销调查的提起与受理反倾销调查的提起与受理n产业或产业代表提出产业或产业代表提出n有关当局主动发起有关当局主动发起n初步裁定初步裁定n临时措施临时措施n最终裁定最终裁定n价格承诺、反倾销税价格承诺、反倾销税n终止调查的情况：不存在倾销；不存在损害；倾终止调查的情况：不存在倾销；不存在损害；倾销幅度微小（小于销幅度微小（小于2%）；进口量百分比低于进）；进口量百分比低于进口总量口总量3

17、%第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容四、反倾销调查程序四、反倾销调查程序 （一）申请人的资格：应具备两个标准（一）申请人的资格：应具备两个标准（1 1）申请人的集体产量必须达到该产品国内）申请人的集体产量必须达到该产品国内全部生产量的全部生产量的25%25%以上以上；（2 2）申请人的集体产量必须达到国内生产商）申请人的集体产量必须达到国内生产商全部产量的全部产量的50%50%以上以上。 24第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容四、反倾销调查程序四、反倾销调查程序（二）申请书的内容（二）申请书的内容 25第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容四、

18、反倾销调查程序四、反倾销调查程序（三）反倾销调查（三）反倾销调查 调查的时间：调查的时间：一年内结束，不超过一年内结束，不超过1818个月个月 问卷调查的答复时间：问卷调查的答复时间：至少至少3030天的期限天的期限 终止倾销调查的条件：终止倾销调查的条件：证据不足；倾销差额低于出口价格证据不足；倾销差额低于出口价格2%2%的最的最低幅度；实际或潜在的危害无足轻重。低幅度；实际或潜在的危害无足轻重。26第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容四、反倾销调查程序四、反倾销调查程序（四）反倾销裁定（四）反倾销裁定 -初步裁定与最终裁定初步裁定与最终裁定 27第二节第二节反倾销协定反倾销

19、协定的主要内容的主要内容四、反倾销调查程序四、反倾销调查程序（五）行政复审（五）行政复审 采取反倾销措施期间（采取反倾销措施期间（5 5年），调查年），调查当局可请求发起行政复审。复审证明继当局可请求发起行政复审。复审证明继续征收反倾销税已没必要，应终止征税续征收反倾销税已没必要，应终止征税。如。如5 5年届满，复审正在进行，则应继续年届满，复审正在进行，则应继续征税。通常复审应在征税。通常复审应在1 1年内结束。年内结束。 28 2014年9月19日，应Franke Kitchen Systems (Pty) Ltd的申请，南非对原产于中国和马来西亚的不锈钢水槽进行反倾销日落复审立案调查。涉

20、案产品海关编码为7324.10。 2008年7月，南非对原产于中国和马来西亚的不锈钢水槽进行反倾销立案调查；2009年9月，南非对此案作出肯定性终裁。南非对华不锈钢水槽进行南非对华不锈钢水槽进行反倾销日落复审调查反倾销日落复审调查29关于对原产于俄罗斯、日本和韩国的进口关于对原产于俄罗斯、日本和韩国的进口丁苯橡胶所适用的反倾销措施终止的公告丁苯橡胶所适用的反倾销措施终止的公告n2009年9月7日，商务部发布年度第62号公告，决定自2009年9月8日起，继续按照2003年第49号公告、2005年第81号公告、2006年第65号公告、第68号公告和2007年第86号公告，对原产于俄罗斯、日本和韩国

21、的进口丁苯橡胶实施反倾销措施，实施期限为五年。30n2014年3月7日，商务部发布年度第15号公告，宣布上述反倾销措施将2014年9月7日到期。自该公告发布之日起，国内产业或代表国内产业的自然人、法人或有关组织可在该反倾销措施到期日60天前，以书面形式向商务部提出期终复审申请。n在公告规定的时限内，丁苯橡胶国内产业未提出期终复审申请，商务部亦决定不主动发起期终复审调查。鉴此，自2014年9月8日起，对原产于俄罗斯、日本和韩国的进口丁苯橡胶所适用的反倾销措施终止实施。n31第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容五、反倾销的措施五、反倾销的措施 （一）临时措施（一）临时措施临时措施：

22、临时措施：进口国在正式征收反倾销税之进口国在正式征收反倾销税之前，为保护国内工业而采取的一种临时性前，为保护国内工业而采取的一种临时性的救济措施。的救济措施。 从开始调查之日起的从开始调查之日起的6060天后天后方可采取，方可采取，一般不一般不超过超过4 4个月个月，最长，最长可延长到可延长到6 6个月个月。32第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容五、反倾销的措施五、反倾销的措施 （二）价格承诺（二）价格承诺 出口商自愿作出提高价格的承诺，出口商自愿作出提高价格的承诺，进口方当局并没有接受承诺的义务。一进口方当局并没有接受承诺的义务。一旦进口方接受，则该旦进口方接受，则该价格承

23、诺期为价格承诺期为5 5年年。33各退一步各退一步 中欧光伏价格承诺达成中欧光伏价格承诺达成 2013年7月27日经过中欧双方艰苦、细致的谈判，中国光伏产业代表与欧委会就中国输欧光伏产品贸易争端达成价格承诺。 在95家中国光伏企业与欧委会签署的最终价格承诺中，设定的价格底线为每瓦0.56欧元，同时设定中国输欧光伏产品每年总量不得超过7G W (700万千瓦)。超过上述数量限制或者低于价格底线的部分，仍将被征收47.6%的反倾销税率。34各退一步各退一步 中欧光伏价格承诺达成中欧光伏价格承诺达成 业内人士分析，对参与价格承诺的企业来说，效果等同于提价10%，仍保留价格优势和部分欧洲市场份额。另一

24、方面，在配额限量与最低限价的双重效应下，中国光伏业面临大洗牌。与此同时，对于中国的商会和企业而言，未来价格承诺的顺利执行也将是一个挑战。35第二节第二节反倾销协定反倾销协定的主要内容的主要内容五、反倾销的措施五、反倾销的措施 （三）反倾销税（三）反倾销税 1.1.征收额应低于或等于倾销幅度；征收额应低于或等于倾销幅度； 2. 2.多退少不补；多退少不补； 3. 3.遵循非歧视原则。遵循非歧视原则。征税期限一般为：征收之日起征税期限一般为：征收之日起5 5年内结束年内结束 36第三节第三节 国外对中国出口商品的反倾销国外对中国出口商品的反倾销一、国外对中国出口商品反倾销的基本特征一、国外对中国出

25、口商品反倾销的基本特征1 1反倾销数量剧增，涉及金额巨大反倾销数量剧增，涉及金额巨大2 2对中国出口商品提起反倾销的国家和地区越对中国出口商品提起反倾销的国家和地区越来越多来越多3.3.遭受反倾销的出口商品的范围不断扩展遭受反倾销的出口商品的范围不断扩展4.4.对中国商品征收的反倾销税率普遍较高对中国商品征收的反倾销税率普遍较高5.5.对中国商品反倾销的连锁反应日益明显对中国商品反倾销的连锁反应日益明显37中国遭受的反倾销中国遭受的反倾销 1995.1.12012.12.31n受到的反倾销调查受到的反倾销调查916起起n总数总数4230起，中国占起，中国占21.65%n排名第排名第25位的是（

26、韩国位的是（韩国306，美国，美国244，台湾，台湾234，泰国泰国174）n被实施反倾销措施被实施反倾销措施664起起n总数总数2719起，中国占起，中国占24.42%n排名第排名第25位的是（韩国位的是（韩国181，台湾，台湾149，美国，美国145，日本日本122）n措施措施:调查调查- 中国中国 72.49%, 日本日本 71.34%, 台湾台湾 63.68%, 美国美国 59.43%, 韩国韩国59.15%第三节第三节 国外对中国出口商品的反倾销国外对中国出口商品的反倾销二、国外对中国出口商品反倾销的成因分析二、国外对中国出口商品反倾销的成因分析（一）宏观方面（一）宏观方面 1 1反

27、倾销措施逐步成为各国抵制进口产品和保护国反倾销措施逐步成为各国抵制进口产品和保护国内产业的主要手段内产业的主要手段 2 2中国的完全市场地位尚未解决中国的完全市场地位尚未解决（二）微观方面（二）微观方面 1.1.中国出口商品客观上存在低价倾销现象中国出口商品客观上存在低价倾销现象 2. 2.中国企业对国外反倾销的应诉不力中国企业对国外反倾销的应诉不力39第三节第三节 国外对中国出口商品的反倾销国外对中国出口商品的反倾销三、中国应对国外反倾销的对策三、中国应对国外反倾销的对策（一）政府（一）政府（二）企业（二）企业（三）行业协会（三）行业协会40案例分析案例分析6-16-1（P119P119）美

28、日热轧钢反倾销争端案美日热轧钢反倾销争端案41第六章第六章 补贴与反补贴措施补贴与反补贴措施Agreement on Subsidies and Countervailing Measures简称为简称为SCM SCM 协议协议 42第一节第一节 补贴与反补贴概述补贴与反补贴概述 一、补贴的定义及其基本特点一、补贴的定义及其基本特点 补贴的定义补贴的定义补贴：补贴：成员国政府或任何公共机构提供成员国政府或任何公共机构提供的财政资助或其他任何形式的收入或价的财政资助或其他任何形式的收入或价格的支持措施。格的支持措施。 43政府或公共机构提供的资助政府或公共机构提供的资助加拿大奶制品委员会加拿大奶

29、制品委员会加拿大奶制品委员会加拿大奶制品委员会决定配额决定配额确定价格确定价格各省牛奶销售委员会各省牛奶销售委员会牛奶加工企业牛奶加工企业奶牛场奶牛场牛奶供给管理委员会牛奶供给管理委员会调整配额调整配额分配配额分配配额由牛奶生产者组成由牛奶生产者组成负责管理交易负责管理交易配额内牛奶配额内牛奶价款交委员会价款交委员会从委员会得到支付从委员会得到支付或出口价差或出口价差加工出口奶制品的企业加工出口奶制品的企业超过配额的奶（第超过配额的奶（第5类类(d)(e)）低于国内市场价低于国内市场价须得到特别许可证须得到特别许可证44长安汽车长安汽车2011年年报年年报45长安汽车长安汽车2011年年报年年

30、报46上海贝岭上海贝岭2011年年报年年报47上海贝岭上海贝岭2011年年报年年报48上海贝岭上海贝岭2011年年报年年报49二、补贴的分类二、补贴的分类范范围围一般补贴一般补贴出口补贴出口补贴方方式式直接补贴直接补贴间接补贴间接补贴扭扭曲曲程程度度禁止性补贴禁止性补贴可申诉补贴可申诉补贴不可申诉补贴不可申诉补贴50二、补贴的分类二、补贴的分类范范围围一般补贴：政府为某一产品的生产一般补贴：政府为某一产品的生产而给予国内生产者的补偿；而给予国内生产者的补偿；出口补贴：政府为了刺激出口而给予出口补贴：政府为了刺激出口而给予出口生产者的产品补贴。出口生产者的产品补贴。51二、补贴的分类二、补贴的分

31、类方方式式直接补贴直接补贴：政府为鼓励国内某种产品的政府为鼓励国内某种产品的生产而给予本国生产者的现金补贴；生产而给予本国生产者的现金补贴；间接补贴：政府通过给予国内生产者在间接补贴：政府通过给予国内生产者在贷款、技术、税收等各种优惠条件和特贷款、技术、税收等各种优惠条件和特权措施而资助国内生产者。权措施而资助国内生产者。52二、补贴的分类二、补贴的分类扭扭曲曲程程度度禁止性补贴禁止性补贴：不允许成员方政府实施的补贴，一不允许成员方政府实施的补贴，一旦实施，任何受其影响的成员方可以直接采取反补旦实施，任何受其影响的成员方可以直接采取反补贴措施。贴措施。 可申诉补贴可申诉补贴：成员方政府根据自己

32、的政治、经济等：成员方政府根据自己的政治、经济等发展需要，在一定的范围内可对国内生产者或销售者发展需要，在一定的范围内可对国内生产者或销售者进行补贴，若这种补贴对其他成员方的利益造成损害进行补贴，若这种补贴对其他成员方的利益造成损害和防碍，其他成员方可以进行申述并诉诸多边争端解和防碍，其他成员方可以进行申述并诉诸多边争端解决。决。 不可申诉补贴不可申诉补贴：其他成员方不应采取反补贴措：其他成员方不应采取反补贴措施并不可诉诸多边争端解决的补贴。施并不可诉诸多边争端解决的补贴。 53第二节第二节 补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议 补贴与反补贴协定补贴与反补贴协定的内容的内容 n总则总则 Gener

33、al Provisionsn禁止性补贴禁止性补贴 Prohibited Subsidiesn可诉补贴可诉补贴 Actionable Subsidiesn不可诉补贴不可诉补贴 Non-actionable Subsidiesn反补贴措施反补贴措施 Countervailing Measuresn机构机构 Institutionsn通知和监督通知和监督 Notification and Surveillancen发展中国家成员发展中国家成员 Developing Countries Membersn过渡性安排过渡性安排 Transitional Arrangementn争端解决争端解决 Dispu

34、te Settlementn最后条款最后条款 Final Provisions54第二节第二节 补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议 一、补贴与专向性补贴一、补贴与专向性补贴 （一）补贴的定义（一）补贴的定义 补贴：补贴：指一成员政府或任何公共机构作指一成员政府或任何公共机构作为一项利益而提供的财政资助。为一项利益而提供的财政资助。 55（二）补贴的特征（二）补贴的特征1.1.补贴是一种政府行为，不是非政府的企业、补贴是一种政府行为，不是非政府的企业、法人和自然人的行为。法人和自然人的行为。2.2.补贴的对象主要是国内生产和销售企业，但补贴的对象主要是国内生产和销售企业，但不一定仅指出口补贴，也包

35、括对国内各产业部不一定仅指出口补贴，也包括对国内各产业部、行业、企业或地区、科研部门的财政捐助。、行业、企业或地区、科研部门的财政捐助。56（二）补贴的特征（二）补贴的特征3.3.补贴的方式可以是多种多样的。既包括通过补贴的方式可以是多种多样的。既包括通过行政行为，也可以通过立法方式；既可以是金行政行为，也可以通过立法方式；既可以是金钱货物的直接给付，也可以通过免税、优惠贷钱货物的直接给付，也可以通过免税、优惠贷款等间接渠道。款等间接渠道。4.4.补贴的根本目的是增强有关产品在国内外市补贴的根本目的是增强有关产品在国内外市场上的竞争力。场上的竞争力。5.5.补贴方应具有专项性补贴方应具有专项性

36、（specificity）。57补贴的专项性补贴的专项性n指补贴是成员政府向其管辖下的某个指补贴是成员政府向其管辖下的某个或某些企业或产业特别提供的。或某些企业或产业特别提供的。n原则：原则：n立法形式明确规定立法形式明确规定n官方文件明确规定官方文件明确规定n实质性构成实质性构成n特定区域内特定区域内n所有的禁止性补贴所有的禁止性补贴58（三）补贴的分类（三）补贴的分类1.1.禁止的补贴禁止的补贴2.2.可诉的补贴可诉的补贴3.3.不可诉的补贴不可诉的补贴59禁止性补贴禁止性补贴n是指在法律上或在事实上仅按照出口实绩，是指在法律上或在事实上仅按照出口实绩，或将其作为多种条件之一而提供的有条件

37、或将其作为多种条件之一而提供的有条件的补贴；在法律上或事实上仅将本国产品的补贴；在法律上或事实上仅将本国产品以替代进口，或将其作为多种条件之一则以替代进口，或将其作为多种条件之一则提供的有条件的补贴。提供的有条件的补贴。60禁止性补贴禁止性补贴n又称又称“红色补贴红色补贴”，指不允许成员，指不允许成员授予或维持的补贴，一旦实施，任授予或维持的补贴，一旦实施，任何授其影响的其他成员可直接采取何授其影响的其他成员可直接采取反补贴措施。反补贴措施。61n案例：案例：n美墨诉中国补贴案美墨诉中国补贴案62可申诉性补贴可申诉性补贴n又称为又称为“黄色补贴黄色补贴”，指在一定范围内不予，指在一定范围内不予

38、以禁止的，但如果因为补贴而给其它成员以禁止的，但如果因为补贴而给其它成员 经济利益造成经济利益造成“负面影响负面影响”，则受影响的成，则受影响的成员可以根据有关规定向适用补贴的提出质疑员可以根据有关规定向适用补贴的提出质疑乃至诉讼。乃至诉讼。63可申诉性补贴可申诉性补贴n负面影响：负面影响：n（1 1）损害了另一成员的国内产业；）损害了另一成员的国内产业；n（2 2）抵消或损害了其他成员在）抵消或损害了其他成员在GATT1994GATT1994中中直接或间接享受的利益，特别是在直接或间接享受的利益，特别是在GATT1994GATT1994第二条项下的关税减让的利益；第二条项下的关税减让的利益；

39、n（3 3）严重损害其他成员的利益。）严重损害其他成员的利益。64n补贴造成严重损害的依据：补贴造成严重损害的依据：n补贴额超过某产品总价值的补贴额超过某产品总价值的5%5%；n对某一产业的经营亏损进行弥补；对某一产业的经营亏损进行弥补；n对某一企业经营亏损进行补贴，并且这种补贴不属于对某一企业经营亏损进行补贴，并且这种补贴不属于为长期发展或避免严重社会问题而向该企业提供的一为长期发展或避免严重社会问题而向该企业提供的一次性、非周期性和非重复性的补贴；次性、非周期性和非重复性的补贴；n政府直接放弃债权以及授予补贴以抵消应付债务。政府直接放弃债权以及授予补贴以抵消应付债务。可申诉性补贴可申诉性补

40、贴65n严重损害的标准严重损害的标准n取代或阻碍同类产品进入进行补贴的成员市场；取代或阻碍同类产品进入进行补贴的成员市场；n取代或阻碍同类产品进入第三方市场；取代或阻碍同类产品进入第三方市场；n在同一市场上，与其它成员的同类产品价格相比，受在同一市场上，与其它成员的同类产品价格相比，受补贴产品有重大的削价，或在同一市场上对其他成员补贴产品有重大的削价，或在同一市场上对其他成员的同类产品造成了重大价格抑制、下跌或销量减少；的同类产品造成了重大价格抑制、下跌或销量减少；n受补贴产品的市场份额较前三年平均水平有所增加，受补贴产品的市场份额较前三年平均水平有所增加，并且这种增加在给予补贴期间有连续增长

41、的趋势。并且这种增加在给予补贴期间有连续增长的趋势。可申诉性补贴可申诉性补贴66n对黄色补贴，对黄色补贴，“不告不理不告不理”n即提出诉讼的成员需证明该补贴对其即提出诉讼的成员需证明该补贴对其利益产生的不良影响，否则，该补贴利益产生的不良影响，否则，该补贴被认为是允许使用。被认为是允许使用。n救济措施：救济措施：n磋商、专家小组、上诉、执行磋商、专家小组、上诉、执行可申诉性补贴可申诉性补贴67不可申诉补贴不可申诉补贴n又称为又称为“绿色补贴绿色补贴”，是指各成员所实，是指各成员所实施的一般不受其他成员指责或因此而采施的一般不受其他成员指责或因此而采取的反补贴措施。取的反补贴措施。n这类补贴，这

42、类补贴，WTOWTO成员不得提出申诉或采取成员不得提出申诉或采取反补贴措施。反补贴措施。68不可申诉补贴不可申诉补贴n下列为不可申诉补贴：下列为不可申诉补贴：n不属于专向性的补贴不属于专向性的补贴n虽为专向性，但符合下列情况：虽为专向性，但符合下列情况：n研究发展补贴n环保补贴n贫困地区补贴69反补贴协议对不同种类的态度反补贴协议对不同种类的态度禁止性补贴禁止性补贴不允许实施，只要实施就可以申诉不允许实施，只要实施就可以申诉可申诉可申诉补贴补贴可诉补贴对其它成员国造成不利影响的，可以可诉补贴对其它成员国造成不利影响的，可以申诉申诉不可申诉不可申诉补贴补贴不可诉补贴必须证明符合规定不可诉补贴必须

43、证明符合规定(未实际发生未实际发生过纠纷）过纠纷）70WTO的的补贴与反补贴措施协定补贴与反补贴措施协定n一个成员可以实施反补贴措施的条件一个成员可以实施反补贴措施的条件n存在补贴存在补贴n政府或公共机构的财政资助政府或公共机构的财政资助n接受者得益接受者得益n补贴是专向性的，或者补贴造成了损害补贴是专向性的，或者补贴造成了损害71反补贴调查程序反补贴调查程序n国内产业或产业代表的书面申请国内产业或产业代表的书面申请（申请应当包括（申请应当包括关于补贴、损害及补贴与损害之间因果关系的证据）关于补贴、损害及补贴与损害之间因果关系的证据）n主管机关确定证据的准确性和充分性，确定是主管机关确定证据的

44、准确性和充分性，确定是否发起调查否发起调查n磋商磋商n确定补贴金额确定补贴金额n确定损害确定损害n进口数量及其对国内同类产品价格的影响进口数量及其对国内同类产品价格的影响n进口产品对国内生产者的影响进口产品对国内生产者的影响n国内产业的定义：同类产品国内生产者全体，或生国内产业的定义：同类产品国内生产者全体，或生产量占国内生产者总产量主要部分的生产者产量占国内生产者总产量主要部分的生产者72n采取反补贴措施采取反补贴措施n临时反补贴措施临时反补贴措施：通常有：通常有2种，临时反补贴种，临时反补贴税和采取担保的形式。临时措施自发起调查税和采取担保的形式。临时措施自发起调查之日的之日的60天后实施

45、，实施期限不超过天后实施，实施期限不超过4个月。个月。n承诺：承诺：出口成员方政府或企业自愿承诺取消出口成员方政府或企业自愿承诺取消或限制补贴，或者提高出口商品的价格。或限制补贴，或者提高出口商品的价格。n反补贴税：反补贴税：不能超过补贴数额。不能超过补贴数额。n反补贴税一般不得追溯征收反补贴税一般不得追溯征收73n落日条款落日条款 (Sunset articles)n任何最终反补贴税自征收日起任何最终反补贴税自征收日起5年内终止，年内终止，除非除非74反补贴的救济措施反补贴的救济措施禁止性补贴禁止性补贴磋商、专家小组、上诉、执行磋商、专家小组、上诉、执行可申诉可申诉补贴补贴磋商、专家小组、上

46、诉、执行磋商、专家小组、上诉、执行不可申诉不可申诉补贴补贴通知、秘书处的审议、仲裁、磋商、委员会审通知、秘书处的审议、仲裁、磋商、委员会审议议75n禁止性补贴禁止性补贴n1.1.磋商磋商：当：当“一成员方有理由认为另一成员一成员方有理由认为另一成员方正在给予或维持禁止性补贴，则该成员即方正在给予或维持禁止性补贴，则该成员即可请求与另一成员方进行磋商可请求与另一成员方进行磋商”。被请求方。被请求方应尽快进行磋商，并应在应尽快进行磋商，并应在30天内双方达成解天内双方达成解决的协议。决的协议。n2.2.专家小组：专家小组：专家上组应自设立授权之日起专家上组应自设立授权之日起的的90天内提出最终的报

47、告，并分发给各成员天内提出最终的报告，并分发给各成员方。方。76n3.3.上诉：上诉：争端一方当事人就专家小组报告提出争端一方当事人就专家小组报告提出上诉后，上诉机构应在上诉后，上诉机构应在30天内做出决定，在特天内做出决定，在特殊情况下可延长殊情况下可延长60天。上诉机构的决定经天。上诉机构的决定经DSB通过后，争端各当事方应无条件接受。通过后，争端各当事方应无条件接受。n4.4.执行：执行：如果通过的专家小组报告或上诉机构如果通过的专家小组报告或上诉机构报告判定补贴确实是禁止性补贴，实施补贴的报告判定补贴确实是禁止性补贴，实施补贴的成员方应采取措施撤消该补贴。如果在指定时成员方应采取措施撤

48、消该补贴。如果在指定时间内，决议未被执行，则间内，决议未被执行，则DSB准予起诉方采取准予起诉方采取适当的反补贴措施，包括征收反补贴税。适当的反补贴措施，包括征收反补贴税。禁止性补贴禁止性补贴77n试用试用WTO争端解决机制分析如争端解决机制分析如何解决一项禁止性补贴的争端。何解决一项禁止性补贴的争端。思考题思考题:78n可诉补贴可诉补贴n1.1.磋商：磋商：当当“一成员方有理由认为另一成员一成员方有理由认为另一成员方正在实施的补贴对其国内产业造成了损害或方正在实施的补贴对其国内产业造成了损害或威胁，可以要求与另一成员方进行磋商威胁，可以要求与另一成员方进行磋商”。被。被请求方应尽快进行磋商，

49、并应在请求方应尽快进行磋商，并应在60天内双方达天内双方达成解决的协议。成解决的协议。n2.2.专家小组：专家小组：专家上组应自设立授权之日起专家上组应自设立授权之日起的的120天内提出最终的报告，并分发给各成员天内提出最终的报告，并分发给各成员方。方。79n3.3.上诉：上诉：争端一方当事人就专家小组报告提出争端一方当事人就专家小组报告提出上诉后，上诉机构应在上诉后，上诉机构应在30天内做出决定，在特天内做出决定，在特殊情况下可延长殊情况下可延长60天。上诉机构的决定经天。上诉机构的决定经DSB通过后，争端各当事方应无条件接受。通过后，争端各当事方应无条件接受。n4.4.执行：执行：如果通过

50、的专家小组报告或上诉机构如果通过的专家小组报告或上诉机构报告判定补贴确实是禁止性补贴，实施补贴的报告判定补贴确实是禁止性补贴，实施补贴的成员方应采取措施撤消该补贴。当该报告通过成员方应采取措施撤消该补贴。当该报告通过之间起之间起6个月内，补贴方既未消除补贴的不利影个月内，补贴方既未消除补贴的不利影响或撤消该补贴，又未达成任何补偿协议，则响或撤消该补贴，又未达成任何补偿协议，则DSB授权起诉方采取相当程度的反补贴措施，授权起诉方采取相当程度的反补贴措施，包括征收反补贴税。包括征收反补贴税。可诉补贴可诉补贴80n1.可诉补贴要求申诉方证明损害的存在，而禁止可诉补贴要求申诉方证明损害的存在，而禁止性

51、补贴不要求。性补贴不要求。n2.可诉补贴在时间期限上比禁止性补贴规定的要可诉补贴在时间期限上比禁止性补贴规定的要长一些。长一些。禁止性补贴与可诉补贴在救济方禁止性补贴与可诉补贴在救济方法上的不同：法上的不同：81n 由于不可诉补贴一般不会对国际贸易造成扭由于不可诉补贴一般不会对国际贸易造成扭曲，所以不应对其进行干预。但是，成员方在曲，所以不应对其进行干预。但是，成员方在实施不可诉补贴之前，应通知世界贸易组织补实施不可诉补贴之前，应通知世界贸易组织补贴与反补贴委员会，其通报内容应具体明确，贴与反补贴委员会，其通报内容应具体明确，以使其他成员方能够评价该补贴是否与协议中以使其他成员方能够评价该补贴

52、是否与协议中规定的条件和标准一致。规定的条件和标准一致。不可诉补贴不可诉补贴82n试述试述WTO反补贴措施与反倾销反补贴措施与反倾销措施的区别。措施的区别。思考题思考题:83n对微量的标准规定不同。在反倾销调查中，对微量的标准规定不同。在反倾销调查中，2或或2以下的以下的倾销幅度被认为是微量的；在反补贴调查中，只有补贴低于从倾销幅度被认为是微量的；在反补贴调查中，只有补贴低于从价金额的价金额的l，才能被视为微量，对发展中成，才能被视为微量，对发展中成员员适用的比例要高适用的比例要高一些，即可以低于一些，即可以低于2。n 对忽略不计的标准规定不同。在反倾销调查中，如果某对忽略不计的标准规定不同。

53、在反倾销调查中，如果某一一成员倾销产品对特定市场的出口量不足该市场进口总量的成员倾销产品对特定市场的出口量不足该市场进口总量的3，则该进口量可忽略不计，除非此种比例均低于则该进口量可忽略不计，除非此种比例均低于3的几个成员的的几个成员的合计比例超过合计比例超过7；在反补贴调查中，针对发展中成员的此种比；在反补贴调查中，针对发展中成员的此种比例为例为4，作为例外的合计比例为，作为例外的合计比例为9。n 邀请磋商是发起反补贴调查成员方的义务，而反倾销调查邀请磋商是发起反补贴调查成员方的义务，而反倾销调查中不存在此类规定。中不存在此类规定。n 价格承诺的方式有所不同。反补贴中的价格承诺有两种形价格承诺的方式有所不同。反补贴中的价格承诺有两种形式：一是出口商同意修改其价格，以消除补贴的有害影响；二式：一是出口商同意修改其价格，以消除补贴的有害影响；二是出口方政府同意取消或限制补贴，或采取其人能消除补贴影是出口方政府同意取消或限制补贴，或采取其人能消除补贴影响的措施。而在反倾销的价格承诺中，不存在政府的问题。响的措施。而在反倾销的价格承诺中，不存在政府的问题。84第三节第三节 WTOWTO争端解决案件涉及的争端解决案件涉