期货从业资格法律法规习题1

1、期货从业资格?法律法规?习题1一、单项选择题1 .根据?刑法修正案?,擅自设立期货公司,情节 严重的,受到的刑罚应为D .A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五 十万元以下罚金C拘役D.三年以下有期徒刑,二万元以上二十万元以下罚 金【解析】?刑法修正案一»第三条第一款规定,未 经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交 易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公 司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役, 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的, 处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万 元以下罚金.2 .隐匿或者成

2、心销毁依法应当保存的会计凭证、会 计账簿、财务会计报告,情节严重的,处C 年以下 有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元 以下罚金.Al8 .三C五D.十【解析】参见?刑法修正案一?第一条第一款规定 3.甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀 请乙到他家作客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司 文件,发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷 记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利 10万元. 那么甲的行为A .A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要 求知情人员具有成心,此题中,乙获得内幕信息时甲并

3、不知情,因此不构成犯罪.4 .编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息, 扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以 下有期徒刑或者拘役,并处或者单处A 罚金.A.一万元以上十万元以下B二万元以上二十万元以下C.三万元以上十万元以下D.五万元以上五十万元以下【解析】参见?刑法修正案一?第五条第一款规定5 .期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务 上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借 贷给他人,数额较大、超过 3个月未还的,构成(C )A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【解析】贪污罪只有国家工作人员才能够构成；盗窃 罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的,此题中

4、,相 关工作人员不具有非法据为己有的目的,同时盗窃罪不 需要以利用职务上的便利为要件.二、多项选择题1 .根据?刑法修正案?,关于证券、期货内幕交易、 泄露内幕信息罪表现形式的表述中,正确的选项是(ABCD ).2021 年 11 月真题A.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有 重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,情节严重的B琲法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货 交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息 有关的期货交易,情节严重的C.非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货 交易有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,情节 严重的D.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货

5、交易有 重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的 期货交易,情节严重的【解析】?刑法修正案一»第四条第一款规定,证 券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、 期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、 期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的 信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该 内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重 的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法 所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的,处5年以 上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下 罚金.2 .根据我国刑法,以下哪些机构的从业人员或者工 作人员

6、可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯 罪主体? ABCD A.中国证监会的工作人员B.中国期货业协会的工作人员C期货公司的从业人员D.期货交易所的从业人员【解析】?刑法修正案一»第五条第二款规定,证 券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从 业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管 理部门的工作人员,成心提供虚假信息或者伪造、变造、 销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者 单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的,处五 年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以 下罚金.3 .未经国家有关主管部门批准,擅自设立 ABC , 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以 上二十万以下罚金；情节严重的,处三年以上十年以下有 期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金.A.商业银行B期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会【解析】参见?刑法修正案一?第三条第一款规定.D项属于自律性组织,不是金融机构.三、判断题4 .非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及对期 货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信 息有关的期货交易,情节严重的,处五年以下有期徒刑 或者拘役,并处或者单处一定款额的罚金.对【解析】参见?刑法修正案一?第四条第一款