大众特殊要求：Formel-Q第八版(中文版)

1、4目录0 一般规定70.1 同等有效并具有约束力的文件71. 引言81.1 目的81.2 潜在供应商审核以及质量能力评价的要求81.3 质量管理体系和审核结果责任91.4 质量能力评价91.5 质量能力目标协议91.6 定级结果和后续行动101.7 FORMEL Q 质量能力在产品生命周期中的应用范围102. 客户期望 /费用补偿112.1 客户期望112.2 费用补偿113. 供应商自审（SL）123.1 概述123.2 实施124. 产品审核134.1 概述134.2 实施和措施134.3 缺陷评级、立即措施、后续措施144.4 申报责任，主动申报145. 潜在供应商审核（POT）155.

2、1 潜在供应商审核的目的和意义155.2 潜在供应商审核的准备155.3 潜在供应商审核的流程155.3.1 要求条例15 评价15 报告和整改计划156. 过程审核（VA）166.1 概述166.2 批量生产中的过程审核166.3 过程审核结果评价166.4 晋级标准167. 履行存档责任（D/TLD 零件） 质量审核1757.1 概述177.2 产品组确定 / 零件选择177.3 单项提问评价 / 审核结果187.4 审核报告 / 整改计划187.5 技术文件的标识188. 供应商技术审计（TRL）208.1 概述208.2 实施 TRL 的原因208.3 技术审计前的通知208.4 TR

3、L 的实施208.5 TRL 的评价208.6 审计后的报告和整改计划209. 分供方审核（UL）219.1 目的219.2 概述2110. 问题分析（PA）2210.1 概述2210.2 实施 / 流程2210.3 升级原则2211. 专项应用审计（AR）2311.1 概述2311. 2 认可过程2312. 供应商访问的文件和记录24附录 A：缩略语25附录 B：术语解释 / 术语定义27附录 C：交通灯系统评价标准（分供方审核，供应商技术审计和专项应用审计）286外购件质量管理协议Formel Q下述 Formel Q 手册对大众汽车集团的顾客的质量要求进行详细的说明。组成部分：图 1：外

4、购件质量管理协议“理念”Formel Q 质量协议大众汽车集团内各公司 与供应商间的质量管理协议Formel Q质量能力供应商质量能力Formel Q质量能力软件供应商质量能力Formel Q新零件新零件质量开发计划供应商评价为了持续改进质量、服务、价格、物流、环境和创新上层协议为合同的一部分评价系统和各支持过程作为合同的一部分遵循可持续发展的原则70 一般规定为简化行文，下文中将大众汽车集团内各公司的产品接受和使用厂以及负责的专业部门称为客户。0.1 同等有效并具有约束力的文件此外，以下内容同样有效： 各种产品相关的技术供货规范和大众汽车标准 法律法规 VDA 丛书“汽车工业质量管理”和“供

5、应链中的共同质量管理”的有效版本（汽车行业协会丛书，参见 ISO/TS 16949，（或者 VDA 6.1）相关信息下发给大众汽车集团内部其他各公司。81. 引言1.1 目的客户的供应商质量能力评价体系以 VDA 专业组制定的汽车工业质量标准为依据。根据这个标准，按照 ISO/TS 16949 或者 VDA 6.1 建立的质量管理体系是对生产材料供应商的基本要求。满足客户此要求的证明是供应商提供 IATF 认可的认证证书（第三方认证）、或按照 VDA 6.1 进行的认证。对于特定产品组将依照等同于 VDA 6.3 和 VDA 6.5 的标准进行过程审核和产品审核，作为对质量管理体系认证的一种补

6、充，以此来评价供应商的质量能力。除了对质量管理体系的一些基本要求外，这些审核还考虑大众汽车集团外购件部门对产品、过程以及在检验技术上的特殊要求。以确定质量能力为目的的过程审核、分供方审核以及潜在供应商审核只能由大众汽车集团或其子公司经过相应培训获得审核资格的审核员在生产地执行。在确定备选供应商 / 供应商之前，通过大众汽车集团审核员的评估对其进行评价和选择。进一步的评估将会在产品开发 / 过程开发阶段以及批量生产时进行。关于供应商评估的更多信息参见 Formel Q 质量协议。1.2 潜在供应商审核以及质量能力评价的要求原则上，在签发新零件生产合同（Forward Sourcing）或者批量零

7、件生产合同（Global Sourcing）或者生产转移批准之前，要求供应商及其分供方提供质量能力的证据。其证据通过供应商调查表，供应商自审，以及客户方的负责部门进行过程审核和潜在供应商审核获得。只有生产场地，也就是有增值过程（如表面处理、机械加工、装配等）的场所可通过潜在供应商审核或过程审核进行评估。不同场所的评估内容不同，因此不能将某一生产场所的评价照搬到其他生产场所（如公司总部、销售场所、外协的工序、外部场所、外部生产场地、延伸的生产场地、生产伙伴、外包工厂以及生产地受委托的第三方）。也就是说，公司总部或销售场所也不能使用其他生产场所的评估结果。供应商的每个从事生产的增值生产场所或者新的

8、生产场所，或者备选供应商，各自都必须具有一个有效的 DUNS 号码，且该号码应已录入供应商数据库。每个生产场所须有各自的 DUNS 号码，不能将其转让或者由其他生产场所代用。如生产场所更换新的 DUNS 号码，或者 DUNS 号码信息发生变动，应立即通知客户，并在供应商数据库中更新。当供应商要供应一个新产品组，而客户从未对其进行过质量能力的评价时，该供应商须提供其质量能力的证据（比如在有新项目或者生产转移时）。9大众汽车集团采购部门确保在开通集团商务平台的访问权限后，供应商可以获取客户的所有准则和要求。供应商在进行报价核算时必须考虑这些准则和要求。如果供应商已获得集团商务平 台的访问权限，则其

9、必须在供应商数据库中对每个 DUNS 号码填写相关信息并维护。在发出采购订单之前，供应商与其生产场所和产品组有关的质量能力必须已被客户审核定为“A”级或“B”级，“C”级供应商（不具备质量能力）不被考虑。供应商有义务在生产启动（SOP）之前达到质量能力“A”级。供应商有义务依据 Formel Q 质量协议中的条款，将过程链中发生的任何变化在实施前提早呈报。1.3 质量管理体系和审核结果责任当客户提出要求时，供应商有义务提供认证 / 审核的所有结果，包括自审结果。随同这些文件应当附上已制定好的、并已开始实施的整改计划。没有进行过 ISO/TS 16949 或 VDA 6.1 认证的供应商必须给出

10、并遵守认证计划，并与大众汽车集团质保部审核负责人确定具体的下一步行动。必要的后续行动，例如整改计划的追踪，必须与大众汽车集团外购件质保部或大众集团内各 品牌和子公司的审核部门进行确认和沟通。1.4 质量能力评价质量能力的总体评价由每个产品组的以下各项结果组成：§ 自审，§ 过程审核与产品审核，§ 对供应链的评价，例如对于外协的工序，§ 通过具体产品和项目的风险评估所确定的相关项目的质量能力。对于质量能力确定和评价的方法将会在下面几个章节中阐述。1.5 质量能力目标协议为保证零件/模块的质量，大众汽车集团内各公司要求，供应商应在评定级别为“A”的生产场所制

11、造零件/模块。如果在定点之时/之后，供应商的生产/研发场所未被评为“A”级，供应商必须提升相应生产/研发场所，使之达到“A”级标准。以下情况下，根据“质量能力目标协议”以及差旅费用进行费用补偿（见 2.2）：· 自审（SL）未达到“A”级标准。· 未按时呈交要求的自审（SL）· 拒绝呈交要求的自审（SL）· 过程审核（VA）时未达到“A”级标准101.6 定级结果和后续行动根据审核结果，供应商有义务分析偏差产生的原因，确定改善措施，并且确定整改完成日期及各项措施负责人。供应商须立即采取行之有效并可持续执行的必要措施，且在短期内制定和实施整改计划，并确认已

12、采取措施的可持续性和有效性。整改措施落实后，要通过供应商自审来证明措施的持续有效性。当供应商质量绩效不能被接受，或作为预防措施，大众汽车集团审核员可以对其进行重新评估和定级。1.7 Formel Q 质量能力在产品生命周期中的应用范围供应商选择产品/过程开发客户服务批量生产（售后服务）SLUL定点SOPPOTVAD/TLDPATRL专项应用审计图 2：Formel Q 质量能力的产品生命周期缩略语解释（见附录 A）112. 客户期望 /费用补偿2.1 客户期望客户要求其供应商落实“Formel Q 质量能力”，以达到使其被定级为“A”级供应商的目标。为了达到这一目标，大众汽车集团要求供应商实施

13、持续改善过程（KVP）和遵循零缺陷的战略。大众汽车集团的两项要求，顾客满意度评价和主动实施和跟踪整改措施，将作为定期执行管理评价的基本组成部分。如果供应商不能持续落实客户所要求的必要措施和整改计划，并由此导致重复缺陷，则要根据Formel Q 质量协议，应用客户现有的升级原则（“风险供应商”计划）。客户保留随时进行过程和产品审核的权利，如有关键项目或供应商的反应时间过长，令客户无法接受也同样如此。2.2 费用补偿如果由于供应商的原因导致未能达到客户要求的结果（设定的目标），那么由此造成的相关费用必须由供应商进行补偿。应按照实际产生的境内和境外差旅费用和人工费用总额（大众汽车集团审核员在供应商场

14、所的人、日数）进行一次性补偿。在下述情况下，须补偿客户的多项审核费用：§ 由于供应商未遵守协议，而必须安排的一次客户过程审核或一次问题分析。§ 由于供应商的供货问题或质量问题而在客户用货厂引发计划外的客户审核或问题分析。§ 供应商自审的评价结果在客户过程审核中无法得到确认。§ 未能在协定时间内达到 “A” 级，因而需要客户进行一次额外的过程审核（见“质量能力目标协议”）。§ 供应商把已指定的或现有的零件生产转移到一个与“定点协议”中指定的生产场所不同的场所，因 此必须重新进行工厂评审。§ 进行了重要的过程更改以及在供应链中或外协的工序

15、中发生了变化，因此需要新的样件认可或质量能力评价。§ 如果在按照 Formel Q 质量能力要求实施一项行动（例如 TRL）时确定了立即措施，或者 TRL 未被评价为“绿灯”，由此产生的费用应由供应商进行补偿。123. 供应商自审（SL）3.1 概述根据基于 VDA 6.3 的 Formel Q 质量能力以及 Formel Q 质量能力的补充要求（见 Formel Q 质量能力附件），自审是作为供应商提供相应产品组的生产场所符合所有要求（法律、法规、顾客和产品特有的、自身要求和 ISO/TS 16949 或 VDA 6.1 认证标准的规定）的证据。此外，必须考虑到过程审核总评价的规定

16、（见 Formel Q 质量能力附件 1.3 章节）。自审评价表存储在大众汽车集团商务平台。进行评价时应考虑到问题目录中的所有内容。供应商自我提升是持续改善过程的组成部分，并以达到“A”级为目标。若供应商自审后定为“A”级，为了考核“A”级供应商的状态，客户保留对其进行过程审核和产品审核的权利，以检验自审结果。客户的评估对供应商的定级才是决定性的。自审的目标是让供应商生产场所最迟在两次自审后达到 “A” 级水平。如果供应商不能在适当的时间内通过自审达到 “A” 级，则客户保留对供应商进行审核的权利。如果供应商自我提升后仍不符合“A”级要求并且经证明责任在于供应商自身，则供应商应补偿客户审核费用

17、。详细补偿要求见章节 2“客户期望 / 费用补偿”。客户可在任何时间基于适当原因要求供应商进行自我评审并呈交自审报告和整改计划。3.2 实施自审必须由经认证的 VDA 6.3 审核员进行。持“经认证的 VDA 6.3 过程审核员”证明的审核员具有执行自审的资格。或者，接受质量审核员培训可成为满足审核员要求的基础，例如，按照 EOQ 指南或 ISO/TS 16949，通过指定的认证机构举行的考试并取得人员资质证明。此类证明具有时效性，只能通过可证实的审核经验延长其有效期。另外，还需要一份 VDA 6.3 培训证明，才能使此类基础资格证得到承认。作为自审工作的一部分，供应商有责任检验整改计划的有效

18、性。客户期望供应商所进行的自审能超出整改计划中约定的范围要求，以达到自我提升的目的。自审必须根据过程审核（第 6 章）和产品审核（第 4 章）来进行。其中外协过程也要纳入自审范围。对质量能力总体评价时必须按照第客户要求其供应商每年（有效期至多 12 个月）至少对客户委托的产品组的全部生产工序实施一次自审。应大众汽车集团的要求，供应商需提交自审报告。6 章过程审核的标准。134. 产品审核4.1 概述过程不稳定和过程能力不足，经常直接影响到产品质量，并由此影响到客户要求。通过产品审核可以了解与客户要求不符之处，并直接判断出对此产生影响的过程。通过分析所发现的偏差，能够有针对性地分析相关过程，以便

19、实施纠正措施。4.2 实施和措施供应商有义务按照 VDA 6.5 执行产品审核。对于每一个批量生产的产品必须至少每 12 个月进行一次产品审核。为简化产品审核，可从所制造的所有产品范围内归纳各类产品组成产品组/族（参照 VDA 6.5）。详细的步骤依据产品设计任务书和其它相关要求（例如“集团公司指导方针线束产品审核”）。控制计划中必须规定产品审核的要求。客户在对供应商进行过程审核时同时也要有重点地进行产品审核，以便从客户角度对重要的产品特性加以评价和对关键过程进行识别。对于供应商自审和客户审核部门进行的过程审核，须对批量生产同时实施产品审核。在质量能力的评估中要考虑到产品审核的结果。144.3

20、 缺陷评级、立即措施、后续措施对于在产品审核中发现的偏差，供应商有义务立即采取有效的措施并在相应期间检查其可持续性和有效性，例如实施一次后续审核。（见表 1）缺陷级别缺陷描述 / 后果立即措施后续措施必定会引起用户投诉的产· 对已有零件进行隔离 / 筛选· 通知用货厂采取措施和风险评估· 在制造过程 / 检验过程中采取纠正措施，必要时进行全检· 对过程和成品采取更严格的检验措施· 必要时对准备出厂产品全 检。必须向开发部门申请偏差许可· 与客户工厂协商采取进一步措施（见 Formel Q 质量协议）· 对过程 / 检验活动进

21、一步分析· 认真完善纠正措施并落实· 提供过程能力和零缺陷的证据· 措施有效性检验· 必要时更改技术规范品缺陷· 危及人身安全，违法，违A规，产品不能使用· 无法销售的产品/无法使用的产品· 非常严重的外表面缺陷严重的损伤、缺陷，明显不符合规定标准，影响使用体B验，可能引起用户投诉，与技术规范有偏差，可能在运行过程中对用户产生影响。可察觉的缺陷，会引起用户的抱怨。· 通知用货厂以协商整改措施C缺陷多发时，一定程度上可能引起用户投诉和对运行过程中的影响。表 1：缺陷评级、立即措施、后续措施4.4 申报责任，主动申报当

22、出现“A”级和“B”级缺陷及系统性“C”级缺陷时，供应商须立即以自我申报的形式主动通知客户负责外购件的相关质量部门，并协商进一步的整改措施。155. 潜在供应商审核（POT）5.1 潜在供应商审核的目的和意义潜在供应商审核（POT）由大众汽车集团审核员依据 VDA 6.3 的具体程序来实施。它是用来评价新的、未知的供应商（备选供应商）以及未知的生产场所。潜在供应商审核是为了基于类似生产过程和产品的定点做准备。潜在供应商审核主要针对由采购部门所确定的具体零件或产品组及其相应的过程。一个评价积极的潜在供应商审核不一定与定点决议挂钩。 但是一个评价负面的潜在供应商审核将使备选供应商失去被定点的可能性

23、。5.2 潜在供应商审核的准备为了收集信息，大众汽车集团采购部门会要求备选供应商提供一份供应商调查表（LSA），以及必要时提供质量技术要求 QTR（报价后对供应商报价的技术可行性分析）。供应商调查表将成为潜在供应商审核报告的一部分（报告附件）。备选供应商须确保客户在进行潜在供应商审核的时候， 能够向客户审核小组开放相关的所有生产过程及文件。5.3 潜在供应商审核的流程5.3.1 要求条例为了使评价具有系统性和可重复性，要使用潜在供应商审核 P1 的要求条例。此要求条例主要来自 VDA 6.3 过程要素 P2 至 P7 所选出的问题。在客户询价资料的基础上，可提出相关生产工艺过程的进一步要求。对

24、个别问题，须参考“Formel Q 质量能力附件第 2 章的补充要求”。（参见大众汽车集团商务平台）5.3.2 评价评价方式参照 VDA 6.3 中描述的交通灯系统。在潜在供应商审核中被评为绿灯或黄灯相当于质量能力中的“B”级。5.3.3 报告和整改计划备选供应商有义务在计划的定点时间前，制订并向相关负责质保部（例如外购件质量保证部门） 递交具有约束力的整改计划及其完成时间和后续措施。在定点后，被定点的供应商必须在约定的期限内（如定点协议）实施整改计划。供应商必须在生产启动（SOP）之前，按照约定时间通过自审来证明整改计划的有效性，并向客户方相关的审核部门主动提交。166. 过程审核（VA）6

25、.1 概述过程审核用于评价供应商的质量能力。过程审核依照客户对于产品或产品组，及相关的制造过程的要求进行。这也适用于外购件和外协过程。供应商的过程审核的结果如果不能达到要求，其已有的质量管理体系的认证将被质疑，并将导致客户将其定级为“新业务冻结”（见 Formel Q 质量协议）。6.2 批量生产中的过程审核批量生产中的过程审核是以产品诞生过程（产品开发 / 过程开发）完成为前提的，并着重考虑顾客的满意度和其他支持性过程。在产品诞生过程结束之后，要制定和落实已确定的措施，并在审核中加以检验。对于不含过程开发的针对批量生产的审核，可在生产启动时（至 SOP）或在量产期间中进行。过程审核将依据 V

26、DA 6.3 实施并使用过程要素的提问：§ P5：供应商管理§ P6：过程分析/生产§ P7：顾客关怀，顾客满意度，服务。对个别问题，须同时参考“Formel Q 质量能力附件第 2 章中的补充要求”（参见大众汽车集团商务平台）。6.3 过程审核结果评价其评价方法在“Formel Q 质量能力”的附件中有描述。同时，也要考虑与过程审核并行的产品审核的结果。“Formel Q 质量能力过程审核”附件中列举的降级原则适用于确定质量能力总结果。6.4 晋级标准在供应商持续采取有效的整改措施之后，只有通过客户在供应商的生产场所进行的审核才能晋级。只有在客户审核结果中得出定

27、级结果“稳定的 B 级”（ 即符合率大于等于 85% 时，见 VDA 6.3），才能从“C”级升到“B”级。177. 履行存档责任（D/TLD 零件） 质量审核7.1 概述法律法规强制要求汽车制造厂商针对所有批量生产的汽车都必须满足一些最基本的要求。因此， 对供应商来说，也要提供证据文件。这些文件应该保护供应商和汽车制造厂商避免由于并非自身过失责任（产品责任）而造成的损失，如禁止出售和违约罚款等（过失责任，见客户汽车销售国家的法律）。为了能够针对制造商责任采取足够的措施以避免损失，客户从法律框架出发，将履行存档义务扩展至涉及所谓的“重要功能件”（FWT）。除了质量管理体系的一般要求之外，供应商

28、还必须提供 D/TLD 零件的质量证明文件，并在最终生产批次后（见 VDA 第 1 卷）至少存档 15 年。这些文件是用“D”或“TLD”标识的技术文件， 如图纸、表格、生产放行、技术供货条件、检验规程、样件报告和其他质量记录，这些文件在需要时 能作为免责的证据。质量证据文件还包括按计划进行的行动、人员的选择和培训、检验设备的适宜性以及过程能力调查和往来信件。在发生缺陷时，和/或客户要求下，供应商必须能证明其在防止产品出现缺陷方面已采取了足够的措施。供应商有义务对要供货的每一个 D/TLD 零件进行系统化的证据文件存档工作。为了评审相应要求的落实情况，供应商必须根据目前的 D/TLD 提问表（

29、见大众汽车集团商务平台上同等有效的文件）在每个生产场所至少每十二个月（最多 12 个月的有效期）进行一次自审并形成文档。供应商有义务对自身供应链，外购件和外协过程应用此方法。在 BeOn 中进行样件认可时应记录最近一次 D/TLD 自审合格（所有的问题都要以“是”回答）的日期。如果在审查时发现薄弱环节，供应商应立即自行实施必要的整改措施。供应商自行重新实施 D/TLD 审核，检查整改措施的落实情况及其有效性，必须做好相应文件的存档工作。 D/TLD 自审结果必须存档至少 15 年，并保存好以备大众汽车集团随时确认。供应商必须能随时提供关于确保和遵守质量要求所实施措施的证明。在履行存档责任时应考

30、虑 VDA 第 1 卷，VDA 6.1， ISO/TS 16949 的全部规定以及客户的特殊要求（如 Formel Q 质量协议）。客户保留在过程审核、技术审计、D/TLD 审核或其他供应商访问时检查供应商遵守要求状况的权利。供应商必须在客户要求 D/TLD 自审结果时提供相应材料。7.2 产品组确定 / 零件选择供应商必须确保所有有存档责任的零件（D/TLD）以及所有规定有存档责任的特性均被考虑为重要零件 / 特性。审核时要有代表性地选择零件，要考虑到所有供货的 D/TLD 零件中每一个有存档责任的特性。对这些零件，通过过程审核和产品审核必须证明其符合了规定的要求。样件的选择可以依据供应商不

31、断更新的 “向客户提供的存档责任件” 供货清单进行。产品审核时抽样的多少，要根据零件以及检验特性确定，也就是说，从供货清单中的抽样必须覆盖到所有存档责任特性。此外要求供应商作为其产品和制造过程有经验的专家，在客户指定的特性之外列举出其认为与功能和安全有关的特性。187.3 单项提问评价 / 审核结果对每个相关提问是否一贯符合要求以及过程保证方面进行如下评价：现状评价完全符合要求是不符合要求或不够符合要求否表 2：评价所有遇到的提问都必须满足要求，不满足之处，要通过供应商制定的整改计划来解决。如果供应商确定有直接影响产品质量的偏差（如缺少检验仪器），则需制定立即措施（如委外检验），以便立即确保产

32、品质量。如果供应商仍旧不能满足要求，则必须立即告知客户用货厂及大众汽车集团及控股公司采购部门的联系人。7.4 审核报告 / 整改计划审核报告包括以下文件和证据：§ “履行存档责任 D/TLD 零件 质量审核”的首页包括：零件挑选的说明，D/TLD 特性，产品审核的结果（最多 12 个月的有效期内）和是否满足存档责任特性。如果没有满足客户的要求，则要立即制定整改措施，并确定所要求的整改计划的期限（落实所有措施的最后期限）。§ 履行存档责任 D/TLD 零件的要求条例及评价（见大众汽车集团商务平台）§ 当确定了与要求条例中的提问出现偏差时，要制定整改计划（注明薄弱环节

33、 / 措施、完成日期和责任者）§ 对于预批量阶段的零件，供应商必须确保到零批量阶段开始（样件认可结果为 1 分的日期）所有问题都用“是”来回答。§ 对于批量生产的零件，在发现偏差时，供应商必须立即采取立即措施，并通知用货厂的相关质保部门。§ 在不符合以上提到几点的情况下，质量能力将降级到“C”级（新业务冻结），并可能被纳入“风险供应商”计划。§ 列出的薄弱环节要在承诺期限之前予以消除。§ 产品审核结果一览表要注明全部存档责任特性的检验结果。对D/TLD 特性必须特别地标明出来。供应商进行 D/TLD 自审时，要采取系统化和统一的工作方法，客户将

34、在过程审核时以抽样方式进行检查和评价。7.5 技术文件的标识客户方有两种等效的标识符号（旧的“D”和新的“TLD”）。19如果供应商在文件和记录上使用另外一种标识，那么供应商有义务为上述标识（例如带有全部客户标识和内部标识的矩阵表）提供一份相互关系的说明，作为受控文件。208. 供应商技术审计（TRL）8.1 概述在大众汽车集团质量战略的框架下，客户依此进行技术审计：§ 确保零件和总成符合法律规定以及特定的要求，§ 现场检查产品制造和所有质保工作，§ 检查纠正措施的有效性，验证和供应商所约定的质量管理标准。供应商技术审计不能替代过程审核或产品审核。此外，TRL 也

35、对供应商质量管理组织的协调能力加以检验。客户可以随时以飞行检查的形式在任何供应商处进行技术审计。8.2 实施 TRL 的原因1. 采取预防措施而无需直接原因或动机。2. 针对事件的动机包括：§ 在发现偏离技术规范或出现变动（可靠性检验 / 耐久检验）时未通知客户；§ 在同一生产场所内进行生产转移或在不同生产场所之间进行生产转移而未做说明，未取得BMG / PPF 认可如 EMPB 认可；§ 在批量生产时对产品特性检验不足，§ 由于内部/外部生产过程不够可靠而导致质量绩效不良。8.3 技术审计前的通知实施技术审计前一天通过传真或其它方式书面通知供应商管理层

36、或质量部门。8.4 TRL 的实施TRL 针对一个产品组或零件号。由客户方具有资格的外购件质保人员或大众汽车集团审核员实施。8.5 TRL 的评价在供应商技术审计问题条例中（参见大众汽车集团商务平台上同等有效的文件）列出了 TRL 评价的准则。现场评价针对的是某个具体的供货范围，即某个零件号或某个产品组。按照各项准则评价 是否符合要求，并在需要时指出整改潜力和必要的措施。单项提问按照附录 C 表 4 中定义的交通灯系统进行评价。将每个单项问题的评分相加，得到总定级结果，该结果同样按照交通灯系统评价（见附录 C 表 5）。红灯的结果将会触发升级程序（如“风险供应商“计划）。在 Formel Q

37、质量协议中描述了升级原则和进一步的解释。8.6 审计后的报告和整改计划实施 TRL 后，现场完成报告。与供应商的管理层商定整改计划以解决问题。供应商须在规定时间将整改计划的落实时间书面告知客户方 TRL 负责人。219. 分供方审核（UL）9.1 目的在定点过程以及批量生产中，分供方审核用于供应链中潜在风险的识别和质量保证。9.2 概述供应商对其供应链包括外购件和外协工序负责。这意味着，直接供应商向其供应链上的分供方通报大众汽车集团的要求，并确保相应的要求得到知悉、理解和落实。供应商必须确保自行负责识别、评价并通过合适的消除措施，系统地降低供应链和过程链中的所有风险。在评价供应链时必须确保满足

38、与“Formel Q 质量能力”相同的要求和评价。根据要求以及在自审时须描述供应链。供应商有责任按照 ISO/TS 16949 进行项目特定的评估、风险分析（关键路径类似于 VDA 成熟度保证）和整个供应链质量能力的评价。该过程链（分供方）包括所有已规划和实现的、能够影响所要求的过程/产品质量的增值、工作和服务。客户保留查看所有文档记录和验证供应商评价的权利，例如在供应链内或外协工序中通过与直接供应商（1 级供应商）共同进行的现场评估。原则上供应链的评价可以包含在质量能力总评价中。此评价是基于最新的分供方审核提问表，或者本册中规定的过程审核方法（见大众汽车集团商务平台）。客户保留将负面评估用于

39、直接供应商定级的权利。单项问题评价以及总体分级评价均依照交通灯系统 进行。附录 C 描述了交通灯系统评价标准。2210. 问题分析（PA）10.1 概述问题分析的起因通常是客户用货厂内投诉频繁。问题分析始终针对零件。通过有目的地确定和消除制造过程中的薄弱环节，产生缺陷的原因将得到消除。如有必要，与大众汽车集团用货厂的质保部或其他业务部门的专家共同进行问题分析。问题分析也用于改进外购件质量和质量绩效以及排除当前的质量问题或售后问题。10.2 实施 / 流程针对所有可能与已出现的质量缺陷有关的过程，要在供应商的生产场所，或与负责的供应商一同在供应链上外协工序的现场进行深入分析。同时要系统地确定缺陷

40、原因并采取消除措施。须为落实消除措施确定责任人和期限。供应商既要证明已按照期限落实措施，也要证明其有效性。大众汽车集团质保部保留复检的权利。可在实施问题分析前一天通过传真或其他方式书面通知该供应商的管理层或质保部负责人。10.3 升级原则如果不能保证问题持续解决，将可能导致触发升级程序，就如 Formel Q 质量协议中所描述和规定的一样。2311. 专项应用审计（AR）11.1 概述专项应用审计（AR）的对象是那些对以顾客感受为导向的塑料基材进行电镀或表面处理的供应商。这些以顾客感受为导向的表面与最终顾客有直接接触（视觉、触觉）。对于以顾客感受为导向的表面的制造商，将按照各品牌特有的方式进行

41、评价，并将评价结果用于定点。在供应链的各阶段，以顾客感受为导向的表面的制造商都须通过专项应用审计才可放行。对于直接供应商，该专项应用审计是过程审核的一部分。11. 2 认可过程对于供应商自我评价，大众汽车集团商务平台提供针对各过程的问题目录（见.）。过程、设备、技术描述也是自我评价的一部分，应按要求实施自我 评价。生产过程的专项应用审计由客户方的授权专家实施。单项问题评价以及总体分级评价均依照交通灯系统进行。附录 C 描述了交通灯系统的评价标准。2412. 供应商访问的文件和记录在潜在供应商审核、过程审核 / 产品审核、D/TLD 零件质量审核、问题分析或供应商技术审计及专项应用审计结束后，将

42、与供应商讨论需要采取的必要措施，确定整改计划的期限及其落实。客户评价结果汇总在一份报告中（在附件中说明）。说明：客户表格可在大众汽车集团商务平台（）上的 Quality Documents 中在线查找。供应商管理层负责人和客户方负责人要在该报告中签字。供应商访问的信息、定级结果和报告在大众汽车集团内通报。所有关于供应商访问的信息均被定为保密。供应商有责任将整改计划具体化、进行相应地补充，并在规定的期限内提交到客户的主管部门。为此，整改计划要有对已实施或已制定的措施的详细说明，并要有每项工作的完成日期与状态说明以及责任人姓名。如果超过整改期限，客户方的责任人可决定对该事项进行升级处理（见 Formel Q 质量协议“风险供应商”计划）。25附录A：缩略语2TP2 日生产验收，见 Formel Q 新零件质量开发计划（QPN）ABG机动车零件式样认证AR专项应用审计BeOn在线样件认可系统BMG工程样件认可CCC中国强制认证DFÜ数据远