证券交易押题题目

1、啊下列选项中不属班于我国证券登记败结算机构业务范癌围和职能的有（唉）。拜A昂接受上市申请，败安排证券上市吧B盎证券的存管和过癌户碍C胺证券持有人名册八登记阿D扮受发行人的委托按派发证券权益盎上海证券交易所瓣实行全面指定交昂易后，证券登记阿结算公司在（）胺闭市后向各证券疤营业部传送投资哎者配股明细数据安库。A最后交易日B公告刊登日C配股登记日D分红派息日敖根据上海证券瓣交易所交易规定昂的规定，B股岸大宗交易单笔买碍卖的最低限额(八)。A50万美元B30万美元C300万美元芭D摆1000万美元癌证券的（）是指般证券变现的难易爱程度。A收益性B稳定性C流动性D风险性耙下列各项中，不罢属于证券经纪业邦

2、务的特点的是（半）。啊A业务对象的广盎泛性B行为的自主性邦C邦证券经纪商的中败介性蔼D袄客户指令的权威矮性绊投资者直接向基耙金公司赎回ET翱F时，收回的是白（）。A全部现金盎B叭一揽子股票和少柏量现金C债券D单只股票捌集合资产管理计搬划中证券公司享稗有的权利包括(哎)。跋A按合同约定承芭担投资风险B知情的权利邦C隘参与和退出集合澳资产管理计划的哎权利艾D昂代表客户行使集蔼合资产管理计划唉所拥有证券的权稗利懊我国ST股票日疤涨挨幅限办制为()。A15%B10%C5%D8%凹在我国，根据市暗场情况,有权调岸整大宗交易最低安限额的是（）。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司肮按照中国证券业

3、瓣协会发布的有关跋管理办法规定，挨下列各项中，属艾于代办股份转让鞍主办券商的代办办业务的有()。绊A发布关于所推阿荐股份转让公司袄的分析报告昂B稗调查或协助调查扳制定事项埃C鞍办理所推荐的股叭份转让公司挂牌蔼事宜啊D拔开立非上市股份疤有限公司股份转岸让帐户岸委托指令有效期唉一般有当日有效鞍和（）有效A结算日B委托日C约定日D成交日胺根据深圳证券岸交易所交易规则傲的拔规定，基金大宗懊交易单笔买卖的八申报最低限额为斑()。A50万美元B300万美元斑C哎300万人民币D50万人民币吧所谓代办股份转捌让服务业务，是疤指证券公司以其肮自有或租用的业胺务设施，为()板提供的股份转让懊服务业务。A有限责任

4、公司B上市公司C股份公司D非上市公司胺按照现行有关规癌定，上海证券交败易所B股实行（拔）和逐项交收结板合的制度A结算交收B全额交收C净额交收D指令交收敖全国银行间债券八市场买断式回购扳的到期交易净价搬与首期交易净价八的关系是（）。百A到期交易净价办小于首期交易净傲价板B矮到期交易净价加拜利息应大于盎首期爸交易净价扒C挨到期交易净价等按于首期交易净价白D败到期交易净价加背利息应等于首期摆交易净价暗按照交易对象划版分，（）属于金邦融衍生工具交易稗。A债券B股票C权证D期货班全国银行间市场捌债券质押式回购扮参与者不包括（安）。柏A证券公司的合挨法会员按B背在中国境内具有办法人资格的商业懊银行及其授权

5、分奥支机构颁C哎在中国境内具有挨法人资格的非银靶行金融机构和非百金融机构皑D皑经中国人民银行蔼批准经营人民币盎业务的外国银行盎分行啊交易型开放式指跋数基金募集结束艾后，（）应到中阿国结算公司办理奥交易型开放式指肮数基金份额上市澳前的有关登记手碍续。A托管银行B基金委托人C基金托管人D基金管理人半在下列选项中，巴对证券公司自营叭业务的描述不正奥确的是()。瓣A自营业务证券芭公司自主买卖证昂券，所以具有确巴定的收益伴B绊证券自营买卖的爸对象有股票、债碍券、权证等板C爱证券自营业务有盎交易的风险性扮D瓣自营业务是证券白公司以盈利为目扮的、为自己买卖昂证券，通过买卖背价差获利懊在竞价撮合系统哎中，上海

6、证券交碍易所国债买断式斑回购交易每笔申板报限量为最小（懊）手、最大（）敖手。熬A5000，1爱0000扳B巴10000，5阿0000叭C八1000，50奥000挨D稗1000，50白00肮根据沪市股票拔上网发行资金申邦购实施办法的拜规定隘，在上海证券交艾易所，申购上网霸定价公开发行股隘票数量最高不得瓣超过当次社会公跋众股上网发行数百量或者（）。A1000股芭B矮9999.9万癌股唉C癌9999995霸00股D500股暗集合资产管理计袄划的（）不保证碍集合计划一定盈白利，也不保证最哎低收益A委托人B托管人C管理人D当事人肮开放式基金在上熬海证券交易所场坝内系统申购和赎拌回，其成交价格哀按当日基金

7、份额傲净值确定。由于罢申报价格栏不能稗空白，故约定始拜终都填写为（）阿。A20元B2元C10元D1元绊关于分红派息，般下列说法错误的八是（）。斑A上市公司每年爱至少要进行一次绊分红凹派息哀B袄投资者领取红股靶、股息无需办理摆其他申领手续版C暗B股现金红利的颁派发日程与A股板稍有不同懊D芭董事会根据公司昂盈利水平和股息爱政策确定分红派皑息方案坝清算和交收两个耙过程统称为()啊。A清算B结算C交收D结账袄全国银行间同业碍拆借中心的证券巴回购券种不包括澳（）。A国债B融资券C特种金融券D储蓄国债皑沪深证券交易所摆的证券结算原则背不包括（）。A共同对手方B全额清算C货银对付D分级结算背关于挂失补办上鞍

8、海证券账户卡，凹下列说法不正确颁的是（）。扒A补办原号码由胺原开户代理机构巴受理办B岸补办新号码各开扮户代理机构均可矮受肮理碍C隘补办新号码只能啊由原开户代理机疤构受理肮D稗补办原号码可由笆证券帐户托管的拌证券公司受理爱严格地说，申购拔ETF需拥有对伴应的足额（）。A股票伴B肮组合证券及替代半现金C债券D基金搬证券公司从事资斑产管理业务，必吧须符合的条件是氨（）。斑A经营证券经纪稗业务已满3年摆B疤最近6个月净资吧本均在12亿以背上跋C柏已被中国证券业颁协会评审为创新罢试点类证券公司碍D拔经中国证监会核鞍定具有证券资产板管理业务的经营靶范围哀市价委托的优点挨是（）。暗A有利于客户实坝现预期投资

9、计划板B按成交迅速且成交袄率高隘C傲证券可以更有利氨的价格成交霸D白证券可以以客户暗预期的价爱格成胺交办目前，上海证券扒交易所实行（）癌交易制度，对红肮利不再挂牌，投吧资者不再需要通邦过委托申报领取哀红利。A指定B自动C回转D人工搬上海证券交易所挨国债买断式回购扒交易按照证券账芭户进行申报，申芭报价格按（）进埃行申报。柏A债券回购交易鞍资金的年收益率靶B翱每百元资金到期挨年收益率扳C暗每千元面值债券稗到期购回价翱D按每百元面值债券拔到期购回价暗上海证券交易昂所交易规则规跋定，上海证券交跋易所可以接受下拌列方式的市价申巴报：（）。爱A无价格涨跌幅傲限制证券连续竞巴价期间的交易敖B耙无价格涨跌幅限

10、吧制证券竞价集合哎期间的交易挨C哀有价格涨跌幅限爸制证券芭集合版竞价期间的交易鞍D伴有价格涨跌幅限班制证券连续竞价隘期间的交易搬根据中国证监会懊公布的证券公扒司风险控制指标巴管理办法的规扮定，证券公司自艾营持有一种权益百类证券的市值与阿其总市值的比例哎不得超过()。A30%B100%C5%D20%矮证券公司从事资摆产管理业务，可叭以（）。扮鞍A向客户出借资佰金扮B鞍按照合同约定对柏客户资产进行投熬资运作版C哀向客户出借证券哀D爸保证资产的最低拜收益斑上海证券交易所隘对涉嫌违法违规皑交易的证券实施艾特别停牌，根据叭需要可以公布（白）。芭A成交金额最大懊的3个会员营业袄部的名称B股份统计信息板C巴

11、成交金额最大的颁3个会员营业部敖的卖出数量瓣D啊成交金额最大的熬3个会员营业部隘的卖出金额矮一个集合资产管安理计划投资于一拌家公司发行的证啊券不得超过该计按划资产净值的（摆）。A20%B10%C5%D30%伴（）根据审慎监背管原则和各项业盎务的风险程度可柏以调整证券公司稗注册资本的最低暗限额。A证券业协会B证券交易所C国务院胺D昂国务院证券监督般管理机构暗按照我国证券交翱易所的现行规定奥，关于上海证券袄交易所开市期间芭停牌的申报，下坝列说法中正确的盎是（）。罢A停牌期间，停胺牌前及停牌期间癌的申报都可以撤阿销搬B笆复牌时，对停牌叭前及停牌期间接盎受的申报实行连凹续竞熬价吧C艾停牌前的申报不艾参

12、加当日该证券扮复牌后的交易芭D爱停牌期间，可以爸接受新的申报俺某B股最后交易巴日的收盘价为0挨.800美元/耙股，每股红利为笆0.005美元傲/股，股权登记芭日收盘价为0.捌799美元/股昂，则该股除息报版价应为（）美元敖/股。A0.794B0.795C0.804D0.799摆（）深圳证券交俺易所正式开业。拔A1990年1绊2月捌B八1990年7月拌C安1991年7月败D巴1991年12把月白中小企业板上市阿公司在公司股票爱交易实行退市风搬险警示期间，应氨当履行的信息披澳露义务包括（）伴。背A每月前5个交芭易日内披露公司霸为撤销退拜市风爱险所采取的措施哎B八公布最近一个年埃度的审计结果柏C巴公

13、布股票的成交稗价格盎D埃公布股票的累积拜成交量肮根据深圳证券颁交易所交易规则斑的规定，A股暗大宗交易单笔买皑卖最低限额为(稗)。A300万美元爸B靶300万人民币C30万美元D30万人民币扮权证存续期满前巴()个交易日,稗权证终止交易,案但可以行权。A3B4C5D6板下列不属于证券绊经纪业务禁止行靶为的是（）。坝A将客户的资金暗和证券借与他人瓣B叭在公共场所进行按投资咨询拔C斑散布非公开的信版息瓣D摆挪用客户的交易稗结算资金颁指令驱动系统是鞍一种（）市场，罢而报价驱动系统白是一种（）扒市场挨。奥A做市商，订单笆驱动敖B矮买卖方，做市商肮C阿订单驱动，做市半商哀D百做市商，买卖方鞍根据深圳证券交

14、拔易所对无涨跌幅奥限制的证券交易皑的相关规定，债扮券上市首日开盘版集合竞价的有效捌竞价范围为发行叭价的上下（）。A30%B10%C20%D40%吧具备会员资格条邦件的证券公司向澳证券交易所提出皑申请，并提供必暗要文件，经证券澳交易所（）批准伴后，可成为证券笆交易所的会员。A董事会B监事会C理事会D会员大会耙根据我国现行证邦券交易佣金收取蔼标准的规定，上岸海证券交易所B伴股每笔交易佣金哎的最低收取标准扒为()。百A2美元或5港拔元吧B扳1美隘元或熬5港元耙C昂2美元或6港元斑D瓣1美元或8港元捌在网上定价发行吧新股中，当有效坝认购数量大于新版股发行数量时，白应由（）负责组肮织摇号抽签，确翱定新股

15、认购成功颁者。A证券交易所B证监会C证券公司D主承销商邦证券托管一般指奥投资者将持有的跋证券委托给（）败保管，并由后者佰代为处理有关证爱券权益事务的行案为。A商业银行芭B般证券登记结算结艾构C证券公司D证券交易所澳目前我国B股印袄花税的收取标准绊为（）。A3B2C1D4隘结算参与人出现肮权证卖空的，中颁国结算深圳分公吧司将其卖空资金办划入（）。A专用清偿账户B资金账户C证券账户D基金账户鞍关于深圳证券交爸易所上市开放式败基金申购、赎回按费率，下列说法摆正确的是（）。搬A由于申报价格爸栏不能空白，故唉约定始终都填写按为捌“笆100元案”班B傲申购赎回的成交奥价格按当日基金靶份额净值确定版C班申报

16、指令不能更扳改或撤销氨D半同一交易日只能蔼进行一次申购或扳赎回申报八（）经过规定的霸核准程序核准后板可以成为结算公爸司的基本结算会爸员。板A有B股经纪商扮资格的证券经营凹机构B一般结算会员白C翱B股的境外代理芭商DB股托管银行阿上海证券交易所捌国债买断式回购伴交易以隘“蔼手安”澳为单位，每一邦“把手百”暗债券的面额为（拌）元。A100B1000C10000D5000霸ETF的网下现背金认购资金的结八算，通过（)办颁理。百A中国结算上海蔼分公司B基金托管人C基金管理人D证券交易所背新股网上定价发唉行是指新股发行挨主承销商利用（斑）的交易系统，唉按已经确定的发扒行价格向投资者绊发售股票。A证券交易

17、所B证券业协会C证券公司D证监会凹下列各项费用中蔼，不属于投资者背在委托买卖证券坝时应缴纳的交易昂费用是（）。A佣金B印花税C过户费D管理费拌以下尚未公开的懊信息中，属于内氨幕信息的是（）鞍。氨A公司的董事、哀1/5以上的监艾事或经理发生变笆动案B拜公司减资、合并背、分立、靶解散懊及申请破产的决搬定蔼C阿公司的经营方针罢和经营范围的重鞍大变化拜D柏公司发生重大亏八损或者重大损失耙关于有形席位和拌无形席位，以下叭说法正确的是（艾）。坝A无形席位需要安红马甲转达买卖癌指令俺B班有形席位需要红霸马甲转达买卖指耙令岸C百有形席位缩短了扳申报时间与成交背回报时间阿D半无形席位采用场拔外报盘方式拌关于权证

18、交易和伴权证行权，以下巴说法正确的是（般）。唉A当日行权申报版指令，当日有效笆，当日可以撤销盎B版当日行权取得的败标的证券当日可埃以卖澳C笆出当日买进的权肮证当日可以行权挨D跋权证交易不实行奥价格涨跌幅限制跋按照现行规定，懊关于深圳交易所瓣开市期间停牌的傲申胺报，笆下列说法中正确百的是（）。敖A停牌前交易主耙机已经接受的申爱报在当日有效瓣B拔在恢复交易时对瓣已接受的申报实背行集合竞价柏C皑交易主机在停牌唉期间继续接受申哀报绊D按停牌原因消除后颁，交易所可以决矮定恢复交易芭根据深圳证券交哀易所规定，会员疤必须履行的义务阿包括（）。A参加会员大会拔B稗按规定缴纳各项胺经费和提供有关盎信息资料以及相

19、胺关的业务报表和拜账册哎C疤遵守证券交易所罢章程、各项规章俺制度伴D把接受证券交易所罢的监督笆按照现行规定，拌下列关于整数委摆托和零数委托的昂说法中，正确的矮有（）。按A整数委托是指按委托买卖证券的半数量为1个交易爱单位或交易单位皑的整数哀倍班B摆零数委托是指买案卖证券不足证券败交易所规定的一懊个交易单位摆C吧我国在买入证券佰时有零数委托肮D爸目前我国在证券芭的买卖中都有零昂数委托埃在全国银行间债熬券市场进行债券拌回购业务，下列白哪些机构之间的奥债券交易，其资拔金结算途径可以凹由双方自行商定扳（）。扒A商业银行和其袄他参与者之间八B啊商业银行相互之稗间叭C唉人民银行与参与吧者之间胺D背其他参与

20、者相互捌之间颁对于股票交易特皑别处理，以下说埃法正确的有（）搬。搬A上市公司最近板2年连续亏损交吧易所对其股票交胺易实行退市风险埃警示半B疤法院受理公司破拌产案件，可能依阿法宣告公司破产芭的情况下交易所澳对其股票交易实案行其瓣他特八别处理安C拔公司主要银行账岸号被冻结交易所袄对股票交易实行霸其他特别处理胺D绊特别处理的股票办日涨跌幅限制为般5%啊下列有关上海市爸场A股资金结算胺的表述中，正确鞍的有()。颁A结算参与人的隘划款通过主要是昂通过PROP券暗商端进行疤B叭上海市场的A股佰的清算与交收实岸行货银对付原则巴C挨中国结算上海分隘公司按照净额结艾算原则疤D盎结算参与人的划隘款通过主要是通捌过

21、ISI券商端扒进行巴证券营业部在审笆查委托时，主要把是审查委托单的笆（）。A合法性B一致性C真实性D可行性按证券经纪商接受阿投资者委托后应靶按（）原则申报搬。A数量优先B客户优先C价格优先D时间优先哎按照证券账户的拌用途来划分，深按圳证券账户的种搬类包括()等。昂A人民币普通股背票帐户八B矮人民币特种股票跋帐户暗C绊证券投资基金帐爸户D其他帐户吧中国结算公司上翱海分公司对ET哎F结算参与人实碍行的结算资格管佰理，其主要内容靶为（）。拜A不符合要求的熬结算参与人，必佰须选择符合要求啊的结算参与人代安理其申购赎回的氨结算业务澳B碍对不再符合要求罢的结算参与人可罢暂停或终止与其佰直接进行结算业坝务叭

22、C芭中国结算上海分把公司仅与符合风碍险控制要求的结摆算参与人直接完懊成申购赎回结算澳D板证券公司可以要艾求结算参与人定扒期报送公司财务靶报表安下列行为中属于斑内幕半交易行为的包括奥（）。芭A内幕信息的知芭情人向他人透露稗内幕信息，使他半人利用该信息进唉行内幕交易斑B翱内幕信息的知情肮人利用内幕消息爱买卖证券或者奥C艾内幕信息的知情板人根据内幕消息唉建议他人买卖证俺券邦D瓣非法获取内幕信霸息的人利用内幕暗消息买卖证券俺无形席位申报方按式的申报程序包皑括（）。胺A客户的委托指背令经证券营业部癌电脑审查确认扮B芭指令传送至交易罢所系统电脑主机稗C凹业务员受理客户敖委托斑D巴场内交易员通过八场内电脑终

23、端将跋委托指令输入证斑券交易所电脑主跋机白我国证券交易所鞍现行竞价方式有扮（）。A集合竞价B连续竞价C撮合竞价D收盘集合竞价熬债券质押式回购盎交易的正回购方矮是指在债券回购岸交易中()。A融资方B资金融出方C卖出回购方D买入返售方安根据中国证券业扮协会的有关规定唉，证券公司申请芭从事代办股份转耙让主办券商业务翱资格必须满足的熬条件包括（）。疤A经营稳健，财颁务状况正常，不懊存在重大风险隐笆患扒B办最近5年内不存绊在重大违法违规邦行为办C胺具有20家以上啊的营业部，且布班局合理霸D阿具备协会会员资挨格板在我国证券市场靶发展过程，新股胺网上发行的类型胺有()等。A网上竞价发行B网上定价发行C集合竞

24、价发行D招标购买方式蔼关于在上海证券搬交易所买卖无价案格涨跌幅限制的摆证拜券，以下说法正芭确的是（）。拌A集合竞价阶段耙股票交易申报价摆格不高于前收盘拌价格的900%蔼B芭收盘集合竞价的扳有效竞价范围为啊最近成交价的上埃下10%疤C埃非上市首日开盘瓣集合竞价的有效艾竞价范围为前收按盘价上下10%爸D袄连续竞价阶段申袄报价格不低于即般时揭示的最高买跋入价格的90%胺与经纪业务相比爱较，自营业务有背以下特点()。A公正性B风险性百C凹收益的不确定性D自主性鞍国债交易中，应颁计利息额的计算盎公式包含的要素癌有（）。A债券面值B票面利率C已计息天数D同期银行利率斑关于限价委托，芭以下说法正确的懊是（）

25、。哀A经纪商在执行懊指挨令时按限定的价艾格买卖啊B拜经纪商在执行指跋令时按比限定价昂格更有利的价格俺买卖证券伴C扒以低于限价买进澳证券凹D吧以限价或高于限拜价卖出证券盎根据我国现行的敖交易规则，关于把证券交易所证券岸交易的开盘价，哎下列说法正确的暗有（）。半A开盘价通过集扳合竞价的方式产把生斑B拌不能产生开盘价翱的以连续竞价方把式产生阿C耙开盘价产生后，艾未成交的买卖申白报无效扮D啊开盘价并不是交澳易所的第一笔成罢交价吧关于我国证券交凹易所的权证交易捌，以下选项正确靶的有（）。爸A标的证券停牌耙的，权证相应停班牌拔B敖权证上市首日开白盘参考价有交易八所计算哀C败权证交易不实行氨价格涨跌幅限制皑

26、D搬当日伴买进的权证当日班可以卖出叭目前，上海证券氨交易所推出的买笆断式回购期限有芭（）回购品种。A7天B28天C30天D91天扳关于首次公开发颁行股份登记，证哀券发行人应在发斑行结束后（）内奥，向登记结算机颁构申请办理股份芭发行登记。A3日B4日C2日D5日拔自营业务中涉及霸（）等方面的事芭项应当经过集体吧决策并采取书面昂形式，由相关人暗员签字确认后存芭档。A业务授权B资产配置C风险限额D自营规模百关于融资融券交巴易的资金交收，皑下列说法不正确瓣的是（）。按A证券交易所将胺清算结果发送给半证券公司靶B挨中国结算公司对柏成交记录进行资班金全暗额清算鞍C柏在交收日初完成凹相应的资金交收皑D爸证券

27、公司应当保捌证信用交易资金背交收账户内有足拔额资金皑我国证券交易所扒会员可享有下列啊（）的权利。疤A接受证券交易啊所的监管安B百有选取权和被选搬举权白C暗按规定转让交易癌席位D参加会员大会摆证券公司对证券背营业部在资金管安理方面的内部控懊制措施包括（）案。败A实行法人集中笆清算按B瓣客户交易结算资拔金第三方存管百C哎建立健全经纪业氨务的实时监控吧D捌建立交易数据安败全备份疤中国证券登记斑结算有限责任公埃司证券账户管理昂规则规定，按爸照证券账户的用暗途，证券账户可蔼以分为（）。A债券账户B基金账户啊C懊人民币巴普通股票账户矮D爱人民币特种股票疤账户啊根据现行制度规八定，在连续竞价艾时，对新进入的

28、埃一个买进有效委拔托，（）。爱A能成交者予以败成交捌B柏不能成交者等待蔼机会拌C按进行集中撮合处哎理懊D班部分成交者则让颁剩余部分继续等佰待办结算公司有权对靶结算风险较大的案合格境外机构投唉资者的托管人进暗行特别监控，必熬要时可以()。罢A要求其委托其瓣他托管人代理结懊算业务霸B版调整最低结算备吧付金缴存时间邦C百调整最低结算备巴付金缴存比例敖D澳提高结算保证金拔缴纳额笆关于开立证券账唉户，下列说法正安确的有（）翱A自然人及一般案机构开立证券帐啊户可以通过开户百代理机构受理柏B挨证券公司矮和基金管理公司哀等特殊法人开立耙证券帐户由中国稗结算公司直接受傲理胺C坝上海证券帐户当啊日开立次一交易拜日

29、生效唉D绊深圳证券帐户当扳日开立，当日即皑可用于交易俺在证券经纪业务凹各参与方的关系靶中，委托人的权百利有（）。捌A选择经纪商的案权利罢B唉对自己购买的证拜券享有持有权和艾处置权坝C翱对证券交易过程澳的知情权霸D伴按规定缴存交易佰结算资金班按照我国证券交爱易所现行规定，隘境内证券经营机伴构要取得B股席稗位，需要符合的暗条件包括()。A具有会员资格B缴纳席位费隘C捌取得中国证监会笆颁发的经营外资颁股业务资格证书白D哀取得国家外汇管巴理局颁发的外汇版经营许可证翱下列把关于权证的描述扒正确的是（）。凹A权证只能在证艾券交易所内进行背B拜权证是基础证券熬发行人或其以外伴的第三人发行的疤C阿权证是标的证

30、券暗发行人或其以外拌的第三人发行的霸D爸权证具有期权的奥性质埃关于证券交易所邦质押式回购交易哀的程序，下列正埃确的说法是()哎。拌A融资方按卖出肮申报拌B扮融券方按买入申斑报蔼C拜标准券余额不足搬的，债券回购的败申报无效爸D跋回购交易申报操跋作类似股票交易叭合格境外机构投啊资者在经批准的扳投资额度内允许隘的投资范围包括翱()AB股B股票C国债D权证扒证券公司从事自胺营业务时，必须背拥有资金和证券翱。A正确B错误暗分红派息由碍上市公司董事会伴确定分红派息预啊案，提交股东大稗会审议。A正确B错误癌证券公司中参与捌上市公司企业决颁策的人员应与证蔼券自营业务人员搬保持信息沟通，颁为自营业务提供懊参考信

31、息。A正确B错误百股票交易只能在爱证券交易所中进霸行。A正确B错误昂在证券交易所进版行的债券质押式背回购交易中，年巴收益率就是在成爱交日由交易双方澳竞价产生的回购按品种的场内挂牌跋的成交价格。A正确B错误白全国银行间市场哀债券回购的结算坝方式中，见券付巴款指在首次交收霸日完成债券质押般登记后，逆回购俺方按合同约定将爱资金划至正回购盎方指定账户的交罢收方式。A正确B错误肮投霸资者通过代办股佰份转让系统参与板非上市公司的股扮份转让，其委托八指令以集合竞价八方式配对成交。A正确B错误拔证券交易所质押蔼式回购交易双方佰在报价时，直接啊输入到期收益率办数值，且不可省办略百分号。A正确B错误摆根据代办股份

32、转扳让的基本规则，半股份转让价格实按行涨跌幅限制，傲涨跌幅比例限制蔼为前一转让日转阿让价格的10%摆。A正确B错误鞍所谓代办股份转哀让服务业务，是搬指证券公司以其暗自有或租用的业白务设施，为上市拌公司提供的股份叭转让服务业务。A正确B错误坝根据现行制度规蔼定，股票委托买傲卖报价为每股的翱价格，基金报价氨为每份基金的价疤格，债券爱报价为每百元面啊值的价格。A正确B错误斑与经纪业务相比叭较，自营业务在摆交易行为上不具搬有自主性。A正确B错误跋目前我国投资者板的资金存取基本挨上都采用证券营靶业部自办资金存颁取方式。A正确B错肮除权（息）日的俺证券买卖，除了百证券交易所另有安规定的以外，按懊除权（息）

33、价作拜为计算涨跌幅度疤的基准。A正确B错误巴在任何情况下，伴已选择指定交易把的投资者均有权氨根据需要将自己耙指定交易的证券挨营业部予以变更绊，证券营业部不暗得以任何理由拖柏延或拒绝。A正确B错误佰证券经纪商在申笆报竞价时，须一澳次完整地报明买稗卖证券数量、价办格及其他规定的蔼内容。A正确B错误白ETF结算参与肮人的结算备付金熬账户与证券交收把账户存在一一对碍应关系。A正确B错误柏在深圳证券交易癌所证券交易的托挨管制度下，投资澳者在一家证券营蔼业部买入证券后绊，可以在任一家艾证券营业部卖出败该证券。A正确B错误半根据深圳证券交胺易所的现行规定邦，红股于股权登坝记日直接进入股哎东的证券账户。A正确

34、B错误唉债券质押式回购澳交易过程中的以蔼资融券方在回购吧期间内取得了债俺券的所有权。A正确B错误霸证券交易必须遵佰循公平原则，即俺应当公正地对待拔证券交易的参与癌各方，以及公平靶地处理证券交易阿事务。A正确B错误疤深圳证券交易所傲决定撤销退市风般险警示的上市公扳司，公司应当按靶照深圳证券交易班所要求在撤销退哎市风险警示前一奥个交易日做出公暗告。A正确B错误拌证券交易委托指癌令无论通过有形跋席位申报，还是跋通过无形席位申般报，证券公司都胺必须向证券交易疤所派驻场内交易巴员。A正确B错误阿在实行证券公司氨IB制度的情况般下，证券公司不罢得直接从事期货艾经纪业务，不得伴接受投资者的保板证金。A正确B

35、错误伴以网上定价发行爱方式发行新股时拔，当有效申购总柏量大于该次股票敖发行数量时，由八主承销商负责组百织摇号抽签，确把定成功申购者。A正确B错误澳从扮2002年3月挨25把日鞍开始，我国证券捌交易所国债交易俺采用净价交易。A正确B错误办证券登记结算机爸构是为证券交易翱提供集中登记、版托管与结算服务矮，不以营利为目搬的的法人。A正确B错误奥证券交易是指已扒发行的股票在证靶券市场上的买卖般或转让活动。A正确B错误氨全国银行间债券奥质押式回购参与邦者中的非金融机靶构可直接进行债肮券交易和结算，百但只能开展现券氨买卖和逆回购业叭务。A正确B错误扮参加会员大会是鞍证券交易所会员埃的权利之一。A正确B错误

36、袄内幕交易行为给邦投资者造成损失柏的，行为人要依捌法承担赔偿责任案。A正确B错误啊在集合资产管理癌合同中，托管傲人应承诺以诚实啊信用、谨慎勤勉哎的原则管理和运绊用集合计划资产袄，但不保证本集熬合计划资产投资挨不受损失，不保坝证最低收益。A正确B错误拜单只标的证券的叭融资余额达到该坝证券上市可流通把市值的30%时澳，交易所可以在熬次一交易日暂停鞍其融资买入，并瓣向市场公布。该哎标的证券的融资癌余额降低至20拜%以下时，交易唉所可以在次一交八易日恢复其融资澳买入，并向市场斑公布。A正确B错误霸目前，我国证券笆交易所国债交易巴采取净价交易，柏即采用净价申报啊和全价撮合成交傲。A正确B错误斑在我国，证

37、券公昂司的设立需要经岸过中国证监会和傲沪深交易所的批隘准。A正确B错误肮若证券公司经营鞍证券经纪和证券澳自营两项业务，芭其注册资本最低皑限额必须达到人俺民币五亿元。A正确B错误板对于首次公开发傲行上市的股票（埃上海证券交易所办还包括封闭式基靶金）、增发上市叭的股票、暂停上八市后恢复上市的按股票等在首个交稗易日不实行价格奥涨跌幅限制的证绊券，证券交易所爸公布其当日买入绊、卖出金额最大鞍的5家会员营业跋部的名称及其买氨入、卖出金额。A正确B错误跋证券交易印花税般、过户费、交易肮佣金等是投资者挨在委托买卖证券疤时需要支付的交耙易税费。A正确B错误傲证券公司、资产艾托管机构应当为隘集合资产管理计败划单独开立证券捌账户和资金账记办，其中证券账户版名称应当是邦“败资产托管机构名暗称集合资产管挨理计划名称