中粮集团供应商质量安全通用评估标准

1、 PAGE PAGE 36QB中粮集团供应商质量安全通用评估标准发布实施中粮集团有限公司 发 的要求，结合中粮集团实际编写而成，用于指导中粮集团供应商现场评估工作，降低供应商带来的质 量安全风险，防止发生食品质量安全事故，进一步保障食品质量安全，推进集团全产业链粮油食品企 业战略目标的实现。本标准为规范性指导文件。本标准由中粮集团审计与法律风控部提出。 本标准由中粮集团审计与法律风控部归口。本标准起草单位：集团审计与法律风控部、中粮屯河、中粮肉食、蒙牛乳业。 2012920177 HYPERLINK l _TOC_250006 使用说明4 HYPERLINK l _TOC_250005 基础信

2、息调查表6 HYPERLINK l _TOC_250004 采购单位评估表7 HYPERLINK l _TOC_250003 供应商现场评估调查表10 HYPERLINK l _TOC_250002 基础管理10 HYPERLINK l _TOC_250001 源头管理14 HYPERLINK l _TOC_250000 过程控制18出口端管理26检验检测能力29可追溯与应急管理33检查与改进35安全环保36使用说明评估指标体系指标体系构成8溯与应急管理、检查与改进、安全环保管理。35158评估表结构7P、D、C、A表示策划、实施、检查、改进，用于对问题点的统计分析。评估内容指引评估人员对该条

3、款进行重点评估。客观证据作为评价该项指标是否符合要求的主要检查项目。使用范围与总分值确定共同构成集团供应商质量安全评估系统。评估分数分值设定评估指标体系表根据风险大小、对食品安全影响的重要性设置分数，分数为总分数，打分情况如下：（1）N/A：不适用，标注*的指标体系不存在不适用；（2）0 分：缺乏系统设计，该项工作无任何制度、标准与流程，未开展或者虽开展但 50%以上不符合；（3）40%分值：有制度标准，但多数工作未按照制度标准执行；（4）60%分值：有制度标准，少数未按照制度标准执行，仍需改进提升；（5）100%分值：有完善的制度标准，完全按照制度标准执行，该项工作完成突出。得分计算二级指标

4、得分率：二级指标实际得分除以扣除不适用项的得分，为二级指标得分率；总得分率：二级指标按照权重加权，得分为供应商评估的总得分。否决项40%，评估等级降一级或直接否决。基础信息调查表(1)单位名称：(2)(3(4经营范围：开户行、账号：生产许可证编号：有效期：许可范围：税务登记证：(9) 其他资质情况：（万元）：（万元）：；占产量比例：行业地位：(1415) (17) ISO22000(18(19)供货量排名：(20)年度交付不及时次数：(21)供货距离：1-1718-21采购单位评估表评估内容客观证据阶段分值得分记录备注3.1机构与人员3.1.1责1查阅二级经营单位及以上发文，是否明确机构职责P

5、103.1.22查阅部门人员档案P203.1.33查阅供应商评估小组人员名单P103.1.454查阅人力资源档案及相关人员培训记录P103.1.55查看会议纪要D53.2制度标准3.2.1商分类标准与管理原则1查阅供应商管理手册，核实内容的完整性P103.2.2完整的原材料标准2查阅原材料标准及内容的完整性3.2.3完整的采购流程3查阅相关流程及适宜性P103.2.4完整的检验与放行规程4查阅相关制度标准P103.2.5供应商准入管理制度5查阅相关制度标准P53.2.66查阅相关制度标准P53.2.7不合格管理制度7查阅相关制度标准P53.2.8相关方投诉与管理制度8查阅相关制度标准P53.2

6、.9产品防护制度9查阅相关制度标准P5评估内容客观证据阶段分值得分记录备注3.2.10追溯管理制度10查阅相关制度标准P53.2.1111查阅相关制度标准P53.3供应商选择与评估3.3.1质量安全管理部门参与选择、评审1抽查供应商准入评审记录D103.3.22联系人、资质许可等基本信息D203.3.3选择前的现场调查3查阅供应商现场评估记录，A 类供应商应经过现场评估D103.3.4资质评估4查阅评估记录，全部供应商应经过资质评估D203.3.5供应商合同5量安全条款D203.3.6绩效评价61D103.3.7绩效评价结果处臵7查看相关记录，应有相应措施A103.4过程管理3.4.11采购应

7、在合格供方名录实施采购，入厂原100%检验D203.4.22月度原料合格情况统计分析报告D203.4.33查阅相关记录D103.4.4产品留样4查阅相关记录D53.4.5委托检验5A2D5评估内容客观证据阶段分值得分记录备注13.4.6不合格处臵与应急管理6查阅相关制度标准与记录D103.4.7仓储管理7查阅相关制度标准D103.5管理绩效3.5.1告1查阅管理绩效报告C103.5.2原辅料检验合格率2查阅相关记录C103.5.3优秀供应商比例3查阅相关记录C103.5.4供货及时率4查阅相关记录C103.5.5定期质量监督抽检5查阅相关记录C10合计得分总分适用分最终得分得分率400总体评价

8、：供应商现场评估调查表基础管理评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.1.1体系建立4.1.1.1体系，涵1检查体系相关的文件，认证证书，证书的有效期D204.1.1.2AISO9000证2检查体系相关的文件，认证证书，证书的有效期D204.1.1.3等3检查体系相关的文件，认证证书，证书的有效期D204.1.2管理者职责4.1.2.11P54.1.2.22查询任命书P104.1.2.33查看岗位职责描述P104.1.2.4各职能部门职责描述4查看岗位职责描述P104.1.2.55D204.1.2.66组织机构图P204.1.2.71 人7料D20评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.1

9、.2.8进行监控、分析8标分解计划及总结报告P/D204.1.3体系审核、管理评审与国家监督4.1.3.1内审周期小于 11核查内审报告P54.1.3.22P54.1.3.33核查内审报告D54.1.3.41输出内容符合体系要求4核查管理评审报告D54.1.3.55D54.1.4风险管理4.1.4.1安全风险1查阅相关的文件记录P104.1.4.22或其他预警行动D104.1.4.3质量安全相关的信息3P104.1.4.44查阅分析风险监测报告A104.1.5食品安全计划（HACCP 程序）4.1.5.11P10评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.1.5.2HACCPHACCP品描述、预

10、期用途、危害分析单、HACCP2HACCP是否有效P204.1.5.3HACCP3HACCP计划中的工艺描述一致P104.1.5.4HACCP4HACCP审D104.1.6其他条款4.1.6.1行业排名前 3 位11010后不得分C204.1.6.23 年以上2查阅建厂记录，3C204.1.6.33查阅同类供应商价格C204.1.6.44101%不得分，中间按比例得分C204.1.6.5合同履约能力与服务520 分，1次交货不及时减半C204.1.6.6运输距离6500 公里25050 公里为节点按比例得分C204.1.6.77C20评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.1.6.8供货质量

11、业绩820分，1分C204.1.6.9技术水平居于行业前列9C20合计得分总分适用分最终得分得分率总体评价：评估内容证据与说明阶段分值评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.2.1周边环境4.2.1.11告、进入工厂前观察P504.2.1.22查看环境监测报告P504.2.2厂区规划与布局4.2.2.11查看厂区平面图P204.2.2.22P204.2.2.33观察现场P104.2.2.44观察现场P104.2.2.55查看排水系统设计图P204.2.2.66P104.2.2.77观察现场D103企业、产生强烈气味的企业放射性物质和其他扩散性污染源评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.2

12、.3基础设施4.2.3.11查看车间平面布局图P204.2.3.2材料，有一定坡度2观察现场P204.2.3.33观察现场P204.2.3.4耐温、浅色材料覆徐或装修4观察现场P204.2.3.55观察现场P104.2.3.66观察现场P104.2.3.7里发出的臭气进入工厂7（防）并且可清洗P104.2.4供应商管理4.2.4.11P204.2.4.2（产品）标准批准程序2查阅相关文件P104.2.4.33D10评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.2.4.4任书4条款，质量安全条款的有效性D204.2.4.55C104.2.4.66A104.2.5基地管理（适用于有种养殖基地的供应商）

13、4.2.5.1GAP1制度的完整性和适应性P204.2.5.22查看相关检验报告D204.2.5.333D204.2.5.4入品4现场查看D504.2.5.5用药安全间隔期及用量5查看记录P204.2.5.66查看检验报告C204.2.5.77查看总结分析报告C104.2.5.8记录符合追溯性要求8查看相关记录D104.2.5.99D104.2.6研发与工艺管理评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.2.6.11查看相关记录，配方中使用的物（关）D204.2.6.22查看检验报告C204.2.6.3建立配方管理制度并按照制度实施3查看管理制度P104.2.6.44查看验证报告D10合计得分总

14、分适用最终得分得分率总体评价：过程控制评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.3.1人员管理4.3.1.1建立健康台账，从事接触直接入口食品工作的食品15（至少 3 名当）是否有健康证D104.3.1.22D54.3.1.33D54.3.1.4佩戴首饰等物品4现场查看员工是否符合GMPD104.3.1.553 名以上员工D104.3.1.66现场查看D104.3.1.77D54.3.1.88现场抽查3等物品D54.3.1.99D104.3.2设备设施维护4.3.2.1养1.P/D104.3.2.22.P10评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注计划执行录4.3.2.33GMPD54.3.2.

15、44按照人员数量，计算设施合理性，D104.3.2.55现场查看D54.3.2.66D104.3.2.7（如风淋等）7现场查看D104.3.2.88角，无粗糙的焊接，无锐角转角等P204.3.3化学品管理4.3.3.1理1查看相关制度文件P204.3.3.2用浓度2记录D104.3.3.3建立清洁剂批准程序3P104.3.3.4效4现场查看D204.3.3.5所有化学品建立化学品清单，并制定了MSDS5现场查看P104.3.3.66量标签是否一致D20评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.3.3.77D104.3.3.8必要的培训8D104.3.4添加剂管理4.3.4.11P104.3.4

16、.2制定添加剂清单2查看清单P104.3.4.3不存在违规使用的添加剂（GB2760）3D204.3.4.44供应商相关证明D104.3.4.5添加剂仓库专人管理5现场查看是否专库存放D104.3.4.66D104.3.4.77D104.3.5现场 5S4.3.5.1建立并推行 5S 管理1查看 5SP/D204.3.5.2仓库、生产区域撒落物品立即清理2D104.3.5.33D104.3.5.44现场查看D104.3.5.5叉车清洁与消毒5现场查看D10评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.3.5.6收货区/仓储区/发货区卫生清洁6现场查看D104.3.5.77现场查看D104.3.5.

17、8（垃圾桶、吸尘器、地漏等）卫生清洁8现场查看D104.3.5.99现场查看D104.3.6外来污染物4.3.6.11现场查看D104.3.6.22D204.3.6.33P204.3.6.44查看相关激励P/D204.3.6.55P104.3.6.6制6制P104.3.6.77现场查看D54.3.6.88查看记录D54.3.6.939现场查看D54.3.6.1010现场查看C54.3.6.1111现场查看D54.3.6.12其他污染物12现场查看D54.3.7交叉污染管理评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.3.7.11查阅相关制度文件P204.3.7.22现场查看P104.3.7.33现

18、场查看D104.3.7.44现场查看D104.3.7.55现场查看D104.3.7.66现场查看D104.3.7.77查阅记录D104.3.7.88现场查看D204.3.7.99P104.3.8清洁计划4.3.8.1效果1P/D104.3.8.2COPCIP并验证清洁效果2度等是否符合要求P/D54.3.8.33措施C54.3.8.44查阅相关记录D54.3.8.55查阅微生物检测报告C10评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.3.9关键过程管理4.3.9.11查阅相关记录P204.3.9.2关键工序/特殊工序控制，超标后纠正措施有效2查阅相关记录C104.3.9.33现场查看D104.3

19、.9.44现场查看D504.3.9.55实现可追溯D104.3.9.6未使用过期原辅料63个月内的领料记录D204.3.9.77D104.3.9.88D104.3.10食品防护4.3.10.1建立食品防护计划并按照计划实施1P204.3.10.22查看防护小组联系名单P104.3.10.3项3食品安全的注意事项D104.3.10.44关键区域管控是否有效D104.3.10.5（犯罪记录，吸毒，酗酒、赌博）5D54.3.10.66D10评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注划4.3.10.77C104.3.11虫鼠害控制4.3.11.1由具备资质的杀虫公司为公司提供虫害控制服务， 1查阅内部或外

20、包签约单位所执行P/D504.3.11.2品仓库作业应提供有效的健康证2录，虫害控制服务人员相关资质D204.3.11.3记证等资料齐全，建立MSDS，储存远离生产区域3MSDS，现场核实一致性P/D104.3.11.44查看资质证书D104.3.11.5鼠害设施处于正常工作状态5一致P/D104.3.11.66老鼠 ，夏天是昆虫）C104.3.11.7采取措施降低虫害带来的风险7势图表？虫害活动更强时, 核查纠正措施及有效性A104.3.11.8杀虫剂的使用应保持记录, 工厂应对杀虫公司的工虫公司做反馈8地点、时间、剂量等信息D10评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.3.11.9采取适

21、当措施来预防由于害虫控制药剂有毒而可能导致的食品污染？9D10合计得分总分适用分最终得分得分率 总体评价：出口端管理评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.4.1仓储管理4.4.1.1仓库硬件条件良好1否符合 GMP 要求P104.4.1.22D104.4.1.33否一致D104.4.1.4出4抽查5D104.4.1.55D104.4.1.6质应分开存放，符合国家相关规定6现场查看D104.4.1.77保存期不低于 3D104.4.1.88D104.4.1.9仓库无过期产品9现场查看D54.4.2仓储卫生4.4.2.11P/D104.4.2.22现场查看D5评估内容证据与说明阶段分值得分记录

22、备注4.4.2.3要求，并定期监控温湿度变化状况3现场查看，并查阅近 3C54.4.2.4物料包装严密，无破损4现场查看D104.4.2.5物品摆放离地离墙5离地 1030D104.4.2.6毒6D104.4.3物流管理4.4.3.1建立物流商的管理制度并有效实施1P/D104.4.3.2查2D104.4.3.33查看培训记录D104.4.3.44D104.4.3.5有固定的物流商，并且与物流商签订协任界定条款5条款D104.4.3.6可追溯相关的记录完整6D54.4.3.77查看相关文件及记录D104.4.4标识管理评估内容证据与说明阶段分值得分记录备注4.4.4.11P104.4.4.2现

23、场标识管理明确2现场查看D104.4.4.3或延后标注日期3生产现场及库房查看D10合计得分总分适用分最终得分得分率总体评价：检验检测能力评估标准证据与说明阶段分值得分记录备注4.5.1人员素质4.5.1.1应得到保持1查看上岗证D104.5.1.23过检验人员总数量的 30%2查看员工档案D104.5.1.32 人以上或超过总人数的10%3查看员工档案D104.5.1.4（原子吸收、气相、液相色谱4查看培训记录D104.5.2仪器设备4.5.2.1实施1P104.5.2.2料档案23性，包括购入时间、保养、报废记录等P/D104.5.2.33现场查看P104.5.2.44查看记录D54.5.

24、2.5内部、外部校准、检定的记录完整5查看相关记录D4.5.2.66现场查看D10评估标准证据与说明阶段分值得分记录备注晰标识4.5.2.7护保养和校准7D54.5.3实验室管理4.5.3.11P104.5.3.2放，没有标识的情况2现场查看P/D104.5.3.3（有空气净化或超净）3现场查看P4.5.3.4要求4现场查看P104.5.3.55现场查看P104.5.3.66查阅比对记录C104.5.4原辅料及包装材料进厂检验4.5.4.1建立原辅料、包装材料的进厂检验计划，检检验频率、判定标准等内容，关键原料应具备自检能力不能自检的项目应明确委托检验计划1查看检验计划的完整性P/D204.5

25、.4.22查阅检验报告D评估标准证据与说明阶段分值得分记录备注4.5.4.33P104.5.4.4照标准进行验收4抽查 5 种以上原料P/D104.5.4.5建立不合格原辅料处臵程序并实施5P104.5.4.6生情况进行验收6查阅相关记录P/D104.5.4.7总量的 20%7统计总数量并计算D104.5.4.88抽查 5 份以上检验报告D104.5.5产品出厂检验4.5.5.1检验计划1查看检验计划的完整性P104.5.5.22查阅检验报告D104.5.5.33P104.5.5.4行合格判定4抽查 5 种以上原料P/D104.5.5.55P104.5.5.66查阅相关记录P104.5.5.77统计总数量并计算D104.5.5.88抽查 5 份以上检验报告D10评估标准证据与说明阶段分值得分记录备注于 1 次于 1 次1标P/D2防护2现场查看D5规的要求3现场查看D34.5.6.14.5.6.24.5.6.3放行（拒用）程序及授权4.5.7.11P/D104.5.7.2序并实施2P/D104.5.7.3等3现场查看D54.5.7.44查阅相关记录D5合计得分总分适用分最终得分得分率 总体评价：可追溯与应急管理评估标准证