2023年新版证券市场基础知识真题及答案

基础真题：证券市场基础知识真题及答案２023年一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的------。

A

书面凭证

B

法律凭证ﻫC

收入凭证

D

资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的-－----划分的。

A

交易的对象

B

交易的性质ﻫＣ

交易的期限

D

交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是---－-－。

A

场外交易市场

Ｂ

有形市场

C

第三市场

D

第四市场

4、１６202３，世界上成立了第一家股票交易所,它是在-－－－--。ﻫA

纽约

B

伦敦

C

巴黎

D

阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是１92０2３夏天成立的------。

Ａ

上海证券交易所

B

上海众业公所ﻫC

上海华商证券交易所

D

北平证券交易所ﻫ6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展------。

A

始终是审批制

B

由审批制到核准制

C

始终是核准制

D

由核准制到审批制

７、为了保证股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了--－---,对股票发行进行复审。

A

股票发行审核委员会

B

证券业协会

C

交易所监督部

Ｄ

证券登记机构ﻫ8、我国证券业中,行业性自律性组织是指－--－-－。

Ａ

证券交易所

B

证券业协会ﻫC

证监会

D

证券登记结算公司ﻫ9、在我国，证监会属于-------管辖。ﻫA

中国人民银行

B

国务院ﻫＣ

人大常委会

D

国家主席ﻫ1０、公司破产后,对公司剩余财产的分派顺序上列为最后的是--------。

A

普通股票

Ｂ

优先股票ﻫC

银行债权

D

普通债权ﻫ11、股票的理论价值是－--－－---。ﻫA

票面价值

Ｂ

帐面价值ﻫC

清算价值

D

内在价值

12、20世纪初期,美国---－－－－－州最先通过法律,允许发行无面额股票。ﻫＡ

纽约

Ｂ

新泽西ﻫＣ

华盛顿

D

芝加哥

13、按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有－---－。ﻫＡ

制定公司内部基本管理制度ﻫB

制定公司的利润分派方案和填补方案

C

决定公司内部管理机构的设立

ﻫD

对是否发行公司债券作出决议

1４、我国《公司法》规定,股东大会一年召开－－---次年会。

A

1

B

2

C

4

D

没有规定

１5、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,--－----资产应当折算成国家股。ﻫＡ国有公司以其法人资产向公司投资形成的股份ﻫB

国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份ﻫＣ

国有公司改制成股份公司形成的股份ﻫD

社会公众投资形成的股份

ﻫ16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以-－-----买卖的。

A

人民币

Ｂ

美元

C

港元

D

日元

17、证券必须同时具有的两个最基本特性是-------。ﻫＡ

法律特性与经济特性ﻫＢ

法律特性与书面特性ﻫC

经济特性与书面特性ﻫD

经济特性与权益特性ﻫ18、资本证券是指与－－--－---直接有关的活动而产生的证券。

Ａ

资金

Ｂ

金融投资ﻫC

货币投资

Ｄ

项目投资ﻫ19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的--－-－--业务。ﻫA

政策性

B

公开市场操作

Ｃ

投资性

D

保值ﻫ２０、股票事实上代表了股东对股份公司的--－--－-。ﻫA

产权

Ｂ

债权

C

物权

Ｄ

所有权

2１、贴现债券通常在票面上－－---－－,是一种折价发行的债券。

A

不规定利率

Ｂ

规定利率ﻫC

标明折价

D

不标明折价ﻫ22、债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫---－-－--。

A

单利债券

B

复利债券

C

贴现债券

D

累进利率债券ﻫ２3、

债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫-－----。ﻫA

单利债券

B

复利债券

Ｃ

贴现债券

D

累进利率债券ﻫ２4、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在拟定期一般与---－－-挂钩。ﻫA.

市场利率

Ｂ

银行贷款利率

C

同业折借利率

D

定期存款利率ﻫ２5、债券根据券面形式，其中---－--是具有标准格式的债券。ﻫA

实物债券

B

凭证式债券

C

记帐式债券

D

电子债券ﻫ26、偿还期在1年以上202３以下的国债被称为----－-。ﻫA

短期国债

B

中期国债

Ｃ

长期国债

Ｃ

无期国债ﻫ27、可以提前兑现的债券是-－-－--。ﻫA

实物债券

Ｂ

凭证式债券

C

记帐式债券

D

以上都不能ﻫ2８、从广义的角度来看,公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-----－-。ﻫA仍然是国家

B

政府ﻫＣ

法院

D

只能是地方政府

２9、以个人为目的的-－----－一般是吸取个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

A

流通国债

B

非流通国债

C

短期国债

Ｄ

中长期国债

３0、以某种商品实物为本位而发行的国债是-－----－。

A

实物债券

B

本币国债

C

外币国债

D

实物国债ﻫ31、我国的国库券在发行是往往先拟定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率------。ﻫＡ

高

Ｂ

低

C

等于

D

没有关系

３2、我国国库券转让市场的全面放开是在－－--－年。

A

１985

Ｂ

1987ﻫC

1988

D

19９0

33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余赚钱分派的优先股，称为------。

A

累积优先股

B

非参与优先股

Ｃ

参与优先股

D

非累积优先股ﻫ34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是－-----美元。

A

10万

B

10０万

C

20０万

D500万

ﻫ35、经纪类证券公司最低注册资本限额为－-----。

Ａ

5千万

Ｂ

１亿

Ｃ

2亿

D

3亿ﻫ36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。由于期限为３年，所以其利率随中国人民银行规定的３年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加----个百分点。

A

1

Ｂ

2

C

３

D

4ﻫ３7、在我国，基本建设债券的发行主体不是-----－。

A

国务院

B

国家能源投资公司

C

国家原材料投资公司

D

铁道部ﻫ3８、

发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是-－-－---。

A

政府证券

B

金融证券ﻫC

信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

Ｄ

一般公司发行的公司债券

39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增长、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是---－-。

Ａ

不动产抵押公司债

B

信用公司债

C

保证公司债

D

收益公司债

4０、兼有债权和股权的双重性质的公司债是－----－。

A

优先股

B

可转换公司债

C

收益公司债

D

信用公司债

ﻫ41、国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币，一般不用--－--－表达。

A

美圆

B

德国马克ﻫC

英镑

Ｄ

人民币

42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种-----－关系。

A

债权关系

Ｂ

所有权关系

C

综合权利关系

Ｄ

委托代理关系

４3、证券业协会和证券交易所在性质上是属于----－－。

A

证券业的最高监督机构

B

政府组织

C

民间组织

D

自律性组织

44、从横向结构关系来看,证券市场可以分为--－－--。

A

股票市场、债券市场和基金市场

B

发行市场和交易市场ﻫC

国际市场和国内市场

D

有行市场和无形市场

ﻫ45、同业拆借市场在金融体系同属于－-－－-市场。ﻫA

货币市场

B

资本市场

C

贷款市场

D

中长期信贷市场

46、资本市场可以分为------－--。ﻫA

证券市场和同业拆借市场

B

中长期信贷市场和证券市场ﻫＣ

证券市场和回购市场ﻫD

股票市场和债券市场

ﻫ4７、证券投资者参与证券投资的目不是---------。ﻫA

参与公司管理

B

赚取市场差价

C

获得高于银行利息的收益

D

收购公司

4８、股票在实质上代表了股东对股份公司的--－－-－。ﻫA

产权

B

债券

C

物权

D

所有权

4９、帐面价值又称为--－--－。ﻫＡ

票面价值

Ｂ

股票净值

C

清算价值

D

内在价值

５０、封闭式基金的交易价格重要取决于---－----。ﻫA

基金总资产

B

供求关系

C

基金净资产

D

基金负债

ﻫ51、封闭式基金期满终止,清算核资后的-------按投资者的出资比例进行分派。ﻫＡ

基金总资产

B

基金净资产

C

可分派收益

D

基金资本金

ﻫ52、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的-－--－-为准。

Ａ

开盘价

Ｂ

收盘价

Ｃ

最高价

D

最低价

ﻫ53、在下列几种基金中,一般------的年管理费率最低。ﻫA

债券基金

B

货币基金

C

股票基金

D

认股权证基金

５4、基金持有人与托管人之间的关系是----－--。

Ａ

所有人与经营者的关系

B

经营与监管的关系

C

持有与监管的关系

Ｄ

委托与受托的关系

55、一个基金是否有效益重要是看－－－---是否偏高。

A、管理费

B、托管费

C、运作费

D、宣传费

ﻫ５6、又称为单位信托基金的基金是－-----。

A、公司型基金

B、契约型基金

C、封闭式基金

D、开放式基金

57、为了满足投资者半途抽回资金、实现变现的需要,---－-－一般在基金资产中保持一定比例的钞票。

Ａ、封闭式基金

Ｂ、开放式基金

C、国债基金

D、股票基金

ﻫ58、实物期货重要有－－----－--等几种类型。

A

外汇期货

B

利率期货

C

股票期货

Ｄ有色金属期货

59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分派采用钞票形式，每年至少一次,分派比例不得少于基金净收益的-----。ﻫA、５0%

B、60％

C、80％

D、9０%

ﻫ60、据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有-－－-－。

A

公司分派股利或者增资的计划

B

公司股权结构的重大变化ﻫC

公司债务担保的重大变更

Ｄ

上市公司收购的有关方案

61、

存托凭证业务中,托管银行所提供的服务涉及-－-－－-－。

A

领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B

负责ADＲ的注册和过户

ﻫC

负责保管ADR所代表的基础证券

D负责对公司管理监督

62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有-－----。

ﻫA

设立或撤消分支机构

Ｂ

变更注册资本

C增发资本

D

更换法定代表人

ﻫ63、不是普通股股东享有的权利重要有－----－。ﻫA

公司重大决策的参与权

B

选择管理者

Ｃ

有优先剩余资产分派权

D

优先配股权

6４、不是影响债券利率的因素有-----－。ﻫA

筹资者资信

Ｂ

债券票面金额

C

筹资用途

D

借贷资金市场利率水平

ﻫ６５、债券和股票的不同点表现在-－-－－-。

A

都有规定的偿还期限

Ｂ

都属于有价证券

C

都是筹资手段

Ｄ

收益率互相影响

ﻫ6６、下面不是流通国债的特点是--－-－－。ﻫA

可自由转让

B

通常不记名

C

自由认购

D

无面值

ﻫ67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是----－-。

A、

货币市场基金

B、黄金基金

C、衍生证券投资基金

D、平衡性基金

ﻫ68、根据投资目的划分的基金中,最常见的基金是------。

A、成长性基金

B、收入性基金

C、平衡性基金

D对冲基金

ﻫ69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录－----－年以上。ﻫA、5

B、10

C、１5

D、20

ﻫ７0、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况---－－-时，基金也无权暂停估值。ﻫA、

基金投资所涉及的证券交易所碰到法定节假日ﻫB、

出现巨额赎回的情形ﻫC、

出现其他无法抗拒的因素,致使管理人无法准确评估基金的净资产

Ｄ、

基金管理人为减少管理费用而减少评估次数

ﻫ

二、多选择题ﻫ1、按照性质分,证券分为

-----－。ﻫＡ

有价证券

B

无价证券

C

资本证券

D

货币证券ﻫ2、从其产生的领域分析,外汇风险大体可分为----－-－。ﻫＡ

商业性汇率风险

B

金融性汇率风险

C

全球性汇率风险

D

区域性汇率风险

３、有价证券自身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的

－-----。ﻫA

商品

B

货币ﻫC

利息收入

Ｄ

股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有－－----。

Ａ

提货单

B

运货单

ﻫＣ

仓库栈单

D

存款单ﻫ５、银行证券是货币证券中的一种，它重要涉及------。ﻫＡ

银行本票

B

银行汇票r>C

银行支票

D

定期存单ﻫ6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的----－－的权利。

A

占有

B

使用ﻫC

收益

Ｄ

处置ﻫ7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过-－---－实现的ﻫA

承兑

B

贴现

C

交易

D

继承

８、证券市场的横向结构关系是由----－-等构成的。

A

债券市场

B

股票市场ﻫC

发行市场

Ｄ

基金市场

9．、按照交割的时间，金融市场可以分为-－-－－-。

A

货币市场

Ｂ

现货市场

Ｃ

期货市场

Ｄ

资本市场ﻫ１０、按照交易的直接对象,金融市场可以分为----－-。ﻫA

同业拆借市场

B

国债市场

C

股票市场

Ｄ

金融期货市场ﻫ1１、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中-－--－-是资本市场工具。

A

ＡDR

Ｂ

公司债券ﻫＣ

股票

Ｄ

国库券

1２、从１９７０年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大,证券交易日趋活跃，并且逐渐形成------的全新特性。ﻫA

金融证券化

Ｂ

证券市场国际化

C

投资者机构化

D

证券市场电脑化ﻫ13、二战之前,证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后，证券品种不断创新，重要有-----－。ﻫA

浮动利率债券

B

认股证ﻫC

分期债券

D

可转换债券

ﻫE

复合证券

14、证券市场网络化发展的主线因素是由于网上交易具有明显的优势-－-－－－。

ﻫＡ

突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；

Ｂ

直观方便,网上不仅浏览和查阅,并且可以在线征询；

C

成本低

D

更加安全

1５、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于-－---－-。

Ａ

加强了证券公司等中介机构的责任ﻫB

提高了证券市场的透明度

C

维护三公原则ﻫD

提高了上市公司的质量ﻫ１6、1999年7月2８日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的告知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采用------相结合的方式。ﻫＡ

向法人配售

B

对公众上网发行

C

发行认股证

D

证券公司配售

１7、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为---－--。ﻫA

机构投资者

B

个人投资者

C

投机者

D

投资者

1８、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中－---－-属于机构投资者。ﻫA

家庭

B

政府ﻫC

金融机构

Ｄ

公司ﻫ19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面-－-－-－是证券中介机构。ﻫA

证券公司

B

会计师事务所ﻫC

证券交易所

D

资产评估机构ﻫ２0、我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为--－---。

Ａ

综合类证券公司

Ｂ

代理性证券公司ﻫC

经纪类证券公司

D

自营性证券公司ﻫ2１、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，重要涉及------。

Ａ

证券登记结算公司

B

会计师事务所ﻫＣ

证券投资征询公司

D

证券信用评级机构ﻫ22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面---－－-是间接融通的工具。

A

股票

B

定期存单

C

CDs

Ｄ

公司债券ﻫ2３、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场,下面－----－是资本市场。ﻫA

回购协议市场

B

债券市场

C

基金市场

Ｄ

保险市场

2４、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有------。

A

发行主体

B

股份

C

持有人

D

有面值

25、股票这种有价证券从性质来看有－------的性质。

A

要式证券

Ｂ

设权证券

C

证权证券

D

资本证券

２6、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下------

特点。ﻫＡ

不必一次缴足

B

转让相对复杂或受限制ﻫC

便于挂失

D

规定一次缴足股款

２7、按照《公司法》的规定，普通股股东享有------法定的股东权益。ﻫＡ

资产受益

Ｂ

重大决策权ﻫC

选择管理者

D

制定公司的具体规章

28、优先股票不同于普通股票，它有-－-－-－的特性。>Ａ

股息率固定

B

股息分派优先ﻫC

剩余资产分派优先

D

一般无表决权

29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面－--－--是属于境外上市外资股。ﻫA

Ａ股

B

N股ﻫＣ

Ｈ股

D

B股

３0、债券具有－－---－的基本性质。ﻫA

债券属于有价证券

B

债券是一种虚拟资本

C

债券是债权的体现

D

一种综合权利证券ﻫ３1、自身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为--－--－。ﻫＡ

商业证券

Ｂ

资本证券

ﻫC

有价证券

D

凭证证券ﻫ３2、证券投资者参与证券投资的目的有---－--－--。

Ａ

获取高于银行利息的收益ﻫＢ

保值增值ﻫC

参与公司管理

ﻫD

赚取市场差价

33、我国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额－-----。

Ａ

相等

Ｂ

无关ﻫＣ

超过票面价格

D

低于票面金额

３4、根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中-－－－--是固定利率债券。

A

单利债券

Ｂ

复利债券ﻫC

浮动利率债券

D

可变利率债券ﻫ35、债券根据偿还方式可以分为---－-－。

A

期中偿还

B

到期偿还ﻫC

展期偿还

D

半途偿还

３6、债券与股票相同的地方表现在----－-。

A

两者都是有价证券ﻫB

两者都是筹资手段ﻫＣ

两者收益率互相影响

D两者的风险差不多

37、公债的特性有--－－－---。ﻫA

安全性高

B

流动性好

C

收益稳定

D

免税待遇ﻫ３8、依照不同的发行本位,国债可以分为---－---。

Ａ

实物国债

B

货币国债

C

记帐式国债

D

凭证式国债

39、在我国,基本建设债券的发行主体是-－-－---。

A

国务院

B

国家能源投资公司

C

国家原材料投资公司

Ｄ

铁道部ﻫ40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是---－－----。ﻫA

政府证券

B

金融证券ﻫＣ

信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

ﻫD

一般公司发行的公司债券ﻫ４1、下面属于重点公司债券的有------。ﻫA

电力建设债券

B

重点钢铁公司债券ﻫC

有色金属公司债券

D

石油化工公司债券ﻫ42、综观６０年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的重要目的有--－--－－-。

ﻫＡ

填补国际收支逆差ﻫB

收取外币资金，填补国内预算资金的局限性ﻫC

一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散

D

为某些国际组织筹资，以支持其活动

４３、广义的有价证券有很多种,其中涉及-－--－-。ﻫA

商品证券

B

提单

C货币证券

D

资本证券

4４、证券交易的集中竞价应当实行------的原则。

A

数量优先

B

价格优先

C

时间优先

Ｄ

地点优先

４5、交易所上市委员会的职责是-----。

A

审批证券的上市

B

审定总经理提出的财务预算、决算方案

C

拟定上市规则和提出修改上市规则的建议

D

选举和罢免理事

４６、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为－－---－-－。ﻫA

凭证式国债

B

无记名国债

C

记帐式国债

Ｄ

可转换债券

47、基金的运作中的重要费用有-----－-。

A

管理费

B

托管费

C

风险费

Ｄ

投资费

48、--－－--－不得招聘为证券交易所的从业人员。

A

因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员ﻫB

被开除的国家机关工作人员

ﻫC

被解聘的证券公司从业人员ﻫD

被辞退的国有公司工作人员

４9、证券从业人员的行为准则规定内容涉及------。

A

保证性行为

B

自律性行为

C

道德性行为

D

严禁性行为

ﻫ50、优先股的优先权重要表现在-------。

A

认股权

B

分派剩余资产

C

分派公司收益

D

公司经营表决权

5１、我国《公司法》中的公司重要形式是指--－－-－。ﻫＡ

有限责任公司

B

两合公司

C

股份有限公司

D

无限公司

ﻫ52、在我国证券法中规定的委托方式有---－-－。ﻫＡ

市价委托

B

限价委托

Ｃ

止损委托

D

限价止损委托

53、证券投资基金与股票、债券的区别在于----－-－。

A

风险水平不同

B

收益水平不同

C

所筹资金的投向不同

Ｄ

所反映的关系不同

54、封闭式基金与开放式基金的区别在于-------。

Ａ

投资者的身份不同ﻫB

期限和发行规模限制不同

Ｃ

基金单位交易方式和价格计算标准不同ﻫD

投资策略不同

ﻫ55、证券投资基金的当事人重要有----－--。ﻫA

基金持有人

Ｂ

基金发起人

C

基金托管人

D

基金管理人

ﻫ56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有----－-。

ﻫA

设立或撤消分支机构

B

变更注册资本

C

更换总经理

D

更换法定代表人

ﻫ57、

股东大会涉及＿__＿。ﻫA

创建大会

Ｂ

特别股东大会

Ｃ

股东年会

D

临时股东大会

ﻫ５8、ADR业务中涉及的关键机构涉及＿_____。ﻫA

基础证券的发行公司

B存券银行ﻫＣ托管银行

Ｄ存券信托公司

ﻫ5９、承销方式有__＿_。

Ａ包销

Ｂ经销

Ｃ自销

D代销

ﻫ60、不能开户的人员有____。

A

证券交易所的管理人员

B

证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

C

未满18岁者ﻫD

职业医生

ﻫ三、判断题ﻫ1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

ﻫ2、

拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的。

ﻫ3、

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

4、

银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

5、

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

7、基金市场是基金证券发行和交易的场合，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

８、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分派应当采用钞票形式。

9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

1０、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和公司。

ﻫ１1、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

1２、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场合的不以营利为目的的法人。这表白我国的证券交易所不是公司制。

ﻫ13、证券业协会是证监会下属的官方机构。

14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。

ﻫ15、证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者。

ﻫ16、在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

１7、股票的发行必须做到同股同权,因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

ﻫ１8、

设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。

ﻫ1９、股票是一种设权证券而不是证权证券。

ﻫ2０、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配解决权的证券。

ﻫ21、我国《公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

２２、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应当为记名股票。

23、由于股东大会是公司的权力机关，因此股东可以完全控制股份公司的经营决策。

２4、可转换优先股票事实上就是我国的可转换债券。

25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

ﻫ26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

ﻫ27、银行能通过存款吸取资金，因此不需要发行债券。

28、浮动利率债券的利率在拟定期一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时,利率应上调，在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益。

ﻫ29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。

ﻫ30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时,除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的２％收取手续费。

31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。

32、从1989年开始,我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。

33、财政债券是国家为筹措建设资金、填补财政赤字所发行的一种债券,在我国也发行过多次。

34、地方公司债券中的产品配额公司债券是指由发行公司以本公司产品等价清偿本息的债券,按期向投资者提供本公司的产品。

35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。

ﻫ36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场合在国的货币为面值的国际债券

３7、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

ﻫ３8、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。

39、公司在没有赚钱前是不能发放任何股息的。

40、上市公司收购可以采用要约收购或协议收购的方式。

４1、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。

ﻫ42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。

４3、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或补偿证券买卖的损失作出承诺。

44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团队法人。

ﻫ45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。

ﻫ4６、股息和红利是同样的。

47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。

48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。

４9、债券的持有期收益率一定比票面利率大。

50、在债券的收益中，不也许有资本利得这项收益。ﻫ５1、金融时报指数是法国最著名的指数。

ﻫ52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。

53、道-----琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。

ﻫ54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。

55、工商公司购买其他公司的股票往往是为了进行投机。

ﻫ５6、备兑认股权证可以以一个证券为标的物,也可以以多个证券为标的物。

ﻫ57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

58、证券发行市场通常无固定场合,是一个有形的市场。

ﻫ５9、我国证券交易所是按公司制方式组成。

ﻫ60、场外交易市场的组织方式采用做市商制。

ﻫ61、上证综合指数的基期为1990年1２月19日。

ﻫ62、

购买力风险属于系统风险。

6３、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。

６4、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。

ﻫ65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。

ﻫ66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。

ﻫ６7、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。

ﻫ６8、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。

6９、申请从业人员资格者在年龄方面的规定是年满18周岁。

ﻫ70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效。

ﻫ一、

单项选择题ﻫ1、

B

2、Ｂ

3、Ａ

４、D

5、Ｄ

6、B

7、Ａ

8、B

9、B

１0、Ｄ

11、D

1２、Ａ

１3、D

1４、Ａ

15、C

16、B

17、Ｂ

18、B

19、Ｂ

20、D

2１、D

22、D

23、D

24、A

25、A

26、B

２７、B

2８、B

2９、Ｂ

３０、D

3１、A

32、D

33、C

３４、Ｂ

35、Ａ

36、Ａ

3７、A

３8、D

39、Ｂ

4０、Bﻫ41、Ｄ

４２、D

43、Ｄ

４4、A

４５、A

46、B

４7、D

48、D

49、B

５０、B

51、B

52、B

５３、B

５4、D

55、C

56、Ｂ

５7、B

５8、D

5９、Ｄ

60、Dﻫ61、C

62、A

63、C

64、Ｂ

65、A

6６、D

６7、A

68、A

６9、C

70、D

ﻫ二、多选择题ﻫ１、AＢ

2、ＡB

3、ABCＤ

4、ABＣ

5、ABＣ

6、AＢＣD

7、AＢC

8、ABD

ﻫ９、ＢＣ

１0、ABCD

11、ABＣ

1２、AＢCD

13、ABCDE

１4、AＢC

1５、AＢCＤ

16、ＡＢ

17、CD

18、BCＤ

1９、ABＤ

2０、AC

２1、ＡＢCD

22、BＣ

2３、BCD

24、ABC

25、ACD

2６、ＡＢC

２7、ABC

２８、ABＣＤ

29、BC

30、ABＣ

３1、CD

32、ACD

ﻫ３3、AC

３4、AB

35、AＢCD

３6、ＡBC

３7、ABCD

38、AB

39、BＣＤ

4０、AＢC

ﻫ41、ABCD

42、AＢCD

43、ABCD

44、BＣ

45、AＣ

46、AＢＣ

47、ＡB

4８、ＡB

４９、ＡD

50、BC

5１、ＡＣ

５2、AＢ

53、ACD

５4、ＢCD

55、ACD

56、AB

57、ACD

58、BＣＤ

5９、AD

60、ＡＢＣﻫ三、判断题ﻫ１、对

2、错

３、对

4、错

5、对

6、错

7、错

8、对

9、对

１0、对

１1、对

12、对

13、错

14、对

15、对

16、对

17、错

１8、错

19、错

20、错

２1、对

22、错

23、错

2４、错

25、对

2６、对

27、错

２8、错

２9、错

30、对ﻫ31、错

32、对

３３、对

34、对

３5、错

36、错

3７、对

38、错

3９、错

40、对

４1、对

4２、对

43、对

44、对

45、对

46、错

47、对

４８、错

49、错

５０、错ﻫ５1、错

５2、对

53、对

5４、对

55、错

５6、对

57、错

5８、错

５9、错

６0、对ﻫ６1、对

62、对

63、错

6４、错

65、错

６6、对

6７、对

6８、错

69、错

70、对来源：本资料由考试大论坛网友sheｔian提供:

20２3年3月5日下午１６：30的证券《市场基础知识》真题回忆版

部分单选

1、证券市场

分为

股票

债券

基金等

是按照

（品种结构）区分

2、第一家证券交易所

阿姆斯特丹

见到N次了

ﻫ3、标志中国证券市场区域性推向全国:

国务院证券委和证监会成立

ﻫ4、《过于推动资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到(国家战略任务）的高度

5、关于股票的论述错误的是

设权证券

6、优先股的限制重要是限制什么

表决权?

ﻫ７、向发起人、法人发行的应当是

记名股票

８、股票分割合并

若干股合成1股

9、严重通胀对股价的影响

成本支出增长

股价下降

１０、（股息率固定优先股)题干仿佛是定义

11、(红筹股)题干是定义

12、未完毕股改的非流通股股份不涉及

境外上市外资股

ﻫ13、电子式储蓄国债定义填空

(非流通)

ﻫ１4、ｓhｉbor

（１6)

家

ﻫ15、(欧洲债券)

几家大银行

几家几十家国际性银行承销的是……

ﻫ16、19９8年亚洲金融危机

过于依赖银行间间接融资

17、FT－10０

迅速反映英国市场行情的指数

18、美国

现代金融服务法案1999年

分业经营

多选题

重点-

-

每题１分

其他题型的有空慢慢补充..

题号不相应

1、哪些基金可以投资证券

社保

公司年金

社会公益

证券投资基金

ﻫ2、现货交易、远期交易、期货交易的比较:选项有不易区分

监管困难之类的

3、影响债券利率的因素

市场利率

筹资者资信

期限长短

ﻫ3、政府债券的特性

ﻫ4、地方债券：一般债券以本地财政担保，专项债券建成后收入作保证

ﻫ5、外国债券:必须经本地官方主管批准，受本地法规约束

6、基金投资当事人

持有人

托管人

管理人

ﻫ７、基金费用除管理费外

托管费

交易费

运作费

销售服务费

ﻫ8、金融期货种类

没有远期期货的吧

其他都选

9、国际金融市场重要参考利率期货

伦敦银行同业拆放利率期货

联邦基金利率期货

３月港元利率期货

ﻫ1０、奇异型期权

在

（基础资产

选择权性质

有效期）

与其他标准化交易所期权存在区别

ﻫ１1、有担保存托凭证分类

一级二级三级144Ａ

12、资产证券化涉及：

不动产

应收账款

信贷资产

未来收益

13、中国证券化试点银行：

建行

国家