西藏证券从业证券交易证券自营业务的决策与授权考试试题

西藏证券从业《证券交易》：证券自营业务的决策与授权考试试题一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。A．债券的发行日期B．债券的列期日期C．债券的承销机构名称D．债券持有人的名称关于网上定价发行，不正确的说法是__。A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍3、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__内使投资组合比例符合约定。A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800B．2118C．3000D．4000贴现债券到期时按__偿还。A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额基金销售监管的主要方式不包括__。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管我国经纪类证券公司只能从事__。A．经纪业务B．自营业务C．承销业务D．发行业务上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分B．前一交易日的基金份额净值C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除__外，均属于内幕信息。A．公司2名监事发生变动B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化D．公司的股权结构发生重大变化根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9%B．10%C．11%D．12%根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算15、以下关于外资股的说法，正确的是（）。A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．红筹股不属于外资股D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A．实际资本制B．法定资本制C．授权资本制D．折中资本制目前我国对__实行T+3交割、交收方式。A．B股B．A股C．基金D．债券__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值B．现值C．票面价值D．价格基金资产账户主要包括__。A．银行存款账户B．结算备付金账户C．交易所证券账户D．全国银行间市场债券托管账户关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。A．2B．3C．5D．10上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。A．中国人民银行B．商业中心C．交易双方D．上海证券交易所首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是__。A．两头少．中间多B．两头多，中间少C．头部多，尾部少D．头部少，尾部多二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）下列关于申请过程中的信息披露的说法中，正确的是（）。A．申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露B．中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知C．使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系D．股东大会通过本次发行议案之日起3个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A．商业银行B．证券公司C．专业基金销售机构D．保险公司在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括__。A．期权B．期货C．互换D．远期根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。A．RB．R+1C．R-1D．R+2上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）年内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．半B．3C．2D．1有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。A．不同股票B．短期债券C．长期债券D．优先股票封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。A．60%B．70%C．80%D．90%__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议B．利率互换协议C．利率期货D．利率期权发行人推销证券的方法不包括__。A．包销B．招标发行C．代销D．自销中国证监会对基金管理公司的__等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。A．公司治理B．投资决策与研究分析体系的建立与执行C．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行D．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（）A．10；60B．15；100C．30；180D．45；180在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是__。A．基金分红B．净值增长率C．久期D．已实现收益股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A．10B．15C．20D．30关于QDII基金的申购和赎回，以下说法错误的是__。A．申购采用全额交款方式B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户C．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项D．一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认证券组合管理的特点主要表现在__。A．目标的灵活性B．投资的分散性C．风险与收益的匹配性D．组织的协调性证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型先进、容量充足B．机型容量C．运行效率、行情分析系统D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养关于市场间利差互换，以下说法正确的是__。A．市场间利差互换是不同市场之间债券的互换B．利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率下列表述中，正确的有__。A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利B．股息的来源是公司的税前净利润C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有__。A．金融衍生工具是表外业务B．衍生工具可以规避风险C．金融机构可以自营以扩大利润来源D．新技术革命的支持在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在__预先披露。A．发行公司网站B．交易所网站C．中国证监会网站D．中国证监业协会网站股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险