2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)40

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)1、[单选题]合格投资者A拟受让投资者B持有的某股权投资基金份额，其可以受让的最低基金份额金额为()。A.100万元B.50万元C.60万元D.30万元【答案】A【解析】私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。故可以受让的最低基金份额金额为100万元。2、基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构()。Ⅰ.从事基金销售业务Ⅱ.办理基金份额登记Ⅲ.办理基金托管业务Ⅳ.办理基金估值核算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】本题考查基金业务外包。基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务，可委托外包机构办理基金份额登记，可委托外包机构办理基金估值核算。3、[单选题]目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。A.商业银行、证券公司、期货公司B.保险机构、证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.以上都是【答案】D【解析】本题考查募集机构的资质要求。目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。4、[单选题]相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有()特征。Ⅰ.法定性Ⅱ.优先性Ⅲ.强制性Ⅳ.前瞻性A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A5、[单选题]股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5B.10C.15D.20【答案】D【解析】本题考查基金管理人备案股权投资基金的时间要求。股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。6、[单选题]一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少()个月后才能恢复正常机构公示状态。A.4B.5C.6D.7【答案】C【解析】《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。7、[单选题]法律尽职调查报告主要包括()。A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议B.评估目标企业的财务健康程度C.企业基本情况、管理团队、产品/服务D.市场、发展战略、融资运用、风险分析【答案】A8、[单选题]股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。9、[单选题]在投资协议与投资备忘录中通常包含董事会席位条款，关于董事会相关职权，以下表述错误的是(A.制定公司的经营计划和投资方案B.制定公司的基本管理制度C.按照股权比例行使表决权D.决定公司内部管理机构的设置【答案】C10、[单选题]股权投资协议中，关于排他性条款的说法错误的是()。A.在规定时间内，投资方有权决定是否投资B.排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方