质量体系内部审核检查表

质量体系内部核检查COP1：

顾客要求

过程所有者营销经理过程描述

收集、传递、分析、评审、确定顾客要求。用什么源材料备）过程风险点：计算机、信息管理系统未按要求对合同、协议、

谁来做能力/技能培训）？营销员、财务人员、项目小组、计划员过程输：

订单进行评审；未识别顾

过程输：顾客要求产品标准数据/客特殊要求；对顾客要求图纸、规范，合同、协议，响应迟缓。订单其它顾客特殊要求等。评价指（测量/估）？销售额，投标/报价成功率

产品建议书，报价表/标书；合同评审表、签定的合同或协议；顾客特殊要求清单月度销售计划、计划调整单。如何做方法/程序技术）？合同评审控制程序；产品实现策划控制程序；生产计划控制程序。序号

审核检项目营销部是否将所有顾客合同、协议（包括订单）在《合同登记表》登记，并归档、整理？新产品合同是否按《新产品合同评审表》的要求进行评审？年度采购合同是否按要求进行评审，并输出《年度销售预测计划》及《年度生产规划》？顾客传递的技术协议、质量协议等是否按要求交相关部门签字评审？采购订单是否按要求进行评审，并输出《月度生产计划》？合同评审过程中出现的异议、不一致是否都与顾客达成一致？合同变更是否经过顾客同意，并重新进行评审？顾客在合同、协议中的特殊要求是否传递、或由质量部在《顾客特殊要求清单》中汇总？

取样、找证据与差描述

单项审结论质量体系内部核检查COP2：

设计和开发

过程所有者

技术经理过程描述

按照顾客要求，进行产品和过程的设计和开发用什么源（材料/设备）？过程风险点：计算机、相关软件、信息管理未按计划进行开发；未

谁来做能力技能培训）？项目小组系统、检测室过程输：

按要求对FMEA产品设计、控制计划等进行评

过程输：产品建议书；图纸和规范（顾审；未按要求对工装、客开发试制协议或其它顾模具、检具进行验收；客提供的资料；顾客特殊要求对零行

项目小组名单项目目标项目开发计划；产品和过程特殊特性，FMEA图纸控制计划加工工艺等。评价指（测量/估）？项目目标（进度、质量、成本等）

OTS认可、PPAP准；未按要求组织进行连续8小时且大于300件的试生产；开发过程中未完成项或不符合项没有进行跟踪。

卡作业指导书培训计划新设施设备工装计划过程能力分析报告测量系统分析报告PPAP文件，顾客认可报告等。如何做方法程序技术）？产品实现策划控制程序；手册、FMEA手册、SPC手册MSA手册、PPAP手册及其参考表单。序号

审核检项目新项目销员是否按要求输产品建议书并经营销经理审批？技术部是否按要求对顾客传递的新产品图样等相关技术要求进行可行性评价？技术部是否按要求组织相关人员对新类别产品或顾客有特殊要求的产品进行设计评审，并输出评审《会议纪要当对顾客提供图样或技术要求进行修改时，是否征得顾客同意，并进行必要的试验验证？在过程设计开发前，是否就工程图样或技术要求与顾客达成一致，如顾客会前图？顾客会签图样是否妥善保管？技术部是否按要求输出《分供方清单与材料清单材料清单部分

取样、找证据与差描述

单项审结论7始）过程流程图/程特性清单成本核算投标/报价？

报价表/标书是否按要求进行审批后，按照顾客要求的格式、时间提交？新产品订单是否按要求进行评审，并能满足顾客要求？是否按要求输出《项目目标目开发计划》？项目小组是否由多功能小组成员组成？项目开发是否有公司高层领导的支持？当项目需要时，是否按计划输出生产设备、检测设备需求？是否按计划输出模具、工装、标准件图纸？是否将模具、工装、标准件制造加工进度要求传递到制造加工单位，并对其按时交付进行跟踪？是按计划输出输出《分供方清单与材料清单》？定点的分供方是否在《合格供方名册》中？如为新供方，是否按要求进行新供方开发、评审？原材料、采购件技术要求是否以书面的方式传递到供方？原材料、采购件的需求日期、数量是否以书面的形式传递到供方？原材料、采购件是否按要求进行PPAP提交、批准？产品工程师是否按计划输出《过程流程图计划《加工工艺卡作业指导书作业指导书规范》等过程开发文件？PFMEA制计划是否经相关人员评审？加工工艺卡是否按要求进行审核、批准？质量工程师是否按要求输出《MSA&过程能力研究计划》？是否在样件试制前按要求对操作员进行培训，并保留培训记录？小批试制前，是否对工装、模具、标准件进行验收，并在试制过程中进行验收确认？

质量工程师是否按要求对相关测量系统进行分析，并输出《MSA报告》？如分析结果不合格，是否进行分析、改善？样件提交前，是否对样件进行全尺寸检验，并保留记录？是否按顾客要求进行样件提交？项目经理是否组织对试制过程中问题点是否进行收集、分析改善、跟踪验证？是否按要求组织了时间不低于8个小时，数量不低于件的试生产？是否按要求进行了过程能力分析，并输出分析报告？如分析结果不合格，是否进行分析、改善？是否在试生产过程中进行过程审核，并输出《过程审核报告》？过程审核不符合项是否得到有效的整改？是否按要求对包装方案进行评价？是否按照要求向顾客提交PPAP?顾客批准的《零件提交保证书》是否得到妥善保管？整个项目开发过程中，内、外部反馈的问题是否进行收集，并得到有效的整改？或个别长期问题有详细的整改计划且得到总经理批准？项目开发完成，是否按要求进行经验总结？整个项目开发资料是否归档并妥善保管？是否有产品发生过工程变更？提供相应的《工程变更申请单》技术部是否组织多功能团队对变更方案进行评审？产品工程师是否按照《工程变更实施跟踪表》跟踪监控生产过程中以及设计变更实施情况，记录变更实施时间、实施情况，变更实施后产品质量情况？是否有涉及到供应商的变更，如果有，如何实施？

需要时，工程变信息否在FMEA与控制计划中体现？变更标识是说明？在什么情况下应用？必须标识的载体由哪些？分别如何标识？COP3：

生产

质量体系内部核检查过程所有者生产经理过程描述

按照生产计划、按照预定的作业规范，生产合格产品用什么源（材料/设备）？过程风险点：生产设施、设备和工装，检测生产计划安排不合理；

谁来做能力/技能培训）？操作员，检验员，生产班长，设设备和工装过程输：

外购件不能按时供应；操作人员没有培训合格就上岗操作；未按要求

备、工装人员，工艺工程师，质量工程师过程输：生产计划，加工工艺卡、作业监控产品/过程特殊特指导书、标准样件、原材料、性；未按要求隔离可疑半成品、包装材料品或不合格品；设备、

半成品、成品，过程记录评价指（测量/估）？

工装频繁发生故障；未

如何做方法/程序技术）？生产计划完成率工序合格率，按要求进行异常报告；

控制计划；内部损失序号

审核检项目

发生异常时相关人员不生产计划控制程序；场问生产过程控制程序。题。取样、找证据与差描述

单项审结论

是否按要求进行年度产能分析，并输出《年度生产规划》？营销部每月是否按要求输出《月度销售预测计划》？《月度销售预测计划》是否注明交付节点？物流部是否协同生产部按要求输出4《月度生产计划物料采购计划》？《月度生产计划物料采购

计划》是否考虑公司库存成品、半成品坯或原料做适当安排？车间主任是否按要求输出《周生产计划》？采购员是否按要求将《月度物料采购计划》传真至供应商？并根据交付周期适时向供应商发出《交付通知单》？是否对每日生产计划完成情况进行跟踪？是否按要求实施计划调整？操作员是否在生产前按照《生产作业准备验证表》对所要求的项目进行点检并记？

班长是否在开班后检查每台机床作业准备状况，并在《生产作业准备验证表》上签字确认？检验员是否按要求用标准件校准确认测量器具，确认首件状态，记录检验数据及结果，并在检验记录中签字确认？《加工工艺卡》是否在操作工位？操作员是否方便查阅？《加工作业指导书》是否在现场？操作员是否熟加工作业指导书》的要求？操作员是否按加工工艺卡工作业指导书》要求操作？检验员是否按照控制计划要求的频次和项目对产品特性进行检验并记录？所有接触产品的人员是否遵循轻拿轻放原则？当出现换产品、换操作人员、换刀具、设备维修、工装维护、重大工艺调整等变化点时，操作员、调试员或班长是否先自检，并重新报检确认首件？技术部是否定期对生产现场工艺执行情况进行检查，确认工艺的合理性，并对检查不符合项作出处理？现场是否《员工技能矩阵图便安排能胜任该岗位技能要求的人员顶岗？当出现加工工艺不适用时，如何操作？当班生产异常是否在《班长交接班记录》中记录？车间主任是否每日查看《班长交接班记录并协调未处理事项？当班生产结束后作员是否设备班次保养记录》要求进行保养并记录？质量体系内部核检查COP4：

物流&交付

过程所有者

物流经理过程描述

按照要求存贮原材料、半成品及成品，并按照顾客要求时间和地点交付合格产品用什么源（材料/设备）？过程风险点：谁来（能力/技能训？仓库，物流公司，信息管理系统过程输：原材料、半成品，成品评价指（测量/估）？按时交付率，额外运费，库存周转率

产品标识不清或没有标识；没有遵守先进先出原则；没有应急计划；没有对额外运费进行统计分析；没有对迟延交付进行原因分析

营销员、物流人员过程输：批准的物流公司；交付计划；按时将正确的产品交付顾客，交付记录如何（方法/程术？产品防护控制程序；产品标识与可追溯性控制程序；应急计划管理程序。生产计划控制程序序号

审核检项目是否输《产品通用包装要求规范采购件、在制品流转过程中应用适当的包装、容器、工位器具、周转车等。产品防护要求（如防锈）是否在现场作业文件中注明？物流人员是否知道雨天应用防雨蓬布遮盖，以免受潮？仓库为贮存产品的地方是否有防护措施，防火、防湿等？仓储物资是否分类别、规格型号，按区域存放在指定的位置，并控制存放高度？仓储物资是否是否保持清洁齐，帐、物、卡一致？仓库是否每月对库存产品进行检查，若发现有变质或异常情况时，应立即标识、隔离并通知质量部重新对产品进行检验？仓库物料进出是否遵循先进先出原则？如何保证先进先出？外购件来料是否按要求进行批次标识？

取样、找证据与差描述

单项审结论

生产加工过程中，各工序每个最小单位周转容器中是否有《产品标识卡》？各工序是否按要求用工序流转单进行批次标识？工序流转单中批次信息是否与产品标识卡中批次信息、数量一致？成品是否按要求进行标识？成品外箱是否按要求进行标识？整个生产过程中是否各追溯？公司是否制定公共事业供应中断的应急计划？是否对物流公司进行管理，如物流协议？物流协议中是否有应急条款？是否制定正常供货成品安全库存标准？物流部是否对额外运费进行统计？物流部是否组织对迟延交付事件进行原因分析并制定对应的改善措施？质量体系内部核检查COP5：

顾客反馈

过程所有者

质量经理过程描述

顾客信息反馈接收、确认、分析、处理、回复、状态跟踪和效果验证用什么源（材料/设备）？过程风险点：计算机，信息管理系统没有对顾客抱怨的产品

谁来做能力/技能培训）？营销员，质量工程师过程输：顾客抱怨，退货信息，顾客满意度调查表评价指（测量/估）？顾客满意度，顾客投诉次数/月度，退件PPM外部损失，顾客抱怨回复及时率，顾客抱怨整改按时闭环率

进行隔离排查，顾客抱/息反馈没有被收集或没有传达到相应的责任人，顾客抱怨/信息反馈不能及时回复，验证有效的改进措施没有应用到同样的过程和类似的产品

过程输：8D报告退件分析报告顾客满意度分析报告及改进措施如何做方法/程序技）？顾客反馈处理控制程序；顾客满意度控制程序；纠正预防控制程序。序号1

审核检项目是否将所有顾客反馈信息录入《顾客投诉信息明细表》？

取样、找证据与差描述

单项审结论

每次投诉是否按照8D的方法进行原因分析、制定对策，并按照顾客要求的时间、格式进行回复？是否对制定的措施进行跟踪验证？必要时，验证有效的改善措施是否在FMEA、控制计划中体现？是否定期对顾客反馈信息进行统计分析？是否按要求定期对顾客进行满意度调查？质量部是否按要求定期对每个顾客供货业绩进行评定？针对顾客相对不满意项目是否分析原因、制定改善对策？质量体系内部核检查SP1：

文件和记录控制

过程所有者

质量经理过程描述

文件编制、审核、批准、发放、使用、保管、查阅、销毁。用什么源材料备等？过程风险点：计算机、档案柜

谁来做能力/技能培训）？体系工程师过程输：新文件需求，文件修订，外部文件和记录、样件评价指（测量/估）？内外部体系审核等级

使用不受控的或作废的文件件发放不受控，记录没有适当的存档，文件的修订没有经过批准

过程输：有效文件清单及有效的文件件发放记录，有效记录清单及记录，存档记录、有效的封样件如何做方法/程序技）？质量体系文件控制程序；质量记录控制程序；图纸和技术文件管理制度。序号

审核检项目对文件的格式、编号是否有统一的文件规定？是否《受控文件总清单时更新？是否按要求进行文件收发，如旧版本文件是否收回？各部门是否在使用复印的非受控文件？是否按要求进行文件更改，并保留文件更改申请表？

取样、找证据与差描述

单项审结论

外来文件是否按要求进行评审、控制？工程图样是否在2周内评审完毕？电子数据是否按要求定期备份并妥善管理？是否《量记录控制一览表期更新？是否按要求填写、更改记录？是否定期按表单名称、客户、产品、工艺、生产线、时间等归类收集，以方便查阅？是否按要求定期将记录归档？现场是否有非受控版本工艺文件使用？质量体系内部核检查SP2：

人力资源管理

过程所有者

人事行政经理过程描述

人力资源规划、人员招聘、人员培训、员工满意度测评。用什么源（材料/设备等）？过程风险点：谁来做（力技能培训）培训设施

职务说明书中对岗位资培训师，人力资源管理员过程输：公司业务计划位知识和技能需求评价指（测量/估）？培训计划执行率中级工级工目标比例；员工满意度

格要求不明确；未按要行新员工入职培训；未按要求对转岗、间隔3个月以上再上岗员工进行培训；未对培训效果进行验证。

过程输：培训计划训教材训记录，资格认可记录如何做方法/程序技）？培训管理控制程序；人事管理制度。序号

审核检项目取样查找证与差异描述是否有明确的公司级、部门级组织架构图及对应的岗位责任人？相关人员是否清楚？每个岗位都有明确的岗位职责、能力素质要求？每位员工是否签字确认，并熟悉自己的职责？是否每个岗位都有代理人计划，并明示？是否有新员工上岗培训教材核/评价资料？新员工是否在经过预定的培训并考核合格后上岗作业？特殊工种是否持证上岗？是否按要求进行培训需求调查？是否根据需求调查等安排年度培训计划？对于重要的培训，是否按要求与受训人员签订《培训协议》？是否按预定的方式对培训讲师进行评估受训人员进行考核定？培训资料是否妥善归档保存？是否按要求进行员工满意度调查？对于员工相对不满意度项目是否进行你给评估分析、制定改善对策？质量体系内部核检查

单项审结论SP3：

采购与供方管理

过程所有者

物流经理、质量经理过程描述

按照采购计划在合格供方采购物料，对进厂物料进行检验，并对供应商进行监控评价，必要时进行新供应商开发。用什么源（材料/设备等）？过程风险点：计算机，信息管理系统采购信息不完整或没有

谁来做能力/技能培训）？采购员，检验员、质量工程师过程输：采购需求存信息购周期，交付计划，标准要求评价指（测量/估）？供应商按时交付率购件退货PPM

传递到供应商，没有对供应商交期进行监控，没有按要求进行潜在供应商评价，在未经认可应商进行批量采购，批量采购没有认可的零件/材料，没有按要求对供应商业绩进行评价，没有对产品不合格审核不符合项的改进措施进行跟踪验证

过程输：潜在供应商评价报告，合格供方名册，供应商评审报告，采购合同，采购计划，采购订单，合格的原材/零部件、供应商业绩评定表如何做方法/程序技）？采购管理控制程序；供应商管理控制程序；检验与试验控制程序。序号

审核检项目是否按要求对潜在供应商进行调查、评价？《合格供应商名册》是否经过审批？现有主要原辅材料是否仅在批准的《合格供应商名册》范围内采购？是否与供应商签订采购协议与质量协议？是否按要求对供应商提供产品进行OTS认可与PPAP批准？月度物料采购计划是否按要求提前以书面的形式传递至供应商？计划外临时增加的订单是否经过供应商的回复确认？是否按要求对供应商的交付业绩进行监控并记录？是否制定《供应商审核计划》？是否按计划对供应商进行审核？是否定期对供应商供货业绩进行评定？当出现不符合或其它异常情况时，是否按要求通知供应商提交整改措施？

取样、找证据与差描述

单项审结论

是否按要求形成《供应商质量信息台账》？是否对供应商提交的整改措施进行跟踪、验证？质量体系内部核检查SP4：

设备和工装管理

过程所有者

技术经理、生产经理过程描述

按照设备和工装规划要求提出采购或委托制造，验收、登帐、维护保养、停用/报废等用什么源（材料/设备等）？过程风险点：备件库备件没有安全库

谁来做能力/技能培训）？设备工程师过程输：设备和工装评价指（测量/估）？设备故障时间/月度

存，未按要求对工装、设备进行验收，未执行工装、设备保养维护计划

过程输：备件采购计划，正常的设备和工装，设备和工装保养计划，保养记录，应急计划如何做方法/程序技）？工装、设备编号规则；设备管理控制程序；工装管理控制程序；序号

审核检项目设备配置前，是否对设备的精度、性能、可靠性、机器能力、寿命、可维修性、环保性等指标进行策划？新采购设备是否按要求进行验收？技术部设备组是否建设备台帐》及设备档案？生产现场是否按要求对设备状态进行即时指示（3色灯）？当出现设备故障时，是否按要求填写《设备报修单》？技术部设备组是否依据《设备报修单》以《设备故障率统计表》的形式每月统计设备故障率？班长是否对《设备班次保养记录》检查验证？班长是否对《设备班次保养记录》检查验证？生产部是否根据生产任务安排输出《月度设备一级保养计划按照计划对设备进行保养并记录?设备维修人员是否对保养效果进行检查验证？技术部设备组是否根据设备性能及设备运行状况输出《月度设备二级保养计划生产部按计划实

取样、找证据与差描述

单项审结论

施保养维护并记录？车间主任对二级保养效果进行检查验证？关键设备进行二级保养后，是否重新验证设备能力？设备点检、班次/一级/二级保养记录是否收集并妥善保管？技术部设备组是否按要求输出《设备备件清单最低库存数？设备组是否每月根据《设备备件清单库存《月度设备二级保养计划》输出《月度设备备件采购计划》？库存的备件是否分类存放、明确标识，并进行合理维护？是否有《工装台账》？新工装是否验收合格后才正式入库登帐?对有寿命要求的工装否建装使用履历表》？班长是否定期检查《工装使用履历表数量达到检修维护条件的工装进行确认，并及时安排进行维修保养？报废的工装是否经过确认并从台账中注销？报废工装实务是否及时处理？质量体系内部核检查SP5：

检测设备管理

过程所有者

质量经理过程描述

按照监视和测量设备规划要求提出采购或委托制造，验收、登帐、周期检定或校准、维护保养、停用/报废等用什么源（材料/设备等）？过程风险点：校准标准校准器具和设施

谁来做能力/技能培训）？质量工程师测室过程输：检测设备、工装，顾客要求评价指（测量/估）？校准计划执行率检测结果差错次数/月度

未按要求定期进行校准检定，未按要求对规定的量检具进行测量系统分析，自制检测装置没有校准方法

过程输：校准计划，校准的检测设备、工装，校准记录和报告如何做方法/程序技）？监视与测量设备控制程序；测量系统分析控制程序。序号

审核检项目计量管理员是否持证上岗并由能力胜任？新购检测设备或计量器具在投入使用前是否经过鉴定或校准？是否建立检测设备与计量器具管理台账？检测设备与计量器具是否按要求进行明显的标识（编号、状态）？是否按要求输出《检测设备与计量器具周期性检定计划》？是否按计划进行周期性检定或校准？检测设备或计量器具维修后是否重新进行检定或校准？检定或校准不合格的检测设备或计量器具是否按要求处理？是否妥善保管检定或校准的记录、报告？是否按要求输出《年度测量系统分析计划》？是否按计划进行了测量系统分析？如分析结果不合格，是否进行原因调查，并制定对策？

取样、找证据与差描述

单项审结论质量体系内部核检查SP6：

监视和测量

过程所有者

质量经理过程描述

按照预定规范对过程和产品进行监控，确保保持过程能力和保证产品质量。用什么源（材料/设备等）？过程风险点：测量仪器和设备，检测室检验不及时，检验员不

谁来做能力/技能培训）？检验员，质量工程师过程输：被检测的半成品或成品评价指（测量/估）？批量不合格次数/月度；内部损失

胜任，检测设备不能满足要求，没有按规定进行全尺寸检验和功能试验

过程输：被检测的半成品和成品，检测记录和报告，全尺寸检测记录和型式试验报告如何做方法/程序技）？国家标准，相关的顾客标准；控制计划；测量仪器和设备控制程序；检验与试验控制程序。序号

审核检项目来料检验的依据（如图纸、控制计划等）是否有效、齐全？是否按要求进行进货检验并记录？是否按照《年度型式试验计划》进行型式试验并记录？生产过程检验的依据（如图纸、控制计划等）是否有效、在现场？生产现场检测设备具是否齐备、合格？员工是否按要求进行自检并记录？检验员是否按要求检验并记录？装配检验的依据（如图纸、控制计划等）是否有效、在现场？员工是否按照要求进行检验？成品检验图纸是否有效、齐全？检验员是否按照要求进行成品检验并记录？检验记录是否定期收集，并妥善保管？

取样、找证据与差描述

单项审结论质量体系内部核检查SP7：

不合格品控制

过程所有者

质量经理过程描述

识别、隔离不合格品，评审、处理不合格品。用什么源（材料/设备等）？过程风险点：质量状态标识区域和标签不合格品没有及时标识

谁来做能力/技能培训）？检验员，质量工程师，质量经理过程输：不合格品评价指（测量/估）？顾客投诉次数工序合格率

隔离，批量不合格没有按要求报告，不合格品处理不及时

过程输：挑选、返工、返修通知单，不合格品评审处理单，缺陷统计表，纠正预防措施表如何做方法/程序技）？不合格品控制程序；纠正预防控制程序。序号

审核检项目仓库是否有独立的不合格品区域？每个机台操作位置是否配置红、黄不合格品零件盒？车间现场是否有独立的不合格品区域？是否有明确的不合格品标识卡/标签？生产现场发现的不合格品是否有记录，如缺陷统计表？现场检验员是否有停止生产的权限？不合格品是否按要求评审处理？不合格品是否在规定的时间内处理完毕？如不合格评审处理为返工，是否有返工记录？是否对缺陷件进行统计分析？

取样、找证据与差描述

单项审结论质量体系内部核检查MP1：

经营计划

过程所有者

总经理，管理者代表过程描述

经营计划策划、编制、审核、批准、发放执行、监督检查、调整、考核。用什么源（材料/设备等）？过程风险点：计算机，信息管理系统职责和权限没有充分被

谁来做能力/技能培训）？各部门经理、副总等过程输：顾客要求TS要求，标准要求,组织自己需求，市场分析报告，竞争对手分析报告评价指（测量/估）？所有过程指标

定义和沟通，市场调研报告和竞争对手分析报告不充分，没有中长期规划，年度经营目标制订不合理、不可测量，没有对经营目标进行分解且形成具体措施（即年度经营计划没有对经营计划计划进行监控

过程输：组织机构图，中长期规划，年度经营目标（包括质量目标，年度经营计划如何做方法/程序技）？经营计划控制程序；质量成本控制程序。序号

审核检项目公司是否有中长期规划？公司是否有年度经营目标及经营计划？

取样、找证据与差描述

单项审结论

经营目标及经营计划中是否包括安全目标、营销目标、质量目标、公司重大项目等？年度经营目标及经营计划是否关注质量成本（预防、检定、内损、外损）？年度经营目标及经营计划是否与中长期规划一致？年度经营目标及经营计划是否体现持续改进理念？是否对公司年度经营目标与经营计划进行分解，并落实到相关部门或责任人？是否定期对年度经营目标及经营计划进行跟踪？如内外部环境发生变化，是否按要求调整经营目标与经营计划？质量体系内部核检查MP2：

内部审核

过程所有者

质量经理过程描述

内部审核计划、实施审核、不符合项改进用什么源（材料/设备等）？计算机，信息管理系统过程输：顾客要求，TS要求，质量手册，程序文件控制计划作业指导书评价指（测量/估）？审核符合率

过程风险点：内部审核员不胜任，没有对不符合项进行原因分析，纠正措施没有针对分析的不符合原因，没有对措施的落实进行跟踪验证

谁来做能力/技能培训）？内部审核员过程输：审核报告，改进计划如何做方法/程序技）？体系审核控制程序；过程审核控制程序；产品审核控制程序