廉洁风险防控手册

-2-2-廉洁风险防控指导手册（参考）目录TOC\o"1-5"\h\z第一部分概论 一3 -第一章手册综述 -3 -第二章廉洁风险防控概述 -5 -第三章廉洁风险防控机制 -9 -第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序..・-13-第二部分重点业务事项廉洁风险防控 -17 -第一章“三重一大"决策 -17 -第二章选人用人 -18 -第三章财务管理 -23 -第四章资产管理 -27 -第五章工程建设 -28 -第六章资本运营 -37 -第三部分附录 - 39 -第一章相关附件 -39 -第二章制度依据 -46 -第一部分概论

第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。党的十九大作出了中国特色社会主义进入新时代的重大政治判断，习近平总书记指出，新时代党一定要有新气象新作为，这个新气象新作为首先是全面从严治党要开创新局面。中纪委十九届二次全会指出，党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央全面加强党的领导和党的建设，坚决改变管党治党宽松软现状,以顽强意志品质正风肃纪、反腐惩恶，党内政治生活气象更新，党内政治生态明显好转。全面从严治党不断向纵深发展,反腐败斗争形成压倒性态势并巩固发展。全面从严治党永远在路上，当前反腐败形势依然严峻复杂，巩固压倒性态势、夺取压倒性胜利的决心必须坚如磐石。因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在新时代应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提髙制度执行力的重要举措。廉洁风险防控工作紧紧围绕企业中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提髙预防腐败能力。按照整体规划、分步-3-实施、扎实推进、务求实效的总体要求，建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。二、手册说明为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好集团廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，特制订《廉洁风险防控指导手册》（参考）。本手册依据反腐倡廉建设的有关法规、条例管理制度编制，廉洁风险防控重点业务事项基本涵盖了人、财、物、“三重一大”、工程建设、招标投标、资本运营等经营管理的重点领域和关键环节。本手册供各部室和各项目部参考借鉴。本手册共分为三个部分，即概论、重点业务廉洁风险防控和附录。第一部分为概论，由手册综述、廉洁风险防控概述、廉洁风险防控机制和廉洁风险防控基本原则、要求、方法与程序四章构成，简要介绍了手册的编制背景、依据、适用范围以及廉洁风险防控的基本概念、原则、方法等。第二部分为重点业务廉洁风险防控，是本手册的核心部分。为了使关键业务事项更为突出，便于在应用中抓住重点,本手册以主营业务、主要管理范畴和容易引发廉洁风险的领域为主线，梳理出“三重一大"决策、选人用人、财务管理、资产管理、资本运营等五个方面，分五章列示。--#-部门管理职权表部门名称:序号职权名称具体内容办理主体（部门、处室）制度依据12345填表人/日期:部门负责人/日期:

个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表姓名岗位名称职务岗位职责廉洁风险点表现形式风险等级防控措施

填表人/填表人/日期:部门负责人/日期:部门廉洁风险点识别及防控措施表部门名称:主要职责廉洁风险点表现形式风险等级防控措施

填表人/填表人/日期:部门负责人/日期:缺陷跟踪及整改表部门名称:序号流程步骤检查评价发现的缺陷廉洁风险点整改措施预计完成整改时间填表人/日期:部门负责人/日期:-45--46-46-第二章制度依据中央、中央纪委、国资委纪委相关制度L关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见（国资党委纪检〔2012）155号）中国共产党廉洁自律准则（2016年1月1日）中国共产党纪律处分条例（2016年1月1日）国有企业领导人员廉洁从业若干规定（中办发（2009）26号）关于实行党政领导干部问责的暂行规定（中办发（2009）25号）中央企业贯彻落实