法规考前绝密押题卷-6-23年-2期

法规考前绝密押题卷-6-23年-2期您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○新兵部○新购一部○新购二部○升级一部○升级二部○职能部门○其他您的部门：[单选题]*○设计部○市场部○客服部○人力资源部○产品部○财务部○生产部○法务○行政1.根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。[单选题]*诚实信用自愿有偿稳健(正确答案)答案解析：根据《证券法》第四条，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。2.下列机构中，（）负责非金融企业债务融资工具交易的日常监测。[单选题]*中国人民银行中国银行间市场交易商协会全国银行间同业拆借中心(正确答案)中央国债登记结算有限责任公司答案解析：全国银行间同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送。3.证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。[单选题]*总裁办风险控制部门合规部门(正确答案)人力资源部门答案解析：证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。4.根据《证券市场禁入规定》，下列关于中国证监会及其派出机构可以采取的市场禁入种类的说法，正确的是（）。[单选题]*不得从事证券业务(正确答案)可以担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员任何情况下只能单独适用某一种类市场禁入措施经责任人员的强烈要求可以合并适用不同种类的市场禁入措施答案解析：《证券市场禁入规定》第四条规定，执法单位可以采取的市场禁入种类包括：（1）不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员（选项A正确，选项B错误）；（2）不得在证券交易场所交易证券。C、选项D说法错误，执法单位可以根据有关责任人员的身份职责、违法行为类型、违法行为的社会危害性和违法情节严重的程度，单独或者合并适用前款规定的不同种类市场禁入措施。5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。[单选题]*5101520(正确答案)答案解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。6.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在（）另行聘请财务顾问对其进行持续督导。[单选题]*1个月内(正确答案)20个工作日后3个月内20个工作日内答案解析：在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。7.证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）。[单选题]*客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户融券专用证券账户(正确答案)信用交易资金交收账户答案解析：选项A说法错误，客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。选项B说法错误，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。选项C说法正确，融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。选项D说法错误，信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算。8.根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案件，涉嫌（）的，应予立案追诉。[单选题]*获利数额累计在3万元以上的避免损失数额累计在3万元以上的致使交易价格和交易量异常波动的(正确答案)造成投资者间接经济损失数额在10万元以上的答案解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在5万元以上的（选项A错误）；（2）造成投资者直接经济损失数额在50万元以上的（选项D错误）；（3）虽未达到上述数额标准，但多次诱骗投资者买卖证券、期货合约的；（4）致使交易价格或者交易量异常波动的（选项C正确）；（5）造成其他严重后果的。选项B未提及。9.根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业事务执行的说法，错误的是（）。[单选题]*有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业有限合伙人参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所，视为执行合伙事务(正确答案)答案解析：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：（1）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（2）对企业的经营管理提出建议；（3）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（选项D表述错误）（4）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（5）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；（6）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；（7）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼；（8）依法为本企业提供担保。10.证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于（）。[单选题]*公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平(正确答案)公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数公司同级别人员的中位数公司同级别人员的平均水平答案解析：风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。11.根据《公司法》，有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是（）。[单选题]*总经理可以兼任监事(正确答案)应当有股东代表监事任期每届三年应当有公司职工代表答案解析：选项A错误，董事、高级管理人员不得兼任监事。选项B、D正确，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。选项C正确，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。12.根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。[单选题]*30万元以上60万元以下3万元以上30万元以下(正确答案)3万元以上10万元以下10万元以上100万元以下答案解析：《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。13.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规风险的是（）。[单选题]*被采取监管措施被出具问询函(正确答案)被行政处罚被给予纪律处分答案解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。（选项A、C、D说法正确）14.根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（）对公司全面风险管理的有效性承担主要责任。[单选题]*首席风险官董事会经理层(正确答案)风险管理部门答案解析：选项A不符合题意，证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。选项B不符合题意，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。选项C符合题意，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。选项D不符合题意，证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。15.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。[单选题]*20%；15%(正确答案)25%；20%30%；15%30%；20%答案解析：证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20%，其中货币资金占收取保证金的比例不得低于15%。16.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，某证券公司的下列做法，错误的是（）。[单选题]*将工作人员廉洁从业纳入工作人事管理体系，对工作人员廉洁从业情况予以考察评估，离职情形除外(正确答案)对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制答案解析：选项A错误，证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人事管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职（并非除外）以及考核、审计、稽核、从业人员登记和后续管理等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。选项B、选项D正确，证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。选项C正确，证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。17.下列关于保荐机构撤销业务资格的说法正确的是（）。[单选题]*终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外(正确答案)持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在3个月内另行聘请保荐机构因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于3个完整的会计年度答案解析：选项A错误，终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。选项B正确，刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。选项C错误，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构。选项D错误，因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。18.根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》，下列关于证券公司大集合转化为私募资产管理计划的说法，正确的是（）。[单选题]*连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规的私募资产管理计划(正确答案)连续90个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规的私募资产管理计划连续90个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期后逐步转为符合法律法规的私募资产管理计划连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期后逐步转为符合法律法规的私募资产管理计划答案解析：中国证监会制定《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见）操作指引》（以下简称《操作指引》），《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。19.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。[单选题]*100亿元200亿元300亿元(正确答案)400亿元答案解析：同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。20.根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。[单选题]*违规披露、不披露重要信息罪(正确答案)诱骗他人买卖证券罪非法发行股票和公司、企业债券罪欺诈发行证券罪答案解析：违规披露、不披露重要信息罪是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或有其他严重情节的行为。21.关于保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，下列说法正确的是（）。[单选题]*同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一保荐机构承担证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任(正确答案)答案解析：选项A，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。选项B，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。选项C，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任。22.根据《证券市场资信评级业务管理办法》，存在下列情形时，证券评级机构信用评级委员会委员及评级从业人员无需回避的是（）。[单选题]*本人的子女担任受评级证券发行人聘任的律师事务所的项目签字人本人持有受评级机构股份达到5%以上本人的配偶担任受评级证券发行人的独立董事本人的父母持有受评级证券的担保人公开发行的债券金额超过50万元(正确答案)答案解析：证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：（1）本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人（选项B需要回避）；（2）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员（选项C需要回避）；（3）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人（选项A需要回避）；（4）本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元（选项D不需要回避，因为是持有受评级证券的担保人发行的证券而非受评级证券本身），或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；（5）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。23.根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。[单选题]*采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票(正确答案)上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票答案解析：选项A说法错误，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。选项B说法正确，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。选项C说法正确，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。选项D说法正确，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。24.设立期货交易所，由（）审批。[单选题]*当地政府人民银行国务院期货监督管理机构(正确答案)银保监会答案解析：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。25.甲有限合伙企业成立于20×6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×7年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×8年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（）。[单选题]*顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任(正确答案)乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任答案解析：选项A正确，合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任，顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任。选项B错误，根据《合伙企业法》第八十八条规定，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。选项C正确，普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任，乙公司应当对该项债务承担无限责任。选项D正确，有限合伙人对入伙前的公司债务以其认缴的出资额为限承担责任，丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任。26.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于建立证券公司业务创新风险管理的说法，错误的是（）。[单选题]*应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审批路径董事会应当充分了解新业务的运作模式、估值模型及风险管理的基本假设、各主要风险以及压力情景下的潜在损失新业务应当经稽核审计部门评估并出具评估报告(正确答案)应充分了解新业务模式，并评估公司是否有相应的人员、系统及资本开展该项业务答案解析：选项A正确，证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审批路径。选项B正确，董事会、经理层、相关业务部门、分支机构、子公司和风险管理部门应当充分了解新业务的运作模式、估值模型及风险管理的基本假设、各主要风险以及压力情景下的潜在损失。选项C错误，新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告，经合规管理部门评估并出具合规审查意见。选项D正确，证券公司应充分了解新业务模式，并评估公司是否有相应的人员、系统及资本开展该项业务。27.下列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法，错误的是（）。[单选题]*证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资咨询服务时，需先行取得所在机构的认可证券公司财务顾问专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向公众开展的投资咨询业务证券投资咨询机构可参加媒体等机构举办的模拟证券投资大赛的节目，但证券投资咨询人员除外(正确答案)经证监会核准的公开发行证券的企业的承销商及其所属的证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告答案解析：证券投资咨询机构及其从业人员不得参加媒体等机构举办的荐股"擂台赛"、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。28.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，错误的是（）。[单选题]*证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立证券公司在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定证券公司及其从业人员违反该规范，中国证监会相关派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施(正确答案)证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实该规范及相关自律要求情况的监督检查答案解析：区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施；存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。29.下列不属于证券经纪业务中合规风险防范的内容是（）.。[单选题]*对客户交易结算资金实行证券公司独立存管(正确答案)制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程对经纪业务账户管理、交易清算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理对经纪业务主要管理部门和岗位实行相互分离的管理制度答案解析：合规风险的防范：（1）证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念，进而转化成全体员工在业务经营中的自觉行为。（2）要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程（选项B正确），做到各项业务都有章可循，业务操作标准化、规范化。证券公司应设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。（3）对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理（选项C正确）；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制。（4）强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度（选项D正确）。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。30.对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议。[单选题]*董事会(正确答案)董事长董事会秘书证券事务代表答案解析：对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。31.根据《公司法》，关于有限责任公司股东大会制度，下列事项中，必须经股东会代表2/3以上表决权的股东通过的是（）。[单选题]*变更公司名称变更公司地址变更公司法定代表人变更公司形式(正确答案)答案解析：股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。32.（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。[单选题]*投资风险市场风险商业风险合规风险(正确答案)答案解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。33.中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是（）。[单选题]*《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》《转融通业务监督管理试行办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》(正确答案)答案解析：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。34.由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，称为（）。[单选题]*认购设立募集设立核准设立发起设立(正确答案)答案解析：发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司。35.下列各项中，不属于部门规章的是（）。[单选题]*《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司治理准则》(正确答案)答案解析：《证券公司治理准则》属于规范性文件，其余三项均属于部门规章。36.根据《证券法》，下列关于证券上市的条件和终止上市交易的说法，错误的是（）。[单选题]*上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构审批(正确答案)答案解析：上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案（选项A说法正确，选项D说法错误）。申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易（选项B说法正确）。申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求（选项C说法正确）。37.有限责任公司是（）的一种形式。[单选题]*社会团体两合公司财团法人企业法人(正确答案)答案解析：公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。我国《公司法》适用的公司有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公司。38.下列关于公司公积金的表述，说法错误的是（）。[单选题]*公司的公积金可以用于扩大公司生产经营公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损资本公积金可以用于弥补亏损(正确答案)公司的法定公积金可以转增资本答案解析：公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。故选项C说法错误。39.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由（）承销。[单选题]*依法设立的证券公司(正确答案)证券交易所指定的证券公司证券业协会推荐的证券公司依法设立的中介机构答案解析：发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。同时，发起人应当与依法设立的证券经营机构签订承销协议，与银行签订代收股款协议。40.证券公司在全国股份转让系统开展相关业务之前，应当向（）申请备案，成为主办券商。[单选题]*中国证监会全国股份转让系统公司(正确答案)中证机构间报价系统股份有限公司中国证券业协会答案解析：证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请备案（选项B正确），成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务。41.以下条件可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。*技术系统准备就绪(正确答案)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案(正确答案)符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限(正确答案)答案解析：符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板或创业板转融通业务:（1）具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限（选项D正确）；（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案（选项B正确）；（3）技术系统准备就绪（选项A正确）；（4）参与科创板转融通业务应当具备证券金融公司规定的其他条件。42.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，应当遵守证券行业自律管理的主体包括（）。*区域性股权市场运营机构(正确答案)区域性股权市场运营机构从业人员(正确答案)参与区域性股权市场的证券公司(正确答案)参与区域性股权市场的证券公司从业人员(正确答案)答案解析：区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查。43.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的业务规则的说法，正确的是（）。*证券公司应当代理客户进行期货结算证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易(正确答案)证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立(正确答案)证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离(正确答案)答案解析：选项A说法错误，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项B说法正确，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。选项C说法正确，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。选项D说法正确，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。44.根据《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》，债券交易包括（）等符合规定的债券交易业务。*现券买卖(正确答案)债券回购(正确答案)债券远期(正确答案)债券借贷(正确答案)答案解析：债券交易包括现券买卖（选项A）、债券回购（选项B）、债券远期（选项C）、债券借贷（选项D）等符合规定的债券交易业务。45.关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，下列说法正确的有（）。*具有证券经纪业务资格(正确答案)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险(正确答案)公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷(正确答案)答案解析：证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件：（1）具有证券经纪业务资格（选项A正确）；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险（选项B正确）；（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形（选项C错误）；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷（选项D正确）；（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；（10）中国证监会规定的其他条件。46.关于股份有限公司的股票交易，依据《证券法》，以下属于内幕信息知情人的有（）。*赵某，股份有限公司的董事长(正确答案)钱某，持有公司3%股份的股东孙某，证监会工作人员，对公司股票的发行、交易进行管理(正确答案)李某，股份有限公司会计，可获取少量内幕信息(正确答案)答案解析：选项A属于，发行人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息知情人；选项B不属于，内幕信息知情人包括：持有公司5%以上股份的股东（并非3%）及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；选项C属于，因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；选项D属于，因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构（如会计师事务所）的有关人员。47.下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告基本关系的说法，错误的有（）。*立场相同(正确答案)服务方式和内容相同(正确答案)服务对象有所不同市场影响有所不同答案解析：证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同（选项A错误），服务方式和内容不同（选项B错误），服务对象有所不同（选项C正确），市场影响有所不同（选项D正确），在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础。48.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有（）。*财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名(正确答案)就中国证监会在反馈意见中提出的问题，财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密(正确答案)财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训(正确答案)答案解析：选项A正确，财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。选项B错误，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复（并非直接尽快回复）。选项C正确，财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。选项D正确，财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。49.下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（）。*合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数(正确答案)合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于业务人员的平均水平其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于公司同级别业务人员的中位数其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平(正确答案)答案解析：合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数（选项A正确）。其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平（选项D正确）。50.下列关于证券交易所负责人的说法，错误的有（）。*2015年4月因违纪行为被解除职务的交易所负责人张某，2018年10月可任命为某证券交易所负责人(正确答案)2012年5月因违法行为被解除职务的证券公司董事王某，2018年4月可任命为某证券交易所负责人2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师李某，2018年3月可任命为某证券交易所负责人(正确答案)2016年3月因违法行为被撤销资格的注册会计师赵某，2018年9月可任命为某证券交易所负责人(正确答案)答案解析：有下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年（选项A错误，选项B正确）；二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年（选项C错误，选项D错误）。51.下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（）。*合伙企业的财产仅包括合伙人的出资合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不请求分割企业财产(正确答案)除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额由须经其他合伙人一致同意合伙人以其在企业中财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意(正确答案)答案解析：选项A错误，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。选项B正确，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。选项C错误，除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，须经其他合伙人一致同意。合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人。选项D正确，合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意。52.证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（）。*组织实施总经理相关决议建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构(正确答案)明确管理职责、工作程序和协调机制(正确答案)完善绩效考核和责任追究机制(正确答案)答案解析：证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：（1）组织实施董事会相关决议（选项A不包括）；（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制（选项B、选项C包括）；（3）完善绩效考核和责任追究机制（选项D包括）；（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术其他管理职责。53.下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。*未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款(正确答案)发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，可以不追究责任发行人的控股股东、实际控制人组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，只对发行人进行没收违法所得处罚证券公司承销或者销售擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款(正确答案)答案解析：选项A正确，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。选项B错误，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款（并非不追究责任）。选项C错误，发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款（并非只追究发行人的责任）。选项D正确，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。54.证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。*健全(正确答案)合理(正确答案)制衡(正确答案)独立(正确答案)答案解析：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。55.下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有（）。*分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品等的分散度管理，适当设置分散度限额(正确答案)积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力(正确答案)监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响答案解析：证券公司的融资管理应符合以下要求：（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源（选项A正确）。（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额（选项B错误）。（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期（而非不定期）评估市场融资和资产变现能力（选项C错误）。（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响（选项D正确）。56.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）。*证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚(正确答案)证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚(正确答案)证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚(正确答案)答案解析：本题考查证券公司业务规则与风险控制一般规定。应承担法律责任的情形：（1）违反有关分支机构管理规定；（2）违反账户实名制规定；（3）违反了解客户原则或适当性原则；（4）违反有关合同签订规定；（5）未按照规定编制并向客户送交对账单（选项A正确）；（6）违反信息查询规定，例如证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度或未按照规定指定专门部门处理客户投诉（选项B正确）；（7）违反有关委托他人进行业务活动规定；（8）违反向客户提供投资建议有关规定；（9）未按照规定提取一般风险准备金（选项D正确）。选项C错误，目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动，故委托经纪人为客户提供服务属于合规行为，不需要承担相应处罚。57.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。*证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务，不需要进行新产品、新业务的评估与决策(正确答案)经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责(正确答案)合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改合规负责人直接向总经理办公会负责(正确答案)答案解析：选项A错误，证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见，证券公司在进行相关决策时，应当充分考虑和采纳合规审查意见。选项B错误，中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。选项C正确，合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。选项D错误，合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责。58.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列说法正确的有（）。*证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务(正确答案)证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员(正确答案)另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离(正确答案)答案解析：选项A错误，证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。选项B正确，另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。选项C正确，证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员。选项D正确，另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。59.下列关于"沪港通"的说法，正确的是（）。*沪股通股票包括上证380指数成分股(正确答案)沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）沪股通股票包括上证180指数成分股(正确答案)沪港通包括沪股通和港股通两部分(正确答案)答案解析：选项B错误，选项D正确，沪港通包括沪股通和港股通两部分。沪股通股票包括以下范围内的股票：（1）上证180指数成分股；（选项C正确）（2）上证380指数成分股；（选项A正确）（3）A+H股上市公司的证券交易所上市A股。60.根据中国人民银行、银保监会、证监会和国家外汇管理局发布的《标准化债权类资产认定规则》，下列属于标准化债权类资产的有（）。*非金融企业债务融资工具(正确答案)信贷资产支持证券(正确答案)中央银行票据(正确答案)公司债券(正确答案)答案解析：根据中国人民银行、银保监会、证监会和国家外汇管理局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券、同业存单、信贷资产支持证券、资产支持票据、证券交易所挂牌交易的资产支持证券，以及固定收益类公开募集证券投资基金等。61.下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。*公司的董事甲某(正确答案)持有A公司10%股份的股东(正确答案)A公司的实际控制人丙某(正确答案)为A公司承销的证券公司的有关人员(正确答案)答案解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员包括：（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员（选项A属于）；（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（选项B、选项C属于）；（3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息；（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员（选项D属于）；（7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产；交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。62.关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。*存续期限不同(正确答案)基金交易场所不同基金投资策略不同(正确答案)基金份额交易方式不同(正确答案)答案解析：封闭式基金与开放式基金的区别：（1）存续期限不同；（2）申购和赎回份额的限制不同；（3）基金规模不同；（4）基金份额交易方式不同；（5）基金投资策略不同。63.根据《合伙企业法》，下列不属于合伙企业应当解散情形的有（）。*合伙期限届满(正确答案)合伙协议约定的合伙目的已经无法实现合伙人已不具备法定人数(正确答案)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销答案解析：合伙企业有下列情形之一的，应当解散：（1）合伙期限届满，合伙人决定不再经营（选项A不属于）；（2）合伙协议约定的解散事由出现；（3）全体合伙人决定解散；（4）合伙人已不具备法定人数满30天（选项C不属于）；（5）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现（选项B属于）；（6）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销（选项D属于）；（7）法律、行政法规规定的其他原因。64.根据有关规定，中国证监会应当与之建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务统计信息共享的有（）。*发改委中国银保监会(正确答案)中国人民银行(正确答案)商务部答案解析：中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。65.下列关于证券公司债券交易建立有效监督制衡机制的说法，正确的是（）。*债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作(正确答案)将各类债券交易纳入公司全面风险管理体系，健全应急处置机制(正确答案)对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控，防范利益输送、冲突和风险传导(正确答案)债券交易相关部门下设二级部门应当有专职合规人员答案解析：选项A正确，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作；选项B正确，证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控。将各类债券交易纳入公司全面风险管理体系，健全应急处置机制；选项C正确，对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控，防范利益输送、冲突和风险传导；选项D错误，证券公司合规管理应覆盖各类债券交易部门、人员和业务环节。公司应有专职合规人员负责债券交易合规管理，债券交易相关部门下设二级部门应当有兼职合规人员。66.根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有（）。*证券公司分支机构包括其分公司和证券营业部(正确答案)证券公司分支机构独立对其业务承担法律责任证券公司分支机构不具有法人资格(正确答案)证券公司分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围(正确答案)答案解析：选项A表述正确，证券公司的分支机构包括分公司和证券营业部。选项B表述错误、选项C表述正确。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。选项D表述正确，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。67.下列符合《证券分析师执业行为准则》的行为有（）。*证券分析师最多同时在两家机构执业证券分析师应当通过个人邮件方式向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点证券分析师不得担任上市公司的独立董事(正确答案)证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示(正确答案)答案解析：选项A说法错误，证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。选项B说法错误，证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。选项C说法正确，证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。选项D说法正确，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。68.根据《公司法》，下列能作为股东出资的是（）。*货币(正确答案)土地使用权(正确答案)知识产权(正确答案)劳务答案解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。股东不得以劳务出资。69.下列属于证券公司信用业务适用的主要部门规章及自律规则有（）。*《证券公司融资融券业务管理办法》(正确答案)《证券公司开立客户账户规范》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》(正确答案)《转融通业务监督管理试行办法》(正确答案)答案解析：证券公司融资融券及其他信用业务的法律依据主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》（选项A）《转融通业务监督管理试行办法》（选项D）《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》（选项C）等。70.根据《证券法》，证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规；禁止行为有（）。*欺诈(正确答案)内幕交易(正确答案)获取利益操纵证券市场(正确答案)答案解析：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。71.关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有（）。*证券金融公司自有证券(正确答案)证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券(正确答案)证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券证券金融公司直接使用证券公司客户的证券答案解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：第一，自有资金和证券（选项A说法正确）；第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券（选项B说法正确）；第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金；第四，依法筹集的其他资金和证券。72.证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。*未按照要求提供有关情况(正确答案)缺乏风险承担能力(正确答案)从事证券交易时间不足1年证券公司的关联人(正确答案)答案解析：证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形：（1）未按照要求提供有关情况；（2）从事证券交易时间不足半年；（3）缺乏风险承担能力；（4）最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；（5）本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人。73.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供的书面申请材料有（）。*有效身份证明文件(正确答案)融资融券业务申请表(正确答案)客户财务状况证明(正确答案)担保品证明(正确答案)答案解析：客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料。74.下列说法正确的是（）。*金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问(正确答案)投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作(正确答案)金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇(正确答案)金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致(正确答案)答案解析：金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问。投资顾问提供投资建议指导委托机构操作。（选项A说法正确）投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作。（选项B说法正确）金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇。（选项C说法正确）金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致。（选项D说法正确）75.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品可以是（）。*证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品(正确答案)银行通过证券公司发行、销售与转让的产品(正确答案)保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品(正确答案)金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品(正确答案)答案解析：在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。76.以下关于证券公司风险管理条线履职保障的说法，正确的是（）。*公司董事任何情况下不得干涉首席风险官的工作公司承担管理职能的业务部门应当配备专职风险管理人员(正确答案)首席风险官有权参加或者列席与其履职相关的会议(正确答案)风险管理部门人员工作称职的，薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平(正确答案)答案解析：选项A错误，公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作（即公司董事可以按照规定的程序，直接向首席风险官下达指令）。选项B正确，证券公司承担管理职能的业务部门应当配备专职风险管理人员，风险管理人员不得兼任与风险管理职责相冲突的职务。选项C正确，首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息。选项D正确，风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。77.A证券公司为全国性综合类证券公司，下列机构中，享有法人财产权的有（）。*该公司浙江分公司该公司杭州营业部该公司所属私募投资基金子公司(正确答案)该公司所属另类投资子公司(正确答案)答案解析：选项A、选项B不符合题意，公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司即分支机构，证券公司的营业部属于分支机构。选项C、选项D符合题意，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。78.根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。*证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券(正确答案)公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(正确答案)依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让(正确答案)答案解析：选项A正确，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。选项B错误，选项C正确，公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。选项D正确，依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。79.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。*此次临时董事会是由公司四分之一的监事召集的(正确答案)董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案三分之一的董事出席了会议(正确答案)李某认为该董事会决议对自身不利答案解析：董事会会议是由董事长召集和主持的，监事不能召集，因此A的情况下所做决定可以可以撤销（选项A符合题意）。董事会制定年度财务预算方案，是正确的，因此不能撤销，（选项B不符合题意）。董事会的召开需要有过半数的股东出席方可有效，因此C也可以撤销（选项C符合题意）。在合法合规状态下董事会做出的决议，股东没有撤销权限，（选项D不符合题意）。80.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（），不得拒绝、隐匿、谎报。*会计凭证(正确答案)会计账簿(正确答案)财务会计报告(正确答案)其他会计资料(正确答案)答案解析：公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。81.证券公司流动性风险管理的目标，是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足。（）[判断题]*对错(正确答案)答案解析：证券公司流动性风险管理的目标，是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本（而非最低成本）得到满足。82.证券投资咨询人员登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于7个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。（）[判断题]*对错(正确答案)答案解析：证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业务协会登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。83.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。（）[判断题]*对(正确答案)错答案解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。84.有限责任公司设监事会或1至2名监事，监事由董事会选举产生，或者由职工代表大会、职工大会或其他方式民主选举产生。（）[判断题]*对错(正确答案)答案解析：监事会是监督机构，监事会成员由股东会（并非董事会）选举产生，或者由职工代表大会、职工大会或其他方式民主选举产生。85.经北交所和全国股转公司同意，证券公司可将交易单元以北交所和全国股转公司认可的方式提供给他人使用。（）[判断题]*对(正确答案)错答案解析：经北交所和全国股转公司同意，交易参与人（证券公司）可将交易单元以北交所和全国股转公司认可的方式提供给他人使用。86.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。（）[判断题]*对(正确答案)错答案解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。87.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当依据所处环境和自身经营特点，设立严密有效的三道业务监控防线，其中应建立相关部门、岗位之间的相互制衡、监督的第三道防线。（）[判断题]*对错(正确答案)答案解析：证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：（1）建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。（2）建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。不同部门应有明确的职责分工，不相容职务应适当分离。（3）建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。88.证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，对股票期权市场实行集中统一的监督管理。（）[判断题]*对错(正确答案)答案解析：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。89.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理。（）[判断题]*对(正确答案)错答案解析：曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，中国证监会应当从重处理。90.证券公司设立的自营业务投资决策机构是自营业务的最高决策机构，负责确定公司自营业务规模、可承受的风险限额、资产配置策略等。（）[判断题]*对错(正确答案)答案解析：董事会是自营业务的最高决策机构。91.证券公司合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应不低于平均数。（）[判断题]*对错(正确答案)答案