基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考资料附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考资料附答案

单选题（共50题）1、全国银行间债券市场创立于（）。A.1996年7月B.1997年6月C.1998年7月D.1997年9月【答案】B2、以下关于货币市场工具特点的说法错误的是（）A.均是债务契约B.流动性低C.期限在1年以内（含1年）D.本金安全性高，风险较低【答案】B3、()在报价驱动市场中处于关键性地位。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】C4、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C5、全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。A.私募股权投资B.大宗商品C.房地产D.对冲基金【答案】C6、根据资本市场理论的前提假设，除股票和债券外，投资者的投资范围还包括（）A.II、IIIB.IIC.ID.I、II【答案】C7、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。A.普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票【答案】A8、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。A.虚值期权B.实值期权C.零值期权D.平价期权【答案】B9、下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（）。A.对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险C.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别【答案】D10、股票价格与每股净资产的比值被称为（）。A.市净率B.市盈率C.净值收益率D.净现值【答案】A11、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A12、投资政策说明书的内容不包括（）。A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程【答案】A13、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。A.约定价格B.未来市场C.市场价格D.资产价值【答案】A14、基金卖出股票按照（）的税率征收印花税。A.1‰B.1.5‰C.2‰D.3‰【答案】A15、全国银行间市场买断式回购以（）。A.净价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.全价交易、全价结算D.全价交易，净价结算【答案】A16、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】B17、（）是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A.方差B.标准差C.跟踪误差D.贝塔系数【答案】C18、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（）。A.减少1％；增加1％B.增加1％；减少1％C.减少5％；增加5％D.增加5％；减少5％【答案】D19、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是（）A.债券承销商B.债券代理商C.债券市场D.债券基金管理人【答案】A20、投资期限越长，则投资者对()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流动性【答案】D21、下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。A.权证交易当日不能进行回转交易B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B股实行次交易日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】A22、机构投资者相比于个人投资者更加偏好于另类投资产品的原因是另类投资产品（）。A.可以提高收益B.可以分散风险C.市场信息不对称D.流动性较强【答案】C23、发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（）。A.盈余公积B.留存收益C.资本公积D.股本账户【答案】C24、（）是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式A.见款付券B.券款对付C.纯券过户D.见券付款【答案】B25、（）不属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费【答案】B26、基金利润表中，不属于其他收入项的是（）。A.公允价值变动损益B.ETF替代损益C.手续费返还D.归基金资产部分的赎回费收入【答案】A27、（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。A.零息债券B.固定利率债券C.公债D.国债【答案】B28、一个拥有100%权益资本的公司被称为()。A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】B29、关于β系数，以下表述错误的是()。A.CAPM利用希腊字母贝塔(β)阶来描述资产或资产组合的系统风险大小B.β系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性C.β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动也就越大D.β系数是对放弃即期消费的补偿【答案】D30、投资者持有期限为3年，票面利率为8％，每年付息一次的债券。3年期即期利率为6％，则第3年的贴现因子是（）。A.0.943B.0.794C.0.926D.0.840【答案】D31、当上市公司实施下列公司行为时，不需要进行除权除息处理的是（）。A.首次公开发行B.配股C.派息D.送股【答案】A32、资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬，就必须承担更高的风险，此处风险指的是（）。A.系统性和非系统性风险B.非系统性风险C.系统性风险D.系统性风险减去非系统性风险后的额外风险【答案】C33、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】A34、有关现金流量表叙述不正确的有（）A.现金流量表的编制是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评论企业未来生产现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】A35、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿C.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额有人有权要求基金服务机构予以赔偿【答案】D36、在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（）。A.上市公司去年的每股盈利B.正在洽谈中未公告的并购案C.已公告未分派的红利D.上市公司过去一年的成交量【答案】B37、货币衍生工具不包括（）。A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】D38、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。A.依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少5亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.合法存续并具有金融资产管理经验【答案】B39、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）A.一般面额较大，且金额为整数B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】C40、实行分级结算原则主要是（）。A.保护买卖双方利益B.使结算结果明了C.使市场规范化D.防范结算风险【答案】D41、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（）营业税，（）企业所得税。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】C42、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。A.当日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7个交易日【答案】C43、某3年期债券的面值1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（）A.2.68年B.2.78年C.3.01年D.4.58年【答案】B44、下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是()。A.QDII基金的投资范围较为广泛B.QDII基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII基金产品的门槛较高【答案】D45、当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为（）。A.名义利率与实际利率大小关系不确定B.名义利率与实际利率相等C.名义利率比实际利率低D.D名义利率比实际利率高【答案】C46、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】D47、关于场内证券交易结算原则，以下表述错误的是（）A.根据中国结算公司深圳分公司的规定，开立非担保结算备付金账户的机构，交易所场内证券或资金B.在共同对手方制度下，即使买卖双方中的一方不能履约，结算机构也要向守约一方先行垫其应收的证券或资金C.根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券D.根据分级结算原则，当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，结算机构负责人与结算参与人之间的集中清算交收【答案】A48、社会保障资金的基本原则为：在保证基金()的前提下实现基金资产的增值。A