建设工程EPC总承包模式的实施细则

建设工程EPC总承包模式的实施细则EPC总承包模式是一种集设计、采购、施工、安装和调试于一体的承发包模式。它由建设单位作为业主将建设工程发包给总承包单位，然后由总承包单位承揽整个建设工程的设计、采购和施工，并对所承包的建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责，最终向建设单位提交一个符合合同约定、满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程的承发包模式。这种承包模式是当前国际工程承包中一种被普遍采用的承包模式，也是在当前国内建筑市场中被我国政府和我国现行《建筑法》积极倡导、推广的一种承包模式。EPC总承包模式的渊源可以追溯到国际咨询工程师联合会（FIDIC）1995年出版的《设计—建造总承包与交钥匙工程合同条件》，1999年出版的《设计、采购和施工合同条件》以及《生产设备和设计－施工合同条件》等国际工程承包普遍使用的合同范本。EPC总承包模式的基本特征是通过与传统的“设计－采购－施工”各个环节相分离的建设工程承包模式的比较，并通过这种比较优势体现出来的。EPC总承包模式相对于传统承发包模式具有以下几个显著特点：一是单一的权责界面，法律关系清晰、责任主体明确；在EPC总承包模式中，业主的合同相对方只有总承包商一方，工程的设计、采购和施工由总承包商一方全部承揽。因此，在EPC总承包模式下，法律关系简单，合同主体的权利、义务和责任明确具体，总承包商必须对最后交付的建设工程承担百分之百的法律责任。二是工程的系统整合，目标统一明确、各个环节统筹优化。EPC总承包方式在缩短建设周期、加强统筹管理和降低项目风险等方面具有优势。然而，EPC招标模式使用初设方案进行估算限价招标，准确度不高，要求业主对初设的方案进行详尽的论证、确认。同时，总承包单位的设计方需要具备较强的设计能力、技术力量和EPC运作经验，并且需要有丰富的施工经验。否则，在施工图中体现时，可能会出现偏差及索赔现象。以下是EPC总承包模式的工作步骤和工作难点。（一）、工作步骤：1、取得关于EPC招标的批准；2、业主提供项目功能需求、标准及投资额；3、招标代理单位制定EPC总承包招标文件，并与业主充分讨论定稿。在招投标阶段，以立项批准的勘察、设计、施工的总费用作为最高限价，投标单位在此基础上进行下浮报价；4、按招标程序确定EPC总承包单位（包括勘察、设计、采购、施工）和监理单位，并签订工程总承包施工合同和监理合同；5、在总承包单位完成设计方案报业主和规划部门批准后，进行施工图设计并报主管部门审图；6、业主通过比选方式（或主管部门同意采用直接委托方式）确定造价咨询单位，编制工程量清单，并按总承包单位投标时的优惠水平进行下浮后确定工程最终合同价格，并以此作为总承包单位办理最终结算价的依据。（二）、工作难点：1、需要对工程标准提出明确要求；2、根据业主提出的工程投资额度，要求总承包单位进行限额设计，并要求提供设计概算；3、需要造价咨询单位进行评审，确保工程量和工程造价准确性；4、需要总承包单位认可合同价：设计施工图完成后，以造价咨询单位编制并通过审核的工程量控制价为计费基数，并以总承包单位在投标时优惠的比例为依据，计算出合同价。该合同价需要总承包单位的认可。在EPC总承包模式中，造价管理和控制是非常重要的。在项目前期策划阶段，需要进行详细的规划和策划，以确保项目的顺利进行。合同方面：根据EPC合同要求的工程项目、质量、进度等指标，EPC总承包单位需编制详细的施工组织设计，且可邀请专家对其进行评述、优化，作为计划成本的基础。同时，要及时控制与管理暂定项目和存在变更的分项工程，以减少合同外的造价支出。技术方面：根据实际情况，科学规划、审核EPC总承包单位的施工现场布置，以减少浪费、节约开支。利用EPC总承包单位的技术优势，开展提合理化建议活动，扩大成本控制的范围和深度。技术是造价管理与控制的主要手段之一。质量和安全方面：建设单位以及EPC总承包单位要严格按照工程技术规范和安全操作规程办事，减少和消灭质量和安全事故的发生，使各种损失减少到最低限度。EPC总承包模式分包及合同管理：分包：EPC工程总承包商可将所承包的工程项目按专业进行分解后，分包给具有相应资质的专业单位实施。分包商按照所签订的分包合同的约定，对EPC总承包商负责。合同管理：涉及到的合同可分成两大类：EPC总承包合同和专业分包合同。合同管理主要包括履约管理、变更管理、索赔管理、争议的解决等内容。在实际执行合同过程中，各方需运用合同或法律赋予的权利，以保护各自的利益。《合同法》规定了三种抗辩权，包括同时履行抗辩权、后履行抗辩权和不安抗辩权。同时履行抗辩权适用于互负债务且没有先后履行顺序的情况，双方应当同时履行。如果一方在对方履行之前或履行债务不符合约定时，有权拒绝履行其要求。后履行抗辩权适用于互负债务且有先后履行顺序的情况，先履行一方未履行或履行债务不符合约定的，后履行的一方有权拒绝其相应的履行要求。不安抗辩权适用于先履约的当事人，如果有确切证据证明对方可能丧失履行能力时，有权中止履行合同。法定解除权是指在不可抗力、一方明确表示不能履行债务、一方延迟履行债务经催告在合理期限内仍不能履行、一方违约行为致使合同目的无法实现等条件下，另一方当事人可以解除合同的权利。在实际合同管理中，一方的工程拖期、质量有严重问题、拖欠付款等都可能导致另一方运用抗辩权进行自我保护。合同保全和法定优先权保全是为了防止债务人消极对待债权导致没有履行能力而给债权人带来危害时，债权人可以向法院请求以自己的名义代为行使债务人的债权（代位权）或向法院申请给予撤消的权利（撤消权）。法定优先权是指债务人不能并经过催告仍不能履行债务时，债权人可以向法院申请将归债务人所属的合同标的（如正在建设的工程）拍卖，所得款项优先受偿于债权人应得的债权。这些权利也可由承包商对业主行使，但必须非常慎重，因为这意味着合同终结，必须准备并提交充分的证据，否则可能被对方反诉。在履约管理中，合同控制是指双方通过对整个合同实施过程的监督、检查、对比、引导和纠正来实现合同管理目标的一系列管理活动。通过对合同的分析、对自身和对方的监督、事前控制，提前发现问题并及时解决等方法进行履约控制的做法符合合同双方的根本利益。采用控制论的方法，预先分析目标偏差的可能性并采取各项预防性措施来保证合同履行。1)分析合同并找出漏洞是合同管理的重要环节。这项工作不仅限于合同签订前，也需要在合同履行的整个过程中贯彻。即使合同看似完善，仍难免存在漏洞，而且在工程实施过程中也会发生变更。在合同执行的不同阶段，对合同条款的分析可能会有不同的认识，需要预先预测可能发生的争议并通过双方协商、变更等方式弥补漏洞。2)制定计划并随时跟踪进展是合同管理的另一个重要环节。由于计划之间存在逻辑关系，需要将前提条件也纳入合同计划中。通过分析计划事件的准备情况和完成情况，可以预测后续计划或里程碑完成的可能性和潜在风险。3)协调和合同约定的传递需要各部门通力配合。虽然多个部门都在执行合同的某一部分，但不可能都了解和掌握整个合同的内容和约定。因此，合约部门应根据不同部门的工作特点，有针对性地进行合同内容的讲解，以提高全体人员履行合同的意识和能力。4)广泛收集各种数据信息并进行分析整理有助于合同管理的信息化。例如，收集各种材料的国内外市场价格、承包商消耗的人员、机械、台班、变更记录、支付记录、工程量统计等等。准确的数据统计和分析不仅有利于商务谈判，还有助于积累工程管理经验，建立数据库和技术资料，方便整理和分享。5)变更管理是EPC工程总承包项目的重要环节。变更包括对原合同内容的任何修改和变化。变更的原因有多种，比如设计的变更、更改设备或材料、更改技术标准、更改工程量、变更工期和进度计划、质量标准、付款方式、甚至更改合同当事人。由于变更可能会带来一定的影响，重大的变更可能会打乱整个施工部署，同时也容易引起双方争议，因此必须引起合同双方的重视。在工程合同中，变更的提出与处理都有详细的规定，需要双方在工作程序中做出具体的规定。一般来说，只有当变更导致工程量变化超过15%时，承包商才可以停工协商。变更的实施必须由双方代表协商一致后方可执行。大多数情况下，采用FIDIC条款为蓝本的国际工程合同授予了业主直接签发变更令的权力。承包商必须无条件地先执行变更令，然后再与业主协商处理因执行该变更令而给承包商带来的费用或工期等问题。这主要是考虑到工程合同发生的频繁性以及避免双方过久的争执而影响工程的工期进度。常见的变更类型有三种，即费用变更、工期变更和合同条款变更。最容易引起双方争议和纠纷的自然是费用变更，因为无论工期变更也好，条款变更也好，最终都可能归结为费用问题。合同中通常会规定变更的费用处理方式，双方可以据此计算变更的费用。在确定变更工作的费用时，国际工程合同则赋予业主在多种费用计算方法中选择或采用某种计算方式的权力。这种选择权并不代表业主可以随心所欲地一味选择对自己有利的计算方法，其衡量的标准应该是“公平合理”。变更导致争议性的问题是，如果承包商按照业主的要求实施了变更，那么对承包商造成的间接费用是否应给予补偿。对涉及工程量较大的变更，或处于关键路径上的变更，可能影响承包商后续的诸多工作计划，可能引起承包商部分人员的窝工。对此，业主除了补偿执行该项变更本身可能发生的费用外，对承包商后续施工计划造成的影响所引起的费用或承包商的窝工费用，是否应该给予补偿？合同法以及国际工程合同条款中对此均未有明确的规定，只是更多地从“公平合理”的角度做了简单的说明。原则上，因业主的原因而对承包商造成的损失都应该给予补偿，但问题是间接损失的计算涉及多方面的因素，比如工程进度拖期半年，承包商甚至可以提出因为拖期可能影响他从事其他的工程建设，损失了“未来利润”，而这部分机会成本不但难于计算，而且可能数目惊人。因此，国际上通行的做法是“只补偿实际发生的直接损失”，而不倾向于补偿间接损失。在索赔管理方面，承包商应该在发现索赔问题时立即通知业主，并在指定的时间内提交索赔申请书。索赔申请书应该详细说明索赔的事实和理由，并提供证据。业主应该在指定的时间内对索赔申请书进行审核，并在审核后向承包商做出答复。如果业主和承包商不能就索赔问题达成一致，可以通过仲裁或法院解决。索赔是指由于合同一方违约而导致另一方遭受损失时的由无违约方向违约方提出的费用或工期补偿要求。在许多国际工程项目中，成功的索赔成为承包商获取收益的重要途径，因此索赔受到合同双方的高度重视。索赔必须有合理的动因才能获得支持。一般来说，只要是业主的违约责任造成的工期延长或承包商费用的增加，承包商都可以提出索赔。业主违约包括未及时提供设计参数、未提供合格场地、审核设计或图纸的延误、业主指令错误、延迟付款等。因恶劣气候条件导致施工受阻，以及FIDIC条款中所列属于承包商“不可抗力”因素导致的延迟均可提出索赔。当然，有的业主会在合同的特殊条款中限定可索赔的范围，这时就要看合同的具体规定了。索赔是在合同执行过程中的一项正常的商务管理活动，大多可以通过协商、商务谈判和调解等方式得到解决。索赔的分类方法不同，索赔的种类也不同。常见的索赔分类方法是按照索赔的依据或者按照索赔的目的进行分类。按索赔依据分类可分为合同内索赔和合同外索赔，道义索赔。按索赔目的分类可分为工期索赔和费用索赔。提出索赔的主要依据应该是充分的证据和详细的记录，缺少任何一项材料，业主都有权拒绝承包商的索赔。因此，在合同或工程程序中对索赔的依据应有明确的规定。索赔的证据包括政府法规、技术规范、合同、物价行情、业主指令、施工方案、事故记录、不可抗力证据、会议纪要、来往信件、备忘录、工程进度计划表、技术文件、施工图纸、照片（特别是向保险公司的索赔）、施工记录、气象资料、设备租赁合同、各种采购发票、业主工程师签署的临时用工单等。这些证据可以帮助业主和承包商确定索赔的范围和金额。业主对索赔的处理一般以“补偿实际发生的合理费用”为原则，包括额外消耗的人工费、材料费、设备费、施工机具费、保险费、保证金、管理费、技术措施费、利息等。为减少合同执行过程中的纠纷，双方在合同谈判中应约定直接费和间接费的计算办法。在索赔管理中，需要注意对业主无过错的事件，如恶劣气候条件和不可抗力等给承包商造成的损失，承包商有责任及时予以处理，然后再提交影响报告和证据并提出补偿请求。在工期索赔中，要注意引起工期变化的事件对关联事件的影响。重视研究反索赔工作，通过加强工程的监督和管理，可以减少承包商对业主的索赔，还可以作为业主向承包商提出反索赔的依据。争议的解决主要包括友好协商、调解、仲裁和诉讼。仲裁是一种特殊的解决争议的方式，它具有高效、公正、保密等特点。在仲裁中，双方可以选择专业的仲裁机构或仲裁人进行调解，以达成和解。法律程序需要遵循联合国《承认和执行外国仲裁裁决公约》。该公约已有70多个国家加入，包括中国。缔约国的法院有权强制执行不遵守仲裁决议的当事人。即使未加入该公约，一般国家之间的双边或多边协议也会保证仲裁协议的有效执行。双方当事人有选择仲裁方式的自由。他们可以在合同中约定仲裁条款，或在争议发生后再行约定。仲裁一般只在当事人之间进行，不具有公开性。相比采用司法程序，仲裁对各方当事人的商业信誉的负面影响要小得多。仲裁环节相对简单，费用较低，时间短。相比司法程序，特别是英美法系国家的司法程序，仲裁更为高效，更有利于双方当事人履行合同责任。仲裁应符合国家法律的规定。大多