基于成本法的产学研合作模式利益分配研究

基于成本法的产学研合作模式利益分配研究

0基于未来产学研合作模式类型的利益分配模型学术合作是促进创新型和经济发展、加快科技成果转化为现实生产力的有效手段。也是我国建立以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的国家技术创新体系的重要组成部分。但产学研合作的结果、效果是如何受到多种因素的影响与制约,其中利益分配是产学研合作中关键而又矛盾最突出的一个问题,它对合作关系的持续稳定发展起决定性作用。产学研合作模式是指产学研的基本合作主体之间,以及基本主体与政府、社会中介机构、私人基金会等组织构成的具有内在结构和功能的一个复杂系统。该模式是被理论加工后的一种范式,一种可以模仿创新、推广和借鉴的范本。从不同的角度,产学研合作模式有不同的分类。按照产学研合作双方关系的密切程度不同,可将其划分为松散型产学研合作模式、较紧密型产学研合作模式和紧密型产学研合作模式3种类型。本文针对3种不同类型的产学研合作模式,建立基于分成因子的利益分配模型。通过模型的求解,揭示不同产学研合作模式的利益分配机制,并对不同产学研合作模式的利益分配进行比较,提出本文的结论。1不同科学研究合作模式的利益分配1.1利益分配比例松散型产学研合作模式主要是指作为技术供给方的大学或科研机构(简称学研方,用U表示)将自己的科研成果向技术需求方的企业(用E表示)进行转让。按照双方达成的技术转让契约,学研方取得规定的技术转让费,企业获得相应的技术,独自进行技术的产业化与商业化,并独享技术产业化、商业化后的全部利润。产学研双方的合作随着技术转让契约的履行而终结。所以此种合作模式下,产学研之间的合作关系是松散型的。为了进行后续分析,作出如下假设:(1)根据产学研双方达成的技术转让契约,学研方U对企业E每个单位的最终产品收取数量为Pu的技术转让费,企业E利用学研方转让的技术进行最终产品的生产,并以价格PE出售给消费者。CU表示学研方U的单位最终产品技术研发的所有投入,假定为常数;CE表示企业E生产单位最终产品除支付技术转让费以外的所有生产性投入,假定也是一个常数。(2)由于学研方转让的技术具有独创性,而且此种技术只允许转让给一家企业,因此最终产品在市场上具有垄断性。假定最终产品的需求函数为简单的线性函数:Q=a-bPE,其中a、b均为大于0的常数。(3)由于由企业独自进行技术的产业化与商业化,学研方对技术产业化、商业化后的利润无分成要求,因此利益分成因子r=0。则学研方U的利润为:πu=(PU-CU)Q(1)企业E的利润为:πE=(PE-PU-CE)Q(2)在技术转让合作模式下,由于学研方在技术上拥有比较优势,所以在与企业进行技术转让契约的谈判中,学研方往往拥有较大的话语权,处于主动和控制的地位。双方为了追求自身利益的最大化,围绕所转让技术与最终产品的价格展开博弈。整个博弈过程分为两个阶段:第1阶段,掌握话语权的学研方U制定一个将对每个单位最终产品收取数量为Pu的技术转让费为核心内容的价格契约,而处于劣势地位的企业E只能作出要么接受要么放弃(TakeItorLeaveIt)的选择。企业E若拒绝,则博弈结束;若接受,则博弈进入下一阶段。第2阶段,已接受学研方价格契约的企业E以单位最终产品的技术转让费Pu为已知既定条件,结合自己的实际情况,决定能实现自己利益最大化的最终产品价格PE,并按照双方签订的技术转让契约向学研方U支付技术转让费。采用逆向归纳法进行求解。企业E以技术转让费Pu为已知既定条件,要实现自身利益最大化,需满足∂πE∂ΡE=0,求得:ΡE=a+bCE+bΡU2b(3)将式(3)代入式(1),学研方U要实现自身利益的最大化,需满足∂πU∂ΡU=0,即:ΡU=a+bCU-bCE2b(4)将式(4)分别代入式(1)、(2)、(3),可得:ΡE=3a+bCE+bCU4b(5)Q=a-bCE-bCU4(6)πU(a-bCU-bCE)28b(7)πE=(a-bCU-bCE)216b(8)从上述的推导结果,可以看出,在产学研实施技术转让合作模式下,学研方与企业双方之间的利益分配比例是确定的,即πUπE=21,学研方U和企业E按照2∶1的比例来分配双方合作的利益。这种利益分配比例从某种程度上说明了技术在产学研双方合作中的重要性。学研方由于掌握着某种关键技术或者技术中的关键环节,从而获得了技术转让中的契约制定权与利益分配权;而企业由于在技术上处于比较劣势,决定了其在与学研方的技术转让博弈中处于弱势、被动的地位,进而导致企业在利益分配中只能获得较小的份额(全部利益的三分之一)。1.2核心利益分配算法较紧密型产学研合作模式是指作为技术供给方的大学或科研机构,与作为技术需求方的企业基于优势互补、利益共享、风险共担的原则开展较为持久、深层的合作,通常包括委托开发、合作开发和技术许可等几种形式。采用此种合作模式,学研方将开发的创新型技术转移到企业进行产业化、商业化的同时,还将对企业的生产经营活动进行技术咨询与指导。在有些情况下,还将与企业合作进行技术的二次开发,进一步提高技术产业化、商业化的成功率。在此种合作模式下,学研方不仅要对转移的技术收取技术转让费,同时还要参与企业盈利的分成。为了进行后续分析,作出以下假设:(1)学研方U将技术转移给企业E进行产业化、商业化的同时,还将为企业提供生产经营等方面的技术咨询与指导,甚至与企业合作进行技术的二次开发。假定学研方U对企业E每个单位最终产品收取数量为Pu的技术转让费,企业E利用学研方转移的技术进行最终产品的生产,并以价格PE出售给消费者。CU表示学研方U的单位最终产品技术研发的所有投入,假定为常数;CE表示企业E生产单位最终产品除支付技术转让费以外的所有生产性投入,假定也是一个常数。(2)由于学研方U转移的技术具有独创性,而且此种技术只允许转移给一家企业,因此最终产品在市场上具有垄断性。假定最终产品的需求函数为简单的线性函数:Q=a-bPE,其中a、b均为大于0的常数。(3)由于学研方U对企业E提供生产经营等方面的技术咨询与指导,所以对企业的盈利有分成的要求。假定学研方的利益分成因子为r,r∈,则企业的利益分成因子为(1-r)。根据以上假定,可得学研方U与企业E的利润如下:学研方U的利润:πU(PU-CU)Q+r(PE-PU-CE)Q(9)企业E的利润:πE=(1-r)(PE-PU-CE)Q(10)较紧密型产学研合作模式利益分配的分析思路和计算方法与松散型产学研合作模式基本一样。二者的主要区别在于在较紧密型产学研合作模式下,拥有技术优势的学研方U不仅要对企业E每个单位的最终产品收取数量为Pu的技术转让费,而且还要求按照利益分成因子r对企业的盈利进行分成。按照上述的分析思路和计算方法,首先由企业E将单位技术转让费Pu视为已知既定条件,要实现其自身利益最大化,需满足:∂πE∂ΡE=0,即ΡE=a+bCE+bΡU2b(11)将式(11)代入式(9),要使学研方U的利益达到最大,需满足:∂πU∂ΡU=0,即ΡU=a(1-r)+bCU-bCE+brCEb(2-r)(12)再将式(12)代入式(9)、(10)、(11),可得:ΡE=3a+bCE+bCU-2ar2(2-r)b(13)Q=a-bCE-bCU2(2-r)(14)πU=(a-bCU-bCE)24b(2-r)(15)πE=(1-r)(a-bCU-bCE)24b(2-r)2(16)根据式(15)、(16)的结果可以看出,较紧密型产学研合作模式的利益分配比较复杂,学研方U和企业E所分配到的利益份额都与利益分成因子r有关。为了进一步分析利益分成因子r与产学研合作双方利益分配份额的关系,πU和πE分别对r求偏导,则得到:∂πU∂r=(a-bCU-bCE)24b(2-r)2≥0;∂πE∂r=-r(a-bCU-bCE)24b(2-r)3≤0即学研方U的利益份额是利益分成因子r的增函数,企业E的利益份额是利益分成因子r的减函数。由r∈,则可得:(a-bCU-bCE)28b≤πU≤(a-bCU-bCE)24b;0≤πE≤(a-bCU-bCE)216b1.3e与k的利益成关紧密型产学研合作模式是指大学、科研院所以创新性技术成果折价入股,与企业共同组建经济实体。在此种合作模式下,学研方的创新性技术成果作为无形资产投入到共同经济实体中,与企业的资金、设备、厂房等投入相互配合,共同发挥作用。合作双方按照事先达成的利益分享协议,共同分享经济实体的利润。假设学研方U的利益分成因子为k,k∈,则企业E的利益分成因子为(1-k),而利益分成的基数是共同经济实体的全部利润π。在紧密型产学研合作模式下,双方合作的目标是追求共同经济实体的利益最大化,并按照既定的利益分享协议,尽可能地实现自身利益最大化。根据上述分析,可知共同经济实体的利润:π=(PE-CU-CE)Q=(PE-CU-CE)(a-bPE)(17)要实现共同经济实体的利益最大化,需满足:∂π∂ΡE=0,求解可得:ΡE=a+bCE+CU2b(18)Q=a-bCU-bCE2(19)π=(a-bCU-bCE)24b(20)πU=k(a-bCU-bCE)24b(21)πE=(1-k)(a-bCU-bCE)24b(22)由上述分析过程及求解结果可以看出:在松散型及较紧密型产学研合作模式下,学研方U向企业E每个单位最终产品收取的技术转让费PU;在紧密型产学研合作模式下,随着学研方与企业共同组建经济实体实现了技术创新活动的内部化,技术转让费PU则变成了共同经济实体内部的中间转移价格,其大小对共同经济实体的生产经营活动没有任何影响。而合作双方所分得利益的多少取决于利益分成因子k值的确定。2紧密型产学研合作模式与紧密型产学研合作模式及紧密型产学研合作模式比较为了便于比较,我们在松散型产学研合作模式、较紧密型产学研合作模式和紧密型产学研合作模式中的相关变量的上方分别加上上标1、2、3,以示区别。2.1不同类型产学研合作模式下最终产品的生产规模和价格表3在松散型产学研合作模式下,最终产品的数量是固定的,为Q1=a-bCE-bCU4(a≥bCE+bCU)。在较紧密型产学研合作模式下,最终产品的数量是利益分成因子r的增函数(∂Q2∂r=a-bCE-bCU2(2-r)2≥0)。当r=1时,最终产品的数量为最大,即Qmax2=a-bCE-bCU2;当r=0时,最终产品的数量为最小,即Qmin2=a-bCE-bCU4,由此可得a-bCE-bCU4≤Q2≤a-bCE-bCU2。在紧密型产学研合作模式下,最终产品的数量是固定的,为Q3=a-bCE-bCU2(a≥bCE+bCU)。由以上分析可以得到:Q1=a-bCE-bCU4≤Q2≤a-bCE-bCU2=Q3。即在不同类型产学研合作模式下,最终产品的生产数量是不同的。其中产学研合作共建经济实体模式下,最终产品的生产规模是最大的;在技术转让合作模式下,最终产品的生产规模则是最小的;而采取委托开发、合作开发或者技术许可等方式展开合作,最终产品的生产规模则居中。在松散型产学研合作模式下,最终产品的价格是固定的,为ΡE1=3a+bCE+bCU4b。在较紧密型产学研合作模式下,最终产品的价格是利益分成因子r的减函数(∂ΡE2∂r=bCE+bCU-a2b(2-r)2≤0),当r=1时,PE2为最小,ΡEmin2=a+bCE+bCU2b;当r=0时,PE2为最大,ΡEmax2=3a+bCE+bCU4b,则有a+bCE+bCU2b≤ΡE2≤3a+bCE+bCU4b。在紧密型产学研合作模式下,最终产品的价格是固定,为ΡE3=a+bCE+bCU2b,由以上分析,可得到:ΡE3=a+bCE+bCU2b≤ΡE2≤3a+bCE+bCU4b-ΡE1。即在不同类型产学研合作模式下,最终产品的价格不同。其中产学研合作共建经济实体模式下,最终产品的价格是最低的;技术转让合作模式下,最终产品的价格是最高的;而采取委托开发、合作开发以及技术许可等方式展开合作,最终产品的价格则居于中等。综合上述分析,从社会整体福利的角度来看,在产学研合作共建经济实体模式下,最终产品市场是处于Pareto最优状态。因为在此种情况下,最终产品市场生产规模最大,产品价格最低,消费者能获得更多的剩余。2.2利益现出主题型产学研合作模式l3,2在松散型产学研合作模式下,学研方U和企业E的整体利益为:π1=πU1+πE1,将式(7)、(8)代入,可得到:π1=3(a-bCU-bCE)216b。在较紧密型产学研合作模式下,学研方U和企业E的整体利益为:π2=πU2+πE2,将公式(15)、(16)代入,可得到:π2=(3-2r)(a-bCU-bCE)24b(2-r)2。由于∂π2∂r=2(1-r)(a-bCU-bCE)24b(2-r)3≥0,则学研方U和企业E的整体利益π2是利益分成因子r的增函数。当r=0时,π2的值为最小;当r=1时,π2的值为最大,则πmin2=3(a-bCU-bCE)216b≤π2≤(a-bCU-CE)24b=πmax2。在紧密型产学研合作模式下,共同经济实体的利润就是学研方U和企业E的整体利益,即π3=(a-bCU-bC)24b。由上述分析结果,我们可以得到:π1≤π2≤π3。即在3种不同类型产学研合作模式下,产学研双方通过选择共同组建经济实体的合作模式,能够获得最大的整体利益;选择通过学研方向企业实施技术转让的合作模式,双方获得的整体利益是最小的;而选择委托开发、合作开发以及技术转让等合作方式,产学研双方实现的整体利益是居中的。2.3紧密型产学研合作模式233在松散型产学研合作模式下,学研方U和企业E按照2∶1的分成比例进行整体利益的分配,由于在此种合作模式下,合作双方的整体利益是固定的,因此合作双方的利益分配额也是确定的,即:πU1=(a-bCU-bCE)8b,πE1=(a-bCU-bCE)216b。在较紧密型产学研合作模式下,合作双方的利益分配额都是利益分成因子r的函数,而且学研方U的利益份额是利益分成因子r的增函数,企业E的利益份额是利益分成因子r的减函数。由前文的分析可知:(a-bCU-bCE)28b≤πU2≤(a-bCU-bCE)24b;0≤πE2≤(a-bCU-bCE)216b。与松散型产学研合作模式相比,得到:πU1≤πE2,πE1≥πE2。即在较紧密型产学研合作模式下,尽管合作双方的整体利益增加了,但由于利益分配的不均衡,处于技术优势地位的学研方取得了更大的利益分成,而企业获得的利益份额却减少了。这种不均衡的利益分配机制将会对产学研合作的长期性与稳定性产生一定的影响,但并不表示注定会导致双方合作的失败。因为对于企业来说,选择与学研方进行长期、持久的合作,获取短期的经济利益只是其众多目标之一,而且在更多的情况下,并不是企业的主要目标。企业选择较紧密型产学研合作模式,通过与大学、科研院所开展长期、稳定、持久的合作,来培养自己的技术人才,提升自己的技术水平与技术创新能力,增强自己的核心竞争力与市场竞争优势,显得更为重要。在紧密型产学研合作模式下,学研方U与企业E共同组建经济实体。由于共同经济实体的组建、运营与管理比技术转让、委托开发、共同开发以及技术许可等合作方式更为复杂、困难更多、难度更大,因此合作双方对采用紧密型产学研合作模式都非常慎重。要使学研方和企业都有动力、有热情选择此种合作方式,必须满足合作双方能够得到比松散型产学研合作模式和较紧密型产学研合作模式更多的经济利益。即需要满足:πU3≥πU2,πU3≥πU1,πE3≥πE2,πE3≥πE1。由于有πU1≤πU2,πE1≥πE2,因此上述条件可以简化为:πU3≥πU2,πE3≥πE1。将式(8)、(15)、(21)、(22)代入上述条件,可得:k(a-bCU-bCE)24b≥(a-bCU-bCE)24b(2-r)(23)(1-k)(a-bCU-bCE)24b≥(a-bCU-bCE)216b(24)由式(23)、(24)可得:12-r≤k≤34(25)由于r∈,则12≤12-r≤1。所以当0≤r≤23时,12≤12-r≤34