企业合规检察院文书模板

企业合规检察文书模板目录TOC\o"1-1"\h\u29808一、同意适用企业合规的决定书 113625二、不同意适用企业合规的决定书 212434三、关于XX公司适用企业合规第三方监督评估机制的报告 33162四、企业合规告知书 415038五、商请启动第三方监督评估机制的函 610443六、关于第三方组织组成人员的意见 730633七、对合规计划的意见 829171八、中止第三方监督程序的意见 930869九、治理阶段中的意见 1117821十、继续治理整改意见 1214195十一、召开验收听证会的通知 139237十二、关于召开XX企业不起诉听证会的通知 1528914十三、后续合规建议 16同意适用企业合规的决定书市xx人民检察院关于同意XX公司适用企业合规的决定书XX公司：收到你单位《关于XX公司适用企业合规第三方监督评估机制的申请》，我院在充分审查你公司的涉案情况、经营状况、纳税就业、技术创新、社会贡献度等相关情况，并开展调查评估的基础上，现作出如下决定：同意对你公司涉嫌XX一案启动企业合规第三方监督评估机制。你公司在收到本决定书之后，应以全面合规为目标，专项合规为重点。重点针对涉案风险和漏洞制定合规计划，待第三方组织成立后交由第三方组织审查。特此决定联系人：联系方式：xx人民检察院xx年xx月xx日本文书一式三份，一份留存附卷，一份交犯罪嫌疑人、被告人，一送第三方监督评估机制管委会。不同意适用企业合规的决定书市xx人民检察院不同意XX公司适用企业合规的决定书XX公司：收到你单位《关于XX公司适用企业合规第三方监督评估机制的申请》，我院在充分听取审查你公司的涉案情况、经营状况、纳税就业、技术创新、社会贡献度等相关情况，并开展调查评估的基础上，现作出如下决定：不同意对你公司涉嫌XX一案启动企业合规第三方监督评估机制。具体理由如下：…………你公司在收到本决定书七日内，可以向市人民检察院申请重新评估。特此决定联系人：联系方式：xx人民检察院xx年xx月xx日本文书一式二份，一份留存附卷，一份交犯罪嫌疑人、被告人。关于XX公司适用企业合规第三方监督评估机制的报告XXX人民检察院关于XX公司适用企业合规第三方监督评估机制的报告市人民检察院：XX公司因涉嫌XX犯罪，由XX公安局（监察委员会）侦查终结，于XX年XX月XX日移送我院审查起诉。我院受案后，依法告知犯罪嫌疑人依法享有的诉讼权利和认罪认罚的法律后果，在审查查明案件事实的基础上，充分审查了该公司的经营状况、纳税就业、技术创新、社会贡献度等相关情况，并开展了专项调查评估。现就审查情况报告如下：一、犯罪嫌疑人的基本情况Ｘｘｘｘ二、依法审查查明的事实和法律依据Ｘｘｘｘ三、企业申请理由Ｘｘｘｘ四、企业证明材料（经营状况、纳税就业、技术创新、社会贡献度等）五、调查评估情况（重点对涉案企业的合规管理问题、企业规模、主营业务、持续经营能力、退赃挽损能力等情况调查评估）六、审查结论（就是否符合适用企业合规第三方监督评估机制作出决定并说明理由）

Ｘｘｘ人民检察院ｘｘ年ｘ月ｘｘ日适用第三方机制权利义务告知书适用第三方机制权利义务告知书一、对于同时符合下列条件的涉企犯罪案件，经负责办理案件的人民检察院调查评估,认为具备启动第三方机制的基本条件,可以适用：(一)涉案企业、个人认罪认罚；(二)涉案企业能够正常生产经营，承诺建立或者完善企业合规制度；(三)涉案企业自愿同意适用第三方机制。二、对于具有下列情形之一的涉企犯罪案件，不适用第三方机制：(一)个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业,或公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动的；(二)公司、企业人员盗用单位名义实施犯罪的；(三)涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪的；(四)其他不宜适用的情形。三、犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，并按照合规计划进行有效整改的，可以依法从宽处理。四、涉案企业根据需要，可以委托律师、注册会计师、税务师(注册税务师)等行业中介组织或者其他专业机构、人员辅助制定企业合规计划及后续整改。相关被委托机构和人员的材料，应当报送第三方组织和负责办理案件的人民检察院备案。五、涉案企业及个人存在尚未被办案机关掌握的犯罪事实或新实施的犯罪行为，第三方组织有权中止监督程序，并报告人民检察院。六、涉案企业、人员可以对选任的第三方组织组成人员提出异议，并有权申请相关人员回避。七、涉案企业、人员及其辩护人、诉讼代理人等有关人员认为第三方组织或其组成人员的检查、评估行为不当或者涉嫌违法犯罪的，可以向负责选任第三方组织的第三方机制管委会反映或者提出异议，或者向负责办理案件的人民检察院提出申诉、控告。八、第三方组织在合规考察期届满后,应当对涉案企业的合规计划完成情况进行全面了解、监督、评估和考核,并制作合规考察书面报告。第三方组织合规考察报告、涉案企业合规计划、定期书面报告等材料,是检察机关依法作出批准或者不批准逮捕、起诉或者不起诉、变更或不变更强制措施等决定，提出量刑建议或者检察建议、检察意见的重要参考。本人已阅读并完全理解上述《企业合规告知书》，并由本人签署后附卷留存。签名：

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日本文书一式二份，一份留存附卷，一份交犯罪嫌疑人、被告人商请启动第三方监督评估机制的函Ｘｘｘ人民检察院关于商请启动第三方监督评价机制的函XX第三方监督评估机制管委会：ｘｘｘ公司涉及ｘｘｘ犯罪已向我院申请适用企业合规第三方监督评估工作机制，现根据相关规定，将具体情况函告如下：一、企业基本情况ｘｘｘｘ二、申请理由Ｘｘｘｘ此函

Ｘｘｘ人民检察院ｘｘ年ｘ月ｘｘ日

关于第三方组织组成人员的意见市XX人民检察院关于XX公司企业合规第三方组织组成人员的意见XX第三方监督评估机制管委会：我院于XX年XX月XX日收到你单位报送备案的第三方组织组成人员名单，现就组成人员发表意见如下：同意/不同意上述人员组成XX公司企业合规第三方组织。（不同意应当针对具体不适当的人员和不适当的具体情形说明理由）联系人：联系方式：xx人民检察院x年x月x日对合规计划的意见市XX人民检察院关于XX公司合规计划的意见XX公司第三方组织：收到你组织对于XX公司合规计划的意见，现就本案发表意见如下：同意贵组织的整体审查意见和建议，同时发表如下补充意见和建议：………………希望贵组织综合整理后一并向涉案企业提出修改完善的意见。联系人：联系方式：xx人民检察院x年x月x日抄送：第三方监督评估机制管委会中止第三方监督程序的意见市XX人民检察院关于中止XX公司企业合规第三方监督程序的意见XX第三方监督评估机制管委会：我院于XX年XX月XX日收到XX公司企业合规第三方组织关于中止第三方监督程序的报告。我院按照刑事诉讼法等有关法律法规的规定，在审查XX公司新犯罪事实的基础上，出具如下意见：建议中止对XX公司继续适用企业合规第三方监督程序。理由：联系人：联系方式：xx人民检察院x年x月x日治理阶段中的意见同意第X阶段整改清单的通知xx企业：我院已收到你单位提交的《第x阶段整改清单》，经我院组织人员依法审查研究认为：该报告严格按照合规计划制定，具有可行性，我院同意你单位按整改清单继续实施合规治理工作。特此通知！xx人民检察院年月日

继续治理整改意见市XX人民检察院关于XX公司继续治理整改的决定XX企业第三方组织：我院于XX年XX月XX日收到你单位转提交的XX企业报送的《关于XX公司企业合规治理验收的申请》。我院收到该报告后，对XX公司合规计划治理情况进行了调查核实。经审查，我院认为XX企业在合规治理中还存在部分问题需要进一步整改治理，决定对XX公司继续治理整改。具体内容如下：XXXXXXXX请贵机构要求企业针对上述内容进一步提出实施整改的计划，并于XX日内向我院报送整改情况。特此决定!XX检察院XX年XX月XX日召开验收听证会的通知召开XX公司企业合规验收听证会的通知（ｘｘｘ）渝XX检刑合XX号第三方机制委员会、第三方组织、XX企业、治理人：XX公司已经按照合规计划完成合规治理，第三方组织也向我院提交了合规考察报告。根据XX公司申请，现决定就XX公司是否达到企业合规治理要求，是否能够考察验收通过进行听证。一、听证时间XX年XX月XX日上午XX：XX-XX：XX二、听证地点XX会议室三、听证事项XX公司企业合规治理成果评估考察四、听证主持人及听证员、记录员五、听证会申请人六、参会人员七、听证会须知1.请您届时提交本人的身份证复印件（核对原件）。2.如委托代理人参加听证的，代理人应当提交委托人身份证复印件（核对原件），及本人身份证复印件（核对原件）、工作证、委托人授权委托书原件参加听证，授权委托书应载明委托事项、权限和期限。3.届时请准时参加听证，逾期不到场且无正当理由的，视为放弃听证权利。八、联系方式本单位通讯地址：XXXX联系电话：XXXX特此通知！XX人民检察院XX年XX月XX日

关于召开XX企业不起诉听证会的通知关于召开XX企业不起诉听证会的通知（人大代表、第三方组织、XX公司、XX治理人）：XX年XX月XX日，XX公司涉嫌XX犯罪企业合规治理通过第三方组织验收。我院根据合规考察报告、涉案企业合规计划、定期书面计划等材料，拟对XX公司及犯罪嫌疑人XX不起诉。现决定于XX年XX月XX日召开不起诉听证会。特此通知。XX人民检察院XX年XX月XX日

后续合规建议关于XX企业后续合规治理建议书XX检刑合〔2021〕X号XX企业：你单