阿海水电站2011年达标投产机电安装工程监理自检报告

建设期供用电监理实施细则4.3安全控制情况4.3.1安全组织机构总监为安全工作第一责任人，设置分管安全的副总监，主管安全生产，部门和主要安装工作面监理负责人为相应安全管理责任人。为加强安全管理监理部增设了安全环保部并配备一名专职安全监理工程师和专职安全监理员，负责安全生产和文明施工工作的检查、监督和落实。4.3.2安全生产责任制（1）制定了监理人员工作的“一岗双责”制度，做到“项目监理工程师管安全，安全监理工程师监督指导项目监理工程师管安全”。（2）督促各施工单位完善了以项目经理（施工局局长）为安全生产第一责任人的安全组织机构，建立健全安全管理体系；下设专门负责生产安全的安全部，其它部门也配备的专门的安全负责人，将安全生产责任落实到人，保证安全管理机构的正常运行。4.3.3安全生产法律法规、标准规程执行阿海水电站各施工单位均设立了安全生产管理机构，配备了专（兼）职安全管理人员，并按照监理部要求报批了安全生产管理机构专职安全管理人员资质。各项目部安全生产管理职责、岗位安全作业规程及技术设备安全管理制度均挂牌上墙公示，施工现场也设立了相关的安全操作规程制度、安全警示牌等。专职安全员定期和不定期的例行检查，同时配合监理部组织的每月15日、26日的质量安全、文明施工及施工用电安全大检查、阿海水电站建设公司组织的春季度安全大检查、秋季安全检查和专项安全检查等。4.3.4安全生产基础工作（1）监督检查施工单位完善安全生产组织体系、制度体系和岗位责任的建立与落实情况，并提出整改意见，督促其持续改进。（2）贯彻执行国家有关职业健康安全法律、法规和建设单位有关施工安全管理规定、标准，制定监理部安全生产管理责任制、《监理工程师现场安全监察规定》、《安全职责考核规定》等安全管理规章制度，严格执行下列过程控制规定：1）施工（运行）项目有安全组织措施和技术措施，并有执行记录；2）审批高排架安装和拆卸、高空作业、重大件吊装等危险作业专项安全技术措施，并实行旁站监理；3）审批施工作业指导书，严格监督检查执行情况；4）执行机电安装工作面安全措施验收制度；5）对特种设备管理、用电、高排架等应进行必要的专项检查；6）每月至少检查一次施工承包单位的班前会、预知危险活动及其他强制性规定的执行情况；7）执行监理周例会制度和重大险情隐患上报反馈制度，参加业主主持的月安全例会和专题安全会议。（3）对施工现场安全生产进行经常性的监督和检查。当发现有危及施工安全的因素存在或施工单位的安全生产严重失控时，应及时下达停工整改令，指令施工承包单位采取措施或整顿。1）进行汛期工程防汛、度汛，以及冬季防火、重大假日等季节性、关键时段的安全措施检查；2）针对不同时段、部位、项目定期开展施工设备的防火、防雷电、防大风等专项检查；3）各种安全检查及整改有记录，有整改通知，整改率应达到100%；4）每半月组织施工承包单位对施工现场进行安全、文明施工和施工用电进行联合检查，发现问题及时整改落实。（4）组织或推动施工承包单位开展安全生产教育，有计划的提高从业人员的安全生产素质。定期检查施工单位对其员工的安全培训教育情况。（5）定期做好各合同项目间及其外部环境间的安全生产协调工作。（6）参加安全事故的检查分析，审查施工承包单位的安全事故报告和安全报表，监督施工承包单位对安全事故的处理，并协助政府安全监督管理部门查处违章失职行为。（7）对施工单位的安全内业进行检查，对发现的问题及时督促整改和完善。（8）按时向业主安全环保部和安委会提交监理项目的月度、季度、半年、年度安全工作总结报告，及时反馈安全生产信息。4.3.52011年度安全控制情况2011年度机电监理部及其管理的施工单位均未发生任何人员及设备安全事故，安全文明施工总体控制情况良好。4.4投资控制情况截至2011年11月底，阿海水电站建设分公司、监理部和施工单位实行分级投资控制，采取“静态控制、动态管理”的管理模式，机电及金结安装工程投资得到良好控制。厂房尾水闸门及启闭机安装累计完成工程投资660.72万元，占厂房尾水闸门及启闭机安装工程投资700万元（合同额）的94.4%。在工程投资控制过程中，不断加强规范管理，严格按照合同文件进行结算、对超出合同投资的项目做到事前控制。对价差、物价等引起的工程增加投资施行半年度核定。大坝金结及机电安装工程累计完成工程投资2431.5万元，占大坝金结及机电安装工程工程投资148390.28万元（合同额）的1.6%。在工程投资控制过程中，不断加强规范管理，严格按照合同文件进行结算、索赔和变更，审核变更金额54.68万元，占合同额的1.6%。定期进行合同分析，对超出合同投资的项目做到事前控制。对价差、物价等引起的工程增加投资施行半年度核定。机电安装工程累计完成工程投资2832.57万元，占机电安装工程投资10488万元（合同额）的27.01%。在工程投资控制过程中，不断加强规范管理，严格按照合同文件进行结算、索赔和变更，审核变更金额201.76万元，占合同额的1.9%。定期进行合同分析，对超出合同投资的项目做到事前控制。5上次考核存在问题整改落实情况5.1金属结构工程质量与工艺（1）存在问题：检查项目为“一、通用部分，3金属结构设备（包括压力钢管）防腐，3.3油漆防腐，3.3.2表面色泽不一致、涂层厚度不均匀、有挂流、有皱纹、有气泡、有针孔、有脱落、有污染、有返锈”的检查结果为“有3处返锈”。落实情况：有3处返锈已按防腐要求进行了处理，处理后经验收符合防腐质量要求。（2）存在问题：检查项目为“一、通用部分，4金属结构设备（包括压力钢管）的焊接，4.1焊接与焊缝，4.1.4局部焊缝外观质量不符合规范要求，4.1.5焊缝内部缺陷探伤检测不符合规范要求”的检查结果为“4.1.4项：3处焊缝外观质量不合要求；4.1.5项：1处焊接探伤不合格”。落实情况：对3处焊缝外观质量不合要求的地方进行了处理，处理后经验收符合焊缝外观质量要求。对1处焊接探伤不合格的地方进行了缺陷处理，处理后经探伤符合规范要求。5.2机电工程质量与工艺存在问题：上次（2010年度）监理自查考核时，实际得分为满分，总扣分为0分。自查考核满分不合适。落实情况：认真对照达标投产要求，逐项进行检查，实事求是，查找确实存在的问题。62011年达标投产自查考核情况6.1达标投产考核情况说明考评范围根据华电集团颁发的《水电建设工程达标投产考核办法（2008版）》的规定，2011年阿海水电站工程建设达标投产考核的范围为年度施工且经过监理工程师进行单元验收的项目：大坝土建及金属结构安装工程包括1420m高程以下厂坝基础开挖、大坝混凝土浇筑、基础锚固支护、固结灌浆、帷幕灌浆、大坝金属结构安装等，厂房土建及金属结构安装工程包括厂房混凝土浇筑、锚固支护、固结灌浆、帷幕灌浆、厂房金属结构制作及安装工程等，机电设备安装工程包括厂房肘管、锥管、蜗壳、水轮机等机组安装工程、属水盘形阀安装、尾水管中墩护头安装、桥机安装、机械、电气埋管、埋件安装等。机电安装监理部自查考核的基本标准分设置按考评范围标准分计算，总基本标准分为800分。其中安全文明施工及环境保护200分；金属结构工程质量与工艺100分，机电工程质量与工艺200分，工程档案100分，按实际情况进行考核；综合管理200分，按实际情况进行考核。6.1.1安全文明施工及环境保护2011年度达标投产安全文明施工及环境保护考核情况如下：对照安全文明施工及环境保护考核各项目逐项检查，发现水电十四局阿海水电站机电安装项目部施工区域内，有2处脏、乱、差，1处扣0.2分，有2处材料堆放无标识，1处扣0.2分，共扣分0.8分。考核满分为200分，自查考核得分为199.2分6.1.2金属结构工程质量与工艺2011年度达标投产金属结构工程质量与工艺考核情况如下：对照金属结构工程质量与工艺考核各项目逐项检查，发现水电七局的右冲压力钢管灌浆孔堵焊施工有3处灌浆孔堵焊表面不平整，1处扣0.2分，共扣分0.6分。考核满分为100分，自查考核得分为99.4分。6.1.3机电工程质量与工艺2011年度达标投产机电工程质量与工艺考核情况如下：对照机电工程质量与工艺考核各项目逐项检查，发现水电十四局阿海水电站机电安装项目部的1#机下机架组焊，有2处焊接质量不满足设计要求，已返修合格，每处扣0.3分，共扣分0.6分。考核满分为200分，自查考核得分为199.4分。6.1.4工程档案2011年度达标投产工程档案考核情况如下：对照工程档案考核各项目逐项检查，发现在2#机定子铁芯大件吊装就位时，监理工程师虽进行了旁站，但缺少旁站记录，扣0.5分，共扣分0.5分。本项目考核满分为100分，自查考核得分为99.5分。6.1.5综合管理2011年度达标投产综合管理考核情况如下：对照综合管理考核各项目逐项检查，发现有一份监理日志填写不规范，内容不全，具体情况是：对重要事件包括业主指令、设计变更、工作会议等未进行记录，监理日志的负责人缺少签字。因此扣1.0分，共扣分1.0分。考核满分为200分，自查考核得分为199分6.2达标投产工作自查情况2011年度达标投产自查考核情况如下：在自查考核过程中，各考核小组严格按照本年度达标投产的考核内容的评分规定，通过查阅文件、资料、现场察看，认真讨论、分析的基础上进行了自查。具体考核得分如下：安全文明施工及环境保护、金属结构工程质量与工艺、机电工程质量与工艺、工程档案及综合管理五项考核得分分别为：199.2分、99.4分、199.5分、99.4分和199分。这样，2011年达标投产考核满分为800分，自查考核总得分为796.5分，总考核得分率为99.56%。长江设计公司阿海水电站机电安装监理部达标投产工作自查考核评分详见附件：监理部2011年度达标投产自查考核表。7总结2011年度，在阿海水电站金结及机电安装工程施工过程中，长江设计公司阿海水电站机电安装工程监理部精心组织、科学管理、严格控制金结及机电安装质量，积极协调相关各方和金结及机电施工中遇到的各种问题。牢牢把握“百年大计、质量第一”的方针，严格按规范要求进行质量评定，施工质量符合国家质量标准，满足设计要求。坚持“安全第一、预防为主”的安全工作方针，金结及机电安装工程在这一年度的施工安全始终处于受控状态，没有发生安全事故，环境保护措施落实到位。工程投资也处于受控状态。根据云南金沙江中游水电开发有限公司阿海水电站建设分公司文件阿海建质［2011］5号“关于印发《阿海水电站工程2011年度达标投产实施细则》的通知”，我部进行了达标投产的自查考核工作，总考核得分率为99.6%，符合标准和要求。8附件：监理部2011年度达标投产自查考核表考核项目一：安全文明施工及环境保护自查考核评分表考核项目二：金属结构工程质量与工艺自查考核评分表考核项目三：机电工程质量与工艺自查考核评分表考核项目四：工程档案自查考核评分表考核项目五：综合管理自查考核评分表阿海水电站2011年达标投产……………………机电安装工程监理自检报告考核项目一：安全文明施工及环境保护标准得分：200分考核得分：199.2分序号考核内容考核扣分规定考核分值扣分原因检查结果单位扣分标准年度考核内容200分１事故１.1人身伤亡事故1.1.1生产性死亡1.1.2生产性重伤1.1.3发生一次性3人及以上生产性人身死亡较大事故增扣1人1人1次5251.2重大交通事故、机械设备事故、火灾事故、群体健康事故、垮塌事故工程施工期间发生损失100万元以上负有主要责任的重大交通事故、机械设备事故、火灾事故、群体健康事故、垮塌事故1次52防洪度汛2.1建设期防洪度汛安全2.1.1工程形象面貌未达到设计度汛标准：未造成重大损失造成重大损失2.1.2项目法人未牵头成立由建设各方参加的防洪度汛组织机构2.1.3建设各方职责不清2.1.4防汛物资储备不足2.1.5未制订应急预案或未组织演练2.1.6汛情预报渠道不畅2.1.7汛情预报不准确、不及时

1项1项1项

1项1项1项1项1项

151

111112.2水情自动测报系统水情测报通信组网和设备存在设计、安装、制造的质量问题或运行不正常1项0.53环境保护与水土保持3.1环保、水保管理职责3.1.1参建单位未制定现场环境保护与水土保持管理的目标及措施3.1.2参建单位未制定现场环境保护与水土保持管理责任制3.1.3参建单位未设置环境保护与水土保持管理组织机构1单位1单位1单位111

3.2

施工区环境管理3.2.1主要厂区施工临时设施未及时撤除并恢复植被3.2.2办公生活区及交通主干道排水沟、涵排水不畅、道路积水3.2.3施工区有脏、乱、差现象3.2.4粉尘、噪音超标3.2.5生产、生活污水排放超标3.2.6弃碴场及边坡未采取水土保持措施3.2.7饮用水水质不符合标准3.2.8绿化区域未按设计和年度计划完成3.2.9未严格执行放射计量安全管理及使用规定3.2.10施工区有毒有害气体防治措施不到位1处

1处1处1处1处1处1处1处1项1项0.5

0.20.20.30.50.50.50.50.510.4施工区有2处有脏、乱、差现象，1处扣0.2分4安全管理4.1安全组织机构4.1.1未建立整个工程建设的安全委员会4.1.2安全委员会运行不正常4.1.3项目法人未设独立的安全监督管理部门、未按规定配备专(兼)职安全管理人员4.1.4监理单位未配备足够的专职安全监理工程师4.1.5施工单位未设独立的安全管理部门和未按规定配备专(兼)职安全管理人员1次

10.5

10.50.54.2安全管理制度、措施4.2.1没有明确的建设期安全工作规划和年度安全目标4.2.2规章制度不完善，针对性不强，可操作性不强4.2.3施工单位未坚持三级安全教育4.2.4施工单位特种作业人员未经培训或无证上岗4.2.5施工单位特殊工序无专项安全技术措施4.2.6考核不严格，未严格实施安全管理的奖惩制度4.2.7未即时报告重大事故或隐瞒事故4.2.8试生产期，运行单位发生重大生产安全或质量事故，隐瞒不报、谎报或延期报告4.2.9对事故处理未执行“四不放过”的原则4.2.10项目法人未建立整个工程的安全事故档案4.2.11未建立安全文明施工保证金、环境保护保证金、安全措施费、安全风险抵押金等制度4.2.12未建立安全应急救援体系和重大事故应急预案4.2.13未按规定进行现场安全巡视、安全检查记录不全、未及时上报1项1项1批·次1人·次1项1项1次1次

1次1项1项1项1次1

0.20.50.20.20.522

0.52110.14.3安全责任制4.3.1未逐级签订安全责任书，或责任书无针对性，操作性不强。4.3.2各级安全责任人职责不明4.3.3施工单位未实行安全生产“五同时”。4.3.4对劳务、工程分包以包代管，不履行总包单位的安全职责1项

1级

1单位1项0.5

1

10.55现场安全文明施工管理

5.1临建设施未报批，色彩不协调，乱搭乱建，拆除不及时5.2施工布置区未进行危害性地质调查，未提出专题报告；未对施工现场作出危险源辨识和控制，未布置必要的安全监测；5.3未对危险场所（油库、炸药库、压力容器、、危险品仓库等）制订专项安全措施，未设专人管理或措施不落实5.4未制订大型起重设备专项安全措施，未设专人管理或措施不落实5.5高处作业未制订安全措施，作业平台、施工排架未进行安全验收，未挂牌。5.6违反爆破作业安全规定5.7施工道路不畅，未按规定设置交通标志，道路不平整，扬尘，路面积水，边坡、挡墙、路基不规整。5.8违章驾驶，车况不良，人货混装。5.9洞内照明、通风不良，排水不畅，路面积水，管线布置、架设不规范5.10对砂石生产系统、水泥拆包、钻孔作业等未采取防尘除尘及从业人员保护措施5.11上下多层作业无专人监护，无警示标志，未采取防护措施5.12施工用电不规范，线路架设不规范，悬空高度不够；未设专用配电箱或配电箱破损、乱拉乱接电源、带电设备不设围栏及不挂警告标志等5.13施工区材料无标识，堆放不整齐。5.14污水、废水及生活垃圾、建筑垃圾未按规定及时处理。5.15未按要求堆渣、弃渣5.16未严格按规定使用易燃、易爆及有害物品5.17未按规程要求设置遮栏、栏杆、沟（洞）盖板、安全标志示牌等5.18未按规程制订消防措施5.19消防设施不齐全，未按规程要求对消防设施进行定期检查，消防设施失效5.20办公及生活区不整洁、卫生差，饮用水无保护措施，未定期化验检验1处1项

1项1项1项1次1处1人.次1处

1处

1次

1处

1处1处1次1次1处

1项1处

1处/项0.52

110.50.20.20.20.2

0.5

0.2

0.20.20.520.50.510.3

0.50.4施工区有2处材料堆放无标识，1处扣0.2分

考核项目二：金属结构工程质量与工艺标准得分：100分考核得分：99.4分序号考核内容考核扣分规定考核分值扣分原因检查结果一、通用部分1金属结构设备的制造1.1金属结构设备的制造1.1.1金属结构设备在验收前，制造、安装、试验不满足设计图样、规范或有关技术文件的要求。1.1.2使用的量器具未经法定计量部门校核、检定1.1.3未提供制造、安装工艺方案1.1.4未提供与制造、安装相关的完整检测记录资料1项1项1项1项0.2～0.50.50.50.52单元工程(安装工程)优良率2.1单元工程优良率各单元工程优良率不＜90%，每降低1%0.22.2分部工程优良率各分部工程优良率不＜90%，每降低1%0.23金属结构设备(包括压力钢管)防腐3.1表面预处理金属表面预处理未达到规范和设计的要求1项13.2施工环境施工环境不满足规范和设计的要求1项0.23.3油漆防腐3.3.1附着力不合格3.3.2表面色泽不一致、涂层厚度不均匀、有挂流、有皱纹、有气泡、有针孔、有脱落、有污染、有返锈3.3.3厚度不符合设计要求3.3.4表面颜色不符合设计要求1处1处

1处1处0.40.2

0.20.23.4喷涂金属防腐3.4.1金属喷涂纯度不符合规范要求3.4.2喷涂厚度不符合规范或设计图样的规定3.4.3结合性能(附着力)不符合规范要求，喷镀层脱落3.4.4镀层厚度不均匀3.4.5有起皮、有鼓泡、有孔洞、有裂纹、漏涂1处1处1处1处1处10.20.50.10.24金属结构设备(包括压力钢管)的焊接4.1焊接与焊缝4.1.14.1.4.1.4.1.4.1.4.1.4.1.1项

1人

1人

1处1项1处1项0.5～1

0.5

0.5

0.20.20.51二、启闭机5移动式(门式、台车式)启闭机5.1总体状况5.1.1启闭机与闸门等吊重物联接不满足要求5.1.2负荷限制装置及显示装置不可靠5.1.3高度指示装置及显示装置不可靠5.1.4机房内减速器的噪声超过规范标准5.1.5门机走梯、司机室、机房等处照明条件不符合设计要求5.1.6滑线或行走电缆运行不正常或有破损5.1.7轨道两端行程开关碰块及缓冲器损坏5.1.8操作室内的电气设备有裸露的带电部分5.1.9电气设备不带电的外壳或支架未可靠地接地5.1.10启闭机电气控制不够完好，每缺5.1.11起升机构钢丝绳缠绕错乱5.1.12钢丝绳有损伤或断丝，超过规范要求5.1.13减速器机箱有漏油现象5.1.14门式启闭机的夹轨器(或顶轨器)工作不可靠5.1.15启闭机有啃轨现象5.1.16高扬程启闭机主起升机构两吊点的起升高差超过规范规定5.1.17整机噪声超过规范要求1项1项1项1台1处

1处1个1处1处1项1处1处1处1处1处1项

1台10.20.20.50.2

0.50.50.20.2

0.50.2～0.52～50.20.20.20.50.55.2齿轮副各传动机构中齿轮副的啮合不符合规范或技术文件的规定1项0.2～0.55.3制动器5.3.1制动轮径向圆跳动偏差超过规范规定5.3.2制动器力矩不符合设计或厂家要求5.3.3在制动状态下，制动轮与制动带的接触面积不符合规范规定5.3.4运行时制动闸瓦与制动轮未全部脱离1项1项1项

1项0.10.20.1

0.25.4大、小车运行机构大、小车跨度、车轮安装控制尺寸偏差不满足规范要求1项0.25.5大、小车轨道大、小车轨道安装控制尺寸偏差不满足规范和设计要求1项0.25.6回转机构5.6.1回转机构的安装(检测项目)不符合设计和规范的要求5.6.2动滑轮组在升降过程中水平旋转1项1项0.20.25.7高强螺栓的拧紧力高强螺栓拧紧力不符合设计要求1组15.8机械式挂脱梁机械式挂脱梁工作不可靠1次0.55.9液压式挂脱梁5.9.1液压式挂脱梁就位、穿轴、退轴等信号不准确或失灵5.9.2液压式挂脱梁水下电缆接头漏水1次1项0.50.25.11静荷载试验5.11.1静负荷试验不满足规范和设计要求5.11.2未做静负荷试验1项1项1.525.12动荷载试验5.12.1动负荷试验不满足规范和设计要求5.12.2未做动负荷试验1项1项1.526固定卷扬式启闭机6.1总体状况6.1.1启闭机与闸门联接不满足要求6.1.2多层绕启闭机钢丝绳缠绕错乱，保养不良6.1.3钢丝绳有损伤或断丝，超过规范要求6.1.4高扬程启闭机主起升机构两吊点的起升高差超过规范规定6.1.5行程限位装置及高度指示装置不可靠6.1.6负荷限制装置及显示装置不可靠6.1.7启闭机减速器的噪声超过规范标准6.1.8启闭机电气控制回路操作不正常，设备有缺陷6.1.9启闭机减速器有漏油现象1项1处1处1项

1项1项1台1项1处0.50.520.5

0.20.20.50.20.26.2启闭机安装启闭机安装控制偏差不满足规范和设计要求1项0.26.3齿轮副各传动机构中齿轮副的啮合不符合规范或技术文件的规定1项0.2～0.56.4制动器6.4.1制动轮径向圆跳动偏差超过规范规定6.4.2制动器力矩不符合设计或厂家要求6.4.3在制动状态下，制动轮与制动带的接触面积不符合规范规定6.4.4运行时制动闸瓦与制动轮未全部脱离1项1项1项1项0.20.20.20.16.5空运转试验6.5.1未做空运转试验6.5.2无负荷试验不满足规范和设计要求1项1项10.56.6无水、静水启闭试验6.6.1未做无水、静水启闭试验6.6.2无水、静水启闭试验不满足规范和设计要求1项1项216.7动荷载试验未按合同或启委会的要求完成试验项目1项1～57液压启闭机7.1总体状况7.1.1启闭机与闸门联接不满足要求7.1.2液压管路有渗油现象7.1.3液压管路的清洗不符合有关要求7.1.4表孔双缸液压启闭机的同步精度不符合有关规定的要求7.1.5液压启闭机内泄漏量超过规定值7.1.6油泵站运行时的噪声大于规范要求7.1.7外伸的活塞杆表面有污物7.1.8启闭机在运行过程中有爬行现象7.1.9行程限位装置及高度指示装置不可靠或失灵7.1.10液压系统中压力表失灵或损坏7.1.11安全保护装置或安全阀不可靠7.1.12液压系统中的阀组工作不可靠或不灵活7.1.13启闭机在保压锁定闸门情况下，48h内活塞杆的沉降量超过规范规定7.1.14电气控制回路操作不正常，设备有缺陷1项1处1处1项

1台1台1支1台1次1只1只1只1台

1处10.20.2～0.50.2

10.10.20.2～0.50.50.210.20.3

0.27.2机架安装机架安装控制偏差不满足规范和合同要求1台0.57.3启闭机安装启闭机安装就位中心、高程、水平部分超标1项0.27.4液压油7.4.1液压油质量不符合规范或设计文件的规定7.4.2油箱内油位不符合设计规定1项1项0.50.27.5无水、静水试验7.5.1未做无水、静水启闭试验7.5.2无水、静水启闭试验不满足规范和设计要求1项1项1～317.6动载荷试验未按合同或启委会的要求完成试验1项1～3三、闸门、拦污栅及其埋件8平面闸门埋件8.1控制尺寸偏差埋件组装浇捣后，各控制尺寸部分超标1项0.28.2工作表面扭曲埋件组装浇捣后，工作表面扭曲部分超标1项0.18.3工作表面组合处错位埋件单件拼焊后，组合面错位部分超标1项0.19平面闸门门叶9.1安装工艺分节制造的闸门未制定安装工艺1扇0.59.2控制尺寸偏差门叶整体拼焊后，各控制尺寸部分超标1项0.2～0.59.3螺栓2.3.1连接螺栓穿入方向不一致2.3.2高强螺栓的拧紧力不符合设计要求1处1组0.20.59.4支承轮2.4.1带有侧轮的闸门侧轮转动不灵2.4.2定轮闸门主轮转动不灵活1个1个0.20.59.5支承面平面度滑道或滚轮的支承面的平面度不符合规范要求1处0.59.6止水橡皮2.6.1止水橡皮顶面直线度超过规范要求2．6.2止水橡皮实际压缩量和设计压缩量差值超过规范要求1处1处0.10.110拦污栅及其埋件10.1埋件控制尺寸偏差埋件组装浇捣后各控制尺寸部分超标1项0.210.2活动拦污栅栅叶制造拼装主要控制尺寸部分超标1扇0.211弧型闸门埋件11.1控制尺寸偏差埋件组装浇捣后各控制尺寸部分超标1项0.2～0.511.2工作表面扭曲埋件组装浇捣后工作表面扭曲部分超标1项0.211.3工作表面组合处错位埋件单件拼焊后组合面错位部分超标1项0.111.4工作表面平面度埋件组装浇捣后各工作表面平整度部分超标1项0.111.5铰座钢梁及基础安装浇捣后，各铰座钢梁或基础的里程、中心、高程、倾斜等偏差超标1项0.5～1.511.6底坎高程偏差底坎高程差超过规范规定1处0.212弧形闸门12.1铰座铰座中心、里程、高程、倾斜及二孔相对位置等部分超标1项0.2～0.512.2支臂支臂中心、曲率半径等装配尺寸偏差超标1项0.212.3弧形门叶12.3.1门叶拼装后各控制尺寸偏差超标12.3.2侧轮组装尺寸超标，轮子不灵活12.3.3止水橡皮实际压缩量和设计压缩量的差值超过规范规定1项1只1扇0.20.10.112.4螺栓12.4.1连接螺栓穿入方向不一致12.4.2高强螺栓的拧紧力不符合设计要求1处1组0.10.515闸门测试15.1闸门漏水量各类闸门漏水量实测值超过合同保证值1扇0.5～115.2闸门振动闸门振动严重1扇1～215.3闸门表面检查闸门有锈蚀或表面附着污物1扇0.5四、压力钢管17压力钢管(包括明管、埋管、叉管、伸缩节)17.1总体状况17.1.1始装节管口里程偏差超过规范规定17.1.2始装节管口中心偏差超过规范规定17.1.3与蜗壳、蝴蝶阀、球阀、岔管连接的管节管口中心偏差超过规范规定17.1.4弯管起点的管口中心偏差超过规范规定17.1.5弯管起点的里程偏差超过规范规定17.1.6钢管圆度偏差超过规范规定17.1.7纵缝、环缝对口错位超过规范规定17.1.8伸缩节有漏水现象17.1.9中间支墩的高程偏差超过规范规定17.1.10中间支墩的里程偏差超过规范规定1处1处1处

1处1处1处1处1个1处1处0.20.20.2

0.10.10.20.20.20.10.117.2灌浆孔堵焊灌浆孔堵焊表面不平整1处0.20.6有3处灌浆孔堵焊表面不平整，1处扣0.2分。考核项目三：机电工程质量与工艺标准得分：200分考核得分：199.4分序号考核内容考核扣分规定考核分值扣分原因检查结果一、机电设备制造1设备制造1.1设备制造厂资质机组、主变及主要机电设备制造厂资质不符合合同和有关行业、部门的要求1项

1

1.2设备制造1.2.1机组、主变及主要机电设备的产品检验、出厂试验结果不满足规范和合同要求1.2.2机组、主变及主要机电设备关键部件的材质低于规范和合同要求1.2.3水轮机转轮模型验收试验项目不齐全或试验结果不满足规范和合同要求1.2.4机组、主变及主要机电设备的铭牌标志、包装、运输、保管不满足规范和合同要求1项

1项

1项1项1。1。11二、机电设备安装2机电设备安装通用条件2.1设备安装环境条件机组、主变及主要机电设备安装环境条件低于规范和合同要求1项0.2～12.2设备基础机组、主变及主要机电设备的设备基础、埋设部件安装及混凝土浇筑不满足规范和合同要求1项0.52.3设备表面防护2.3.1设备表面除锈、清污处理不满足规范和合同要求2.3.2设备表面金属喷涂，防腐材料选择，喷涂镀层质量及附着力不满足规范和合同要求2.3.3设备表面抗磨蚀材料喷涂，抗磨蚀材料选择、喷涂镀层质量及附着力不满足规范和合同要求2.3.4设备表面油漆防护、选用油漆品种、颜色及涂层质量不满足规范和合同要求1处

1项

1项

1项0.2

0.5～1.50.5～1.50.5～1.50.52.4安装工程质量验收2.4.1单元工程验收优良率不<90％，每降低2.4.2分部工程验收优良率不<90％，每降低2.4.3单元工程及各分部工程优良率不符合实际情况1％1％1项0.50.523水轮发电机组及附属设备安装（包括抽水蓄能机组）3.1机组及附属设备安装工艺及施工措施制定安装工艺和施工措施不满足规范和合同要求或实施不严格1项0.53.2焊接质量3.2.1从事机组及附属设备各部件焊接的焊工上岗，未持有效合格证3.2.2重要部件的焊接，未按厂家相关技术文件和合同规定的焊接工艺规程进行3.2.3焊缝焊接质量不满足设计要求1人

1处

1处0.5

0.5～1

0.30.61#机下机架焊接有2处，不满足设计要求，已返修合格。3.3水轮机（水泵水轮机）3.3.1水轮机（水泵水轮机）主要部件安装允许偏差不满足规范和合同要求3.3.2金属蜗壳、混流式水轮机分瓣转轮现场组焊和安装质量检验不满足规范和合同要求3.3.3水轮机主要部件下列现场试验结果不满足规范和合同要求：（1）金属蜗壳水压试验；（2）轴流转浆式、灯泡贯流式水轮机转轮的耐压和动作试验及漏油量检测。1项

1处

1项0.5

0.5～1

0.53.4水轮发电机（发电电动机）3.4.1水轮发电机（发电电动机）主要部件安装允许偏差不满足规范和合同要求3.4.2水轮发电机（发电电动机）主要部件的电气试验结果不满足规范和合同要求3.4.3机组轴线各部位摆度调整及多段轴轴线折弯检测不满足规范和合同要求3.4.4机组下列各项间隙检测不满足规范和合同要求：（1）水轮发电机（发电电动机）空气间隙；（2）水轮机间隙；（3）机组各部导轴承间隙。3.4.5灯泡贯流式机组整体严密性试验及灯泡体下沉值检测不满足规范、合同和设计要求1项

1项

1项

1项

1项

1

1

2

2

2

5全厂公用辅助设备系统5.1桥机5.1.1主厂房桥机及轨道安装尺寸控制偏差不满足规范和合同要求5.1.2多层绕启闭机钢丝绳缠绕错乱，保养不良，钢丝绳有损伤或断丝，超过规范要求5.1.3主起升机构两吊点的起升高差超过规范规定5.1.4行程限位装置及高度指示装置不可靠5.1.5负荷限制装置及显示装置不可靠5.1.6减速器的噪声超过规范标准5.1.7电气控制回路操作不正常，设备有缺陷5.1.8启闭机减速器有漏油现象5.1.9桥机空、静、动负荷试验结果不满足规范、合同和设计要求1项

1项1项1项1项1项1项1项1项0.5

0.50.50.50.50.50.50.50.5

考核项目四：工程档案标准得分：100分考核得分：99.5分

序号考核内容考核扣分规定考核分值扣分原因检查结果扣分标准1工程档案管理1.1设置与工程建设相适应的档案管理部门未设置1单位21.2配备了相适应的档案管理人员1.2.1未配备1.2.2配备，但不满足工作需要1单位1单位20.51.3档案工作纳入工程管理各环节和有关人员职责范围未纳入或职责不清1单位21.4建立健全档案管理规章制度1.4.1未建立1.4.2不健全1单位1单位20.51.5档案的保管条件不具备或保管条件很差1单位21.6档案管理采用现代科学管理手段（相关管理软件）1.6.1未采用1.6.2虽采用，但使用效果差1单位1单位10.52移交时间2.1工程有关的全部文件、材料应在工程完工或竣工或机组投产后六个月内移交未按期移交1份0.12.2工程竣工图、初期运行资料，应在机组投产后三个月内移交（与本机组相关资料）未按期移交1份0.13案卷质量3.1文件材料内容内容不真实、不准确1处2～53.2案卷的编目3.2.1案卷页号未按规定要求填写3.2.2案卷封面填写不准确3.2.4备考表填写不完备3.2.5案卷脊背填写不正确，未按要求填写1卷1卷1处1处1卷0.10.10.10.10.53.3文件材料3.3.1分类不准确，不符合《水电厂档案分类表》的要求3.3.2组卷未遵循组卷原则，同期限、同事项的文件组合在不相关的卷册中，不便查找3.3.3案卷题名未简明、准确地揭示卷内文件内容3.3.43.3.5案卷装订不符合规定要求，不美观、不整齐3.3.6照片、录音带、录像带整编不符合规定要求3.3.7案卷保管期限划分不准确3.3.8施工单位竣工文件材料监理未审核1卷

1卷

1卷

1件1卷

1卷1卷1卷0.2

0.5

0.2

0.10.1

0.10.10.53.4原件（具有套红、盖章的文件，或具备真实签名的文件）（质量验收必须原件）3.4.1用副本代替正本3.4.2用复印件或传真件代替原件3.4.3主送、抄送本工程管理部门的有关文件未保存原件3.4.4未说明正本的原因1件1件1件1件0.10.110.13.5签名和书写3.5.2签名不齐全3.5.4书写未使用碳素墨水或蓝黑墨水，且字迹潦草3.5.5用复写、热敏传真纸，且字迹不清1件1处1处1处

1件0.10.10.10.1

0.13.6竣工图3.6.1工程竣工图图面不清晰3.6.2竣工图逐张未加盖竣工图章3.6.3各项签署不齐全1张1张1处0.10.10.14归档范围4.1决策立项文件（补全）4.1.1项目核准书及批复，每缺4.1.2可行性研究报告及批复，每缺4.1.3项目评估报告及批复，每缺4.1.4水土保持评估报告及批复，每缺4.1.5环境预测、调查报告及批复，每缺4.1.6设计任务书、计划任务书，每缺4.1.7批准开工文件，每缺1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.54.2工程管理文件4.2.1征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书，每缺4.2.2勘察招投标及合同文件，每缺4.2.3设计招投标及合同文件，每缺4.2.4施工招投标及合同文件，每缺4.2.5监理招投标及合同文件，每缺4.2.6机电设备采购招标及合同文件，每缺4.2.7施工用材采购招标及合同文件，4.2.8环保、消防等部门审查意见，每缺1件

1件1件1件1件1件1件1件0.5

0.50.50.50.50.50.50.54.3勘测设计文件

4设计基础材料4.3.1.1工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明，每缺4.3.1.2地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录，每缺4.3.1.3水文、气象、地震等其他设计分析的相关报告，每缺1件

1件

1件0.5

0.5

0.54.3.2设计文件4.3.2.1预可行性研究阶段设计文件，每缺4.3.2.2可行性研究阶段设计文件，每缺4.3.2.3招标设计文件，每缺4.3.2.4施工详图阶段设计文件，每缺4.3.2.5关键技术试验，每缺4.3.2.6设计评价、鉴定及批准，每缺4.3.2.7设计变更通知单，每缺1件1件1件1件1件1件1件

0.50.50.50.50.50.50.5

4.4施工文件4.4.1土建施工文件4.4.1.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要，每缺4.4.1.2施工组织设计(施工方案、施工计划、施工技术措施、施工工艺、质保措施、安全措施)，每缺4.4.1.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定，每缺4.4.1.4建筑材料试验报告，每缺4.4.1.5设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批，每缺4.4.1.6施工定位测量、地质勘察，每缺4.4.1.7土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图，每缺4.4.1.8隐蔽工程验收记录，每缺4.4.1.9工程记录及测试、沉陷、位移、变形观测记录、事故处理报告，每缺分项、分部、单位工程质量检查、评定，每缺交工验收记录证明，每缺施工报告、技术总结，每缺竣工报告、竣工验收报告，每缺1件

1件

1件

1件1件

1件1件

1件1件

1件

1件1件1件0.5

0.5

0.5

0.50.5

0.50.5

0.50.5

0.5

0.50.50.54.4.2机电设备及金属结构安装施工文件4.4.2.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要4.4.2.2施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施4.4.2.3设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用单4.4.2.4焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录4.4.2.5隐蔽工程检查验收记录4.4.2.6强度、密闭性试验报告4.4.2.7设备测试、调试、整定记录4.4.2.8施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告4.4.2.9系统调试、试验记录中间交工验收记录证明竣工报告、竣工验收报告交接记录1件

1件

1件

1件

1件1件1件1件

1件1件1件1件0.5

0.5

0.5

0.5

0.50.50.50.5

0.50.50.50.24.5监理文件4.5.1监理工作大纲，监理规划，监理实施细则，每缺4.5.2监理工作日记及监理值班（旁站及跟踪监理）记录，每缺4.5.3监理文件及监理通知单，每缺4.5.4各种监理协调会议纪要，每缺4.5.5专业监理工作报告及监理月报、监理成果分析报告（含试验监理、测量监理、地质监理、观测监理、机电及金结监理等），每缺4.5.6工程质量评定报告及质量等级评定表，每缺4.5.7工程量复查资料，每缺4.5.8质量缺陷、质量事故处理意见报告，每缺4.5.9对竣工文件材料（包括竣工图），准确性未进行确认1件

1件

1件1件1件

1件

1件1件1类0.5

0.5

0.50.50.5

0.5

0.50.510.5经检查，发现有一次大件吊装虽进行了旁站，但缺少旁站记录。4.6工程质量监督文件4.6.1质量监督报告，每缺4.6.2对工程参建单位质量监督整改情况报告，每缺1件1件0.50.54.7竣工文件4.7.1工程安全鉴定报告，每缺4.7.2项目竣工验收、阶段验收报告，每缺4.7.3竣工图，每缺4.7.4项目质量评审材料，每缺4.7.5竣工验收会议有关文件，每缺4.7.6工程现场声像材料，每缺1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.54.8生产技术准备、试生产4.8.1技术准备计划，每缺，4.8.2机组试运行生产管理文件，每缺4.8.3机组启动、试运行方案，每缺4.8.4设备试车、验收、运转、维护等记录，每缺4.8.5安全操作规程、事故分析报告，每缺4.8.6运行记录，每缺4.8.7技术培训材料，每缺4.8.8产品技术参数、性能、图纸，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.20.20.54.9设备出厂资料4.9.1设备检验、包装、安装图、检测记录，每缺4.9.2设备、材料出厂合格证，每缺4.9.3设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单，每缺4.9.4设备图纸、说明书，每缺4.9.5设备测绘、验收记录，每缺4.9.6出厂，每缺4.9.7设备监造、出厂验收结论永久资料临时资料

1件

1件1件

1件1件1件1件1件

0.5

0.50.2

0.50.50.50.50.14.10国内外采购有关文件4.10.1询价、报价、招投标文件，每缺4.10.2合同、合同附件，每缺4.10.3谈判协议、议定书，每缺4.10.4谈判记录，每缺4.10.5谈判过程供应商提交的材料，每缺4.10.6考察及收集来的有关材料，每缺4.10.7各设计阶段文件，每缺4.10.8各设计阶段审查议定书，每缺4.10.9技术问题来往函电，每缺4.10.10设备材料检验及设计联络，每缺4.10.11设备储备、运输，每缺4.10.12原产地证明书、报关、商检及索赔，每缺4.10.13设备、材料的防腐、保护措施，每缺4.10.14技术人员现场提供的文件材料，每缺4.10.15有关的国内外技术标准，每缺4.10.16有关专利说明，每缺4.10.17报关商检原产地证明书1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.20.20.50.50.50.50.20.50.20.50.50.50.54.11财务、器材管理4.11.1财务计划、年度计划，每缺4.11.2工程概算、结算、决算及审计，每缺4.11.3主要材料消耗、器材管理，每缺4.11.4交付使用的固定资产，每缺1件1件1件1件0.20.50.20.54.12科研项目4.12.1开题报告、任务书、批准书，每缺4.12.2协议书、委托书、合同，每缺4.12.3研究方案、计划、调查研究报告，每缺4.12.8阶段报告、科研报告、技术鉴定，每缺4.12.9成果申报、鉴定、审批及成果推广应用材料，每缺4.12.10考察报告、重要课题研究会议、专业会议文件，每缺4.12.11专家咨询文件，每缺1件1件

1件1件

1件

1件1件0.50.50.5

0.50.5

0.5

0.54.13档案目录电子目录全影目录案卷目录1项1项1项111

考核项目五：综合管理标准得分：200分考核得分：199分

序号考核内容考核扣分规定考核分值扣分原因检查结果单位扣分标准1招标与投资管理1.1招标管理1.1.1按照相关规定应招标而未招标；1.1.2未按要求报批年度招标计划或未按批复年度招标计划组织招标；1.1.3招标方案和结果未按权限要求报批；1.1.4中标单位与批复招标结果不一致。1.1.5存在先招标，后补报现象。1.1.6评标办法设置不合理特定限制条件或与批复意见不符；1.1.7未按要求组织评标专家；1.1.8评标监督机构不健全、人员不到位；1.1.9评标资料不完善,每缺。1次1次1次1次1次1次1次1次1项31.51.520.510.30.50.51.2合同结算管理1.2.1年度合同支付超过实际完成建安工作量超标值<5%,每超；超标值5%～10%,每超；超标值>10%,每超；1.2.2实际