项目决策分析与评价考点总结

项目决策分析与评价

第一章概述

第一节项目决策分析与评价

一、项目决策：

（一）项目决策的含义：指投资者按照自己的意图目的，在调杏分析、研究的基础上，对投资规模、投资方向、投资结

构、投资分配以及投资项目的选择和相局等方面进行技术经济分析，决断投资项目是否必要和可行的一种选择。

（二）项目决策的重要性

▼建设项目的四个阶段：项目⑴策划和决策；⑵项目实施前准备：⑶项”实施；⑷项目建成和总结。

▼投资项目的首要环节和重要方面是：项目策划和决策阶段的工作。对投资项目能否取得预期的经济、社会效益起着关

键作用。

▼（二.）项目决策遵循的原则：①科学化：在调野研究的基础上，参拟建项目的可行性和发展前景进行认真的决策分析

与评价；②民主化

二、项目决策分析与评价

（一）、项目决策分析与评价的目的：为项目决策提供科学的可靠依据。

▼2、产品方案、产品质量、生产规模是否符合市场需要，在市场竞争中是否具有竞争力。

▼4、项目建成后，投入品的供应和有关配套条件是否满足持续生产的需要。

▼6、资金投入和各项建设条件是否满足项11实施的要求。

▼（-）项目决策分析与评价的工作程序（5个阶段）——一般采取分阶段由粗到细，III浅到深地进行。

1、投资机会研究阶段一①投资设想：概略的投资建议；

②重点：是投资环境分析；③作用是：鉴别投资方向，选定建设项II,为下一步研究打基础。

2、编制项目建议书阶段，也称初步可研性研究阶段——围绕项目的必要性进行分析研究

①项目建议书：项目总体轮廓设想

②根据：国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划，国家产业政策。

③重点：从客观上对项目建设的必要性作出分析，初步分析项目建设的可能性.

3、可行性研究阶段——围绕项目的可行性进行研究

进行深入调查研究，充分进行技术经济论证，做出项目是否可行的结论，选择并推在优化的建设方案，为项目决策单位

或业主提供决策依据。可行性研究是围绕项目的可行性进行分析研究，必要时还需对项目的必要性进一步论证。

4、项目评估阶段——由具有一定资质的咨询评估单位进行技术上、经济上的评价论证

由具有一定资质的咨询评估单位对拟建项1.1本身及可行性研究报告进行技术上、经济上的评价论证。决定项目可行性研

究报告提出的方案是杳可行，科学、客观、公正地提出对项目可行性研究报告的评价意见，为决策部门、单位或业主对项目

审批决策提供依据。电要的项目，项目建议书编写出来以后也要进行一次评估。

5、项目决策审批阶段——项目主管单位或业主审定

项目主管单位或业主，根据咨询评估单位时项目可行性研究报告的评价结论，结合国家宏观经济条件，对项目是否建设、

何时建设进行审定。

第二节项目决策分析与评价工作的基本要求（^3条）

一、资料数据准确可靠：信息是决策分析与评价的基础和必要条件，全面准确地r解和掌握决策分析与评价有关资料数「是

决策分析与评价的最灵本要求。

由于决策分析与评价是个动态过程，在实施中要注意新情况的出现，必要时做出追踪决策分析。

二、方法要科学、合理并多方法验证。常用方法：1）经验判断法：2）数学分析：3）实心工

<）经脸判断法：经验之所以可作为决策选择的依据，在于历史发展存在规律性和继承性“

最大缺点是容易受个人主观认识的限制。

（二）数学分析法：包括系统分析；线性分析；统筹分析等建立在数学手段基础上的定置化分析技术。

（三）实验法：选取少数典型单位或部分环节作试点，然后总结经验作为最后评定的依据。

三、分析要逻辑化、有说服力（▼4个方面）

（-）选择合适目标并掌握约束条件：进行科学决策必须首先选择II标。

▼目标选择的条件：

1、选择有价值的口标；2、分析确定实现目标的顺序；3、对口标的数量和质量指标具体化；4、确定目标的方向和涉及

的幅度；5、确定实现目标的时限。

（二）定性与定量相结合，以定量为主：定性分析上一种在占有一定资料的基础上，根据咨询工程师的经脸、直觉、学

识、洞察力和逻辑推理能力进行的决策分析。

项目决策分析与评价的本质：对项目建设和生产过程中各种经济因素给出明确综合的数吊概念，通过效益,9费用的分析、

比较确定取舍。

（三）静态分析与动态分析相结合，以动态为主.

动态分析与静态分析的根本区别在于是否考虑资金的时间价值。

采用静态分析与动态分析相结合，以动态分析为主，静态分析为辅的决策分析与评价原则。

（四）多方案比较与优化：▼1）综介评分法；2）目标四序法;3）逐步淘汰法;4）网两对比法。

多方案比较与优化是项目决策分析与评价的关键

第三节项目决策分析与评价的主要内容——不同阶段，工作内容何深度有所不同。

一、机会研究：▼机会研究的目的是对政治经济环境进行分析，、"戈投资机会、鉴别投资方向，选定项II,确定初步可

行性研究范围，确定辅助研究的关键方面。

投资机会的识别一般可从三个方面入手：

1、对投资环境的客观分析，特别是要对市场供存态势进行分析。

2、对企业经营II标和战略分析，不同的企业战略，投资机会的选择也有所不同。

3、对企业内外部资源条件分析。

二、初步可行性研究（编制初步可行性研究报告或项目建议书）：

初步可行性研究是在机会研究的基础上，对项目方案的技术、经济条件进一步论证。

目的是判断项11的构想是否行生命力，评价是否应当开始进行详细可行性研究和辅助研究。

三、可行性研究（与初步可行性研究内容基本相同）（编制可行性研究报告）

可行性研究是在初步可行性研究的基础上，通过与项目有关的资料、数据的调查研究，对项目的技术、经济、I：程、环境

等进行最终论证和分析预测。从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的可行性意见，为项目决策和市定提供全面的依据。

▼可行性研究必须坚持客观性、科学性、公正性、可靠性、和实事求是的原则。（5条）

▼四、可行性研究报告的深度要求

2、选用主要设备的规格、参数应能满足侦订货的要求。引进技术设备的资料应满足合同谈判的要求。

3、重大的技术、经济方案，应有两个以上方案的比选。

4、确定的主要工程技术数据，应满足初步设计依据的要求

6、构造的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要

第二章市场分析与项目（企业）投资战略

▼市场分析是在市场谢杏的总础上，对项目的产出品的市场容量、价格、竞争力、营销策略以及市场风险进行分析预测

和研究，一方面为确定项目建设规模和产品方案提供依据，同时为项目建成后的市场开拓打下基础。

第一节市场调查与预测（掌握）

一、市场调查：对产出品市场现状和一段历史时期内的情况进行的调查，也可包括上嬖投入品。

（-）市场调查内容：▼包括市场容显：、价格及市场竞争力的现状。

1、市场容量调查：⑴供应状况；⑵需求状况。两者同时要包括国内市场和国外市场。调查的时间跨度应能满足市场预测的要求。

2、价格状况调查：包括国内价格及变化情况、国际价格及变化情况和进出口价格及变化情况。

价格形成机制，是市场形成价格还是政府i冏控价格。

3、竞争力状况：项目产品在国内外巾场的竞争程度，市场竞T，T：要对手的生产、营销、市场份额及其竞争力状况。

（-）市场调查方法

1、市场调查体系：▼依调ft资料来源和资料收集方法分：文案调音（第二手调查）；

2）实地调作（第一手资料调查）：①观察法、②实验法、③问卷法（最广）

2、问卷设计的步骤：①确定收集的资料、②问卷调查方式、③内容、④形式、⑤用语、⑥顺序、⑦检验可靠性问题、⑧

版面布局、⑨试调查、⑩修改定稿。

3、抽样调查及其程序：▼抽样调查是实地调查中最重要的科学的调查方法。抽样方法：随机和非随机抽样。

▼非随机抽样：便利、配额、判断、雪球抽样。

▼随机抽样：简单的机、双重、逐次、分段（单一阶段、多阶段）、分层、群集、系统、复合抽样。

▼步骤：①识别总体；②选择抽样方法：③决定样木数。（图2-2、表2“）样本数计算公式：好公

Et

式中：Zc——在正态分布下置信水平上所对应的值；Et——误差的允许范围；A——总体标准差。

▼分层抽样：当层间差异愈大。层内差异愈小时，抽样统计精度愈高。

▼群体抽样：当群体间差异愈小群体内差异愈大时，抽样统计精度愈高。

无论采用观察法、实验法或问卷法的方式进行市场调查，都常常采用抽样调查的方法。

4、统计分析及解释-▼步骤：①编辑；②汇总及分类；③制表；④解释统计资料。

★★★二、市场预测

（-）预测过程（预测程序）：输入、处理、输出的动态反馈过程。全过程可分为7个j：要步骤和个反馈过程.

▼预测程序7个主要步骤：①确定预测目标；②收集、分析历史资料和当前信息；③选择预测方法：④进行预测⑤：预

测结果、方法分析评价；（如果不合理重新选择预测方法，合理则进行卜一步）；⑥修正预测结果；⑦输出预测结果。

▼市场预测是根据市场调也得到的一系列数据包括当前数据和历史数据（当前数据和历史数据），采用适当方法预测一

定期限的产品供需状况。（一般预测5~1（）年）

（―）供需预测：

1、市场预测的内容：市场预测的内容是市场调杳内容在时间上的延伸。

国内市场的需求预测主要是预测需求潜量和销售潜量:▼销售潜量=需求潜量X市场占有率

国际市场预测难度较大，一般多进行产品出「1和进口替代分析。一般通过顶II产出物与有代表性的国外同类产品相对比

进行。对比的内容包括：产品价格、成木、牛产效率、产品设计、质量、花色、包装装潢及服务等。

▼供需预测步骤：通过供应预测和需求预测以及供需平衡分析来预测未来的市场容巾、分析项目产品可能占有的市场份额。

（1）供应预测；（2）需求预测：预测期限尽可能包括项目计算期年份，一般最低要求预测期为今后5~10年：

（3）供需平衡分析：不仅分析全社会的，还要分析项目初步拟定的H标市场的供需平衡状况，分析项目可能占有的市

场份额。

2、预测方法——定量预测、定性预测、组合预测

（1）定性预测：是指利用直观资料，依靠个人和群体的经险及分析判断能力，对未来发展进行预测。▼也称直观预测。

▼定性预测常用方法：专家会议法：德尔菲法：类推预测法。

（2）定量预测：是根据历史数据和资料，应用数理统计等方法预测未来，或利用事物发展的因果关系等预测未来。

▼延伸预测：①移动平均；②指数平滑；③趋势外推。

▼因果预测：①回归分析；②消费系数；③弹性系数。

（3）组合预测：采用2种以上不同预测方法的预测。①几种定吊方法的组合；②儿种定性方法的组合：③定性与定量

方法的组合（P15【表2-2记忆】（容易出题）

（三）价格预测：▼广晶价格是计算项目收入的基础，也是影响项目效益的关键因素。价格的预测和确定对项目效益估算

的准确性和评价结论的可靠性有着至关重要:的影响。

1、价格预测的要求：

①思妥原则：避免因人为高估产出品价格或低估投入品价格而导致评价结果失真。

②市场定价产品价格一般是以均衡价格为基础，供求关系是价格形成的;要影响因素。

④泞先预测的是市场价格，特别是II标市场价格，进而换算成出厂价格。出厂价可以直接为财务分析所用。

▼出厂价格=目标市场价格一运杂费

出口产品应先按国际目标市场价格扣除海外运杂费并考虑其它因素后，确定离岸价，然后换算为出厂价。

▼出口产品出厂价=离岸价一国内运杂费

2、价格预测方法：

①回归分析法：采用因果分析方法，建立实用的数学模型进行回归分析：

②比价法：根据利益均衡原则，利用产成品价格与原材料价格、半成品价格之间，以及不同产品之间往往存在的•定比

价关系进行预测。

③城市基础设施和服务价格不完全取决丁市场，也有的直接由政府定价，应根据政府的价格政策，消费者的支付意愿和

承受能力进行预测。

三、主要投入品的供应分析——分析内容、要求和预测方法可以比照产出品。

第二节竞争力分析

项目竞争力分析是研究拟建项目在国内外市场竞争中获胜的可能性和获胜能力，竟舒力分析是确定营销策略的基础。

一、竞争力优势、劣势分析：依据波特提出的五种竞争力模型或普拉哈拉德与哈默尔提出的核心竞争力理论进行。

具体项目优势、劣势内容：包括①自然资源占有、②工艺技术和装备、③规模效益、④新产品开发能力、⑤产品质量性

能、⑥价格、⑦商标品牌商誉、⑧项目区位、⑨人力资源的优势、劣势。

二、竞争力对比分析【P17表2-3】

项目角度：选择项口II标市场范阐内,占市场份额较大、宏力较强的几家竞争对手r将项目自身条件与对手条件的优势、

劣势对比并排序。

▼企业角度：销售网络、财务资源、相对成本地位、管理水平等。采用竞争走势矩即等分析工具进行评价。

第三节营销策略研究

一、营销策略研究的前提——产品生命周期分析（生命周期理论）

▼产品生命周期四个阶段：①孕育阶段（导入期）；②发展阶段（成长期）；③成熟阶段（成熟期）：④衰退阶段（衰退期）。

▼应根据不同生命周期的特点和竞争力分析结果研究确定营销策略。

二、营销策略研究（P15【图2-4】——▼市场销售以顾客需求为出发点和回八点一研究消费者行为。

研究项目产品进入市场和扩大市场销售份额在营销方面应该采取的策略

营销策略分析包括：①销售方式：②销售渠道；③销售网点;④价格定位：⑤宣传手段;⑥结算方式；⑦售后服务等。

▼4P营销战略：①市场探杳、②市场细分、③目标市场选择、④企业市场形象定位

▼6P营销策略：①产品策略组合：②渠道策略组合：③价格策略组合；④促销策略组合；⑤公共关系组合；⑥政治力量组合。

▼消费者行为的五个阶段：

①生成消费需求：了解需求涉及需求层次理论、深层心理学等：

②购买动机：如求美、求新、求廉等：

③收集商品信息：如经验、相关团体、传媒广告等；

④评价待购商品：如产品价格、效用、商标知名度等：

⑤购买决策：受自身因素、他人态度、意外情况等影响。

第四节、市场风险分析

市场风险分析是在产品供需、价格变动趋势和竞争能力等常规分析已达到一定深度的情况下，对未来国内外市场某些重

大不确定因素发生的可能性，及其可能对项目造成的损失程度进行分析。

市场风险分析步骤：I、识别风险因素；2、估计风险程度；3、评价风•险等级；4提出风险对策.

（-）产生市场风险的主要因素：1、技术进步加快，新产品和新替代品的出现：2、竞争对手的加入；3、市场竞争加

剧，出现产出品市场预测买方垄断；4、国内外政治经济条件出现突发性变化。

（二）市场风险估计：：ij场风险因索的以别要与风险程度估注相结合，以确定投资项目的1要M险因奈，分析估计其对

项目的影响程度。

（三）风险评价：找出影响项目风险成败的关键风险闪索。

（四）风险对策：通过信息反馈改进方案设计、完善营销策略、促使项目成功。

第五节、项目（企业）投资战略

一、企业投资战略及其影响因素（5个因素）

如何运用仃限的资金获取最大的效益，是摆在每个企业家面前的首要问题，选择恰当的企业投资战略以保证投资活动的

顺利进行，也是企业家们的许要任务。

二、三元投资决策系统

▼任何一个层次的投资主体，都有三类决策：战略次策、结构决策和项II决策（项目及其组合的优化决策）

战略决策：是全面性的，核心内容是依据投资主体的发展方向及行动方什确定投资总规模；

结构决策：是根据投资总规模确定如何组织人力、物力、资金、时序，才能有效地将这些资源分配到各投资方向并确定

相应的规模，以期最优地实现投资主体的发展战略II标；

项目决策：是确定在选定结构下最有效地实现战略目标的投资项I1和投资方案组合。

就企业投资决策系统而言，战略决策确定在既定的切发展目标之下整个企业的投资规模。它决定若投资结构决策（投资

方向及其相应的比例〉

三、企业投资战略的基本类型及其选择（共4大选择）：

▼企业选择创新发展还是稳定发展，取决于市场前景和企业态势；而选择投资战略方向（产品一市场选择）与确定投

资战略态势（竞争分析）的具体内容恰恰是经营战略的核心（产品——市场一竞争战略选择），他们构成经营投资战略选

择的前提。[P21图2-5]

企业投资有三大基本选择：即投资战略类型选择、投资时机选择、投资规模选择，以及最后的综合选择，即投资项II的

优化组合才是投资战略选择木体。

（-）战略方向：产品和市场的综合选择。共5种选择：

稳定发展：1、维持原有产品的市场；2、利用原有产品发展某些细分市场；3、改善现有产品，维持原有市场；

创新发展：4、发展新的细分市场；5、发展新产品。

（-）战略态势：▼取决了产品性能和价格的协调选择。

共7种战略态势：①领导拧、②.岗里竞争拧、③性能竞争者、④价值竞争者、⑤跟随者、・格竞争者、⑦经济竞育

（三）投资战略类型选择：

企业投资战略类型（投资策略）依赖于企业在竟争中的弱强、市场时机和市场占仃本二个因素选择投资战略。

（战略类型选择表）共12种类型。

收益与成长

序号企业地位

高中低

▼维持竞争地位现状，或增加维持现有地位，与同行业共同▼保持现有地位。

1主导型

占有率。积极投资成长。一为维持增长率投资—根据需要增加投资

改善竞争地位，提高占有率。维持现有地位，与同行业共同维持现状和收缩。一-最低限

2强

一积极投资成长。——根据需要增加投资度地增加投资

改善竞争地位，有选择地试验。达到适当地位并维持，或收收缩或分阶段撤退.一-最低限

3尚可

一有选择地投资缩。——最低限度地增加投资度地维持投资，或停止投资

▼请求改善竞争地位或放弃°转变方向、或分阶段撤退.——▼分阶段撤退或放弃一一停止

4弱

—有选择地投资或停止投资停止投资或稍稍投资投资或抽回投资

（四）投资时机的选择：导入期、成长期、成熟期、衰退期4个阶段【P23表2-5】，

（五）投资规模选择：包括单个投资项目的规模选择和企业总体投资规模的确定【P24图2-7】

影响投资项目规模的因素：

1、物质技术条件（决定可以达到的规模）：资源、资金、人力、运输,管理和信息、产品特点;

2、社会需要（决定需要达到的规模）：需求显、需求特点、需求的时间紧迫性；

3、经济效益（决定实际达到的规模）：投资成本、投资风险、预期收益。

第三章资源优化配置与资源条件评价

第一节资源优化配置

一、资源分类与特点

▼（-）资源分类：

1、可再生资源与不可再生资源：

可再生资源是指能够通过大自然的作用不断地繁衍的资源，包括动物、植物等t物资源（有机体）和水；

不可再生资源是指人类可观测的时间限度内不能自生恢复的矿产资源，如金属矿、石汕、天然气、煤炭、和其它『金属矿。

2、可枯竭资源和不可枯竭资源：

不可枯竭资源包括水、太阳能、风能和土地等；

可枯竭资源包括全部不"JI写生资源和部分可再生资源,如生物资源.

3、物质资源与生态资源：

物质资源是指人们直接消费和间接消费的资源，主要指矿产资源和生物资源；

生态资源是指能保持生物圈生态平衡，一般将能容纳人类活动所产生废物的资源，如空气、水、上馍等。

▼（二）资源特点：有限性、分布不均衡性

二、资源优化配置的重要性

▼无论是在投资项目决策分析与评价的建设方案设计阶段还是在项目评估过程中，都必须考虑资源优化配置问题，把资

源优化配置和国家的可持续发展0标联系起来。

▼三、资源利用的一般原则（记5条）

1、符合国家可持续发展II标实现的要求。（近期与远期、局部利益和国家完整利益）；

2、资源的开发利用要从全球化加度出发；

3、资源的利用开发必须注意提高资源的综合利用水平（三结合、三统一）

▼在开展资源的综合利用中，坚持“因地制宜、鼓励利用、多种途径、讲求实效、重:点突破、逐步推广'’的方针，遵循（三

结合）资源综合利用与企业发屣相结育,与污染防治相结合,《三统一）经跻效益与环境效益、社会效益相统一的原则。

4、资源利用要与环境（生态）相协调。

5、资源的开发利用要与资源的节约J1举.

四、资源优化配置与合理性分析

（-）资源优化配置的目标

▼资源优化配置的整体目标：实现可挣续发展。

▼（-）资源利用的合理性分析（6条）：①科学性；②有效性;③有偿性;④综舍性;⑤经济性；⑥可靠性分析。

第二节、资源开发项目的资源条件评价

一、资源开发项目的资源条件评价的目的

▼资源开发项目：指煤矿、石油、天然气、金属矿和非金属矿等矿产资源，水利水能资源，森林资源的开发项目。

▼资源开发项目的决策分析与评价阶段，对资源条件预以评价，为项目建设规模、开发方案的设计和效益评价奠定基础。

满足可持续发展、环境保护和资源综合利用等方面的要求。

二、资源开发项目资源开发利用的基本要求

①符合资源总体开发规划的要求：体现局部利益服从整体利益，地方利益服从国家利益的原则。

②符合资源综合利用的要求；

③符合可持续发展的要求；

④符会保护生态环境的仃关规定：▼森林采伐项II的设计中必须近视生态环境的保护问题，合理利用森林资源，起到维

系生态平衡的重:要作用。

⑤符合对资源储易和品质的勘探深度的要求：▼资源开发项目的可研报告，应附有具有资格的矿产资源储量评审机构的

评审意见和国土资源部或省（市）地质矿产主管部门的认定1%

三、资源开发项目的资源条件评价的内容（^5个方面）

（-）资源开发的合理性：主要分析：

1、是否符合资源总体开发规划的要求、符合资源综合利用的要求、符合可持续发展的要求：

2、是否处理好地方与国家整体利益关系、远期与近期开发关系、资源开发利用与资源保护和储备、可持续发展的关系；

3、是否制定合理的资源综合开采利用方案。

（-）资源可利用量：主要针对拟建项目性质，提出合理的开发（开采）规模和开发（开采）年限。

（三）资源自然品质：根据项”特点分析研究资源品质，为制定项目技术方案提供依据。

（四）资源赋存条件：主要分析研究资源的地址构造和开采难易程度，以便确定开采方式和设备方案。

（五）资源开发价值：主要分析资源是否值得开发利用，为预测项目效益奠定法础。

第四章建设方案设计

第一节、建设方案设计的作用、内容和要求

一、建设方案设计的含义和作用

1、在对拟建项目取得市场、资源等研究的阶段成果，并初步研究项目战略和投资拄制意见后，就应开展项目的建设方

案设计。

2、设计方案是项目可行性研究的重要组成部分，具有承前启后的作用：（5条）

z-1）在市场、资源研究的基础上，研究提出实现项目目标和战略的「程和技术方案。

2）为估算、融资、成本分析和财务评价等后续分析工作提供条件。

3）反复开展技术经济比较，完善方案的同时，实现项目优化。

4）为初步设计提供全面的居础方案和依据。

5）有利于项目实施阶段的工作（资金筹措、技术贸易、设计、设备和材料定货、施工和安装等）的芯酿和准备。

二、建设方案设计的内容：建设方案设计的内容随行业和项目复杂程度而异；大型或复杂工业项目的建设方案设计一般包括

13部分：1.产品方案和建设规模；2.生产工艺技术方案：3.主要生产设备方案：4.（场）厂址；5.原材料原料供应；6.总图

运输；7.土建工程方案；8.公用、辅助、场外配套工程；9.节能节水；10.环保；II.劳动、安全、卫生消防；12.组织机构与人

力资源配置：13.项目进度计划。

三、建设方案设计要求

（-）工业建设方案的要求（9点）

（3）采用先进、适用和前瞻性技术,提高项目市场竞争力和市场适应性。

（5）满足环保和可持续发展的要求。

（8）多方案比选以节约投资和运行成本，满足投资和成本控制的要求。

（二）投资前期研究建设方案的深度要求

1、初步设计阶段方案设计，清足国家对项目建议/内容和深度要求。

2、可研阶段满足：①各主要条件和数据应有文件或意向书作为依据；②各层次建设方案设计经比选后提出倾向意见；

③满足投资误差不超过10%的要求；④最终使项目决策分析与评价的结论满足投资决策的要求。

第二节、建设方案设计的依据

一、建设方案设计的依据

▼可研阶段项目建设方案设计的主要依据包括:①经批准的项目建议书、②项目建议书的审批文件、③业主单位委托书及其

设想说明。

▼建设方案设计应收集的基础资料：建设方案设计应收集的资料包括地区资料和I程规范资料。

第三节、建设方案比选

▼一、建设方案比选的要求：参与比选的各建设方案设计都应忏先满足国家政策法规和地方法规的要求；

第四节、建设方案总体设计的内容

大型或复杂的」：业投资项目在进行建设方案设计时，应先进行总体设计.

一、建设方案总体设计的主要工作-----般要抓七项工作

1、产品方案、建设规模方案；2、财主要工程一览表，对表中各分项目或单项工掰S出建设方案设计要求:

3、主要生产工艺技术方案；4.项目选址；5、原材料与投入物的供应、运输与储存方案；6、总图运输方案；

7、对公用专业提出方案设计的统一技术措施。

二、建设方案分项设计的要求：应明确项目研究范围，列出工程项目一览表，作为研究和分工的基础。

（-）生产装置分项目建设方案设计要求：「艺流程方案设计与主要设备计算及选型一般同时进行；

（-）公用工程与辅助工程分项目建设方案设计要求：

建设方案总体设计在确定配套装置和工程名单，编制工程项目一览表时，尽量不要漏项，应该逐一对他们分别提出建设

方案设计要求。

▼确定项目配套装置与工程的基本原则：（1）满足生产需要：（2）适应选定的厂址；（3）符合I程标准规范要求：（4）经

济合理（满足使用、降低造价，节约资金）

（=）主要厂房和生产装置建设方案

主要研究：建筑特征（面积、层数、高度、跨度）.结构形式（含基础和抗震）、特殊要求（防火、防爆、隔音、隔热、

安装、构件运输等）以及水、电、气、照明、通讯、空:调、电梯、消防等的配食。这部分工作需与总图和土建专业设计相结

合而得以最终完成。

涉及的工作内容和要求主要有：

1、选择厂房的层数和层高：

，也层厂％对于需要大跨度和高空间的、生产时震动大和散发大量热气，以及有重型设备、起重设备的车间是经济合理的，

如铸、锻、轧钢等：

多乂厂房适用于工艺过程比较紧凑，需要组织垂直工艺流程，可利用重力输送物料等，设备和产品重量比较小的各种轻

型车间，如化工厂、食品厂、仪器仪表厂的车间等；

厂房高度综合考虑生产工艺、设备及安装维修高度要求，采光、通风、经济等各方面因素进行选择

2,生产装置、厂房（车间）的平面布置和柱网

在工艺流程、技术参数和主要设备选择确定之后，应本着物料流向最经济合理、操作控制最仃利、检测维修最方便的原

则进行多方案比较，选择经济实用的平面布置方案。

跨度根据设备尺寸大小、布河情况、产品运输及生产操作所需的空间来确定。

3、充分的利用厂房的体积和面积

为了提高单位厂房面积的产品产量，可采用先进「艺和高效能的大型化生产设备；可向空间发展、节省用地面积；可采

用大跨度大柱距的厂房，以提高平面利用系数；可改进厂区和车间内部的运输方式，以增加厂房的有效使用面积。

4、计算厂房技术经济指标

主要有：建筑面积、生产面积、辅助面积和服务面积的比重；每个生产工人所占的生产面积；单位设备所占的生产面积：

单位产品产量的占地面积等。

第五节、产品方案和建筑规模（掌握）

一、产品方案

产品方案（产品大纲）：即拟建项目的k导产品、辅助产品或副产品及其生产能力的组合方案。

▼产品方案需要在产品和合研究的基础上形成。

产品组合的深度，即产品品种的数量。产品组合的广度.即产品线（产品种类）的数量。

需要根据市场需求及项I」的资源、设备、资金、技术力量等内部条件，选择项目的产品组合策略。

犷大产品组合的广度可以分散项目投资的风险，挖掘产品组合的深度可以占有更多的细分巾场，加强产品组合的关联性，

则可以提高企业的知名度。

▼（-）产品组合的类型（5类）

r1）全线全面型：向所有的）II户消费者提供所需要的产品o

2）市场专业性：专向某市场提供各种产品。

<3）产品线专业性：只生，”同一类型的不同品种产品来满足市场需求。

4）有限产品线专业性：只生产某•产品线中个或少数几个品种来满足市场需求。

15）特殊产品专业型：根据川及消费者的特殊需求而专门生产特殊产乩0

▼（-）产品组合的一般原则（8条：材、产、保、存、专、设、综、场）

1）符合产业政策；2）针对市场需求；3）专业化协作；4）资源综合利用；5）环保；6）考虑原材料燃料供应；7）适

合技术设备条件：8）满足生产储存条件。

二、建设规模：也称生产规模，是指项目设定的小:常生产运营年份可能达到的生产或服务能力。

（-）确定建设规模应当考虑的因素和内容

1、市场需求：小场需求变化快，品种规格多，采川中、小型规模；市场需求强大，产乩适应性强，品种规格变化小，

采用大、中型规模。

2、自然资源、原材料能源供应、外部建设条件；3、生产技术和设备的先进性来源；4、资金的可供应量；5、环境容量；

6、国家或行业制定的生产经济规模标准；7、社会因素和政策法规；

8、行业因素：（1）煤炭、金属与非金属矿山、石油、天然气等矿产资源开发项II,应该考虑资源合理开发利用要求利

资源可采储量、赋存条件等。

（2）水利水电项IJ,应考虑水资源量、可开发利用量、地质条怦，建设条件、库区生.态影响、3用土地以及移民安置

条件等。

（3）铁路、公路项目，应根据拟建项目影响区域内一定时期运输V：的需求预测，以及该项目在综合运输系统和本运输

系统中的作用确定线路等级、线路长度和运输能力。

9、改扩建与技术改造项目。

（二）建设规模的合理性分析（5方面）

1、产业政策和行业特点的符合性：项目建设规模设计是否符介归家和行业的产业政策,是考虑其合H性的首要因索。

2、收益的合理性：在确定建设规模时，理论上.应追求最优经济规模，般J求的是合理的经济规模。

3、资源利用的合理性：▼主要考虑资源利用的可才性、仃效性、经济性。

4、外部条件的适应性与匹配性：外部条件泛指项目之外的所有方面，包括市场、原材料供应和其他外部建设条件（物

资条件、交通条件、自然环境和社会人文环境等）。

5,技术改造项目的特殊问题：建设规模的合理性受老装置的影响，建设规模的确定是否能。现装置有效结合和匹配，

可以辅以生产能力平衡法来确定合理生产规模。包括：最大工序生产能力平衡法;最小公倍数法。

第六节、生产工艺技术建设方案设计

在拟建项目的市场与资源研究的基础上，在产品方案与建设规模基本确定后，应在多方案比较的基础上选取符合国情和

厂情的，同时又先进可靠、经济合理的工艺技术。

一、生产工艺技术建设方案设计的内容（7点）

（一）、研究各种生产工艺

首先对各种可能采用的工艺进行研究，通常包括以卜.几个方面：

1）收集相关资料：可靠性和精确性；

2）分析工艺发展趋势：▼币点分析和预测拟用工艺的寿命期。注重采用处于发展期、成熟期的「艺。

3）原材料、辅助材料和燃料资源条件的适应性（成分、规格、稳定性）；

4）生产工艺的可得性：对比多家的技术先进性可靠性和费用；

5）拟采用的工艺是否符合节能、清洁的生产要求。

（二）研究生产流程：生产流程反映由原料到产品的生产过程中，物料和能，晶的流向、变化以及所经历的设备、仪器和

工艺过程。生产流程是工艺技术设计的核心。与设备选型、工艺计算、设备布置等工作有直接的关系。

对各种生产流程的研究如卜.：（5个方面）

1、对产品质量的保证程度：2、各工序间是否合理衔接，是否流畅、简捷：3、物料消耗定额；4、工艺参数，如压力、

温度、真空度、收率、速度、纯度等；5、是否合理安排。

（三）选择主要生产装置和设备

1、主要设备选型的原则：是技术先进，可犷、经济合理.

主要设备选型的原则应。选择项目的建设规模、产品方案和L艺技术方案相适应，满足项目的要求，可获得最大出力。

2、进行设备选型时注意约束条件：①基础设施条件的约束；②投资和外汇的约束；③人才的限制；④设备维修条件和

设施的限制；⑤引进设备和国内配套设备的适应和衔接；⑥有关的政策约束。

3、可研阶段设备选择工作的深度：①提出只要设备的规格、型号和数量；②对制造商调杳和初步询价，提出设备来源

和设备费方案；③引进国外设备时，提出设备供应方式（合作设计合作制造、合作设计国内制造，以及引进单机或成套引进：

④选用超大、超重、超高设备，提出相应的运输和安装技术措施方案；⑤利用和改造原有设备的，应提出改造方案，并分析

改造效果；⑥经设备比选后，提出推荐方案并编制主要设备表。

（四）研究工艺参数和进行物料衡算

▼生产［艺和生产流程基本确定之后,应确定生产工艺参数。工艺参数应具有先进性,同时必须是切实可行。

▼物料衡算的理论基础是质髭守恒定律，研阶段要求对每个生产过程的物料量进行初步平衡计算，详细计算在初步设

计阶段进行。

质量守衡定律：ZG1=ZG2+ZG,物料衡算：总输入物料=总输出物料+总损失物料

（五）开展能量平衡计算，提出公用工程用量：公用工程计算是将生产过程中所需的水、蒸汽、电功率、冷冻、加热剂、

冷却剂、压缩空气、氮气、真空等的用量，

▼通过物料衡算和能量衡卯的方法计算出来。▼能量计算的理论依据是能量守衡定律。

1、生产用水：对于加入生产工艺流程的水，如脱盐水，其水质和水量应按照生产I:艺的要求而定，进行物料衡算，计

算出具体的用量。其它生产用水，如冲冼地面、清洗设备、泵和风机的轴封和冷却水、洗手池用水、化验室用水等，可以按

照经验公式或指标用量进行计算。

3、设备的电加热功率的计算依据也是能量守恒定律，首先进行热量平衡计算，然后根据热功当量换算成电热功率。

（七）提出推荐的工艺技术方案及理由

▼应绘制主要I：艺流程图，编制工要物料平衡去，车间（或各装置）组成衣，七要原材料、辅助材料及水、电、汽券公

用工程的消耗定额表。

二、生产工艺技术的选择原则（▼7点）

1、先进性和前瞻性：工艺技术的先进性决定项目的市场竞争力。技术的先进性主要体现在：产柏质"性能、I:艺水平、

装备水平。

衡量工艺技术先进性的具体指标主要有：产乩质量性能、单位产品物耗能耗、生产能力、劳动生产率、自动化水平、装

备水平、工厂占地面积、建厂速度、投资、产品成木等。

2、适用性：▼采用的工艺技术应与资源条件、经济发展和管理水平相适应，与项目的建设规模、产品方案相适应。

I）应同项目的生产能力相匹配，不同的建设规模需要选用不同的工艺技术：

2）应与原材料、辅助材料和燃料相适应；

3）应与设备（包括国内和国外供应设备，主要和辅助设备）相适应：

4）应与员工素质和管理水平相适应；

5）应与环境保护要求相适应，尽可能采用清洁生产技术。

（=）可靠性：▼是指生产工艺技术的成熟度。（四）经济合理。

（五）确认知识产权：对专利技术，应研究工业产权问题。

对于专有技术交易必备两个条件：1）必须具备实际应用经脸，是成熟和完整的技术；2）必须能够鉴定与辨别，能用技

术资料和文件转让的。

（六）适应市场变化；（七）安全和环保。

三、选择高新技术的要求（4条）

1.先进性；2.创新性：创新是否有独特性、技术密集程度是否高；产品的差别化程度如何；，产品是束有独一无二性能，

是否有垄断性竞争优势，竞争对手是否能对这些优势进行简单的模仿：

创新程度表现为：是否属于全新产品，或在技术原理、设计构思、结构、材质、工艺等方面比其它同类产品有重大改进,

显著提高了产品性能或扩大产品功能。

3.成熟性；4.实用性。

四、工艺技术转上的形式和方法：（3种形式）1.工艺许可证交易;2.工艺购买；3.许可证交易持有者参与合螃营分享所有祗

▼许可证贸易是一种单纯的技术引进，它可以是C利、弓仃技术、商标三项工业产权（有时可能为使用权）中的一至三

项的多种组合的技术贸易。

五、生产工艺技术方案比选

（-）比选的主要内容：包括技术、安全环保、配套、操作的稔定性、费用效益。

▼一般首先进行技术和「之流程的比选，有些行业同时还要进行原料路线的比选。然后比选主要设备和自控方案。

▼对拟选的主要设备作多方案比选时，往往重点进行引进和国，”设备的比选。

六、自控方案设计

▼自捽方案设计决定于1：艺生产过程的要求，并为工艺生产过程服务。

▼1、设计原则：方案合理、技术先进、运行可靠、操作方便。

▼必须保证控制的可京性，这是对自动控制要求的核心。

2、系统选择：▼生产车间控制系统根据「艺生产的特点和控制要求来确定，一般分为：常规仪表控制系统、分散型控

制系统（DCS）,可编程序控制系统（PLC）.

▼一般连续化生产、工艺流程较长、产品质量要求高的宜采用分散控制系统（DCS）

第七节、项目选址

新建项目在已进行的建设规模、生产12及投入物料等基本研究之后，就应为项目选择合适的建厂地区和场（厂）址。

一、项目选址应考虑的因素（▼4个方面）

1、自然因素：▼包括自然资源和自然条件。

2、经济技术因素：包括经济实力、协作条件、基础设施、技术水平、市场潜力、人口素质与数量。

3、运输和地理位置因素：

4、社会政治因素和管理机构的素质。

二、项目选址的原则和要求

（-）项目选址的基本原则

1）符合国家地区城市规划要求；2）满足项目时：原材料、能源、水和人力的供应；3）节约和效力原则（降成本，提

利润）：4）安全的原则（防洪、震、战、）；5）实事求是的原则（科学分析比选）；6）节约用地（不占少占农田）；7）注意

环保（以人为本，减少对生态环境影响）。

（-）项目选址的基本要求（14条）

1、区域位置：1）尽量接近原材料、燃烧产地及产品销售地区；2）远离重要的铁路枢纽站、大型桥梁、大型储油库、重

要军事工程、飞机场等战略目标；3）避开高压输电线路，不压城市地下管线；4）对于可能产生工业废水的项目，应位

于城镇、江河、港区、水源地等的卜游。5）对于可能产生大量废:气的项目，应位于城镇的b'Kli,J；6）满足当地规划要

求；7）在文物地区或风景保护区时，应有当地主管部门同总文件。

2、地形和地貌：自然地面坡度不宜大，一般以4—5度为宜，不宜过大。

6、给水排水：污水排放满足环保。

8、工程地质与水文地质：1）不在溶岩、断层、滑坡、泥石流、土崩、八级以上的地送区和矿藏区；2）尽量避免因工程

地质问悒而使工程基础复杂化。地基承载力等条件满足项目要求。3）地下水位最好低于地下室和地卜构筑物的深度，最

好无侵蚀性。

9、气象：1）考虑高温、高湿、云雾、风沙、暴风、落雷、滚雷区对项目的影响：2）考虑冰冻线对建（构）筑物基础和

地卜一管线敷设的影响。

三、项目（场）厂址比选

（-）项目场（厂）址比选的主要内容

1、工程技术条件

①占地种类和面积（耕地荒地）；②土石方开挖工程量；③水源供水条件；④动力条件；⑤通信条件；⑥地形地貌和气

候条件；⑦地质条件；⑧地震条件；▼⑨征地拆迁和移民安置：▼⑩社会依托条件：（W环境条件：⑫交运条件：⑬施工条件；

⑭生活条件。

▼2、投资费用（没有厂房费用）

①土地购置费（地费，拆安费）；②场地平整费（土石方）；③基础工程费（基础、抗震）；④场外运输投资（铁、公、

码，管）:⑤场外公用工程投费（就是大市政投资，给排水供电供热）：⑥防洪工程投资：⑦环保投资；⑧临时建筑设施费用：

▼3、运营费用：①原材料，燃料和运输费：②产品运输费：：…:励费;④排污费；⑤其他运营费用。

▼4、选址的几个专题：①运输费用；②投入物方案：③靠近原材料产地还是靠近；④供水和排污处理方案；⑤动力方案；

⑥人力资源条件；⑦上使用条件和费用.

（二）场（厂）址比选的方法：▼①评分比选法；②费用比选法：③净现值；④差额内部收益率法等。

四、项目选址报告的主要内容（七条）：▼对于重大项目在项目建议书阶段需要对项目场（D址专门研究,提III项目选址报告

（-）概述；▼（二）主要选址指标：1、建设规模：2,全厂占地面积：3,全厂建筑面积；4,全厂职工人数；5、用

电量；6、用水量；7、用蒸汽量；8、耗煤及其他燃料用量；9、全年运输量（其中运入运出量）。

（=）场址比较方案；（四）其他专题研究；

（五）提出选址意见：提出倾向性意见，描述场址概况，优缺点和推荐理由，建厂后对自然风景、社会环境、交通、公

用设施的影响。对推荐厂址方案应当描述下了内容：

1、区域位置；2、占地拆迁（估算补偿费用）；3、工程地质、水文地质；4、地震及洪水（估算最大净雨量和水位）；5、气

象（冻土深度，风向，温、湿、气压）；6、交运；7、给排水（取水、排水、排污）：8、供电及通讯（提出供电与通讯工程

量）；9、原材料燃料供应（运输里程、运输价格，装卸费）；10、社会经济状况。

（六）对下步工作提出建议

第八节、原材料与燃料供应

▼在研究确定建设规模、产品方案、［艺技术方案的同n寸要明确项目所需工要原材料和燃料的4种、数壮、规格质量要

求，同时对价格也要进行分析研究，并结合场址方案的比选确定其供应方案。

一、原材料供应方案

（-）原材料的品种质量和数量

1、原材料的质量、性能：根据产品方案和［之技术方案研究确定所需原材料的质"、性能（含物理和化学性能）。

2、原材料的需求量：▼按照项目产品方案提出的各种产品圈种、规格,以及建设规模和物料消耗定额,可以计算各种

物料年消耗量。

根据生产周期、生产批量、采购运输条件等，可以进一步计算出各种物料的经常储备以保险储备显、季在储备灶和物

科总储备心，作为生产物流方案研究的依据。

（二）供应来源与方式

1、供应地区研究；2、供应方式；3、价格比选；4、大宗和关键原材料供应：应调查主要供应企业的生产经营情况，在

可研阶段签订供货意向书。

（三）运输方案：大宗原材料运输，在可研阶段与拟选运输企业签订供货意向书。

二、燃料供应方案

（一）燃料品种质量和数量：根据拟建项II规模和燃料消耗定额,计算所需燃料的品种，数量和质显:。应确保燃料的品

种、质量和性能满足生产「艺的要求。

（二）燃料来源和运输方案：大宗燃料，在可研阶段与拟选供应、运输企业签订意向书。

三、原材料和燃料供应方案的比选

在满足品种、质量、性能、数小等条件下，主要比较：（一）采购的可靠性：（二）价格（含运输费）的经济性；（：）

经过比选,推荐方案:编制推荐方案的原材料和燃料年需用表,包括：I、名称；2、技术条件；3、计量单位；4、年需要量;

5、预测价格；6、供应来源。

第九节、总图运输和公用辅助工程

一、总图运输方案设计

（-）总图运输方案设计的依据和影响因素

▼总图运输方案设计主要是依据确定的工厂建设规模，以及场址报3和建厂计划。

总图运输方案设计的影响因素：1、外部因素；2、生产因素；3、管理及生活因素；4、自然因素；5、交通因素；6、安

全因素；7、环境因素；8、用地因素。

（-）总图运输方案设计的内容

1、厂区总平面布置

⑴总平面布置原则：（7条）

①满足生产工艺要求；②考虑合理的功能分区：③结合地貌地形布置紧凑，节约用地；④符合防火、卫生规范及各种安

全规定和要求；⑤注意厂容与城市或区域总体规格相协调。⑥有利管理、方便生活；⑦考虑工厂发展要求。

⑵总平面布置的技术要求：（5条）

①生产要求。工厂总平面布置必须▼首先满足生产「.艺及物料流程的要求，要充分了解生产工艺要求，做到流程合理，

负荷集中，运输通畅。

A、流程合理指根据工厂组成，正确合理的布置各主要车间的相互关系，保证工艺连续流畅，避免迂回曲折，使原料及

产品的运输线路短捷。

B、负荷集中是指水、电汽等公用工程耗量大的车间和单位尽可能集中布置。

C、流程合理和负荷集中体现在运输上必然是短捷通畅的。从这种意义上说，▼工厂总平向布舒实际上是对运输线的布置。

②安全要求：③发展要求；④湿陷黄土布置要求：⑤节约用地措施“

2,竖向布置

⑴竖向布置任务：确定建设场地上的高程（标高）关系，合理组织排水。具体工作（5条）：

①根据自然条件选择、确定竖向布置系统和方式；②确定场地建（构）筑物及场内设施标高：③确定场地平整方案，土

石方工程量最少，厂区填挖接近平衡；④确定场地排水方式；⑤确定壁间的人工构筑物（护坡，挡土墙）。

⑵竖向布置系统与方式：▼①竖向布置系统：平坡式系统，台阶式系统；▼②竖向布置方式行：连续式、币:点式、混合式。

⑶设计标高的确定：企业在江湖岸附近，地坪标高高「最高洪水位0.5米.

⑷场区排水：①▼排水方式有明沟排水、管道排水、带莆板排水沟三种。▼山区建厂时，厂内的排水方式应与排洪沟的

设苴统考虑，协调一致。▼②场区整平坡度卡5%»,困难地段卡3%。，最大坡度小6%。。

⑸土方计算：▼①场地纵横向变化均匀时，用横断加法计算。▼②台阶式：各台阶用方格网法，台阶间的斜坡用横断面法。

3、管线综合布置：▼管线综合布置方案设计深度满足总平面方案设计和投资佶算的—

4、厂区运输：▼工厂运输设计,要根据企业的生产规模,确定厂内外货物周转量,制定运输方案。

（1）厂区运输设计的要求：（5条）

①场内外运输与车间运输密切结合，统•考虑，使物料运输形成整体。

②大宗原材料与从场外直接运到车间或料库，减少倒运和损失。

③厂内运输系统设计，尽量做到物料不落地，有利于搬运。

④运输线路布置，减少货六与人流交叉，保证运输安全。

⑤运输装卸设备的选用，考虑品种，型号单纯，利于