2023年证券从业资格考试真题及答案

2023年证券从业资格考试真题及答案-基础知识

一、单项选择题

刈、证券是各类记载并代表一定权益的（）。AA.书面凭证AB.法律凭证AC.收入凭证

D.资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A.交易的对象AB.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所

的一种中心地点会面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A.场外交易市场

B.有形市场AC.第三市场AD.第四市场

4、1623年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。AA.纽约

B.伦敦

C.巴黎4）.阿姆斯特丹

5、中国人自己开办的第一家证券交易所是1923年夏天成立的（）。

A.上海证券交易所AB.上海众业公所

C.上海华商证券交易所AD.北平证券交易所

6、中国证券市场逐渐规范化，其中发行制度的发展（）。AA.一直是审批制

B.由审批制到核准制AC.一直是核准制

D.由核准制到审批制

7、为了保证股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（）,对股票发行进

行复审。

A.股票发行审核委员会

B.证券业协会

C.交易所监督部

D.证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。&A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.证券登记结算企业

9、在我国，证监会属于（）管辖。AA.中国人民银行&B.国务院

C.人大常委会AD.国家主席

10、企业破产后，对企业剩余财产的分派次序上列为最终的是（）。AA.一般股票

B.优先股票

C.银行债权

D.一般债权

11、股票的理论价值是（）。

A.票面价值AB.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

12、20世纪初期，美国（）州最先通过法律，容许发行无面额股票。A..纽约AB.新泽西

C.华盛顿AD.芝加哥

13、按照《企业法》的规定，股东大会是企业权力机关，它由股东构成，它的职责有（）。

4A.制定企业内部基本管理制度

B.制定企业的利润分派方案和弥补方案

C.决定企业内部管理机构的设置

D.对与否发行企业债券作出决策

14、我国《企业法》规定，股东大会一年召开（）次年会。AA.IAB.2AC.4

D.没有规定

15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向企业投资形成的股份,（）

资产应当折算成国家股。4国有企业以其法人资产向企业投资形成的股份AB.国有事业单

位以其法人资产向企业投资形成股份AC.国有企业改制成股份企业形成的股份

D.社会公众投资形成的股份

16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖时。

A.人民币

B.美元AC.港元AD.日元

17、证券必须同步具有的两个最基本特性是（）。AA.法律特性与经济特性AB.法律

特性与书面特性AC.经济特性与书面特性

D.经济特性与权益特性

18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。AA.资金AB.金融投资AC.货币投

资

D.项目投资

19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性&B.公开市场操作

C.投资性

D.保值

20、股票实际上代表了股东对股份企业的（）o

A产权

B.债权

C.物权

D.所有权

21、贴现债券一般在票面上（），是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率AC.标明折价

D.不标明折价

22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债

券叫（）。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是伴随时间的推移，后期利率将比前期高，这

种债券叫（）。AA.单利债制B.复利债券

C.贴现债恭D.累进利率债券

24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定期一般与（）挂钩。

A.市场利率

B.银行贷款利率

C.同业折借利率

D.定期存款利率

25、债券根据券面形式，其中（）是具有原则格式的债券。AA.实物债券

B.凭证式债相C.记帐式债券

D.电子债券

26、偿还期在1年以上23年如下的国债被称为（）。

A.短期国债

B.中期国债AC.长期国债AD.无期国债

27、可以提前兑现的债券是（）。AA.实物债券

B.凭证式债泓C.记帐式债券

D,以上都不能

28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。

AA.仍然是国家

B.政府

C.法院AD.只能是地方政府

29、以个人为目的的（）般是吸取个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。4流通

国债非流通国债AC.短期国债

D.中长期国债

30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。AA.实物债券

B.本币国债AC.外币国债AD.实物国债

31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券

比对单位发行的国库券利率（）。

A.IWJ

B.低AC.等于AD.没有关系

32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。&A.1985

B.1987

C.1988AD.1990

33、除按规定分得本期固定股息外,还可以再做与本期剩余盈利分派的优先股，称为（）。

4A.累积优先股AB.非参与优先股AC.参与优先股AD.非累积优先股

34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。AA.10万

B.100万

C.200万AD.500万

35、经纪类证券企业最低注册资本限额为（）。

A.5千万AB.1亿

C.2亿

D.3亿

36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行时带有保值补助的国债。由于期限为3年,

因此其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补助率，外加（）

个百分点。AA.1

B.2AC.3

D.4

37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。4国务院

B.国家能源投资企业AC.国家原材料投资企业AD.铁道部

38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）=

A.政府证制B.金融证券

C.信誉卓著的大企业发行的企业债券债券

D.一般企业发行的企业债券

39、对企业而言，发行不一样种类的企业债券有不一样的限制条件，其中有企业债券不得随

便增长、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。

A,不动产抵押企业债

B.信用企业债AC.保证企业债AD.收益企业债

40、兼有债权和股权的双重性质的企业债是（）。

A.优先股AB.可转换企业债

C.收益企业债AD.信用企业债

41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表达。

A.美圆

B.德国马克

C.英镑AD.人民币

42、证券投资基金反应的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。AA.债权关

系AB.所有权关系

C.综合权利关系

D.委托代理关系

43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。

A.证券业的最高监督机构

B.政府组织AC.民间组织AD.自律性组织

44、从横向构造关系来看，证券市场可以分为（）。

A.股票市场、债券市场和基金市场

B.发行市场和交易市场AC.国际市场和国内市场AD.有行市场和无形市场

45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。AA.货币市场

B.资本市场AC.贷款市场

D.中长期信贷市场

46、资本市场可以分为（）。

A.证券市场和同业拆借市场AB.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和回购市场

D.股票市场和债券市场

47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。

A.参与企业管理

B.赚取市场差价AC.获得高于银行利息的收益

D.收购企业

48、股票在实质上代表了股东对股份企业的（）。

A.产权AB.债券

C.物权AD.所有权

49、帐面价值又称为（）。AA.票面价值AB.股票净值

C.清算价值AD.内在价值

50、封闭式基金的交易价格重要取决于（）。

A.基金总资产

B.供求关系

C.基金净资产AD.基金负债

51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分派。AA.基金总

资产

B.基金净资产AC.可分派收益

D.基金资本金

52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的

（）为准。

A.开盘价AB.收盘价AC.最高价

D.最低价

53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。

A.债券基金

B.货币基金AC.股票基金

D.认股权证基金

54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。AA.所有人与经营者的关系AB.经营与监管

的关系

C.持有与监管的关系AD.委托与受托的关系

55、一种基金与否有效益重要是看（）与否偏高。AA.管理费AB.托管费

C.运作费

D.宣传费

56、又称为单位信托基金的基金是（）。

A.企业型基金

B.契约型基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比

例的现金。

A.封闭式基金AB.开放式基金

C.国债基金

D.股票基金

58、实物期货重要有（）等几种类型。AA.外汇期货AB.利率期货

C.股票期货

D.有色金属期货

59、根据《证券投资基金管理暂行措施》的规定，基金收益分派采用现金形式，每年至少一次,

分派比例不得少于基金净收益的。&A.50%

B.60%

C.80%AD.90%

60、据《中华人民共和国企业法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有。&A.企业分

派股利或者增资的计划

B.企业股权构造的重大变化

C.企业债务担保的重大变更

D.上市企业收购的有关方案

61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。

A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国AB.负责ADR的注册和过户AC.负责

保管ADR所代表日勺基础证相D.负责对企业管理监督

62、证券企业在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。

A.设置或撤销分支机构

B.变更注册资本增发资本

D.更换法定代表人

63、不是一般股股东享有的权利重要有（）o

A.企业重大决策的参与权

B.选择管理者AC.有优先剩余资产分派权

D.优先配股权

64、不是影响债券利率的原因有（）。4A.筹资者资信

B.债券票面金额AC.筹资用途AD.借贷资金市场利率水平

65、债券和股票的不一样点表目前（）。AA.均有规定的偿还期限

B.都属于有价证券

C.都是筹资手段

D.收益率互相影响

66、下面不是流通国债的特点是（）。&A.可自由转让

B.一般不记名AC.自由认购

D.无面值

67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向恰好与国债基金收益相反的基金是

（）°

A.货币市场基金AB.黄金基金

C.衍生证券投资基金AD.平衡性基金

68、根据投资目的划分的基金中，最常见的基金是（）。

A.成长性基金AB.收入性基金AC.平衡性基金AD.对冲基金

69、根据《基金管理措施》的规定，基金人保留基金的会计帐册、记录（）年以上。AA.5&B.1

0&C.15皿20

70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列状况（）时，基金也无权暂停估值。

4基金投资所波及的证券交易所碰到法定节假日AB.出现巨额赎回的情形

C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法精确评估基金的净资产AD.基金管理人为减

少管理费用而减少评估次数

二、多选择题

1、按照k质分I，证券分为（）。

A.有价证券

B.无价证券

C.资本证券

D.货币证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大体可分为（）。AA.商业性汇率风险

B.金融性汇率风险AC.全球性汇率风险

D.区域性汇率风险

3、有价证券自身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券获得一定量的

（）oAA.商品AB.货币

C.利息收入'D.股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，获得了这种证券就等于获得这种

商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。

A.提货单&B.运货单

C.仓库栈联D.存款单

5、银行证券是货币证券中的一种，它重要包括（）o

A.银行本黑B.银行汇禀C.银行支票

D.定期存单

6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有

证券就意味着享有财产的（）的权利。

A.占有AB.使用

C.收益AD.处置

7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的AA.承兑AB.贴现ML交

易

D.继承

8、证券市场的横向构造关系是由（）等构成的。AA.债券市场

B.股票市场ML发行市场

D.基金市场

9、按照交割的时间，金融市场可以分为（）。AA.货币市场AB.现货市场

C.期货市场AD.资本市场

10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）。

A.同业拆借市场AB.国债市场

C.股票市场

D.金融期货市场

11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。

A.ADRAB.企业债券

C.股票

D.国库券

12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁华的局面，不仅证券市场的规模愈加扩大，证券

交易日趋活跃，并且逐渐形成（）的全新特性。AA.金融证券化

B.证券市场国际化ML投资者机构化AD.证券市场电脑化

13、二战之前，证券品种一般仅有股票、企业债券和政府债券;二战之后,证券品种不停创新，

重要有（）。AA.浮动利率债券

B.认股证AC.分期债券AD.可转换债券AE.复合证券

14、证券市场网络化发展的主线原因是由于网上交易具有明显的优势（）。

A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；

B.直观以便，网上不仅浏览和查阅，并且可以在线征询;AC.成本低

D.愈加安全

15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。AA.加强了

证券企业等中介机构的责任

B.提高了证券市场的透明度

C.维护三公原则

D.提高了上市企业的质量A

16、1999年7月28日，中国证监会公布《有关深入完善股票发行方式的告知》，对总股本

超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采用（）相结合的方式。

A.向法人配售AB.对公众上网发行

C.发行认股证AD.证券企业配售

17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。

A.机构投资者

B.个人投资者AC.投机者AD.投资者

18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于

机构投资者。

A.家庭

B.政府

C.金融机构AD.企业

19、证券市场上日勺中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证

券中介机构。

A.证券企业

B.会计师事务所AC.证券交易所

D.资产评估机构

20、我国的证券企业按照所能从事的业务，可以分为（）。

A.综合类证券企业AB.代理性证券企业

C.经纪类证券企业

D.自营性证券企业

21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，重要包括（）。

A.证券登记结算企业

B.会计师事务所AC.证券投资征询企业

D.证券信用评级机构

22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行

资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。

A.股票AB.定期存单

C.CDs

D.企业债券

23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市

场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。

A.回购协议市场AB.债券市场

C.基金市场

D.保险市场

24、股票是指股份有限企业签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本

要素有（）。AA.发行主体

B.股份AC.持有人

D.有面值

25、股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。AA.要式证相B.设权证相C.证

权证券

D.资本证券

26、记名股票是指在股票和股份企业的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有如下（）

特点。&A.不必一次缴足

B.转让相对复杂或受限制ML便于挂失

D.规定一次缴足股款

27、按照《企业法》的规定，一般股股东享有（）法定的股东权益。

A.资产受益AB.重大决策权AC.选择管理者AD.制定企业的详细规章

28、优先股票不一样于一般股票，它有（）的特性。AA.股息率固定AB.股息分派优先A

C.剩余资产分派优先

D.一般无表决权

29、境外上市外资股是指股份企业向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是

属于境外上市外资股。

A.A股

B.N股&C.H股&D.B股

30、债券具有（）的基本性质。

A.债券属于有价证相B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权日勺体现

D.一种综合权利证券

31、自身不能为持有人或第三者获得一定收入的证券称为（）。AA.商业证券

B.资本证券Ml有价证祭D.凭证证券

32、证券投资者参与证券投资的目的有（）。

A.获取高于银行利息的收益

B.保值增值

C.参与企业管理

D.赚取市场差价

33、我国《企业法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）o

A.相等

B.无关AC.超过票面价格

D.低于票面金额

34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其

中（）是固定利率债券。

A.单利债券^B.复利债泓C.浮动利率债券

D.可变利率债券

35、债券根据偿还方式可以分为（）。&A.期中偿还

B.到期偿还AC.展期偿还AD.中途偿还

36、债券与股票相似的地方表目前（）。

A.两者都是有价证相B.两者都是筹资手段

C.两者收益率互相影响

D.两者的风险差不多

37、公债的特性有（）。AA.安全性高

B.流动性好AC.收益稳定AD.免税待遇

38、根据不一样的发行本位,国债可以分为（）。AA.实物国债

B.货币国债AC.记帐式国债AD.凭证式国债

39、在我国，基本建设债券的发行主体是（）。

A.国务院

B.国家能源投资企业

C.国家原材料投资企业AD.铁道部

40、发行债券的主体一般不需要担保时所发行的债券是（）。

A.政府证券

B.金融证相C.信誉卓著的大企业发行的企业债券债券

D.一般企业发行日勺企业债券

41、下面属于重点企业债券的有（）。AA.电力建设债券

B.重点钢铁企业债券

C.有色金属企业债券

D.石油化工企业债券

42、综观60年代以来国际债券市场的活动状况，发行国际债券的重要目的有（）。AA.

弥补国际收支逆差AB.收取外币资金，弥补国内预算资金的局限性

C.某些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散AD.为某些国际组织筹资，以支

持其活动

43、广义的有价证券有诸多种，其中包括（）。

A.商品证券

B.提郸C.货币证相D.资本证券

44、证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。

A.数量优先

B.价格优先

C.时间优先

D.地点优先

45、交易所上市委员会的职责是。

A.审批证券的上市AB.审定总经理提出的财务预算、决算方案AC.确定上市规则和提出修

改上市规则的提议AD.选举和撤职理事

46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）o

A.凭证式国债

.无记名国债

C.记帐式国债AD.可转换债券

47、基金的运作中的重要费用有（）。AA.管理费

B.托管费AC.风险费AD.投资费

48、（）不得招聘为证券交易所的从业人员。

A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员&B.被开除的国家机关工作人员

C.被解雇的证券企业从业人员AD.被解雇的国有企业工作人员

49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。AA.保证性行为

B.自律性行为AC.道德性行为

D.严禁性行为

50、优先股的优先权重要表目前（）。

A.认股权AB.分派剩余资产AC.分派企业收益

D.企业经营表决权

51、我国《企业法》中的企业重要形式是指（)O

A.有限责任企业AB.两合企业

C.股份有限企业

D.无限企业

52、在我国证券法中规定的委托方式有（2A.市价委托

B.限价委托

C.止损委托AD.限价止损委托

53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。

A.风险水平不一样AB.收益水平不一样AC.所筹资金的投向不一样

D.所反应的关系不一样

54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。4投资者的身份不一样

B.期限和发行规模限制不一样

C.基金单位交易方式和价格计算原则不一样

D.投资方略不一样

55、证券投资基金的当事人重要有（）。AA.基金持有人

B.基金发起人

C.基金托管人AD.基金管理人

56、证券企业在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。4设

置或撤销分支机构

B.变更注册资本4C.更换总经理

D.更换法定代表人

57、股东大会包括（）。4创立大会

B.尤其股东大会

C.股东年会劣D.临时股东大会

58、A.D.R业务中波及时关键机构包括（）。AA.基础证券的发行企业

B.存券银行AC.托管银行AD.存券信托企业

59、承销方式有（）。

A.包销AB.经销

C.自销

D.代销

60、不能开户的人员有（）o

A.证券交易所的管理人员

B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员M3.未满18岁者

D.职业医生

三、判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期获得一定收入并可以自由转让和买卖时所有

权或债券凭证。

2、拟资本是实际资本的反应，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。3&、商

品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，获得了这种证券就等于获得了这种商品

的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。5M资本证券是指由金融投资或与金融

投资有直接联络的活动而产生的证券。

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交

易所上市条件而不能上市的证券。7A、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金

是在证券交易所挂牌交易。

8、根据《证券投资基金管理暂行措施》，基金收益的分派应当采用现金形式。9&、利率变动

对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、企业

和企业。

11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的

法人。这表明我国的证券交易所不是企业制。1A3、证券业协会是证监会下属的官方机构。

14、不仅证券市场是资本市场的构成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的构成部

分。A15、证券市场与货币市场关系亲密，证券市场是货币市场上资金的需求者。

16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

17、股票时发行必须做到同股同权,因此发起人股与一般投资者购置的股票不会有任何不一

样。A18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权

利的载体,权利是己经存在的。

19、股票是一种设权证券而不是证权证券。

20、股票是一种证券持有人对企业的财产有直接支配处理权的证券。

21、我国《企业法》规定,股份企业向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须

是记名股票。23、我国《企业法》规定向社会公众发行的股份应当为记名股票。A23、由

于股东大会是企业的权力机关，因此股东可以完全控制股份企业的经营决策。

24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。25,、一般股票在权利义务上不附加任

何条件。A26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索

本金和利息提供了根据。

27、银行能通过存款吸取资金，因此不需要发行债券。

28、浮动利率债券的利率在确定期一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时，利率应上调，

在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。£29、实物债券是一种具有原则格式实物

券面的债券，在原则格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发

行人全称、还本付息方式等多种债券票面原因。

30、凭证式国债不能上市流通,从购置之日起计息，需要提前兑取可以到购置网点兑取。提

前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及对应的利率档次计算，经办机构按兑付

本纪本金的2%收取手续费。31&、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。A32、从

1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。33M财政债券是国家为

筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。3A4、地方企业债

券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者

提供本企业的产品。3A5、欧洲债券是外国债券中的一种品种。

36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

A37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入企业的法定公积金。

38、利率风险对股票的影响不小于对债券的影响。3^9、企业在没有盈利前是不能发放任何

股息的。劣40、上市企业收购可以采用要约收购或协议收购的I方式。41&、收购要约期限

不得不不小于三十日，并不得超过六十日。A42、客户的交易结算资金必须全额存入指

定的商业银行，单独立户管理。

43、证券企业不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承

诺。4公、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人证券站搜集整

顿45乐利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。

46、股息和红利是同样的。47院一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。4处、某证

券所承担风险越大,其收益率一定越高。4%、债券的持有期收益率一定比票面利率大。

50、在债券的收益中，不也许有资本利得这项收益。

51、金融时报指数是法国最著名的指数。5h、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。

53、道---琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。

54、企业股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。

55、工商企业购置其他企业的股票往往是为了进行投机。56、备兑认股权证可以以一

种证券为标的物，也可以以多种证券为标的物。

57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地企业所发行的股票。

58、证券发行市场一般无固定场所,是一种有形的市场。5%、我国证券交易所是按企业制

方式构成。

60、场外交易市场的组织方式采用做市商制。

61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。劣62、购置力风险属于系统风险。

A63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。

64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。

65、设置综合类证券企业的最低注册资本是人民币10亿元。

66、中央登记结算企业是不以营利为目的的法人机构。674、在我