2022-2023年期货从业资格考试期货法律法规题库

2022-2023年期货从业资格之期货法律

法规高分通关题库

单选题（共50题）

1、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损

失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

【答案】D

2、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或

者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有

关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C∙期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】C

3、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为

其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司

股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批

准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是

()θ

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更

股权申请

【答案】C

4、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未

平仓造成的扩大损失，()。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担

【答案】B

5、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公

司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，

胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓,

获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签

字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要

求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，

便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡

某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）

规定。

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货

交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划

转客户保证金

D.以上都不是

【答案】B

6、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（）认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】A

7、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给

予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】A

8、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。

公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管

理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券

监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司

参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本

8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公

司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新

的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。

原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从

业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连

续担任总经理3年。

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不

会受到其当年违规事件的影响

B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会

受到其当年违规事件的影响

C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会

受到留任的副总经理赵某的影响

D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会

受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响

【答案】A

9、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要

求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另

一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人

员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会

检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,

除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不

予批准（）

A∙不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C∙受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违

法行为的才予以批准

D∙不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】A

10、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期

货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B∙6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】A

11、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券

公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】D

12、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,

应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）o

A∙依法予以警告

B∙予以警告，并处以3万元以下罚款

C∙要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】B

13、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制

指标符合规定标准。

Al个月

B.2个月

C∙3个月

D.6个月

【答案】D

14、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的

（）,限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国

证监会。

A.资信和业务开展情况

B∙收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】A

15、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B∙每3个月

C∙每半年

D.每1年

【答案】D

16、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映

其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B∙工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬

【答案】C

17、李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公

司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答

下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为

其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极

不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此,

该期货公司（）。

A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告

B∙应当立即解聘钱某

C.应该将该事项在自己的网站上公告

D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报

告

【答案】A

18、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保

证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】C

19、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

【答案】B

20、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从

业人员从业资格的是（）o

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

【答案】C

21、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》

的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规

定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】A

22、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的

会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】D

23、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B∙董事会

C.中国期货业协会

D.监事会

【答案】A

24、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施

是（）。

A∙限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

【答案】A

25、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

【答案】A

26、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因

违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】A

27、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期

货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】B

28、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买

风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在

满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服

务。

A∙应当

B.暂缓

C.拒绝

D可以

【答案】D

29、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供

订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客

户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间

经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】B

30、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A∙法律

B.刑事

C.民事

D.经济

【答案】C

31、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务

状况、投资经验等情况。

A∙应当事前

B∙应当事中

C∙应当事后

D.无需

【答案】A

32、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C∙国务院期货监督管理机构派出机构

D∙国务院期货监督管理机构

【答案】D

33、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任

经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职

资格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】D

34、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B∙股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债

【答案】D

35、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期

更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行

测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】B

36、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确

定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B∙过失

C.风险

D.市场

【答案】C

37、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相

关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期

货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

38、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关

规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为

4%o该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为

0.8o那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）o

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元

【答案】C

39、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】A

40、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供

订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关

系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D-居间人

【答案】D

41、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使

用。

A.当日

B.次日

C∙下一交易日

D.下两交易日

【答案】C

42、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解

客户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益,

保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条

例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、

规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

【答案】B

43、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误

的是()。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】D

44、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，

市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风

险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借

机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措

施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货

合约IOO手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强

麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违

反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条

【答案】B

45、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货

公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提

出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并

由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的

相关规定，本案例中的民事责任应由（）。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D∙甲某与期货公司共同承担

【答案】C

46、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国

务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者

不批准的决定。

A.10日

B.20日

C∙l个月

D2个月

【答案】D

47、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交

的申请材料不包括（）o

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】D

48、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有

期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3

万元以下罚款。

A.1%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】D

49、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确

时，下列说法中不正确的是（）。

A∙没有有效期限的，应当视为次日有效

B∙没有品种的，期货公司可以拒绝

C∙没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】A

50、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪

用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超

过3个月未还的，构成（）o

A.盗窃罪

B.贪污罪

C∙挪用资金罪

D∙职务侵占罪

【答案】C

多选题（共20题）

1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融

期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。

A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时

间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期

货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间

在3年以上

B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标

持续符合规定的标准

C∙申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总

额平均不低于人民币8000万元

D∙控股股东期末净资本不低于人民币5亿元

【答案】ACD

2、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对

其采取的处理措施包括（）o

A.责令整改

B.暂停受理申请开立新的交易编码

C.暂停或者限制业务

D.调整或者取消会员资格

【答案】ABCD

3、期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B∙进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C∙挪用客户的期货保证金

D.中国证监会禁止的其他行为E

【答案】ABCD

4、（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉

讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A.客户

B.其他期货市场参与者

C∙保证金存管银行及其相关人员

D.期货交易所会员

【答案】ABCD

5、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）o

A.设立目的和职责

B∙名称、住所和营业场所

C∙组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D∙财务会计、内部控制制度

【答案】ABCD

6、下列属于期货公司欺诈客户行为的是（）。

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B∙在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货

交易的

D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

的

【答案】ABCD

7、某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。

该公司申请停业需要提交的材料包括（）。

A.申请书

B.关于处理客户资产等情况的报告

C∙停业决议书

D.中国期货业协会规定的其他材料

【答案】ABC

8、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），

情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

A.票据

B.存单

C.资信证明

D.信用证

【答案】ABCD

9、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对

其采取的处理措施包括（）o

A.责令整改

B.暂停受理申请开立新的交易编码

C.暂停或者限制业务

D.调整或者取消会员资格

【答案】ABCD

10、保障基金的后续资金缴纳比例，由（）和（）确定，并可根

据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】AB

11、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求

实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，

正确的是（）。

A∙甲有除保证金之外的其他财产的.人民法院应当依法先行冻结，查

封.执行甲的其他财产

B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金

C.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行揭施

D∙可以申请人民法院对甲的持仓依法果取保全和执行措施

【答案】CD

12、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确

保开户资料的（）o

A.合规

B∙真实

C.准确

D.完整

【答案】ABCD

13、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的,

客户保证金不足的，正确的处理方式是（）o

A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权

B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任

C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任

D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对

该客户的相应追偿权

【答案】AC

14、期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监

会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.取消从业资格

【答案】ABC

15、持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监

督管理