2015年4月自考00075证券投资与管理试题及答案含解析

证券投资与管理年月真题

0007520154

1、【单选题】场外交易市场又称为（）。

柜台交易市场

一级市场

A:

二级市场

B:

基金市场

C:

答D:案：A

解析：本题考查交易市场的分类。场外交易市场，又称为柜台交易市场或店头交易市场，

指在交易所外进行证券交易的市场。参见教材P7。

2、【单选题】纽约证券交易所正式成立的时间是（）。

1861年

1862年

A:

1863年

B:

1864年

C:

答D:案：C

解析：本题考查证券市场的起源。1863年，纽约证券交易所正式成立。参见教材P13。

3、【单选题】股份有限公司的资本必须遵守的资本原则包括（）。

股本确定原则和股本配比原则

股本充实原则和股本配比原则

A:

股本不变原则、股本配比原则和股本充实原则

B:

股本确定原则、股本充实原则和股本不变原则

C:

答D:案：D

解析：本题考查股份有限公司的股份资本原则。股份资本必须遵循以下三条资本的原则：

股本确定原则、股本充实原则和股本不变原则。参见教材P39。

4、【单选题】按照债券发行主体性质的不同，债券可以分为（）。

国内债券和国际债券

政府债券和公司债券

A:

固定利率债券和浮动利率债券

B:

C:

普通债券和含权债券

答D:案：B

解析：本题考查债券分类。按发行主体分可分为：政府债券、金融债券和公司债券。参见

教材P59。

5、【单选题】地方政府债券中，只以发行者的资信作担保，与政府的税收能力和有限的财政

收入无关的债券是指（）。

一般责任债券

有限责任债券

A:

收益债券

B:

住宅公债

C:

答D:案：B

解析：本题考查地方债券分类。有限责任债券只以发行者的资信作担保，与政府的税收能

力无关，与有限的财政收入也无关。这种债券的风险相对而言就要大一些。参见教材

P66。

6、【单选题】根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为（）。

开放型基金和封闭型基金

契约型基金和公司型基金

A:

开放型基金和公司型基金

B:

成长型基金和平衡型基金

C:

答D:案：A

解析：本题考查投资基金的分类。根据基金是否可以赎回，投资基金可分为开放型基金和

封闭型基金。参见教材P88。

7、【单选题】下列关于公司型基金的说法正确的是（）。

公司型基金是基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为

公司型基金与契约型基金的法律依据相同

A:

公司型基金本身就是投资公司

B:

公司型基金与契约型基金的融资渠道相同

C:

答D:案：C

解析：本题考查公司型基金。契约型基金是基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投

资行为。契约型基金是依据基金契约组建的，信托法是契约型基金设立的依据；公司型基

金是依据公司法组建的。公司型基金与契约型基金的融资渠道不同。参见教材P90。

8、【单选题】综合类证券公司注册资本最低限额为（）。

0.5亿元

1亿元

A:

2亿元

B:

5亿元

C:

答D:案：D

解析：本题考查综合类证券公司注册条件。综合类证券公司必须具备以下条件：（1）注

册资本最低限额为人民币5亿元；（2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资

格；（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；（4）有健全的管理制度和规范的自营业

务与经纪业务分业管理的体系。参见教材P110。

9、【单选题】证券经营机构的主要业务中，以买卖证券的差价以及持有证券的其它收益为收

入来源的业务是（）。

证券自营业务

证券经纪业务

A:

证券承销业务

B:

公司理财业务

C:

答D:案：A

解析：本题考查证券经营机构的主要业务。自营业务的收入来源于证券公司买卖证券的差

价以及持有证券的其他收益，例如分红派息。参见教材P113。

10、【单选题】下列关于证券投资基金当事人的说法正确的是（）。

基金托管人不是基金的当事人

基金管理人是基金的所有者

A:

基金托管人是基金产品的募集者

B:

基金份额持有人是基金的出资人

C:

答D:案：D

解析：本题考查基金当事人。投资基金的创立和运行涉及四方：投资人、发起人、管理人

和托管人。基金管理人，又称基金管理公司，是指具体运营基金的操作机构。基金托管

人，又称信托人，是受益人权益的代表，是基金资产的名义持有人和保管人。参见教材

P82。

11、【单选题】下列关于招股说明书的说法错误的是（）。

招股说明书是公开发行股票必须准备的申请材料之一

招股说明书通常由股票发行人和主承销商共同编制

A:

主承销商无需对招股说明书披露信息的真实性、准确性和完整性负责

B:

公司经营业绩和股本情况是招股说明书主要披露的信息之一

C:

答D:案：C

解析：本题考查招股说明书。招股说明书通常由股票发行人和主承销商共同编制，他们对

招股说明书披露信息的真实性、准确性和完整性负责，保证招股说明书没有虚假、严重误

导和遗漏，并且承担连带责任。参见教材P141。

12、【单选题】将证券承销分为代销、全额包销和余额包销的标准是（）。

按证券经营机构在承销过程中所获得的收益的不同

按证券经营机构在承销过程中所承担的责任和风险的不同

A:

按证券经营机构在承销过程中所承担的责任的不同

B:

按证券经营机构在承销过程中所承担的风险的不同

C:

答D:案：B

解析：本题考查承销方式。根据证券经营机构在承销过程中所承担的责任和风险的不同，

承销可分为代销、全额包销、余额包销三种形式。参见教材P144。

13、【单选题】专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是（）。

佣金经纪人

二元经纪人

A:

专家经纪人

B:

零股经纪人

C:

答D:案：D

解析：本题考查证券经纪人的分类。零股经纪人专门从事不足一个交易单位的证券买卖业

务。参见教材P180。

14、【单选题】下列不属于基本分析方法的是（）。

宏观经济分析

行业分析

A:

公司分析

B:

K线趋势分析

C:

答D:案：D

解析：本题考查基本分析。基本分析主要包括宏观经济分析、产业分析以及上市公司分析

三个方面。参见教材P196。

15、【单选题】在明显的上升或下跌趋势中，第二根K线实体包含第一根K线实体所形成的

图形称为（）。

“穿头破足”形态

“乌云盖顶”形态

A:

“曙光初现”形态

B:

“包容”形态

C:

答D:案：A

解析：本题考查K线组合分析。在明显的上升或下跌趋势中，第二根K线实体包含第一根

K线实体所形成的图形称为“穿头破足”形态。参见教材P222。

16、【单选题】甲企业2012年6月30日的流动资产净额为1000万元，流动负债额为200

万元，存货为300万元，速冻比率为（）。

1.5

2.5

A:

3.5

B:

4.5

C:

答D:案：C

解析：本题考查速动比率的计算。速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债＝（1000－

300）/200＝3.5。参见教材P213。

17、【单选题】证券投资风险管理的基本程序中，第一步是（）。

选择风险管理技术

风险评价

A:

风险评估

B:

风险识别

C:

答D:案：D

解析：本题考查证券投资风险管理的基本程序。主要有：风险识别、风险估测、风险评

价、选择风险管理技术、风险管理效果评价、风险管理周期。参见教材P255。

18、【单选题】下列指标中，可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度并用于衡量

单个证券系统风险的是（）。

α

A:

β

方差

B:

标准差

C:

答D:案：B

解析：本题考查β系数。计量单个证券随市场移动趋势变动的指标称为“β系数”，它反

映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，可以衡量单个证券的系统风险。参见教材

P275。

19、【单选题】上市公司信息持续披露的内容包括（）。

中期报告、年度报告和临时报告

月度报告、中期报告和年度报告

A:

月度报告、年度报告和临时报告

B:

招股说明书、年度报告和临时报告

C:

答D:案：A

解析：本题考查上市公司信息持续披露制度。上市公司信息持续披露的内容有：中期报

告、年度报告和临时报告。参见教材P289。

20、【单选题】我国证券市场的监管机构为（）。

财政部

中国人民银行

A:

中国证券监督管理委员会

B:

中国证券业协会

C:

答D:案：C

解析：本题考查我国证券市场的监管机构。目前，中国证券监督管理委员会是直属国务院

的证券监督管理机构，全权负责对我国证券、期货业的监管和建立全国统一的证券期货监

管体系。参见教材P12。

21、【多选题】证券市场的功能包括（）。

融通资金

配置资源

A:

转换机制

B:

宏观调控

C:

分散风险

D:

答E:案：ABCDE

解析：本题考查证券市场的功能。主要有：融通资金、配置资源、转换机制、宏观调控、

分散风险。参见教材P25。

22、【多选题】债券的票面要素包括（）。

面值

还本和付息的期限

A:

票面利率

B:

赎回条款

C:

偿债基金

D:

答E:案：ABCDE

解析：本题考查债券的票面要素。构成债券的票面要素有以下几方面：面值、还本和付息

期限、票面利率、赎回条款、偿债基金。参见教材P55。

23、【多选题】股票发行价格的确定方法包括（）。

议价法

折价法

A:

竞价法

B:

拟定价

C:

定价法

D:

答E:案：ACDE

解析：本题考查股票发行价格的确定方法。股票价格的确定方法包括：议价法、竞价法、

拟定价和定价法。参见教材P150。

24、【多选题】移动平均线的特点包括（）。

追踪趋势

领先性

A:

不稳定性

B:

助涨助跌性

C:

支撑线和压力线的特性

D:

答E:案：ADE

解析：本题考查移动平均线的特点。移动平均线的特点主要有：追踪趋势、滞后性、稳定

性、助涨助跌性、支撑线和压力线的特性。参见教材P238。

25、【多选题】系统性风险包括（）。

宏观经济风险

财务风险

A:

汇率风险

B:

流动性风险

C:

操作性风险

D:

答E:案：AC

解析：本题考查系统风险。系统风险主要有以下几种形式：宏观经济风险；购买力风险；

利率风险；汇率风险；市场风险；社会、政治风险。参见教材P257。

26、【问答题】简述股份有限公司的特点。

答案：（1）股份有限公司是通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份。（2）股份

有限公司股东的责任是有限的。（3）股份有限公司是一个独立的公司法人。（4）股份

有限公司实行财务公开原则。（5）股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性。

（6）股份有限公司的股权是分散的多元的。参见教材P32。

27、【问答题】简述证券交易的方式。

答案：目前证券市场上常用的方式有现货交易、期货交易、信用交易和期权交易等。参见

教材P167。

28、【问答题】简述证券发行市场的功能。

答案：（1）证券发行市场提供了直接融资的场所。（2）证券发行市场促进了融资的规

范化和高效率。（3）证券发行市场是证券交易市场发展的前提。参见教材P137。

29、【问答题】简述技术分析的假设前提。

答案：技术分析理论是基于三项合理的市场假设：（1）价格反映一切市场信息。（2）

价格沿趋势运动。（3）历史会重演。参见教材P217。

30、【问答题】简述风险的特征。

答案：（1）风险是客观存在的。（2）风险具有负面性。（3）风险具有可测定性。

（4）风险与收益的对立统一性。参见教材P253。

31、【问答题】试述我国投资基金对经济发展和证券市场的作用。

答案：（1）开辟新的投资渠道和投资形式，有利于居民家庭收入向投资的转化。（2）

增加证券品种，缓解当前证券市场供求失衡的矛盾。（3）有利于金融和投资的宏观调

控。（4）创建规范化的投资基金，可以将