【商事制度的完善探究文献综述6200字】

商事制度的完善研究国内外文献综述1国外相关研究综述StephenMagiera（2011）ADDINNE.Ref.{6AB92EE9-1500-4A92-B826-E7B1E3464322}[1]指出，印度尼西亚长期以来都是规制投资的，而其在2007年在投资领域里程碑式地推出了新法，新法提出除了在负面清单中的领域外，所有商业部门都向公众包括外商投资开放。MiriamBruhn(2013)ADDINNE.Ref.{7715B912-7163-44CB-AC2F-49A895E6721C}[2]在研究墨西哥商事登记制度改革的影响时，将非正式企业分成两种类别，其分别具有类似于正式企业主特点和具有类似于拿薪水的工人的特点。前者更可能登记注册，但仅限于在对正式企业施加了高度管制压力的市；由于改革的原因，后者不太可能登记注册而成为企业主，而更可能由于改革带来就业机会而成为薪资工人。PatrikSöderholm（2013）ADDINNE.Ref.{C207647F-85C2-4E0B-A489-8041D6AC8BCC}[3]通过正面清单模式和负面清单模式的对比分析，得出了在对含汞物品的禁止时，负面清单模式可以促使政府更加经济有效的逐步淘汰汞。AmritaSaha(2014)ADDINNE.Ref.{B585905B-1C2F-4314-B67B-952A9DF8102C}[4]指出，在关税自由化以外，还存在着一种谈判选择，那就是正面清单和负面清单。负面清单，即在所有的产品和部门之内减除一份“敏感列表”，在此列表外的皆可；正面清单则是列明所有被允许的产品和部门，前者被认为比后者的自由化程度更高。不过，因为在分阶段时期没有预先确定的方法来扩大自由化程度，所以需要比较两种谈判结果，因为两种新的政策都对既得利益者们在相关法律、行政和经济方面产生影响。

LeoraKlapper和InessaLove（2014）ADDINNE.Ref.{2B933C7F-DE13-44F3-8995-23F808D1A5E1}[5]使用了91个国家的面板数据来研究分析减少企业注册登记程序和注册登记制度改革对新注册有限责任公司的影响。注册有限责任公司所需的成本、时间、登记流程成为重要的预测因素，面板回归也显示了两个或以上的商业环境指标的协同效应的重要性。LeoraKlapper和InessaLove和DouglasRandall（2015）ADDINNE.Ref.{54836376-CF1C-4BD8-BAC2-2B03141C95A9}[6]使用2002至2012年期间109个国家的新面板数据研究了新增企业和经济增长之间的关系。并发现了为金融和私有部门建立一个有效的管制环境有助于在经济增长时鼓励企业快速复苏并在经济衰退时令企业快速退出市场。FrancescoBripi（2015）ADDINNE.Ref.{9ECEACA1-72FC-4E08-96A0-847C32C7EFFD}[7]在分析意大利各省份2005年至2007年的企业监管数据的基础上，研究了加快公司登记流程这一重大改革带来的影响。研究表明，改革之前多年的行政负担，尤其在高技能产业和高度管制的省份，是影响公司创造的重要阻碍。在世界上多数地方，进入程序的简化仍在持续进行中。在经合组织国家，行政负担对企业创办的影响比在其他不发达国家地区要低，但仍然表现为重要的进入壁垒。

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AnaMădălinaPOTCOVARU(2015)ADDINNE.Ref.{777EC938-1837-411C-80A5-B7C8D44A56FE}[8]通过对26个欧盟成员国2005年到2012年的不平衡面板数据进行普通最小二乘法和相关分析来研究对在欧盟对新设立企业进行管制的影响。研究的结果表明,监管的影响因素非常强烈。.2国内相关研究综述负面清单管理模式在我国最早出现在外汇管理的应用中，陶为群,毛德君（2010）ADDINNE.Ref.{72CA41FD-F2FD-49E0-A04F-34EA658BF0EE}[9]提出通过“无罪假设”来减弱政府对外商投资企业行为不必要的干扰，以“法无明文禁止即可为”的“负面清单”理念大力推动外商直接投资外汇管理工作创新，在风险可控的前提下，逐步提高外商直接投资外汇管理的科学性，充分体现外汇管理以人为本、服务经济发展的宗旨。刘肯（2012）ADDINNE.Ref.{D94FF018-5BAE-4E08-875C-74B245EE2318}[10]指出重点监管名单管理制度是跨境贸易人民币结算业务的重要制度变革之一,实现了跨境贸易人民币结算业务监管由正面清单转变为负面清单的根本性变化,对推动贸易便利化,进一步扩大人民币跨境使用,更好地服务企业办理跨境人民币业务,均有促进作用。负面清单管理是一项制度创新，它比正面清单模式更具有积极意义。徐豪（2013）ADDINNE.Ref.{3D317C55-E852-480D-91F6-EABBDE898B42}[11]认为规定企业“只能做什么”和规定企业“不能做什么”，两者相比，显然后者更能让市场发挥更大的作用。“负面清单”管理这种与国际接轨的做法符合市场规律，同时也能降低经济运行成本。沈国兵（2013）ADDINNE.Ref.{444170EC-19F8-400E-AA52-B2A00BFC208F}[12]指出负面清单是上海自贸区最为突出的一项制度创新，体现出投资领域“非禁即入”的原则，明确划清了政府和市场的边界。上海自贸区2013版负面清单涉及制造业、建筑业、金融业、房地产业等18个行业门类，共有190条外商准入特别管理措施。通过试行负面清单管理，建立对民营和外商投资企业的国民待遇，实现了不同所有制企业之间的平等竞争。在负面清单做好准入前的国民待遇前提下，具体操作层面将从贸易投资便利化着手，即对负面清单外的项目，将由审批制改为备案制，注重事中、事后监管。胡加祥（2014）ADDINNE.Ref.{4AECC7DB-CD8D-42A0-B758-EA8F450A5A3F}[13]提出中国（上海）自由贸易试验区将实行“准入前国民待遇”加“负面清单”这样的开放模式。在负面清单所列的行业领域之外，包括外资在内的各类非公有制企业可以与国有企业一样，在准入阶段享受国民待遇。在商事登记制度改革领域，艾围利（2010）ADDINNE.Ref.{05A2C5E4-74D0-495C-9406-E0D7A4C816DB}[14]认为，商事登记行为的性质为行政行为，更进一步说商事登记行为在一般行业为行政确认行为，但在涉及国家利益、公共利益或风险大对公众影响面较广的特殊行业为行政许可行为。王兰（2010）ADDINNE.Ref.{E0C6B1C0-573B-4C7D-87E3-EAAC4CD41901}[15]结合对传统政府规制理论的批驳，以及对现今我国工商登记管理体制中设置过高登记门槛的反思，认为商事登记的制度设计应在公益与私益客观辩证关系基础上，在宏观层面的保障私权以及在最低层级上维护公共利益，并由此凸显维护公私权益衡平的现代登记理念。张喆一（2011）ADDINNE.Ref.{E1CDD923-0B37-4B66-A23C-5B408766213A}[16]认为我国商事登记现行立法,在形式和具体规定中都存在着缺陷,需要健全商事登记立法以使之适应社会经济的发展,在保证国家宏观调控的同时,最大化发挥企业的主动性和效率性,达到保护市场的目的。福州市工商局课题组（2013）ADDINNE.Ref.{0F2F085D-B5B2-4E5D-8278-F3E5736DFD9E}[17]对市场主体工商注册登记制度存在的问题进行剖析，在对广东、福建等地商事登记制度改革探索实践情况进行总结、比较的基础上，从商事登记立法、商事主体资格与经营资格的关系、商事登记审查原则、个体经营登记范围、商事主体监管方式等方面提出商事登记制度改革内容的构想。刘训智（2015）ADDINNE.Ref.{221F3E78-321D-491D-BA46-E823A5E93DED}[18]认为对商事登记进行统一立法时，应当建立完备的市场退出机制。增加停业登记、复业登记和清算登记的规定，完善市场退出过程中的责任体系，为商事主体有序退出市场构建顺畅的通道，保障市场的健康和活力，同时辅之以信用机制、后延监管措施等配套制度强化市场退出的程序保障。罗金丹（2016）ADDINNE.Ref.{40C79993-287F-4298-BC8A-92B4ED8793E0}[19]谈到我国现行商事登记应当尽量给与商主体自由经营权，保障商主体正当营利，逐步地减少对商主体各方面的管制，加强商事公示和政府服务职能，完善企业信用信息公示系统，真正地实现商法“企业本位”、“营业自由”的内在价值，实现交易便捷与交易安全的平衡发展。潘虹、卢亚琼（2015）ADDINNE.Ref.{9538C550-A39D-47B4-9B41-EA7B73A665AB}[20]的研究认为目前在我国商事登记含有两种行为，即私法主体的商事登记申请人的申请行为与登记主管机关的审核登记注册和公告行为。商事登记是通过公权力的运用，在法律的框架内，将商主体的信息通过登记备案的形式聚集，并由国家公权力实施，使商主体和交易相对人对于交易的合法性产生支持和信赖，而申请人可以自由选择商主体的设立、变更和终止，以及商主体的设立的类型、投资比例、经营范围等，这使得交易相对人可以及时便利的获取商主体的信息，从而促使交易达成，降低交易成本。故我国的商事登记兼具公法和私法双重性质。周晓平（2015）ADDINNE.Ref.{B58DA328-0A16-490D-8A9C-3C0B952B751A}[21]在分析广东的商事制度改革时提出既要先行一步，又要与国家的改革部署对接；既要考虑部门的改革，又要跳出部门的视野来看改革，特别是站在政府的角度看改革；既要借鉴国际惯例，又要结合国情、省情；既要看现状，又要看过去和预未来；既要从行政机关的角度看，又要考虑社会的接受和承受能力。只有这样，改革设计才不会出方向性的失误。邹素云（2014）ADDINNE.Ref.{C2ABE4E3-C6A7-4251-B690-2FF11133119E}[22]认为商事登记制度改革进一步提高准入服务效能，企业办事更加便捷，极大改善了政府形象，进一步厘清了部门监管职责，推进信息公示公开和商务诚信建设，推动建立完善多元共治的市场监管体系。在推动政府职能转变以及企业信用体系建设等方面也显示了更长远的效应，反映了改革的长久生命力。王茹雯（2014）ADDINNE.Ref.{C9F035C6-90A3-4F83-B7AA-D9608E7B299F}[23]针对当前我国商事登记制度展中存在的问题，通过借鉴发达国家的先进理念和经验，结合我国的具体国情，提出了改革前置审批制度、坚持形式审查原则、健全登记公示制度、明确相关法律责任等完善商事登记制度的措施。易淑强（2015）ADDINNE.Ref.{4C1F6A38-12D6-4222-B790-AC9F06224F39}[24]对当前“三证合一、一照一码”制度改革措施进行分析，进而提出完善商事登记改革制度的三个关键环节，一是由“三证合一”向“多证合一”转变，彻底简化注册程序；二是加强各地区、各部门之间的系统对接、信息共享以及中后期的监管；三是将行政审批权限的职能与登记注册事务分离。唐慧（2016）ADDINNE.Ref.{F9330F11-2E66-4C75-9DB3-6697AF3AB0D0}[25]认为，要将公司监管体系融入工商登记改革框架，为完善公司法律法规体系提供可持续发展空间，既要宽进又要严管，二者相辅相成，缺一不可。商事登记制度改革是市场经济发展的需要，顺应了市场机制在资源配置中占主体地位的要求。袁作新（2013）ADDINNE.Ref.{D602E55B-EAE3-4572-8610-66FF3D937C77}[26]提出，改革开放以来，现行的商事登记制度不断融合进市场经济的元素。在我国社会经济发展和改革开放进程中发挥了重要作用。但随着社会主义市场经济体制的建立和完善，市场机制在社会资源配置中逐步占据主导地位，以计划和管制为核心的商事登记制度限制了市场作用的发挥，影响了社会资源配置的公正与效率。不利于社会经济的可持续发展。推进商事登记制度改革，建立与市场经济相匹配的商事登记制度可以更好适应经济发展的客观需要。商事登记制度改革作为一项新事物，其推行对现行登记制度是一项优化，但必然存在一定的困难。蒋大兴（2013）ADDINNE.Ref.{92061021-3F57-4D17-BAA9-090CE3058C23}[27]指出目前盛行的“因人”、“因业”、“因事”而设定登记规范或者登记要求的安排，导致商事登记规范事项极为分散，甚至经常因偶然事件(例如企业改制、安全管理、卫生事件)而采取临时登记措施．设定临时的登记规则，极大损害了登记规范、登记行为的严肃性。因此，“维护统一立法、强化行政解释”应成为中国未来商事登记立法和法律运用的主导思路。吴良应、叶翎、杨邦意、郑登瑜（2013）ADDINNE.Ref.{05458CC7-5705-4942-8265-8E4DE9A4CCAD}[28]认为，工商登记制度改革“宽进”容易“严管”难，“宽进”后如何加强对市场主体、市场活动的监督管理，落实监管责任，切实维护市场秩序，是工商登记制度改革的重点和难点。工商登记制度改革作为行政审批制度改革的一部分，不是要求政府完全放弃行政审批，而是要逐步放开市场准入，进一步减弱政府干预这一“看得见的手”对“事前监管”的影响，但同时“事中监管”和“事后监管”并没有放开。陈芬,孙乐琪（2013）ADDINNE.Ref.{E42A2327-AFD0-4F56-8837-EC0A591468CE}[29]认为提高企业的失信成本，强化社会监管的力度包含在了本次的工商登记制度改革的要义之中。诚信体系的建设意在遏制恶意欺诈行为，此前企业的行为是只对监管部门负责，接受监管部门的监督，改革后将会有更多的社会成员，包括政府部门、行业组织、企业和社会公众关注该企业的行为。潘晓峰（2013）ADDINNE.Ref.{D2C80B23-1007-4EC0-98F8-04EEABD6AE76}[30]认为应当建立责权一致、审批与监管相统一的后续监管机制。加强社会和企业信用体系建设，倡导诚信，惩戒失信。在主体准入登记逐步放宽。登记事项监管相对弱化以后。对企业的市场交易和竞争行为的监管更应加强，在“宽进严管”方面狠下功夫，从过往以登记事项监管为中心向将来以企业信用监管为抓手转变，整合全国联网信息互通共享的企业信用监管平台的建设、运行与维护，努力维护社会主义市场经济秩序。严建娥（2013）ADDINNE.Ref.{338C9887-3914-4299-8D0B-A7B3827EFC74}[31]提出要构建统一的市场主体信用信息公示平台。将市场主体登记信息向社会公示。要参照国外通行做法，建立以工商行政管理部门经济户籍库为基础的市场主体信用信息公示平台，公示工商和有关部门登记、许可、备案、监管以及企业年报等信息，一方面为政府部门和社会公众提供方便快捷查询服务，另一方面始终让企业信息处于群众的监督之中。3国内外研究述评近年来国外学者对商事登记制度的研究主要集中在其对市场的影响方面，多数运用数学方法，通过建立模型进行回归分析，以支持其论断。国内学者们对商事登记制度的研究主要分为两大类:一类是法学理论研究者从民商法学的角度研究，局限于商事登记立法和基础理论研究，以由于过于集中于理论研究，而忽视了商事登记制度的公共管理性质，忽视了与商事登记实际工作的结合，高高在上、曲高和寡，存在一定的片面性。另一类是商事登记主管部门(工商行政管理机关)从工作实务角度研究，偏重于就事论事，针对商事登记中的某个环节、程序中存在的问题，过分注重实务操作的细节，忽视了这些问题背后的根源，头痛医头、脚痛医脚，不能从根本上解决这些问题。这些关于商事登记制度的研究和争论有助于推动我国商事登记制度改革的进程。但现有的研究要么站在旁观者的立场对商事登记制度改革提出意见，出发点和期望值是好的，但有些观点脱离我国国情和实际，不具备现实指导意义;而那些登记部门内部的实务派又大多受到思想理论和工作环境的局限，改革思路较难突破，提出的改革建议往往治标不治本。ADDINNE.Bib参考文献[1]MagieraS.Indonesia'sInvestmentNegativeList:anevaluationforselectedservicessectors.BulletinofIndonesianEconomicStudies,2011,47(2):195-219.[2]SahaA.NegotiatingExclusionsinDevelopingCountryFTAs.ForeignTradeReview,2014.[3]SDerholmP.Thepoliticaleconomyofaglobalbanonmercury-addedproducts:positiveversusnegativelistapproaches.JournalofCleanerProduction,2013,53(1):287-296.[4]BruhnM.Ataleoftwospecies:RevisitingtheeffectofregistrationreforminformalbusinessownersinMexico.2013,103:275-283.[5]KlapperL,LoveI.TheImpactofBusinessEnvironmentReformsonNewRegistrationsofLimitedLiabilityCompanies.WorldBankEconomicReview,2016.[6]KlapperL,LoveI,RandallD.Newfirmregistrationandthebusinesscycle.InternationalEntrepreneurship&ManagementJo...,2015.[7]Bripi,Francesco.TheRoleofRegulationonEntry.THEWORLDBANKECONOMICREVIEW,2015,NO.2(VOL.30):383-411.[8]TrifuAE,RneaAG,PotcovaruAM.TheImpactofRegulationsupontheStartupofNewBusinesses.Economia:SeriaManagement,1(18):49-59.[9]陶为群,毛德君.从“有罪假设”转变到“无罪假设”从“正面清单”转变到“负面清单”.中国外汇,2010,(15):28-29.[10]刘肯.从“正面清单”向“负面清单”跨越出口货物贸易人民币结算企业管理制度解析.中国外汇,2012,(15):56-57.[11]徐豪.“负面清单”管理释放市场红利.中国报道,2013.[12]沈国兵.上海自由贸易试验区建立对中国经贸发展的影响.社会科学家,2013.[13]胡加祥.国际投资准入前国民待遇法律问题探析——兼论上海自贸区负面清单.上海交通大学学报哲学社会科学版,2014,22(1):65-73.[14]艾围利.我国商事登记制度之检讨.政法学刊,2010.[15]王兰.商事登记与市场准入关系的法经济学思辨.现代法学,2010,(02):54-61.[16]张喆一.浅析我国商事登记制度.法制与社会,2011.[17]福州市工商局课题组.商事登记制度改革初探.中国工商管理研究,2013,(5):15-18.[18]刘训智.商事登记制度中的市场退出机制研究.无锡商业职业技术学院学报,2015,15(5):30-36.[19]罗金丹.我国商事登记的现状及完善的思考.法制与社会,2016,(30):85-86.[20]潘虹,卢亚琼.关于“一带一路”背景下商事登记制度的几点思考.法制博览,2015,(30):63-65.[21]周晓平.广东商事登记制度改革实践及借鉴.岭南学刊,2015,(3):96-99.[22]邹素云.福建省商事登记制度创新:现状、问题及路径选择.长春理工大学学报(社会科学版),2014,(11):40-42.[23]王茹雯.我国商事登记制度的现状及问题与完善措施.法制与社会,2014,(20):29-30.[24]易淑强.浅议商事登记制度改革的三个关键环节.标准科学,2015,(11):102-104.[25]唐慧.海林市商事登记制度改革下的公司监管体制问题法律探析.经