高级管理学1课件

16四月2024高级管理学1课程概要对象：管理学门类研究生理论平台及分析工具：主要涉及组织、契约及行为等理论及基于实验平台的实验方法等主要内容：围绕广义的管理理论从经济组织的激励、协调和创新三方面展开。教学方式：讲课、案例分析（讨论）、实验、课后作业4/16/20242西安交通大学万迪昉高级管理学内容框架问题导向与相关理论研究进展：1、广义的管理理论：组织的治理与管理2、经济组织的核心问题及解决框架3、协调：从一般机制到引导过程

4、动力：信息与激励契约设计5、有效的激励：契约与责权及其行为扩展

6、创新：组织变革与复杂组织管理机制4/16/20243西安交通大学万迪昉高级管理学基本信息时间和地点：星期二19:00—21:50（主楼B-204）和星期四14:00—15:50（主楼B-202）。课程网站：/教材与阅读材料：万迪昉编著，组织的治理与管理，西安交通大学出版社即将出版（可从课程网站下载ppt文档），其他阅读材料可从图书馆、书店和相关学术网站上获取（上课时提供）。

4/16/20244西安交通大学万迪昉高级管理学联系信息万迪昉（主讲）的联系信息：

办公室：管院大楼435电话：82663682

E-mail：dfwan@邱焕辰、许昊等（TeachingFellow）研究室：管院大楼434，E-mail和电话略答疑时间：主要通过网上进行或预约4/16/20245西安交通大学万迪昉高级管理学案例分析与讨论20%；实验和作业40%；期终考试（初步定在2014年1月7或9日）40%。考核4/16/20246西安交通大学万迪昉高级管理学基本要求分数的确定（正态分布，动态调整）作业（简洁、规范、守时、独立完成）课堂贡献：1、研究问题导向的教与学互动方式，团队工作能力（分组、案例课前讨论、课堂（seminar）代表发言及答辩）；2、发言方式（定位、主动与被动）；3、表现衡量（扣题、正确引导、提出相关事实或问题、有礼貌的反驳、与讲课内容和阅读有关的提醒）；4、考核（记分、累计提醒、替代方式、出席）。实验（4个人一组，每次实验去一人，轮流做，按组撰写实验研究报告）4/16/20247西安交通大学万迪昉高级管理学1.广义管理：组织的治理与管理1.1管理与管理学1.2宏观环境、中观组织与微观行为1.3管理理论的广度与深度1.4管理的规范与实证研究方法1.5实验研究方法及其示例4/16/20248西安交通大学万迪昉高级管理学1.1管理与管理学关于管理的2W1H（问题导向的研究）管理什么？（What）涵盖：管理的对象、载体、内容、问题等等，问题提炼为何管理？（Why）主要围绕：管理的目的、目标等等，因果关系如何管理？（How）应该包括：管理的理论、方法、工具等等，价值判断4/16/20249西安交通大学万迪昉高级管理学从实践到理论经济(Economy)经济学(Economics)社会(Society)社会学(Sociology)心理(Psychology)心理学(Psychology)管理(Management)管理学(ManagementStudies)4/16/202410西安交通大学万迪昉高级管理学马云：王健林如果赢了我们这个社会就输了天猫双十一成交额350亿超内地日均零售总额一半，淘宝网上900万店家今年销售额占中国整体社会消费品零售总额的比重预计超过10%2009年起创立的“购物狂欢节”，被李克强总理称赞为“创造了一个消费时点”移动社交电商（零售商电邮-用户手机-链接访问-追踪记录-社交网站引导-促成交）；线上线下整合（线上促销招揽人气，线下展示、体验及渠道，O2O的商业模式）；大数据精准营销（社交网站向电商提交了移动广告推广的数据报告，包括多少人收看、分享或喜欢其广告；根据人口统计学数据、购买或浏览记录确定内容或时机，精准区分客户群）是优势所在京东、亚马逊、1号店、易迅和当当网等+拥有微信4亿用户社交平台的腾讯都有可能助马云赢。4/16/202411西安交通大学万迪昉高级管理学沪指震荡微涨0.16%主力博弈三中全会内容三中全会将陆续释放大量的改革红利。结合历届三中全会后的走势分析，任务和改革方向明确之后，相关政策都会陆续跟进，而股市的表现往往与这些后续政策息息相关。结合宏观经济的企稳回升，后市A股展开新一轮攻势将成大概率事件。但是也要防范政策预期落空的风险。具体：医药酿酒股联袂大涨土地流转上海自贸概念尾盘跳水4/16/202412高级管理学西安交大万迪昉从中国经济社会关注热点到未来的管理理念我们要问宏观经济社会环境对于处于中观位置的组织及其微观行为的管理创新与发展究竟产生什么样的影响？这里战略与组织行为似乎是重点，但受制度环境影响的组织（治理）机制更为重要。应关注制度环境如何通过组织影响群体行为？产业组织哈佛学派的结构-行为-绩效（SCP）理论影响深远，是典型的外生决定论。将其与宏观环境、中观组织以及微观行为相联系，可形成经济组织管理视野的“SCP”理论框架，即经济社会制度（Systems）影响企业组织（Companies），进而影响群体行为（People）。中国近十年来政府主导的市场经济转型和社会发展模式似乎是这种自上而下关系的典型体现。4/16/202413高级管理学西安交大万迪昉S-C-P的内生互动正如当今主流的产业组织理论更强调内生驱动一样，受群体追求幸福行为影响的企业面对竞争通过持续不断的创新发展，作用于经济社会制度的变迁，形成以中观组织为桥梁的微观行为与宏观制度环境的良性互动，才能真正有效地推动经济社会健康发展。故以经济社会活动本源为对象的组织的管理，应放在这一内生互动的框架下进行思考。4/16/202414西安交通大学万迪昉高级管理学内外生结合交互作用的新SCP框架市场结构（S）企业行为（C）市场绩效（P）从产业组织到经济组织(系统)的管理外生与内生的结合外生与内生的结合市场结构（S）企业行为（C）市场绩效（P）宏观制度环境（S）中观经济组织（C）微观群体行为（P）自上而下交互作用交互作用宏观制度环境（S）中观经济组织（C）微观群体行为（P）自上而下管理学门类的五个一级学科管理科学与工程：面向经济与商业社会中复杂的系统科学与管理决策问题，研究其基本理论和规律、求解方法以及管理技术。工商管理：从基础研究和应用基础两方面主要研究企业经营管理活动及其决策过程的基本原理、普遍规律、一般方法和手段。公共管理：研究公共组织和非营利组织特别是政府组织管理活动的规律。农林经济管理：主要研究农林部门社会经济活动的客观规律、宏观管理政策和微观管理抉择。图书、情报与档案管理：探索信息资源开发利用与管理的规律。1.2宏观、中观到微观的组织管理五个一级学科的核心内容涵盖从宏观（macro-economyandsociety）、中观（meso-organization）到微观（micro-behavior）组织的管理，具体涉及：中国与世界互动的管理：经济转型、发展模式，中国自身经济社会的管理：以公民社会自律监管为主政府监管为辅的混合型治理；产业组织的管理：创新企业引领增长，营利与非营利组织的管理；组织内部的管理以及信息的管理等。4/16/202417西安交通大学万迪昉高级管理学广义管理理论的构成要素由于传统的管理源自工商企业的管理，侧重于微观，而大量涉及中观与宏观,后续发展的管理领域有别于狭义的管理，侧重于治理（governance）的范畴，因此，广义的管理理论可以由组织的治理与传统或狭义的管理共同组成。宏观（macro-economyandsociety）组织的管理广义的管理理论：组织的治理与传统或狭义的管理中观（meso-organization）组织的管理微观（micro-behavior）组织的管理经济组织（治理）机制设计

--从宏观经济到中微观组织行为经济组织（治理）机制设计的两个基本约束条件：参与性（个体理性）约束（IR,individualrationality）与激励相容约束条件（IC,incentivecompatibility）对于宏观经济社会发展，参与性约束条件要求改革和发展措施能得到绝大多数人的拥护，符合老百姓的根本利益，使他们愿意参与改革；激励相容约束条件要求采用的改革措施或制度安排能极大调动人们的积极性。前提是：承认个人利益，经济自由，分权和引入激励机制。中国过去30多年的改革得益于自觉不自觉地遵循了这一规律，下一步更应注重机制设计和制度建设。4/16/202419高级管理学西安交大万迪昉管理研究的视角以文献为导向：适合在校生做，易模仿、发文章，但难以形成有价值的成果，“食洋不化”以问题为导向：提炼科学问题难度大，理论参照、分析工具构建及选择较难，但把握得好则能出有价值的创新成果如以金融相关的研究为例，即便是华人教授指导的中国学生也往往选择前者4/16/202420西安交通大学万迪昉高级管理学中国管理研究的现状及发展前景亚利桑那州立大学凯里商学院（CareySchoolofBusiness）讲座教授。全球最具影响力的华人管理学家，唯一同时获得ASQ与AMJ最佳论文奖的华人管理学家，也是文章被引用率最高的管理学家之一。曾担任《美国管理学会学报》（AcademyofManagementJournal）主编，《组织管理研究》（ManagementandOrganizationReview）的创刊主编，中国管理研究国际学会（IACMR）的创会会长。她现是美国管理学会（AcademyofManagement）理事会成员，2011-2012年度的会长。徐淑英教授“中国管理理论”(即在中国管理情境中检验西方理论)与“管理的中国理论”(即针对中国现象和问题提出自己的理论)的争论，中国的管理学研究者应遵循科学探究的自主性原则，保持对常规科学局限性的警觉，从事既能贡献普遍管理知识，又能解决中国管理问题的研究。4/16/202421西安交通大学万迪昉高级管理学徐淑英谈管理研究从主流管理学文献中套用已有的理论、构念和方法来研究本土的现象，导致组织研究的“趋同化”。追求真理与解决问题：中国学者大都严谨有余，切题不足。在国际性，尤其是顶尖杂志上发表的研究成果主要是验证已有理论或对其情境性边界进行延伸研究。缺乏对借来的理论的情境假设的适当认识，可能会导致对中国管理现象有限或是错误的解释。强大的现状压力(及其所对应的激励机制)：研究的主要目的是发表文章，而非重要的科学发现。发展有关中国的、包含“组织与其情境的‘共同进化’”的动态理论。鼓励中国学者重质、创新、追求更高荣誉的研究生涯。仔细了解本地的情境，发现最重要、最切题的问题，并且深刻洞察这些问题的本质。批判性地运用西方范式中主要的问题、理论和方法。4/16/202422西安交通大学万迪昉高级管理学管理的历程从泰勒手拿秒表，对一个铲装工人的操作进行分解试验起，世界管理学走过了100多年。在中国，从1928年交大交通管理学院成立至今已83年。但“文革”前，高校中几乎没有一个明确的管理学科，中国管理实践基本上是“长官意志”式的计划模式。管理教育的发展得益于中国经济的提速。1977年，西安交通大学成立首个“管理工程系”，1991年，全国有9所院校试办MBA，1993年发展到26所，1997年发展到56所。目前，全国已有89所大学举办MBA项目，每年都有五六万人报名，毕业人数已达4万。全国已有千余所高校设有管理系科，300余所大学建立了管理学院。4/16/202423西安交通大学万迪昉高级管理学中国首届“管理学杰出贡献奖”

中国科学院数学与系统科学研究院研究员陈锡康在预测全国粮食产量、编制农业投入产出表过程中，发现耕地、水、固定资产等在粮食生产中起重要作用；复旦大学管理学院教授朱道立在供应链协调理论和实践领域取得了一系列重要成果，对避免华东地区出现“油荒”起了关键作用；清华大学经济管理学院教授陈剑与中国人民银行、IBM、MOTOLORA等开展了大量的应用研究，为政府和企业提供了大量决策依据。4/16/202424西安交通大学万迪昉高级管理学第二届“管理学（工商）杰出贡献奖”南开大学李维安教授将治理理论和中国企业治理环境相结合，提出了系统的关于中国企业治理问题的理论观点。浙江大学王重鸣教授提出并构建了包含协同引领能力、决策驾驭能力和学习创新能力等领导胜任力要素的领导干部能力等模型，成功地应用于我国企业创业与自主创新的实践。清华大学陈国青教授提出了国内企业信息化成长模式的规律及其与国外的差异性，从多个角度对电子商务的模式及微观经济机制进行了分析为我国企业的电子商务实践提供了重要的理论指导。

4/16/202425西安交通大学万迪昉高级管理学第三届“管理学（公共）杰出贡献奖”中国科学院农业政策研究中心黄季焜教授在农业生物技术发展战略和政策、农产品供需贸易政策分析和预测模型、农业经济管理学科的实证研究等方面研究颇丰。复旦大学公共卫生学院郝模教授在疾控体系和机构绩效评价体系的构建，消除农村因病致贫10项关键技术的研制等方面走在中国公共卫生管理领域的研究前沿。清华大学胡鞍钢教授的中国国情研究，为中央九五、十五规划，西部大开发策略提供了政策基础。从创造就业与缓解失业等三个方面开展研究，为解决世界1/4劳动力就业提供了可行性发展思路。4/16/202426西安交通大学万迪昉高级管理学第四届“管理学（管科）杰出贡献奖”中科院研究生院石勇教授成果：1.基于多目标最优化的信用评分系统与数据挖掘方法；2.基于数据挖掘结果的智能知识与智能知识管理理论及应用；3.多目标多资源线性规划理论、方法及应用。东北大学唐立新教授成果：1.钢铁生产计划、调度与物流优化；2.从钢铁工业实际生产提炼的新型生产与物流调度理论研究；3.生产与物流调度的建模与优化方法研究。中科院数学与系统科学研究院汪寿阳研究员成果：1.决策新理论、方法与应用研究；2.金融风险管理与金融系统工程学科创立与发展；3.处理复杂系统的TEI@I研究方法论及其在经济预测预警等领域的应用研究。4/16/202427西安交通大学万迪昉高级管理学第五届“管理学（工商）杰出贡献奖”华中科技大学陈荣秋教授成果：1.多级生产计划与控制系统集成；2.基于时间竞争的运作管理新技术和新方法；3.作业排序方法。厦门大学吴世农教授成果：1.中国股票市场风险研究；2.我国上市公司股权分置改革和投资者法律保护研究；3.基于创值思想的公司财务困境度量、预测和防范。南京大学

赵曙明教授成果：1.撰写、主编国际企业管理系列丛书，推进中国跨国经营领域学术交流；2.撰写《人力资源管理研究》、《中国企业人力资源管理》等论著，推进中国人力资源管理的学术发展；3.中国管理者职业化胜任素质研究。4/16/202428西安交通大学万迪昉高级管理学第六届“管理学（公共）杰出贡献奖”西安交通大学李树茁教授的杰出贡献主要集中在中国性别失衡的公共治理与政策创新、城乡人口流动下的老年福利与社会支持、农民工的社会网络与社会融合等研究领域。清华大学薛澜教授的杰出贡献主要集中在危机管理、中国公共管理的学科建设、科技与创新政策等研究领域。4/16/202429西安交通大学万迪昉高级管理学第七届“管理学(管科)杰出贡献奖”北京航空航天大学黄海军教授在动态交通分配模型、信息技术对交通行为的影响、拥挤道路使用收费、道路交通流模型等方面做出了系列性的创新贡献，其成果被逐步应用于世界部分主要城市交通管理中。中国科技大学梁樑教授在组织效率优化的数据包络分析（DEA）研究领域一再取得突破性成果，得到了国际学术界的高度认可和关注。被誉为“中国质量管理之父”的中科院数学与系统科学研究院研究员、中国工程院院士刘源张首获“复旦管理学终身成就奖”。4/16/202430西安交通大学万迪昉高级管理学第八届“管理学(工商)杰出贡献奖”清华大学陈国权教授开创性地将组织学习、团队学习和个人学习三个层次整合起来，建立了中国人自己的组织学习和学习型组织模型。对全国10000家企业进行了迄今为止国际上在组织学习和学习型组织方面最大规模的调查研究。中山大学李新春教授研究了中国差序信任格局下的职业经理人市场以及分家治理等独特问题，提出了家族治理与公司治理的双重治理结构模式，为中国家族企业本土管理行为的理论建设作出了突出贡献。华为技术有限公司任正非总裁创立华为20多年间，不断创新，形成了特有的“华为模式”，创造性地提出迄今为止中国现代企业中最完备、最规范的《华为基本法》，华为在网络设备领域持续快速发展，成为全球领先的中国企业。经济与管理学家、清华大学傅家骥教授，因率先倡导并开展技术创新、设备更新理论研究，并作为国内技术经济学科的创始人之一荣获“复旦管理学终身成就奖”。4/16/202431西安交通大学万迪昉高级管理学东西方管理的相互借鉴

（p32-343主要参考文献8.）管理体系包括三个层次：科学的层次、艺术的层次和哲学的层次；或相对应的可称作知识的层次、方法的层次和理念的层次。西方在管理的科学层次领先，东方似乎在管理的哲学层次占优。4/16/202432西安交通大学万迪昉高级管理学构建管理体系的思考第一，把“需体悟”的智慧变成“体系化”的知识第二，把中国传统管理的重心，从对人的关注，转向对组织、制度和流程的关注第三，从过多地对“崇高道德”的提倡，转向对“底线道德”的推行4/16/202433西安交通大学万迪昉高级管理学1.3管理理论的广度与深度典型的管理定义之比较(从抽象到具体)体现儒、道、佛精神的我国古代管理哲学认为管理仅仅将自我投射于事物中，加以组合而达到目标是不够的。它应该是具备由心的迷惘提升至性的洁净、理的秩序、道的无为、灵的开阔与超越，这样一种有化解、启发、协调和机动切入能力的活动。

管理是一个由激励、协调和创新这些本质活动构成的体现自组织学习的动态资源整合过程。广义的管理既涉及通过组织制度和结构的设计所体现出的治理，当然更应包括主要通过形成激发进取、和谐行为的组织背景的狭义管理。管理者通过授权、委托并承担社会责任，有效地引导组织成员迎接环境不断出现的新挑战，在兼顾组织成员个人目标的同时达成组织整体目标。

4/16/202434西安交通大学万迪昉高级管理学管理的本质：激励、协调和创新

价格

经济组织的可持续发展个体利益组织利益与行为劳动分工专业化激励+协调侧重于事前侧重于事后市场信息组织创新管理(狭义)治理4/16/202435西安交通大学万迪昉高级管理学体现激励、协调、创新的组织管理管理的本质：激励、协调和创新管理的本质属性体现在激励、协调和创新三个方面。从激发人们为完成组织目标而努力工作的动力到对组织的多个环节和多部门活动进行统一安排和调度，使之互相配合，紧密衔接，再到体现组织动态演进和学习的创新，反映出广义管理过程的重要特点。

4/16/202436西安交通大学万迪昉高级管理学管理的本质：激励、协调和创新

激励既要从个体自身来看待激励问题，符合心理学从需求引发动机到产生行为的规律，

又要强调基于经济学原理，从组织层面形成的“外力”刺激、促进和推动，涉及产权、报酬等经济手段。将心理学与经济学研究的最新成果用于完善激励理论势在必行。作为管理载体的经济组织，其激励兼容、目标一致境界的实现还有赖于外力与内力的有机结合所形成的组织激励系统。

4/16/202437西安交通大学万迪昉高级管理学管理的本质：激励、协调和创新

不仅体现专业化分工及比较优势需要协调，任何一个经济组织作为一个经济系统往往处于一个更大的经济系统之中，保持与其环境的一种动态的交互关系从而使经济组织可持续发展更离不开协调。

面对不确定性日益增高的环境，特别是我国企业面对的复杂快变的多重转型经济环境，经济组织的协调必须上升到制度和机制的高度来认识，注重市场协调机制、行政协调机制以及文化协调机制等的有效选择及组合运用。4/16/202438西安交通大学万迪昉高级管理学管理的本质：激励、协调和创新

创新被视为推动企业成长发展的动力和企业创造性的开发过程以及新事物的采用过程

组织的变革与创新至少已经具备与技术创新同等重要的作用。将创新作为管理的本质活动之一体现了管理这一概念随其载体所处环境的变化，动态、柔性发展的特征。也体现了管理学与经济制度变迁、生态演进系统、复杂系统等理论交叉融合而体现出的边缘特性。4/16/202439西安交通大学万迪昉高级管理学管理过程中的治理与管理

企业与相关利益主体的关系

股东债权人经营者员工客户及其他企业管理

借贷技能资本需求等4/16/202440西安交通大学万迪昉高级管理学管理学与相关学科人类自从有了群体、组织，就有了管理。管理就是以组织为载体，通过激励、协调群体行为，优化资源配置，提高组织效率，达成组织目标并使其不断创新和发展的过程。作为一门对于人类经济社会发展无所不在的学科，管理学既借鉴了经济学、社会学、心理学等社会科学的成果，又吸收了数学、信息科学、工程科学等自然科学的精髓，体现出鲜明的综合、交叉特性。4/16/202441西安交通大学万迪昉高级管理学管理理论的成因管理学与相关学科的关系及其对管理理论形成之影响：经济学心理学

社会学管理学神经系统科学计算技术数学4/16/202442西安交通大学万迪昉高级管理学管理学与经济学经济学的发展为管理学提供了一个很好的借鉴，加之以组织为研究对象的经济学研究的进展，经济学与管理学的关系越来越密切，西蒙就称经济学是管理学的叔伯兄弟，管理学应更多地借鉴经济学的研究成果（H.Simon,1957）。企业管理学被经济学界认为是其一个分支，包含在扩大的经济学或应用经济学范围之内，北美的商学院或管理学院就是按照企业管理应用经济理论和方法的主要分支设置系科的。4/16/202443西安交通大学万迪昉高级管理学

图组织管理学的理论框架（参考吉本斯组织经济学与合同论讲座）4/16/202444西安交通大学万迪昉高级管理学管理学的核心研究框架视角：参照系：分析工具：除了运用运筹学、博弈论等数学建模外，更注重调查研究统计检验等经验、实验、系统分析、仿真等的定量与定性研究方法。广义的管理理论：其中既需要以经典的泰勒科学管理，法约尔企业管理，韦伯的组织理论、梅奥等的行为科学、西蒙的有限理性决策为代表的狭义管理理论；更需要科斯的产权理论，哈特等的契约理论以及卡尼曼、拉宾等的行为经济学理论等为代表的组织治理理论。强调以组织为载体从微观到宏观决策过程中的有限理性、有限自利和有限自控的行为假设，追求的状态是组织创新与控制的动态平衡。组织管理学的研究框架（续）经济学和心理学共享强调个人特征和个体行为的方法论：心理学家关注人；而经济学家则对在人的交互和竞争中经济实体的形成感兴趣。组织管理学家的兴趣介于两者之间，应将组织作为分析单位，主要关注有助于提高组织效率的激励、协调和创新。管理欲成为一门科学，显然应加强能在事实意义上断言其真伪的实用科学体系的建设。形成以问题为导向，也即由建模分析、假设检验、实验模拟、对策建议等构成的体现科学命题的管理学研究方法。4/16/202446西安交通大学万迪昉高级管理学管理学研究与经济学分析反映行为特质的行为理论：个体行为群体行为组织行为从偏好稳定与需求价格关系到效用最大化（个体行为特质）均衡与资源流向价值最高的使用途径（个体互动产生的群体行为特质）可持续的复杂快变网络系统（组织行为特质）4/16/202447西安交通大学万迪昉高级管理学解决管理问题的逻辑一般性的分析模式（模1）：A:P1,P2;N1,N2A’:P3,P4;N3,N4与管理学相通的经济学分析模式（模2）：A:B1,B2;C1,C2A’:B3,B4;C3,C4正面（positive）和负面（negative）变成了收益（benefit）和成本（cost）4/16/202448西安交通大学万迪昉高级管理学模2较之与模1的精致之处B和C不一定是金钱上的成本收益，而可能是道德、良知、善恶、正义上的成本收益；A和A’之间的选择反映了权衡取舍（trade-off），A’的收益是选择A的机会成本；成本和收益往往是由当事人自己所认定和赋予的，如果彼此的认知有交集，则成本和效益就具有某种客观性。4/16/202449西安交通大学万迪昉高级管理学模2分析更深层的意义A的意义是由B1,B2;C1,C2这些特性衬托而出的；A的优势是由替代方案A’（和A”…）所衬托而出的；研究者会有意识地去思索、探寻各种潜在、类似的事例，而后，接着A’（和A”…）的衬托来认知和评估A的意义。4/16/202450西安交通大学万迪昉高级管理学管理学应该遵循的分析方法行为理论与分析逻辑；A-A’与“相对（relative）”和“其他可能（alternatives）”；A-A’与分析者的判断和取舍（无论是A所隐含的B和C，或是用来衬托A的A’（以及A’所对应的各种B和C））；分析者有意识地思索和选择这些B和C以及A’和A”等，不只是为了说服自己同时为了寻求说服别人的解释。不求最好，但求较好。4/16/202451西安交通大学万迪昉高级管理学1.4管理学的规范与实证研究方法管理学的核心研究方法是将规范与实证分析有机结合，探究各决策冲突成因，寻求权衡解决之机制规范（Normative）分析：设问题定方向，价值判断与问题解决实证（Positive）分析：不求价值判断，只求因果关系实证分析三层次：1、根据问题建模；2、求解并形成假设；3、假设验证。完整的管理学研究过程：初步价值判断实证分析基于证据的价值判断。4/16/202452西安交通大学万迪昉高级管理学

管理学研究方法构成管理学研究方法的核心管理学的研究方法：探究各决策冲突成因，寻求权衡解决之机制规范分析（Normative）规范分析（Normative）初步价值判断问题提出实证分析（Positive/Descriptive）不求价值判断，只求因果关系1、根据问题建模；2、求解并形成假设；3、假设验证。

问题分析基于证据的价值判断问题解决实证研究方法定性研究实验研究理论模型研究经验研究4/16/202455西安交通大学万迪昉高级管理学管理研究的主要类型及选择

(p56-61mainlyreferencesfromSendhilMullainathan’snotes)经验研究/Isitempirical?利用问卷调查获得的一手数据或收集的二手数据检验有待证实的假设（Empiricalresearchusesdatatotestafalsifiablehypothesis.）实验研究/Isitexperimental?

利用来自实验设计及其实施得到的数据检验假设（Experimentalresearchusesdatafromanexperimentdesignedbytheresearchertotestahypothesis.）理论研究/Isittheoretical?构建新模型或考证旧模型及推理求证（Theoreticalresearchdevelopsnewmodelsoftheworldorre-examinesoldones.）定性研究/Isitqualitative?

按时序分析事件与结果的关系获得富有成效的解释（Qualitativeresearchchronologicallyanalyseswhicheventsledtowhichconsequencesandderivefruitfulexplanations.）4/16/202456西安交通大学万迪昉高级管理学组织管理的实验与经验研究参考Fehr教授的分类，实验室实验与经验或其他实验方法之间的关系可以从数据来源和实验地点两维关系来进行讨论。经验研究的数据来源通常有二：一类是非特定研究目的的客观现实数据或称偶然事件数据来源，如各类统计报表等；另一类是根据研究目的，通过发放多轮受控问卷、调查表以及实验室实验等方式获得的数据来源。而从经验或实验研究的空间和地点来看，可分现场和实验室两个方面。具体关系及示例见下表：4/16/202457西安交通大学万迪昉高级管理学经济组织管理的实验数据来源实验地点偶然事件数据实验的数据现场数据国内生产总值通货膨胀资产负债表维持基本收入的实验公司中的激励实验实验室数据青霉素的发现互惠与契约执行...货币错觉（假象）

实验的市场协商或交易实验货币与非货币激励的比较4/16/202458西安交通大学万迪昉高级管理学经济组织管理的实验通过两维变量所构成的四象限矩阵，即可大致勾勒出经验或实验研究的主要分类：第一象限属于通常所说的经验研究或称自然实验；第二象限为现场或实地研究也称现场实验；第三、第四象限均属实验室实验，不过第四象限更符合常规实验，而第三象限的实验常常会出现偶然性结果，这在与行为相关的实验中多见。

注：常见的数学平面直角坐标系四象限应按逆时针顺序分别记为第一象限、第二象限、第三象限、第四象限，本矩阵无具体数值大小和正负要求。

4/16/202459西安交通大学万迪昉高级管理学经验性实证研究Step1:假设：DevelopAHypothesis有待证实的陈述：Ahypothesisisafalsifiablestatement (e.g.“我们在主楼B-204呼吸空气中的氧气含量在19%到22%之间。”)Itshouldeitherbe:原创/未检验：original/untestedOR虽已检验但存争议：stilldebatedinspiteofpasttests,inwhichcaseyou’llneedtohaveanewwayoftestingthehypothesisthatisdistinctfromhowithasbeentestedbefore有兴趣：Itshouldbe*interesting*toyou有意义：Itshouldmattertoopen-mindedresearchers4/16/202460西安交通大学万迪昉高级管理学经验性实证研究Step2:假设检验设计/DevelopaPlantoTestYourHypothesis数据来源/Determinewhatdatayouwillneedtotestthehypothesis (例如：通过现金来源与资本结构及其长期负债等的关系判断企业经营状况)是否可得/Determineifthatdataisavailable,andifitis,gogetit;ifitisn’t,returntoStep1测度变量/Writedownwhatyouwouldneedtodowiththevariablesinyourdatasettofalsifyyourhypothesis (例如：在中国若企业现金来源靠短期负债长期化或发行新股，该企业资金链条存在断裂的可能，依此构建假设并对假设进行检验。)4/16/202461西安交通大学万迪昉高级管理学理论研究

(p62-65mainlyreferencesfromSendhilMullainathan’snotes)Step1:建模对象/DecideWhatYouAreInterestedinModeling兴趣所在/Areyouinterestedinmodelingmechanismdesign?Executivescompensation?Lossaversion?前人成果/Chooseanareaofinterestandreadwhathasalreadybeenwrittenonthetopic,beittheoreticalorempirical.4/16/202462西安交通大学万迪昉高级管理学理论研究Step2:建何种模型/DecideWhatKindofTheoryWorkYouWanttoDo扩展或批驳/Areyouinterestedinextendingordebunkinganexistingmodel?(Ifso,howandwhy?)比较或对照/Areyouinterestedincomparing/contrastingexistingmodelsofthesamephenomenon?(Ifso,whataspectswillyoucompareandcontrastandwhy?)证明/Areyouinterestedinprovingsomething?(Ifso,whatandwhydoyouthinkitwillwork?)新建/Areyouinterestedincreatinganewmodelofsomething?(Ifso,ofwhatandwhy?)4/16/202463西安交通大学万迪昉高级管理学理论研究Step3:GetStarted,andFollowTheseGuidelines现实的假定和预期/Anynewmodelshouldhaverealistic,clearlystatedassumptionsandmakerealisticpredictionsNote:Showinganunrealisticimplication/predictionofanexistingmodelcanbeaninterestingresult!新模型有待证实/Newmodelsshouldbetestableandfalsifiable(atleastinprinciple)新模型预测应有新意/Newmodelsshouldmakeatleastafewnovelpredictions模型应有普适及实用价值/Makesureanynewmodelsorchangestoexistingmodelsthatyouproposeare“portable”and“practical”(relevanttoawidevarietyofapplications)易于分析/Goodmodelsareanalyticallytractable4/16/202464西安交通大学万迪昉高级管理学理论研究Step3:Guidelinescontinued…重点考察博弈论及比较静态模型/ComparativestaticsandGametheorytypicallyrevealthemostinterestingimplicationsofamodel,soyou’llwanttoexaminethese充要条件的识别/You’llneedtoidentifythenecessaryandsufficientconditionsforanytheoreticalresultstohold演绎推理/Modelsshouldbedeductiveandnotdescriptive具有说服力的微观基础/Modelsshouldhaveconvincingmicro-foundations对假设的预测/Modelsshouldhaveahighratioofpredictionstoassumptions可测度/Modelsshouldbeaboutthingsthatcanbemeasured(somehow,notnecessarilybyyou)4/16/202465西安交通大学万迪昉高级管理学2012经济学诺奖与博弈实验有关加州大学洛杉矶分校的沙普利哈佛大学的罗思凭藉“稳定配置和市场设计实践理论”夺得2012年诺贝尔经济学奖。他们的研究主要关注的是，在与成本无关的情况下，如何公平、高效地把人与事物进行匹配──无论是雇主、学校，还是捐赠的肾脏。4/16/202466高级管理学西安交通大学万迪昉博弈论、管理学与理性边界相关行为科学提供了组织行为、策略互动及其社会意义之性质的洞见纳什均衡：从斯密到宾默尔：经济人仅在对个人私利有利时才会去促进社会公益相关均衡：从奥曼到金迪斯：在信息、契约不完全条件下，只有个体以适当牺牲私利为代价成全亲组织和社会的行为时，相关均衡才能达成理性边界并非非理性而是组织和社会规范（机制）的要求4/16/202467高级管理学西安交大万迪昉诺奖青睐博弈论之冲突与合作RobertJ.Aumann

ThomasC.Schelling

以色列经济学家罗伯特-奥曼和美国经济学家托马斯-谢林“因通过博弈论分析加强了我们对冲突和合作的理解”所作出的贡献而获得了2005年诺贝尔经济学奖。他们的研究成果有助于“解释价格战和贸易战这样的经济冲突以及为何一些社区在运营共同拥有的资源方面更具成效”。

4/16/202468高级管理学西安交通大学经济组织创新与控制实验室博弈论与管理学建模从经典博弈演化博弈行为博弈认知博弈管理学建模方式：把组织行为视作具有社会认识论的成员在组织（社会）规范背景下的互动交往，规范交互行为即机制设计。管理学的发展势必要求模型构建与经验检验、行为数据收集及基于主体的模型（agent-basedmodel）展开对话。不同于经济学家的“物理学嫉妒”，管理学模型更强调对事实的解释力，而非缜密。4/16/202469高级管理学西安交大万迪昉定性研究主要步骤

P70-73referencefromHumphreysandLearmonth’notes1.有关研究问题/GeneralResearchQuestions2.选择研究地点及主题/Selectrelevantresearchsiteandsubjects3.收集相关数据/Collectrelevantdata4.解释数据/Interpretdata5.形成概念及理论/Generateconceptsandtheory

5aRe-specifyresearchquestion5bCollectfurtherdata5cRepeatiteratively6.详写调查结果及结论/Writeupfindingsandconclusions

4/16/202470西安交通大学万迪昉高级管理学定性研究方法深度访谈/In-Depthinterviews

conversationsinwhichtheresearcherencouragestheinformanttorelate,intheirownterms,experiencesandattitudesthatarerelevanttotheresearchproblem访谈的不同风格/individual:unstructured,semi-structured,structured团队交流/group:researcherisnormallyafacilitator通过访谈，逐字记录并编写/Interviewsarenormallyrecordedandtranscribedverbatim4/16/202471西安交通大学万迪昉高级管理学“因陋就简”“现蒸现卖”/“Themultiplemethodologiesofqualitativeresearchmaybeviewedasabricolage,andtheresearcherasbricoleur”

(Denzin&Lincoln,1988.Collecting&interpretingqualitativematerials,p.3)研究者需相当的知识面及能力/Abricoleurisa‘jackofalltrades’orakindofprofessionaldo-it-yourselfperson通过经验组合解决问题/Abricolageisapieced-together,close--knitsetofpracticesthatprovidesolutionstoaproblem4/16/202472西安交通大学万迪昉高级管理学定性研究要点定性解释需要建构/“Qualitativeresearchisendlesslycreativeandinterpretive.Theresearcherdoesnotjustleavethefieldwithmountainsofempiricalmaterialsandtheneasilywriteuphisorherfindings.Qualitativeinterpretationsareconstructed”

(Denzin&Lincoln,1988.Collecting&interpretingqualitativematerials,p.29).4/16/202473西安交通大学万迪昉高级管理学1.5实验研究方法及其示例自然科学和工程科学学科之所以获得科学的共识，实验在其中扮演着重要的角色，如物理学由数学、理论物理和实验物理所构成的学科框架（杨振宁，1999）。实验既为理论提供了直接的验证方式，又为在大量现象中发现、探索科学规律提供了可能。这其中实验条件的可控性，实验本身的可重复性等是实验作用的根本保证。4/16/202474实验管理学西安交通大学万迪昉为什么需要实验管理学社会科学研究的对象或者是个体内在规律（心理）和外在规律（行为）、或者是作为个体的人所构成的团体或组织（企业、社会、市场等），其影响因素之复杂，影响的差异性之大，影响的不确定性之强非自然科学学科研究对象所能企及。为了保证社会科学领域研究的科学性与系统性，有必要借鉴自然科学的方法，将实验手段引入社会科学领域的研究当中，为理论研究提供可控、可重复的更有效的验证方法。4/16/202475实验管理学西安交通大学万迪昉实验方法在自然科学与社会科学中的作用比较理论的检验规律的发现，探索自然科学理论实验方法规律的发现，探索部分理论的验证规律的发现，探索部分理论的验证社会科学理论实验方法经验方法4/16/202476实验管理学西安交通大学万迪昉社会科学（管理）与自然科学实验的差异实验对象以人（实验室实验被试从高年级本科生或低年级硕士生中选取）为主需价值诱导（货币与非货币激励相结合）除理论验证实验外，还有基于现象的实验及政策支持实验人机交互：基于实验平台进行信息的传递和处理4/16/202477实验管理学西安交通大学万迪昉实验研究方法问题导向/Comingupwiththequestion:“提问题”：Whatisthequestionyouwouldliketohaveansweredaftertheexperiment?(Theanswertothisquestionshouldbeasinglesentencewithaquestionmarkattheend.)“设答案”：Whatdoyouknowalreadyaboutthepossibleanswerstothisquestion?“想方式”：Whatarethevariouspossiblewaysoffindingananswertothisquestion?

(Includebothexperimentalaswellasanyothermethodsyouknowabout–usuallyempirical)“析利弊”：Makealistoftheadvantagesanddisadvantagesofusinganexperimenttofindananswer.“定价值”：HowimportantisthisquestiontoYOU?Whatarethechancesthattheansweryougetfromtheexperimentwillsurpriseyouorothers?

Whatarethechancesthatitwillchangesomeone’smind?“构假设”：Whatisyourhypothesis?(Thisshouldbetheansweryouproposetothequestionyouhaveposed)4/16/202478西安交通大学万迪昉高级管理学实验研究Thebestwaytolearnhowtodesignandrunexperimentsisbyactuallydoingit!!!实验设计/ExperimentalDesign:Designtheexperimentthatunambiguouslyanswersyourquestion条件：Determinetheexperimentalconditions.指导：Writethesubjectinstructions.简明：Isyourexperimentaldesignthesimplestpossibledesigntohelpanswerthequestionyouhavestated?结果：Whatarethepossibleoutcomesoftheexperiment?Dothepossibleoutcomesincludeatleastoneoutcomethatwillanswerthequestionyoustatedabove?Whatisthechancethatyouwillobservethisoutcome?编程：Ifrunningacomputerlabexperiment,writeprogramcode.激励：Incentivizesubjectswithmonetarypayoffs.4/16/202479西安交通大学万迪昉高级管理学实验研究Logistics:申请：ApplyforHumanSubjectApproval资助：Obtainfunding预实验：Carryoutapilotexperiment实验：CarryouttherealexperimentandobtainresultsAnalysisofResultsDoestheoutcomeofyourexperimentsupportyourhypothesis?假设检验：Makesuretousetheappropriateeconometrictests.论证：Discusshowyoucanruleoutalternativeexplanations.得出结论：Discusswhyyourexperimentanswersthequestionposedunambiguously.4/16/202480西安交通大学万迪昉高级管理学管理实验的分类4/16/202481西安交通大学万迪昉高级管理学实验研究方法被试无实验感知实地情境非标准被试群体学生被试群体自然实地实验框架式实地实验人工实地实验实验室实验实验运行结构4/16/202483西安交通大学万迪昉高级管理学

实验研究工具：Xems实验平台运行界面4/16/202484西安交通大学万迪昉高级管理学术语的澄清实验（experiment）：即说明做什么，何时做。下表就是一简明概括。期间（session）=一群实验对象参与实验的日期。例如2004年5月9日下午4：00先做高成本的实验再做低成本试验。处置（treatment）=实验的条件(高成本或低成本)单元（cell）=某一具体的实验内容实验对象（subject）=实验参与者4/16/202485实验管理学西安交通大学万迪昉实验术语的澄清2004年5月9日13:00高成本低成本2004年5月9日16:00高成本低成本2004年6月9日14:00低成本高成本2004年7月11日13:00低成本高成本2004年7月12日13:00高成本2004年7月12日16:00低成本4/16/202486实验管理学西安交通大学万迪昉效用与偏好的经典假设经济（组织）理论中对人的行为的经典模型（Rabin,1996)可表述如下：其中：L是生命周期策略的集合；St是状态空间集合；p(s)为理性信念；δ∈（0，1）是与时间一致的折现因子；u(·,s,t)为t时刻，状态s下的真正效用。4/16/202487实验管理学西安交通大学万迪昉效用与偏好的修正行为经济学或心理学与经济学的研究成果的影响集中在对经典效用函数的修正上，即形成更贴近现实的效用函数模型。其对经典模型的修正主要表现在以下几个方面：由于组织成员存在偏好的差异，引入表征时间不一致性的参数β修正δ；组织成员在作决定时往往依赖情景，故效用函数应考虑参照系r即为u(·,r)；组织成员分析问题时的视野及其注意力有限，故存在一狭窄框架，效用最大化集合≠L；组织成员除自利偏好外还有社会偏好，其主张和见解会体现社会偏好，扩展的效用函数u(·,x)中x表示其他偏好之分配